學(xué)報(bào)英文參考文獻(xiàn)著者名問題探究——以社科學(xué)報(bào)為例

楊 氡

（西華師范大學(xué) 學(xué)報(bào)編輯部，四川 南充637009）

一、引 言

近年來，學(xué)報(bào)英文參考文獻(xiàn)的著錄量較大，筆者受此啟發(fā)，對社科學(xué)報(bào)文后英文參考文獻(xiàn)的著錄格式引起關(guān)注。查閱了近十年來編輯同仁對英文參考文獻(xiàn)著錄問題進(jìn)行探討的相關(guān)文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)英文參考文獻(xiàn)所要求著錄的項(xiàng)目均普遍存在問題。核查了近幾年多家社科學(xué)報(bào)文后英文參考文獻(xiàn)的著錄方式，對照國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T7714-2005 《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》 和CAJCDB/T 1-2006《中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索評價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范》對外文參考文獻(xiàn)著錄要求，發(fā)現(xiàn)社科學(xué)報(bào)英文參考文獻(xiàn)著錄仍然存在較多問題，其中一個(gè)突出的表現(xiàn)是：著錄個(gè)人著者及主要責(zé)任者的著錄格式極不統(tǒng)一，沒有嚴(yán)格執(zhí)行統(tǒng)一的國家標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求。不規(guī)范的現(xiàn)象無疑會影響社科學(xué)報(bào)的學(xué)術(shù)質(zhì)量和編輯質(zhì)量的提高，也會使作者撰文時(shí)在參考文獻(xiàn)的編排格式上沒有規(guī)范的參考樣本，會讓作者認(rèn)為著錄規(guī)則無需統(tǒng)一執(zhí)行，可以隨意著錄。長此下去，作者就意識不到文獻(xiàn)著錄的嚴(yán)謹(jǐn)性和規(guī)范的重要性。

二、著錄英文參考文獻(xiàn)存在的問題

文后參考文獻(xiàn)是為撰寫或編輯論文、著作而引用的有關(guān)文獻(xiàn)信息資料，是論文、著作的重要組成部分。然而，“參考文獻(xiàn)的規(guī)范（包括運(yùn)用與格式規(guī)范）往往被人們視為雕蟲小技”[1]?！伴L期以來，國內(nèi)學(xué)術(shù)界尤其是人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)界一直對學(xué)術(shù)著述編輯規(guī)范問題重視不夠，以為這僅是屬于技術(shù)層面的小問題，以致在各類學(xué)術(shù)著作和學(xué)術(shù)期刊中各種編排格式自行其是，或祥或略，從心所欲?！盵2]隨著GB/T7714-2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》的廣泛實(shí)施，《中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索與評價(jià)數(shù)據(jù)（國家標(biāo)準(zhǔn)）規(guī)范》在人文社會科學(xué)學(xué)報(bào)界的廣泛推行，“結(jié)束了先前人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)期刊雜亂無章、莫衷一是的編排格局”[2]?！爸形膮⒖嘉墨I(xiàn)著錄的錯(cuò)誤已經(jīng)越來越少，英文或其它文種參考文獻(xiàn)著錄的錯(cuò)誤卻相對較多，有些引文被著錄的面目全非，根據(jù)其著錄更本找不到原文獻(xiàn)?！盵3]雖然關(guān)于文后英文參考文獻(xiàn)的著錄已有學(xué)會和國家標(biāo)準(zhǔn)，但標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的情況并不理想，英文參考文獻(xiàn)必備的著錄項(xiàng)目的著錄仍存在不規(guī)范、不標(biāo)準(zhǔn)的問題，集中表現(xiàn)在主要責(zé)任者的著錄格式不規(guī)范[3-10]，題名差錯(cuò)[3-5][10]，刊名著錄中的差錯(cuò)[3-4][6-7][10]，出版項(xiàng)著錄問題[4-5][10]，卷、期、頁碼著錄的遺漏問題[4][7][10]，著錄用符號錯(cuò)誤等方面[4][10]。為此，對文后英文參考文獻(xiàn)進(jìn)行準(zhǔn)確、規(guī)范的著錄是編校人員多年來一直關(guān)注的問題之一。

三、英文參考文獻(xiàn)著者名著錄存在的突出問題

《中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版） 檢索與評價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范》（修訂版）規(guī)定“各類外文文獻(xiàn)的文后參考文獻(xiàn)格式與中文示例相同”[11]。國家標(biāo)準(zhǔn)《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》規(guī)定“個(gè)人著者采用姓在前名在后的著錄形式。歐美著者的名可以用縮寫字母，縮寫名后省略縮寫點(diǎn)?！鞣绞较嗤呢?zé)任者不超過3 個(gè)時(shí)，全部照錄。超過3個(gè)時(shí)，只著錄前3 個(gè)責(zé)任者，其后加‘ ，等’或與之相應(yīng)的詞”[12]。對照這些規(guī)范要求及格式示例，發(fā)現(xiàn)社科學(xué)報(bào)英文參考文獻(xiàn)著者項(xiàng)目的著錄仍存在多年前相關(guān)文獻(xiàn)提到的不規(guī)范的問題。而近年來社科學(xué)報(bào)英文參考文獻(xiàn)著者名著錄特別突出的問題是： 著錄個(gè)人著者及主要責(zé)任者的著錄格式極不統(tǒng)一，著錄形式多樣，同一學(xué)報(bào)同一期的著錄格式不同，甚至同一期中同一篇論文引用的英文文獻(xiàn)著錄格式都不相同。

（一）同一期學(xué)報(bào)或同一篇論文用不同的著者格式

例（1）某學(xué)報(bào)2011年第2 期有篇論文共引用了17條英文參考文獻(xiàn)，其文后參考文獻(xiàn)表著錄著者名的格式卻以兩種不同的方式：

（a） GloriaMartin.SocialistFeminism,theFirstDecade,1966-76[M].London: Freedom Socialist Publication Press,1986:88.

(b) Madesen,Deborah L.Feminist Theory and Literary Practice[M].London: Pluto Press,2000:193.

例(a)以源文文獻(xiàn)的著錄格式——“名 姓”格式著錄（姓名均完整列出）；例（b）以姓前名后的方式——“姓，名 名”著錄。例（1）中所舉著者名的格式例子按規(guī)范要求應(yīng)這樣著錄：（a） MARTIN G (b) MADSEN D L

例（2）某學(xué)報(bào)2012年第1 期有篇論文引用了6 條英文文獻(xiàn)，其著者名的著錄格式也不相同：

（a） Halliday M A K.Explorations in the Functions of Language[M].London: Edward Arnold Ltd,1973:112.

(b) Jackbson,Roman.Closing Statement: Linguistics and Poetics[C]//In Jean Jacques Weber,(ed.).The Stylistics Reader: From Roman Jackbson to the Present.London.New York.Sydney.Auckland:Arnold,1996:10-35.

(c) Leech, G.N.& M.H.Short.Style in Fiction[M].Beijing: Foreign Language Research And Teaching Press,2001:48.

例（a）著錄格式為“姓 名 名”，其姓用首字母大寫的格式，其名為首字母大寫的縮寫式，名后不帶縮寫點(diǎn)；例（b）著錄格式為“姓，名”，姓和名均完整列出，姓名用“，”號隔開；例（c）著錄格式為“姓，名．名．”，其姓用首字母大寫的格式，其名為首字母大寫的縮寫式且?guī)Эs寫點(diǎn)。例（2）中所舉著者名的格式例子按規(guī)范要求應(yīng)這樣著錄：（a） HALLIDAY M A K (b) JACKBSON R (c)LEECH G N

例（3）某學(xué)報(bào)2011年第5 期某篇論文共引用了5條英文文獻(xiàn)，著錄文獻(xiàn)時(shí)卻用了3 種不同的著錄格式：

(a) LAFFONT J J, TIROLE J.A Theory of Incentives in Regulation and Procurement[M].MIT Press,1993.

(b) Williamson O.Markets and Hierarchies: Analysis and Antitrust Implications[M].New York: The Free Press,1975.

(c) Axel Gautier,Xavier Wauthy.Teaching versus research:A multi-tasking approach to multi-department universities[J].European Economic Review,2007,51:73-295.

例（a）以“姓 名 名”的格式著錄，姓氏中所有字母都用大寫方式，名為首字母大寫的縮寫式, 為規(guī)范要求的格式；例（b）以“姓 名”格式著錄，姓氏為首字母大寫的格式，名為縮寫式；例（c）以源文文獻(xiàn)的引用方式——“名 姓”格式著錄。例（3）中所舉著者名的格式例子按規(guī)范要求應(yīng)這樣著錄：（b）WILLIAMSON O (c) GAUTIER A，WAUTHY X

例（4）某學(xué)報(bào)2011年第2 期有兩篇論文各用了多條英文文獻(xiàn)，而兩篇論文卻以不同的方式著錄著者名：

（a） Thomas L.Haskell.Objectivity is not Neutrality: Rhetoric vs.Practice in Peter Novisk’s That Noble Dream [J].History and Theory, Vol.29,No.2, 1990.

(b) Barcelona, A..On the Plausibility of claiming a metonymic motivation for conceptual metaphor[A] in A.Barcelona (ed.).Metaphor and Metonymy at the Crossroads:A Cognitive Perspective[C].Berlin/New York: Mouton de Gruyter, 2000:31-58.

例（a）以“名 名 姓”格式著錄，中間名用了縮寫式；例（b）卻以“姓，名”格式著錄，名為首字母大寫的縮寫式，且?guī)Эs寫點(diǎn)。例（4）中所舉著者名的格式例子按規(guī)范要求應(yīng)這樣著錄:(a)HASKELL T L (b)BARCELONA A

（二）兩位及兩位以上著者名的著錄格式多樣化

1.名在前姓在后，兩位著者用“&”號連接

例（1）Niels Hermes&Robert Lensink.Changing the Conditions for Development Aid: A New Paradigm ? [J].Joural of Development Studies,Vol.37,No.6,August 2001.7.

此例著錄格式為源文文獻(xiàn)的著錄方式，不符合姓在前名在后的規(guī)范著錄要求，兩位作者應(yīng)用“，”號分隔而不用”&”符號連接。

2.第一位著者姓在前名在后，第二位著者名在前姓在后，兩位著者既用“，”分隔又用“&”號連接

例（2）Sperber,D.,&D.Wilson.Irony and the use——mention distinction [J].In Cole, P.ed., Radical Pragmatics[M].New York:Academic Press.1981.295-318.

對照規(guī)范要求的示例，此條文獻(xiàn)著者姓整體應(yīng)大寫，縮寫名后應(yīng)不帶縮寫點(diǎn)，第二位著者姓應(yīng)在名前，逗號后不再用“&”符號。

3.著者姓在前名在后，名用縮寫式且?guī)Эs寫點(diǎn)，姓與名用“，”隔開，兩位著者姓名用“and”連接

例（3） Berle, A.A.and Means, G.C.The Modern Corporation and Private Property.New York, revised edition.1967,207.

規(guī)范的著者名著錄應(yīng)將姓后的“，”號，名后的縮寫點(diǎn)及“and”去掉。

4.姓在前名在后，名用首字母大寫的縮寫式不帶縮寫點(diǎn)，多位著者用“，”隔開

例（4） McKnight D H, Choudhury V ,Kacmar C.The impact of initial consumer trust on intentions to transact with a web site: a trust building model [J].Journal of Strategic Information Systems, 2002, 28(5).

對照規(guī)范要求，此條著者名著錄格式的不足之處是姓氏的字母沒有全部大寫。

5.姓名倒置，以源文文獻(xiàn)的形式著錄

例（5） Jill Anderson, Jill Hunter, Neil Williams.The New Evidence Law Annotations and Commentary on the Uniform Evidence Acts[M].Victoria: Lexis Nexis Butterworths,2002:526.

歐美人習(xí)慣名在前姓在后，但按規(guī)則要求，參考文獻(xiàn)應(yīng)是姓在前名在后，名用首字母大寫的縮寫式。

說明：本文第二部分所舉示例明顯存在第一部分所論及著錄英文參考文獻(xiàn)普遍存在的多種問題。由于本文論述的中心是著者名問題，所以對示例中出現(xiàn)的其它不規(guī)范之處沒有指出也不進(jìn)行修正，只是按被選用的文獻(xiàn)著錄的原貌呈現(xiàn)出來。

（三）姓名中字母大小寫不統(tǒng)一

按標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求提供的著錄示例，著者姓整體應(yīng)大寫，著者名為首字母大寫的縮寫式，名后省略縮寫點(diǎn)。筆者注意到，在著者名的著錄格式上不統(tǒng)一的另一表現(xiàn)形式是，歐美著者姓名中的字母大小寫不統(tǒng)一。有的僅大寫了姓名的首字母，有的姓名整體大寫，有的同一篇文章采用了前面提到的兩種方式，這樣的結(jié)果是參考文獻(xiàn)表的版面極不美觀、和諧，著錄的隨意性會影響文獻(xiàn)表格整體規(guī)范化要求的實(shí)現(xiàn)。

四、問題的主要成因

雖然學(xué)報(bào)同仁們都在為參考文獻(xiàn)的規(guī)范著錄而持續(xù)努力，但國內(nèi)部分學(xué)報(bào)還未嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)范要求，各行其是，尤其是部分學(xué)報(bào)對英文文獻(xiàn)的著錄未加以重視，沒有嚴(yán)格按照規(guī)則及規(guī)范要求中提供的格式示例來著錄著者名。有的學(xué)報(bào)本身對英文參考文獻(xiàn)這部分也沒有統(tǒng)一的著錄格式要求，基本上編輯是照原樣照錄作者的原稿，沒有按規(guī)范要求進(jìn)行認(rèn)真仔細(xì)的加工編排。

多種多樣隨意的著錄方式，照原樣照錄作者的原稿反映出學(xué)報(bào)編輯人員規(guī)范意識不強(qiáng)，工作態(tài)度不嚴(yán)謹(jǐn)，編輯加工能力有待提高的實(shí)際情況。學(xué)報(bào)英文文獻(xiàn)著錄不規(guī)范另一方面也反映出學(xué)報(bào)部分作者的學(xué)術(shù)規(guī)范意識不強(qiáng)，在寫作中沒有嚴(yán)格遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，對不屬于論文的主體部分的參考文獻(xiàn)的著錄不夠重視，從而導(dǎo)致問題的產(chǎn)生。在參考文獻(xiàn)著錄是否規(guī)范已成為評價(jià)高校學(xué)報(bào)質(zhì)量高低及編排是否規(guī)范的一項(xiàng)重要指標(biāo)的前提下，不規(guī)范、不統(tǒng)一的現(xiàn)象勢必會影響期刊編排質(zhì)量，影響有關(guān)部門對學(xué)術(shù)成果、學(xué)術(shù)期刊的統(tǒng)計(jì)分析和研究評價(jià)，影響期刊在國際上的知名度和影響力，更不利于國際學(xué)術(shù)交流。此外，在發(fā)現(xiàn)存在著錄問題的社科學(xué)報(bào)中不乏全國高校社科名刊、知名期刊、優(yōu)秀社科期刊?！皣鴥?nèi)知名期刊對同行期刊具有示范和引導(dǎo)作用，其編排格式是作者撰文和編輯加工文稿的重要參考樣本，影響很大?！盵13]這些有影響力的社科學(xué)報(bào)如繼續(xù)對刊發(fā)文章中英文文獻(xiàn)不規(guī)范的編排格式采取聽之任之的態(tài)度，不僅與學(xué)報(bào)編排規(guī)范化的要求不符，它們也將失去對廣大作者和編者起示范作用的地位，而且不利于學(xué)術(shù)期刊的良性發(fā)展，終將影響期刊編輯質(zhì)量的提高。

五、規(guī)范著錄英文參考文獻(xiàn)著者名的建議

編輯規(guī)范是一種外在的形式表現(xiàn)，不嚴(yán)格按照編輯規(guī)范的要求執(zhí)行，一期學(xué)報(bào)或同一篇論文出現(xiàn)不同的著錄格式形同于沒有規(guī)范。要提高社科學(xué)報(bào)的編輯質(zhì)量，必須重視和解決英文文獻(xiàn)著錄中存在的這一問題。為此建議：

第一，學(xué)報(bào)編輯應(yīng)加強(qiáng)規(guī)范意識，把英文參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范作為提高學(xué)報(bào)質(zhì)量的重要工作來做。

第二，編校人員應(yīng)熟練掌握英文文獻(xiàn)的著錄規(guī)則，提高編輯加工能力。嚴(yán)格按照國家標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求，耐心細(xì)致地對文獻(xiàn)著錄項(xiàng)逐項(xiàng)加以校對和加工，嚴(yán)防不規(guī)范的“加工產(chǎn)品”從編輯手中放出。

第三，作者積極的參與有助于提高編輯質(zhì)量和效率。在投稿之前，作者應(yīng)對自己的論文進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化方面的初步處理，為編輯進(jìn)行規(guī)范化加工奠定良好基礎(chǔ)，從源頭上消滅參考文獻(xiàn)中可能出現(xiàn)的錯(cuò)誤，從而節(jié)省編輯加工時(shí)間，提高工作效率。

第四，各學(xué)報(bào)應(yīng)加大對英文參考文獻(xiàn)著錄格式要求的宣傳力度。充分利用作者稿件的修改過程，使作者認(rèn)識到參考文獻(xiàn)的重要性，有針對性地提出文獻(xiàn)著錄的修改意見，耐心告訴作者英文文獻(xiàn)的規(guī)范著錄格式，要求作者按固定格式著錄文獻(xiàn)。

或許上述工作會增加編輯的工作量，但有助于提高文獻(xiàn)著錄的準(zhǔn)確性。通過編輯的認(rèn)真工作和對作者的耐心指導(dǎo)，學(xué)報(bào)作者們對參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范要求的重要性的認(rèn)識會不斷提高，在以后的來稿中其參考文獻(xiàn)質(zhì)量也會越來越高，從而形成良性循環(huán)。這樣就會取得良性發(fā)展的效果，有利于學(xué)報(bào)整體質(zhì)量的提高。

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[11] CAJ－CDB/T1-2006,中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)檢索與評價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范[S].

[12] 中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)總局,中國國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會.GB/T7714-2005 文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則[S].北京:中國標(biāo)準(zhǔn)出版社,2005.

[13] 徐書榮.應(yīng)重視文后參考文獻(xiàn)中“題名”的著錄[J].編輯學(xué)報(bào),2009,(1):39-40.