后發(fā)高校的戰(zhàn)略規(guī)劃管理過程研究

葉志明，黃 韜，蘭 濤

后發(fā)高校的戰(zhàn)略規(guī)劃管理過程研究

葉志明，黃 韜，蘭 濤

文章闡述了后發(fā)高校戰(zhàn)略規(guī)劃管理理念的四個(gè)主要特征，即放大效應(yīng)、遞減效應(yīng)、個(gè)性化、權(quán)變性，探討了后發(fā)高校建設(shè)高水平大學(xué)規(guī)劃建設(shè)中應(yīng)遵循的民主性、法律性、超越性原則，并在此基礎(chǔ)上側(cè)重分析了如何在戰(zhàn)略規(guī)劃管理過程的各個(gè)階段中提升戰(zhàn)略實(shí)施的效果。

后發(fā)高校；高水平大學(xué)；戰(zhàn)略規(guī)劃；戰(zhàn)略管理

葉志明/廣東藥學(xué)院助理研究員（廣東廣州510006）；黃韜/廣東藥學(xué)院講師（廣東廣州510006）；蘭濤/廣東藥學(xué)院助理研究員，碩士（廣東廣州510006）。

戰(zhàn)略規(guī)劃是學(xué)校發(fā)展戰(zhàn)略的文本形態(tài)，戰(zhàn)略管理是學(xué)校對當(dāng)前及未來戰(zhàn)略形態(tài)的調(diào)控手段。戰(zhàn)略規(guī)劃管理是戰(zhàn)略管理與常規(guī)管理的統(tǒng)一體，包含戰(zhàn)略理念與規(guī)劃文本建設(shè)、戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施、效果評估三方面內(nèi)容。后發(fā)高校建設(shè)高水平大學(xué)應(yīng)充分認(rèn)識(shí)戰(zhàn)略規(guī)劃管理的工作特點(diǎn)，遵循其原則，做好過程管理，最終提高其實(shí)施效率。

一、后發(fā)高校戰(zhàn)略規(guī)劃管理的特點(diǎn)

后發(fā)高校建設(shè)高水平大學(xué)的戰(zhàn)略規(guī)劃管理過程具有以下四個(gè)顯著特點(diǎn)。

1.戰(zhàn)略理念的“放大”。第一，價(jià)值理念的層次性凝煉。從自下而上的戰(zhàn)略規(guī)劃的編制過程來說，就是把學(xué)校各種價(jià)值觀凝煉、提升為廣泛認(rèn)同的核心價(jià)值理念，“放大”為共同的戰(zhàn)略愿景，最終以文件文本形式取得合法性。卡耐基-梅隆大學(xué)、香港科技大學(xué)等學(xué)校的戰(zhàn)略規(guī)劃都把提煉和放大大學(xué)文化的核心價(jià)值作為戰(zhàn)略規(guī)劃工作的基礎(chǔ)和戰(zhàn)略規(guī)劃的應(yīng)有之義。第二，價(jià)值理念的推廣。從自上而下的戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施過程來說，戰(zhàn)略規(guī)劃具有綱領(lǐng)文件與行動(dòng)指南的地位。學(xué)校每個(gè)成員都是大學(xué)共同體的一分子，應(yīng)通過各種渠道使他們認(rèn)同、分享學(xué)校戰(zhàn)略理念，使戰(zhàn)略規(guī)劃中經(jīng)抽象化后的共同理念再次回歸個(gè)性實(shí)踐，完成學(xué)校與個(gè)體的理念的統(tǒng)合，實(shí)現(xiàn)理念滲透與推廣。現(xiàn)代管理學(xué)認(rèn)為，成員的價(jià)值認(rèn)同在組織中具有至關(guān)重要的作用，成員的價(jià)值認(rèn)同程度越高，那么實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的一致性就會(huì)越堅(jiān)定。

2.戰(zhàn)略理念的“遞減”。一是體系分層建設(shè)中戰(zhàn)略理念的遞減效應(yīng)。學(xué)校戰(zhàn)略規(guī)劃是一個(gè)總體性規(guī)劃，由人才培養(yǎng)規(guī)劃、學(xué)科科技規(guī)劃、師資隊(duì)伍建設(shè)規(guī)劃等子規(guī)劃和二級院部規(guī)劃、專項(xiàng)建設(shè)規(guī)劃等構(gòu)成了學(xué)校規(guī)劃體系。從學(xué)校頂層向各層次規(guī)劃分化進(jìn)程中，戰(zhàn)略理念完整性呈遞減、漸弱趨向。二是戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施過程中理念執(zhí)行的遞減效應(yīng)。戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施中理論和實(shí)踐理解差異性及組織內(nèi)部不同利益群體的相互博弈造成了戰(zhàn)略理念的執(zhí)行效率遞減。

3.戰(zhàn)略理念的“個(gè)性”。曾任卡內(nèi)基-梅隆大學(xué)校長的辛厄特指出：“戰(zhàn)略規(guī)劃的目的就是要使學(xué)校處于一個(gè)與眾不同的位置?！焙蟀l(fā)高校戰(zhàn)略規(guī)劃管理不同于常規(guī)管理，而是后發(fā)戰(zhàn)略發(fā)展的特色管理。個(gè)性化是后發(fā)高校建設(shè)高水平大學(xué)的根本特征，沒有個(gè)性就沒有超越。威斯康星-麥迪遜大學(xué)、斯坦福大學(xué)等高校的后發(fā)超越實(shí)踐表明，超越發(fā)展就是對大學(xué)個(gè)性理念的堅(jiān)持。

4.戰(zhàn)略理念的持續(xù)性及其策略的“權(quán)變”。戰(zhàn)略理念具有相對的確定性。權(quán)變理論則認(rèn)為，規(guī)劃目標(biāo)的明確性對封閉式的機(jī)械組織和程式化的活動(dòng)來說是可行的，而對開放式的有機(jī)組織和非程式化的活動(dòng)而言則實(shí)效性較差。安索夫也強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略管理是一個(gè)根據(jù)實(shí)施情況不斷調(diào)整目標(biāo)與方案的動(dòng)態(tài)過程。后發(fā)高校建設(shè)高水平大學(xué)的戰(zhàn)略行動(dòng)是一項(xiàng)復(fù)雜、開放性活動(dòng)，受經(jīng)濟(jì)文化政策等不確定性因素影響，因此，戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃只能是有限理性的決策模式，一方面表現(xiàn)為戰(zhàn)略理念的持續(xù)性，一方面又表現(xiàn)為戰(zhàn)略行為策略的明顯權(quán)變性。

二、后發(fā)高校戰(zhàn)略規(guī)劃管理過程的基本原則

后發(fā)高校戰(zhàn)略規(guī)劃管理過程應(yīng)遵循民主性、法律性、超越性三個(gè)基本原則。

1.民主性原則。從戰(zhàn)略規(guī)劃的權(quán)威性與合法性而言，戰(zhàn)略規(guī)劃的編制過程應(yīng)遵循民主性原則。戰(zhàn)略規(guī)劃編寫過程的一系列民主程序、活動(dòng)使戰(zhàn)略規(guī)劃獲得合法性和權(quán)威性。沒有廣大教職員工的參與，僅把規(guī)劃當(dāng)文件做，很難獲得師生員工的價(jià)值認(rèn)同，更不具有合法性、權(quán)威性。從戰(zhàn)略理念執(zhí)行的徹底性和自覺性而言，只有充分地發(fā)揚(yáng)民主原則，才能有效地將戰(zhàn)略理念真正滲入到各個(gè)層面，為廣大教職員工認(rèn)識(shí)、認(rèn)同，并形成實(shí)施的民意自覺，使每一位成員都釋放出最大的工作潛力，自覺、積極地貫徹執(zhí)行規(guī)劃任務(wù)。

2.法律性原則。法律性有兩層涵義：第一，編制、實(shí)施過程都必須在國家法律框架內(nèi)。后發(fā)高校的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃是一種超越發(fā)展的規(guī)劃，對特色發(fā)展要求很高。在學(xué)科科技、人才培養(yǎng)、產(chǎn)學(xué)研等方面都要求能出奇制勝，而不管什么樣的特色發(fā)展，高校辦學(xué)自主權(quán)有多大，都必須依法辦學(xué)，保持社會(huì)主義的辦學(xué)方向。第二，戰(zhàn)略規(guī)劃具有權(quán)威性，是學(xué)校發(fā)展的“根本法”。后發(fā)高校的學(xué)術(shù)、人才等薄弱特點(diǎn)決定了后發(fā)高校的超越發(fā)展，應(yīng)使各種權(quán)利主體的行為統(tǒng)一到大學(xué)的戰(zhàn)略規(guī)劃上來，以規(guī)劃的頂層設(shè)計(jì)為行動(dòng)指南。

3.超越性原則。建設(shè)高水平大學(xué)、實(shí)現(xiàn)超越發(fā)展是后發(fā)高校戰(zhàn)略管理的目的，也是后發(fā)高校在編制規(guī)劃、實(shí)施規(guī)劃、評價(jià)效果必須遵循的原則?？v觀世界范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)后發(fā)超越的高校經(jīng)驗(yàn)，第一，要有超越的理念與舉措，如，威斯康星-麥迪遜大學(xué)的威斯康星理念、斯坦福大學(xué)的“學(xué)術(shù)頂尖戰(zhàn)略”等。第二，主體性、創(chuàng)新性和特色性鮮明。后發(fā)高校超越發(fā)展不是簡單的模仿發(fā)展，而必須遵循主體超越性原則，因?yàn)閭€(gè)性與特色才是超越發(fā)展的基石。第三，確定比較對象，超越預(yù)設(shè)。沒有競爭對象的規(guī)劃就是盲目的規(guī)劃，后發(fā)高校的發(fā)展規(guī)劃要實(shí)施戰(zhàn)略趕超排在自己前面的高校，并避免被和自己排名相近的高校趕超，如，美國大學(xué)在戰(zhàn)略規(guī)劃中首先明確自己的同一類別高校的“競爭對象”，有的甚至直接列出詳細(xì)的假想對手名單。

三、后發(fā)高校戰(zhàn)略規(guī)劃管理的基本過程

（一）戰(zhàn)略規(guī)劃的編制階段

戰(zhàn)略規(guī)劃的編制階段主要指戰(zhàn)略的形成階段，由前期規(guī)劃的總結(jié)、新一期戰(zhàn)略規(guī)劃的形成、新戰(zhàn)略理念的宣傳推廣三部分構(gòu)成，核心工作是形成個(gè)性理念、放大戰(zhàn)略理念。

1.前期戰(zhàn)略規(guī)劃的評估總結(jié)。新一期規(guī)劃總是從前期規(guī)劃的總結(jié)開始，既是反思舊的規(guī)劃，也啟發(fā)新的規(guī)劃。一般而言，高校的辦學(xué)理念不可能進(jìn)行經(jīng)常性調(diào)整，“五年規(guī)劃”也要保持理念的一貫性。因此，后發(fā)高校要通過檢查、評估、總結(jié)等系列活動(dòng)，不僅要強(qiáng)化理念，還應(yīng)適時(shí)對相關(guān)策略進(jìn)行調(diào)整。評估總結(jié)過程是反思理念，鞏固理念的過程，也是戰(zhàn)略理念的“放大”過程。

2.新戰(zhàn)略規(guī)劃的形成。戰(zhàn)略規(guī)劃形成過程是學(xué)校理念的升華過程，不僅完成戰(zhàn)略規(guī)劃文本的編制，還以此獲得規(guī)劃執(zhí)行的精神動(dòng)力。與高水平大學(xué)不同，后發(fā)高校戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃管理往往在“僵化”和“易變”兩極搖擺。后發(fā)高校應(yīng)尋求戰(zhàn)略的個(gè)性化，以避免千校一面的同質(zhì)化現(xiàn)象。同時(shí)，要一以貫之執(zhí)行戰(zhàn)略理念，避免理念上左顧右盼，見異思遷。因此，后發(fā)高校不僅要通過優(yōu)勢、劣勢、危機(jī)、機(jī)遇的分析，形成與學(xué)校歷史與現(xiàn)實(shí)、未來一致的戰(zhàn)略規(guī)劃，還要從戰(zhàn)略形成的規(guī)程中解放出來，把它當(dāng)作學(xué)校廣大教職員工民主參與的行動(dòng)過程，把戰(zhàn)略理念的個(gè)性化與一貫性辯證地統(tǒng)一起來。

3.新戰(zhàn)略規(guī)劃的理念滲透。通過宣傳將戰(zhàn)略理念滲透到學(xué)校的各個(gè)層面，指導(dǎo)后發(fā)高校高水平大學(xué)的建設(shè)實(shí)踐。后發(fā)高校通常把戰(zhàn)略規(guī)劃編制當(dāng)作一個(gè)規(guī)劃文件編寫工作，而不是一個(gè)戰(zhàn)略管理系統(tǒng)工程；把戰(zhàn)略規(guī)劃編制視為消息宣傳工作，而不是戰(zhàn)略理念的思想統(tǒng)一過程。安德魯斯認(rèn)為“只有在管理人員盡可能深思熟慮制定戰(zhàn)略時(shí)，他才能真正了解自己在做什么”。其實(shí)遠(yuǎn)不止管理人員，學(xué)校教職員工對戰(zhàn)略理念的認(rèn)同感可以提升戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施效率。奎因指出，“有效的戰(zhàn)略是圍繞少數(shù)幾個(gè)關(guān)鍵概念和觀點(diǎn)而形成的，而這些關(guān)鍵的概念和觀點(diǎn)將帶來凝聚力、平衡力和重點(diǎn)”。因此，如果能夠?qū)?zhàn)略規(guī)劃關(guān)鍵的概念和理念進(jìn)行系統(tǒng)性宣傳，將對戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施產(chǎn)生良好的效果。

（二）戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施階段

這個(gè)階段主要關(guān)注戰(zhàn)略規(guī)劃執(zhí)行中的理念“遞減”性問題。提升戰(zhàn)略執(zhí)行效率，一是要分類實(shí)施，二是要監(jiān)督反饋，而前提是戰(zhàn)略規(guī)劃管理的機(jī)制化。

1.戰(zhàn)略規(guī)劃管理的機(jī)制化。戰(zhàn)略管理更關(guān)注整合組織力量去實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)，而且規(guī)劃或計(jì)劃的制定不再是一個(gè)特殊部門的活動(dòng)，而是全部管理者的責(zé)任。因此，后發(fā)高校的戰(zhàn)略超越應(yīng)當(dāng)建設(shè)專門化、專業(yè)化、實(shí)體化的戰(zhàn)略管理機(jī)構(gòu)，制定相關(guān)的制定規(guī)范，推進(jìn)戰(zhàn)略規(guī)劃管理的機(jī)制化、團(tuán)隊(duì)化建設(shè)。沒有戰(zhàn)略管理團(tuán)隊(duì)去統(tǒng)籌、落實(shí)，戰(zhàn)略規(guī)劃只能是寫寫、畫畫、掛掛，戰(zhàn)略理念永遠(yuǎn)是空洞的口號。從國外高校的后發(fā)超越看，戰(zhàn)略規(guī)劃的制定、實(shí)施管理不僅有完善的組織，而且還有嚴(yán)密的程序和制度保障。

2.戰(zhàn)略規(guī)劃的分類、分層、分段實(shí)施。分類實(shí)施，實(shí)際是把一個(gè)共同的辦學(xué)理念滲入到學(xué)校不同的領(lǐng)域，并具體化。如，人才培養(yǎng)、科技研究、師資隊(duì)伍、產(chǎn)學(xué)研用等，由具體的職能部門把理念分解為具體任務(wù)。分層實(shí)施，是學(xué)校各管理層級對戰(zhàn)略理念的內(nèi)化。一般指兩個(gè)層級：一是學(xué)校戰(zhàn)略規(guī)劃、子規(guī)劃，二是院部的次級規(guī)劃。分段實(shí)施，是在學(xué)校發(fā)展規(guī)劃的大框架下，職能部門把戰(zhàn)略理念根據(jù)實(shí)際情況，具體化為學(xué)年、學(xué)期的指標(biāo)任務(wù)，確保戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)和任務(wù)逐年完成，戰(zhàn)略藍(lán)圖得以實(shí)現(xiàn)。

3.戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施過程監(jiān)督反饋。狹義上的監(jiān)督反饋，是建立在戰(zhàn)略管理部門和戰(zhàn)略管理團(tuán)隊(duì)與執(zhí)行單位相對立的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)上，針對任務(wù)執(zhí)行單位的戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施情況監(jiān)督與反饋。事實(shí)上，戰(zhàn)略規(guī)劃管理并非是線性的，而是基于共同理念的、平等的廣義上的監(jiān)督反饋，包括三個(gè)方面：一是分類、分層、分段實(shí)施中的各機(jī)構(gòu)的任務(wù)執(zhí)行情況監(jiān)督；二是對戰(zhàn)略規(guī)劃中的各項(xiàng)保障措施落實(shí)情況的監(jiān)督；三是戰(zhàn)略管理部門、團(tuán)隊(duì)對政策、法規(guī)、經(jīng)濟(jì)等研究后，對相關(guān)執(zhí)行單位的信息反饋。因此，戰(zhàn)略監(jiān)督反饋的實(shí)際目的，是通過信息控制，促使“權(quán)變性”更好地服務(wù)戰(zhàn)略發(fā)展理念。

（三）戰(zhàn)略規(guī)劃的評估階段

高校的戰(zhàn)略管理意識(shí)比較薄弱，制定規(guī)劃時(shí)重規(guī)劃、輕實(shí)施，特別是輕評估的情況較為普遍，戰(zhàn)略規(guī)劃的權(quán)威性、“法定性”未能體現(xiàn)出來。戰(zhàn)略規(guī)劃評估是監(jiān)測戰(zhàn)略實(shí)施成效的主要方式，包括戰(zhàn)略的階段性評估和終結(jié)性評估。通過評估促進(jìn)戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)實(shí)施效果，應(yīng)重點(diǎn)注意以下三方面。

1.理念定性評估。戰(zhàn)略規(guī)劃理念評估的三個(gè)層面：第一，學(xué)校戰(zhàn)略規(guī)劃執(zhí)行過程中的前后理念一致性評估，以此保障學(xué)校戰(zhàn)略規(guī)劃不會(huì)因管理體制及學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)變化而發(fā)生變化。第二，學(xué)校戰(zhàn)略理念與二級院部的戰(zhàn)略理念的一致性及個(gè)性評估。在二級戰(zhàn)略規(guī)劃的編制中，只有學(xué)校理念與院部實(shí)際結(jié)合的個(gè)性化理念才能真正指導(dǎo)實(shí)踐；而對指導(dǎo)思想、辦學(xué)理念的照搬，不是無理念就是各行其是的辦學(xué)理念。第三，理念的診斷性評估。當(dāng)前高校分類過于簡單，一旦某一個(gè)辦學(xué)理念得到推廣，產(chǎn)生良好的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)效果后，很快就會(huì)被其他院校模仿，差異化又成為了同質(zhì)化問題。因此，通過理念的診斷性評估，保持學(xué)校辦學(xué)理念的個(gè)性和生命力。

2.任務(wù)定量評估。通常戰(zhàn)略規(guī)劃的定量評估指對可量化的戰(zhàn)略任務(wù)的評估。如何對戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行量化管理呢？第一，目標(biāo)參考系評估。沒有超越對象，就沒有戰(zhàn)略規(guī)劃的針對性。后發(fā)高校超越發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃評估，首先應(yīng)有參照競爭對象進(jìn)行比照評估的標(biāo)準(zhǔn)，對照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估。第二，階段性任務(wù)評估。根據(jù)政策變動(dòng)情況按學(xué)年、學(xué)期細(xì)化任務(wù)，因此具有很強(qiáng)的操作性。第三，保障措施的評估。主要是經(jīng)費(fèi)保障的總體投入和經(jīng)費(fèi)投入的協(xié)調(diào)性、有效性評估。

3.過程事件評估。選取戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施過程中的典型事件進(jìn)行專門評估。在當(dāng)前高等教育管理體制下，后發(fā)高校的辦學(xué)理念、行動(dòng)策略具有不確定性，很容易受到政治、經(jīng)濟(jì)、科技和社會(huì)發(fā)展等政策的影響，并體現(xiàn)于學(xué)校的一些重大事件上。高校通常較重視戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施效果的定量和定性評估，而忽視后發(fā)高校戰(zhàn)略實(shí)施中的重大事件對學(xué)校戰(zhàn)略影響的評估。因此，對典型事件的評估有利于在戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施進(jìn)程中調(diào)整理念，干預(yù)策略，尋找替代行為，提高實(shí)施效率，保障戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施效果。

課題項(xiàng)目：廣東省高教學(xué)會(huì)2012年高等教育科學(xué)研究課題“后發(fā)高校建設(shè)高水平大學(xué)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)研究”（課題編號：11GJB1250660）；廣東藥學(xué)院2010年度教育專項(xiàng)課題研究課題“大學(xué)發(fā)展規(guī)劃理念研究”（課題編號：GYF201002）成果之一

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1671-6531（2013）09-0117-02

姚 旺