鐵路貨運(yùn)事故責(zé)任認(rèn)定與劃分若干問題探討

龔月華

（上海鐵路局 貨運(yùn)處，上海 200071）

鐵路貨運(yùn)事故責(zé)任認(rèn)定、劃分是指運(yùn)輸合同承、托雙方責(zé)任認(rèn)定以及承運(yùn)人內(nèi)部責(zé)任劃分，是鐵路貨運(yùn)事故處理的重要環(huán)節(jié)，關(guān)系到社會(huì)諸多方面利益。正確判斷貨運(yùn)事故責(zé)任，一方面可以保障貨主的正當(dāng)權(quán)益，另一方面可以遏制不法分子惡意詐騙理賠行為，同時(shí)還為公安打擊貨盜犯罪提供基礎(chǔ)信息。隨著社會(huì)物流業(yè)的快速發(fā)展，鐵路多元化經(jīng)營(yíng)的全面推進(jìn)，多種裝卸車組織形式不斷涌現(xiàn)，承運(yùn)人責(zé)任和承運(yùn)人內(nèi)部責(zé)任劃分的爭(zhēng)議和意見分歧愈來愈多。因此，探討影響貨運(yùn)事故責(zé)任認(rèn)定與劃分的問題具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1 貨運(yùn)事故的責(zé)任認(rèn)定

1.1 理解“鐵路運(yùn)輸過程中”含義的問題

“鐵路運(yùn)輸過程中”，是指鐵路對(duì)所承運(yùn)的貨物自接受承運(yùn)時(shí)起到交付時(shí)止的全過程。在這個(gè)過程中發(fā)生滅失、短少、變質(zhì)、污染、損壞以及嚴(yán)重辦理差錯(cuò)造成的貨物損失，是承運(yùn)人責(zé)任的貨運(yùn)事故，由承運(yùn)人負(fù)責(zé)賠償。

鐵路運(yùn)輸過程的開始是承運(yùn)。零擔(dān)、集裝箱運(yùn)輸由發(fā)站接收完畢，整車貨物裝車完畢，發(fā)站在貨物運(yùn)單上加蓋車站日期戳?xí)r起，即為承運(yùn)。

貨物交付是運(yùn)輸合同履行完畢的標(biāo)志。貨物交付方式有貨車交接和貨物交付 2 種。承運(yùn)人組織卸車和發(fā)站由承運(yùn)人組織裝車、到站由收貨人組織卸車的貨物，在向收貨人點(diǎn)交貨物或辦理交接手續(xù)后，即為交付完畢；發(fā)站由托運(yùn)人組織裝車，到站由收貨人組織卸車的貨物，在貨車交接地點(diǎn)交接完畢，即為交付完畢。

因此，承運(yùn)人責(zé)任的前提是在“鐵路運(yùn)輸過程中”產(chǎn)生的。

1.2 定責(zé)意見分歧的問題

根據(jù)《 鐵路貨物運(yùn)輸規(guī)程 》( 以下簡(jiǎn)稱《 貨規(guī) 》)，鐵路裝卸車組織方式有以下 4 種，即托運(yùn)人組織裝車、收貨人組織卸車；托運(yùn)人組織裝車、承運(yùn)人組織卸車；承運(yùn)人組織裝車、收貨人組織卸車；承運(yùn)人組織裝車、承運(yùn)人組織卸車。作業(yè)人員未按《貨規(guī)》要求對(duì)不同裝卸車組織和交付方式進(jìn)行規(guī)范作業(yè)，如托運(yùn)人在專用線內(nèi)裝車和收貨人在專用線內(nèi)卸車的，發(fā)站與托運(yùn)人、到站與收貨人不作檢查交接，不到卸車地點(diǎn)會(huì)同拆封、卸車，未對(duì)車輛狀況作出證明等，發(fā)生貨運(yùn)事故后，是承運(yùn)前少裝、漏裝，還是在承運(yùn)人作業(yè)場(chǎng)所丟失，或者在交付完畢后發(fā)生短少丟失等，責(zé)任難以確定。如果由于交接不清，則有可能無法反映事故的真相，由此可能產(chǎn)生定責(zé)分歧。

1.3 承托雙方責(zé)任界限不明問題

鐵路非運(yùn)輸企業(yè)受貨主的委托代理進(jìn)行發(fā)貨、托運(yùn)等物流服務(wù)，代表托運(yùn)人的身份；鐵路運(yùn)輸企業(yè)的車站是承運(yùn)人。雙方在運(yùn)輸合同中分別承擔(dān)不同的權(quán)利和義務(wù)。但鐵路運(yùn)輸企業(yè)和非運(yùn)輸企業(yè)又是鐵路企業(yè)不可分割的 2 個(gè)部門，面對(duì)實(shí)際的貨主來說都是鐵路部門，這種承運(yùn)人和托收貨人的模糊關(guān)系，影響事故調(diào)查和責(zé)任認(rèn)定。主要表現(xiàn)在，其一，托運(yùn)人與承運(yùn)人混崗作業(yè)。車站實(shí)施一體化經(jīng)營(yíng)，非運(yùn)輸企業(yè)以托運(yùn)人的身份與承運(yùn)人在貨場(chǎng)內(nèi)混崗作業(yè)，無法辨清責(zé)任。其二，運(yùn)輸企業(yè)和非運(yùn)輸企業(yè)資產(chǎn)交叉持有，經(jīng)營(yíng)主體不明確。運(yùn)輸企業(yè)有的整體出租貨場(chǎng)，有的出租部分貨區(qū)，但承租人仍以運(yùn)輸企業(yè)的名義對(duì)外進(jìn)行營(yíng)業(yè)，承租人以承運(yùn)人和托運(yùn)人 ( 收貨人 ) 的雙重身份面對(duì)實(shí)際的貨主，混淆了運(yùn)輸合同中承運(yùn)人、托運(yùn)人的責(zé)任和職責(zé)界限。

1.4 定責(zé)依據(jù)不足問題

（1）部分規(guī)章已不適應(yīng)新時(shí)期的事故定責(zé)。如整車貨物承運(yùn)的重量，《 貨規(guī) 》規(guī)定由托運(yùn)人確定，承運(yùn)人對(duì)托運(yùn)人提報(bào)的重量進(jìn)行抽檢，承運(yùn)的貨物重量一般就憑托運(yùn)人單方面提報(bào)的磅碼單、件數(shù)重量等模糊數(shù)據(jù)來源計(jì)算。在承運(yùn)人貨場(chǎng)裝車的，由托運(yùn)人將貨物搬入，承運(yùn)人清點(diǎn)件數(shù)，根據(jù)貨物包裝標(biāo)記單件重量計(jì)算全車重量。托運(yùn)人在專用線自裝車，承運(yùn)人根據(jù)施封狀態(tài)、裝載狀態(tài)、篷布苫蓋狀態(tài)與托運(yùn)人進(jìn)行貨車交接，對(duì)托運(yùn)人是否裝足、滿載等數(shù)據(jù)不詳。

（2）設(shè)備的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)尚未納入責(zé)任認(rèn)定的依據(jù)。近幾年來，投入運(yùn)用的視頻監(jiān)控系統(tǒng)和軌道衡、超偏載儀、TPDS 等計(jì)量檢測(cè)設(shè)備，雖然由于產(chǎn)品規(guī)格、性能、安裝使用位置和運(yùn)行速度等因素，沿途各局、各站檢測(cè)數(shù)據(jù)存在一些瑕疵，但也能使一些問題清晰地顯現(xiàn)出來。如視頻監(jiān)控系統(tǒng)能記錄車輛沿途的施封 ( 包括罐車頂部閥蓋 )、篷布頂部狀況、貨物裝載等情況，通過回放、截屏等手段，再現(xiàn)車輛運(yùn)行時(shí)的狀態(tài)。計(jì)量檢測(cè)設(shè)備，通過沿途多個(gè)監(jiān)測(cè)點(diǎn)重量的變化，能正確反映托運(yùn)人的實(shí)際裝載重量，為明確貨運(yùn)事故責(zé)任提供證據(jù)。但是，現(xiàn)行法律規(guī)章均未將這些數(shù)據(jù)作為責(zé)任認(rèn)定的依據(jù)。

2 貨運(yùn)事故的責(zé)任劃分

鐵道部在《 鐵路貨運(yùn)事故處理規(guī)則 》( 以下簡(jiǎn)稱《 事規(guī) 》) 等相關(guān)規(guī)章明確規(guī)定承運(yùn)人內(nèi)部責(zé)任的劃分，但是站與站、局與局之間經(jīng)常因?qū)σ?guī)章的不同理解造成執(zhí)行上的不一致，以致產(chǎn)生推諉、扯皮的現(xiàn)象。

2.1 劃分原則理解問題

《 事規(guī) 》規(guī)定劃分事故責(zé)任應(yīng)以事實(shí)為根據(jù)、以規(guī)章為準(zhǔn)繩。在日常處理中，個(gè)別從業(yè)人員由于孤立理解或太熟悉規(guī)章和程序的原因，形成習(xí)慣性思維，容易在一種潛意識(shí)下處理事故，造成只強(qiáng)調(diào)程序、套用規(guī)章，忽視對(duì)事故真實(shí)原因的調(diào)查。如由棚車裝運(yùn)的貨物應(yīng)采取施封運(yùn)輸，在運(yùn)輸途中，當(dāng)貨檢站發(fā)現(xiàn)破封后，劃分為上一個(gè)貨檢站責(zé)任，實(shí)施補(bǔ)封繼運(yùn)。貨物到站時(shí)，由于貨物集中到達(dá)，當(dāng)鐵路局調(diào)度將其調(diào)整到其他車站卸車時(shí)發(fā)現(xiàn)貨物被盜事故后，一般套用《 事規(guī) 》附件二、六等規(guī)定，判定調(diào)整卸車站的鐵路局負(fù)責(zé)，這樣有可能沒有考慮貨物在運(yùn)輸途中被盜的情況，在責(zé)任劃分上有失偏頗。

2.2 執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的問題

不按作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)處理，影響事故原因的調(diào)查，甚至出現(xiàn)為逃避責(zé)任故意造假等違法行為。如貨運(yùn)記錄的編制、送查、查詢答復(fù)都有嚴(yán)格的時(shí)間、程序和質(zhì)量要求，現(xiàn)場(chǎng)處理還會(huì)出現(xiàn)偽編、誤編記錄等現(xiàn)象，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不到位，必然影響公正、客觀的責(zé)任劃分。

2.3 常見的責(zé)任劃分爭(zhēng)議問題

站車交接責(zé)任的劃分是最常見、最突出、最糾結(jié)的問題。事故責(zé)任涉及沿途各局，雖然《 鐵路貨物運(yùn)輸管理規(guī)則 》（ 以下簡(jiǎn)稱《 管規(guī) 》）規(guī)定了站車交接的有關(guān)內(nèi)容和工作要求，《 事規(guī) 》規(guī)定了交接檢查責(zé)任的劃分，實(shí)行安全責(zé)任區(qū)段負(fù)責(zé)制，但途經(jīng)各站的扯皮現(xiàn)象依然十分常見。

（1）途中貨檢站責(zé)任的爭(zhēng)議。爭(zhēng)議的焦點(diǎn)主要在責(zé)任貨運(yùn)檢查站性質(zhì)確認(rèn)上?！?管規(guī) 》、《 鐵路貨運(yùn)檢查管理規(guī)則 》中的技術(shù)作業(yè)車站，應(yīng)理解為全路公布的路網(wǎng)性的編組站和區(qū)域性的區(qū)段站，現(xiàn)狀是很多車站將責(zé)任糾纏在非技術(shù)作業(yè)站，到站亂定責(zé)、非技術(shù)作業(yè)車站亂承責(zé)、責(zé)任站無理逃避責(zé)任等。貨運(yùn)檢查發(fā)現(xiàn)問題后，或以自站責(zé)任或以上一個(gè)貨檢站責(zé)任的補(bǔ)封，在 120 min 內(nèi)拍發(fā)電報(bào)。由于漏檢未發(fā)現(xiàn)、遲檢遲發(fā)現(xiàn)，或者由于電報(bào)傳遞過程、電報(bào)所發(fā)報(bào)過程延誤等原因，造成未發(fā)電報(bào)、遲發(fā)電報(bào)等責(zé)任劃分問題產(chǎn)生爭(zhēng)執(zhí)。

（2）發(fā)到站檢查責(zé)任的爭(zhēng)議。發(fā)到站的檢查責(zé)任除運(yùn)輸途中檢查內(nèi)容外，還應(yīng)檢查“罐車和集裝箱的封印、苫蓋貨物的篷布頂部、集裝箱頂部、敞車裝載的不超出端側(cè)板貨物的裝載狀態(tài)”，以及貨車施封鎖的站名和號(hào)碼；檢查發(fā)現(xiàn)問題在 120 min 內(nèi)拍發(fā)電報(bào)。《 事規(guī) 》明確了到站檢查責(zé)任，但責(zé)任劃分上爭(zhēng)議不斷。一是到達(dá)檢查無法落實(shí)的問題。電氣化鐵路車站到發(fā)線都裝有電網(wǎng)，罐車、篷布及集裝箱頂部狀況需要登高檢查，有人身安全隱患，因而無法落實(shí)到達(dá)檢查。二是在施封鎖封印狀況和是否有效上存在爭(zhēng)議。

3 解決問題方法的思考

3.1 正確理解規(guī)章及標(biāo)準(zhǔn)

正確理解規(guī)章條文涵義，認(rèn)真負(fù)責(zé)地執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度和作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，有效規(guī)避安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，是解決責(zé)任認(rèn)定分歧的關(guān)鍵。按照《 貨規(guī) 》47 條的有關(guān)要求，根據(jù)不同的裝卸車作業(yè)方式和交付方式，一是應(yīng)強(qiáng)化托運(yùn)人裝車的檢查確認(rèn)，落實(shí)發(fā)站與托運(yùn)人、到站與收貨人的檢查。二是應(yīng)規(guī)范承運(yùn)人貨場(chǎng)的裝卸車作業(yè)，裝車站確保承運(yùn)的貨物質(zhì)量和重量，卸車站確認(rèn)貨物件數(shù)重量和事故貨物的損失。三是應(yīng)做好貨物點(diǎn)件交付的清點(diǎn)和車輛交付的檢查確認(rèn)。

3.2 明確責(zé)任界限

（1）嚴(yán)格履行運(yùn)輸合同。明確訂立合同雙方的權(quán)利和義務(wù)，鐵路運(yùn)輸合同和非運(yùn)輸企業(yè)與貨主訂立的物流服務(wù)合同，不能混為一談。規(guī)范非運(yùn)輸企業(yè)代理職責(zé)，運(yùn)輸企業(yè)和非運(yùn)輸企業(yè)作為運(yùn)輸合同的主體時(shí)，應(yīng)各負(fù)其責(zé)。

（2）明確經(jīng)營(yíng)主體。規(guī)范運(yùn)輸企業(yè)貨場(chǎng)出租，按貨場(chǎng)出租辦法嚴(yán)格審核。明確運(yùn)輸企業(yè)出租的貨場(chǎng)、貨區(qū)，不能以承運(yùn)人的身份對(duì)外經(jīng)營(yíng)，出租的貨場(chǎng)應(yīng)按照專用線性質(zhì)辦理，及時(shí)調(diào)整裝卸車作業(yè)辦法、交接檢查和交付方式，確保職責(zé)分明。

3.3 依靠設(shè)備提供定責(zé)依據(jù)

（1）加大稱重設(shè)備投入，獲取正確的承運(yùn)重量信息。辦理貨運(yùn)業(yè)務(wù)的車站應(yīng)配置軌道衡等稱重設(shè)備，承運(yùn)的貨物重量和到達(dá)貨物的損失必須獲得國(guó)家認(rèn)可的衡器檢測(cè)數(shù)據(jù)，才能作為有效重量信息，以正確判斷事故的責(zé)任。

（2）運(yùn)輸途中檢測(cè)設(shè)備應(yīng)統(tǒng)一配置、運(yùn)用和管理。全路應(yīng)統(tǒng)一配置運(yùn)輸途中貨檢站檢測(cè)設(shè)備，軌道衡、超偏載儀、TPDS 等設(shè)備應(yīng)統(tǒng)一制定技術(shù)參數(shù)、誤差值，統(tǒng)一安裝的技術(shù)條件、管理運(yùn)用辦法，實(shí)行設(shè)備運(yùn)用狀態(tài)及數(shù)據(jù)正確率考核，確保全路檢測(cè)數(shù)據(jù)的正確率、統(tǒng)一性和可比對(duì)參照。

（3）設(shè)備檢測(cè)數(shù)據(jù)合法化。全路統(tǒng)一配置的設(shè)備必須實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)信息聯(lián)網(wǎng)、共享，并將設(shè)備檢測(cè)數(shù)據(jù)納入有關(guān)法規(guī)、規(guī)章，作為事故處理責(zé)任認(rèn)定的有效合法數(shù)據(jù)。特別是國(guó)家認(rèn)可的衡器檢測(cè)數(shù)據(jù)，不僅能作為路企責(zé)任劃分的依據(jù)，而且對(duì)承運(yùn)人內(nèi)部責(zé)任劃分也具有強(qiáng)大公信力。

3.4 落實(shí)和完善制度與責(zé)任

（1）逐步完善規(guī)章制度，強(qiáng)化學(xué)習(xí)。及時(shí)修改規(guī)章中模糊的、不適應(yīng)新情況的條文，加強(qiáng)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和教育，實(shí)行貨運(yùn)安全員持證上崗制度。根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)情況，一旦發(fā)現(xiàn)有錯(cuò)誤理解規(guī)章或理解上的歧義，立即作出統(tǒng)一解釋，形成共識(shí)。在劃責(zé)上，必須在調(diào)查研究、查清事實(shí)的前提下，加強(qiáng)溝通交流，避免爭(zhēng)議和矛盾，影響事故處理進(jìn)程。

（2）落實(shí)各項(xiàng)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。嚴(yán)格執(zhí)行貨運(yùn)基本作業(yè)制度，落實(shí)貨運(yùn)裝卸車前后三檢制度，規(guī)范貨運(yùn)交接檢查作業(yè)，強(qiáng)化運(yùn)輸途中貨檢站的檢查要求和區(qū)段負(fù)責(zé)制。按照貨運(yùn)事故處理行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)持客觀公正、實(shí)事求是的處理原則，認(rèn)真做好事故處理，維護(hù)規(guī)章制度的尊嚴(yán)和權(quán)威性，確保正確、合理、合規(guī)的劃分責(zé)任。

（3）應(yīng)強(qiáng)調(diào)找出事故原因定責(zé)的處理方式。發(fā)生貨運(yùn)事故后，找出事故發(fā)生的原因，并將責(zé)任落實(shí)到單位、部門和個(gè)人，目的是為防范整改存在的問題，明確落實(shí)貨運(yùn)事故原因和責(zé)任，必須按照“四不放過”的原則嚴(yán)肅處理，甚至應(yīng)強(qiáng)化對(duì)責(zé)任者的考核。但是，由于會(huì)發(fā)生不確定事故，在不了解發(fā)生事故真正原因的情況下，劃分責(zé)任十分容易產(chǎn)生爭(zhēng)議和扯皮。因此，解決責(zé)任劃分問題的有效途徑應(yīng)依靠制度創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)找出事故真正原因定責(zé)的處理方式，淡化承運(yùn)人內(nèi)部責(zé)任按章劃分的環(huán)節(jié)，從而真正落實(shí)事故責(zé)任。