北京市專利申請資助政策演變特征與效果分析

〔摘要〕本文在對北京市專利申請量增長趨勢分析的基礎上，系統(tǒng)梳理了北京市專利申請資助政策的演變過程與特征，采用非參數(shù)檢驗方法對專利申請資助政策的效果進行了驗證。最后結合國家知識產權局的相關管理規(guī)定，對北京市專利申請資助政策存在的問題進行了分析，并給出了政策建議。

〔關鍵詞〕北京市；專利申請；資助政策

〔中圖分類號〕G255.53〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2013）08-0035-05

近年來，我國專利申請增長迅速，根據(jù)路透社（2011）消息，中國在2011年已經超過美國成為世界第一專利申請大國。中國專利申請量在世界的排名從第6名（1985年）上升到第3名（2005年）花了20年時間，從第3名到第2名（2010年）花了5年時間，再到第1名僅僅花了1年時間。中國專利的高速增長受到國內外學者的廣泛關注，關于其原因的研究方興未艾[1-3]。專利申請量的增長與政府的相關資助政策有一定的關系[4-5]，基于此，本文對我國較早進行專利申請資助的地區(qū)——北京的專利申請資助政策的演變進行了分析。

1北京市專利申請現(xiàn)狀與特點

北京是我國教育、科技資源最為富集的城市，1985年專利申請數(shù)為1 540件，占全國的10%左右，2010年專利申請57 296件，占全國專利申請總數(shù)的5%左右。1985-2010年北京市專利申請的平均年增長速度為16.4%。整體來看，北京市專利的申請量大致經歷了3個主要階段（圖1）：第一階段（1985-1992年）為初步發(fā)展階段，依靠已有的知識存量，專利申請增長十分迅速，而專利授權率經過較快的增長后維持在52%左右。第二階段（1993-1998年）為增長停滯階段，年專利申請量保持在6 300件左右，個別年份出現(xiàn)負增長，此階段專利授權率波動變化，整體維持在一個歷史最高水平。第三階段（1999年至今）為穩(wěn)定發(fā)展階段，年均增長速度25%左右。此階段，授權率持續(xù)下降，到2008年降低為40%（1999年為75.5%）。值得注意的是，上述3個階段的兩個分界時間，即1993年、1999年，大致對應了我國兩次專利專利法修訂的時間?？梢?，以專利法修訂為主要標志的專利制度改革對專利申請量增長起到了積極的推動作用。

2北京市專利申請資助政策的產生與演變

針對前文所述的第二階段出現(xiàn)的增長停滯情況，北京市在我國第二次專利法修訂的背景下（2000年），于2000年8月頒布實施了《北京市2000年度專利申請費資助暫行辦法》（表1），該辦法對北京市的單位與個人（含中央在京單位與個人）在電子、信息等8個重點技術領域的發(fā)明、實用新型和外觀設計（簡稱“三類”專利）的申請費、發(fā)明專利實際審查費以及維持費進行資助。辦法未明確具體的資助額度（由北京市知識產權局對申請項目評估后確定），只規(guī)定2000年專利申請資助金為100萬元，用完為止 。顯然，此辦法仍然存在一些不足，很多條款界限模糊。2003年，《北京市專利申請資助獎勵辦法（試行）》對前述辦法進行了較大改進，明確提出對發(fā)明專利的申請費、實審費，實用新型和外觀設計專利申請以及國外發(fā)明專利申請進行資助，并確定了資助的上限。

5北京市專利申請資助政策存在的問題

對于地方政府以財政資金直接補貼的方式對專利申請進行資助是否合理的問題，學術界進行了較多的研究。支持者認為專利申請資助能夠激勵和引導企業(yè)創(chuàng)新，反對者認為政府這種資助行為會導致垃圾專利大量產生，引發(fā)專利泡沫，甚至會降低社會效率與社會福利[8-10]。較為普遍的觀點認為，政府應該推動專利申請資助政策更加合理化。2008年，國家知識產權局出臺了《國家知識產權局關于專利申請資助的指導意見》，指出了專利申請資助的“四大目標”和“五項原則”，該意見明確指出專利申請資助的首先目標是促進專利申請質量的提升；專利申請資助比例一般不超過70%；一項專利只能接受某一級的資助，不能重復資助。從上述目標與原則來看，北京市專利資助政策存在一些值得注意的問題：（1）北京市“市級主導，區(qū)縣、園配套”的資助政策與不能重復資助的原則存在一定沖突。多層級、高比例的資助政策，一定程度上會干擾市場經濟，誘發(fā)企業(yè)鉆政策的空子，單純地以獲得專利資助與獎勵而申請專利，導致垃圾專利的產生，造成社會資源的浪費。（2）資助對象與方式有待改進。現(xiàn)階段，北京市的專利申請資助政策調整步伐還需加快，可以看出2009年以后北京市對專利申請的資助政策的調整有所滯后。在新時期，北京市需要更加重視對發(fā)明專利以及PCT專利的申請資助，由申請資助逐步向授權資助過渡。與其他地區(qū)一樣，北京市還面臨著對外觀設計專利申請資助的減少甚至取消的問題，可否減，何時減，如何減的問題需要進一步研究。（3）與其他政策的關系問題。政府通過大量投入，資助企業(yè)進行專利申請，而企業(yè)獲得專利之后，又有獎勵、高新技術企業(yè)稅收優(yōu)惠等一籃子政策。這些政策之間的關系如果不理順，就難以形成良好的協(xié)同效用，將造成更多不利的影響。

6結論與建議

北京實施專利申請資助政策已經10余年，這期間，全市專利申請數(shù)量增長了36倍，發(fā)明專利的申請比例達到近60%。通過制度安排與改革，初步形成了“市級主導，區(qū)縣園配套”的專利申請資助體系，配合專利獎勵等區(qū)域鼓勵創(chuàng)新政策，有效地推動了北京市專利申請數(shù)量的增長，定量分析的結論也支持此結論。針對存在的問題，作者認為，可以從以下方面加以改進：（1）改進資助理念。專利申請資助的根本目的不是追求申請數(shù)量的增長，而是支持和激勵企業(yè)技術創(chuàng)新，把有價值、有潛力的創(chuàng)新成果申請專利。企業(yè)申請專利是一種市場行為，是企業(yè)與企業(yè)之間的“同臺獻藝”，政府應該提供的是平臺，而不是成為指揮者。（2）改進資助方式，細化資助對象，區(qū)分對待申請主體。在政策制定中，從資助要求、標準、額度等方面對企業(yè)、高校與科研機構分類資助。（3）建立專利申請資助信用機制。與北京市稅務、銀行以及工商系統(tǒng)等企業(yè)與個人信用監(jiān)管體系結合，將信用記錄作為考察資助對象的重要標準。對于惡意申請專利騙取申請資助金以及低質量專利比例超過閾值的單位和個人，納入不資助、少資助或后資助的黑名單。（4）適時對專利申請資助政策進行評估，科學判斷政策效果與效率，并及時做出政策調整。

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（本文責任編輯：孫國雷）