基于文獻綜述的產(chǎn)業(yè)集聚與城市化的互動機理分析

蔣貴凰

一、引 言

城市化是社會經(jīng)濟發(fā)展的必然結(jié)果，是人口向城市聚集、城市規(guī)模擴大以及由此引起的一系列經(jīng)濟、社會和空間結(jié)構(gòu)變化的過程。表現(xiàn)為：農(nóng)業(yè)活動逐步向非農(nóng)業(yè)活動轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的過程；各種生產(chǎn)要素和產(chǎn)業(yè)活動向城市地區(qū)聚集以及聚集后再分散的過程；農(nóng)村人口逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘腥丝?，在空間上實現(xiàn)轉(zhuǎn)移和集中，引起的社會生產(chǎn)與生活地域空間組織變遷的過程[1]；鄉(xiāng)村生活行為方式、價值理念向城市生活行為方式、價值理念轉(zhuǎn)變的過程。從歷史過程與發(fā)展動因來看，城市化是非農(nóng)產(chǎn)業(yè)化的結(jié)果，離不開產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

產(chǎn)業(yè)集聚作為一種產(chǎn)業(yè)的組織形式，對城市經(jīng)濟的發(fā)展和城市化進程有著重要的影響，改革開放后，隨著產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)集聚、集群經(jīng)濟也被逐漸上升為經(jīng)濟研究的重點和前沿問題之一，并早已被重多的國家和地區(qū)認為是加速經(jīng)濟增長、加快推進工業(yè)化和城市化進程的重要手段。在我國城市化的推進過程中，發(fā)現(xiàn)如果忽視產(chǎn)業(yè)和就業(yè)的支撐，僅僅把“造城”看作是推動地方經(jīng)濟發(fā)展、提高本地城市化水平的突破口，人為造出的城市是沒有活力的。從根本上講，城市化的過程就是產(chǎn)業(yè)化的過程，在此過程中產(chǎn)業(yè)集聚與城市化互動發(fā)展，推動區(qū)域經(jīng)濟的增長。研究從產(chǎn)業(yè)集聚與城市化的互動關(guān)系出發(fā)，分析如何更好的發(fā)揮集聚效應，促進產(chǎn)業(yè)和城市的進一步發(fā)展，并在此基礎(chǔ)上分析我國未來城市化的戰(zhàn)略方向。

二、產(chǎn)業(yè)集聚與城市化的互動機理分析

研究在文獻綜述的基礎(chǔ)上，把產(chǎn)業(yè)集聚與城市化的互動機理歸為5個方面，分別為：專業(yè)化分工形成的內(nèi)外部規(guī)模經(jīng)濟效應；資源共享帶來的正外部性效應；區(qū)位比較優(yōu)勢帶來的循環(huán)累積效應、多樣化產(chǎn)業(yè)集聚與城市功能空間演化的相互作用效應和增長極帶來的擴散與輻射效應。如圖1所示，這5個方面的互動效應并非一開始都具備，呈現(xiàn)出一定的先后關(guān)系，且圖1中，下方的互動效應是上方互動效應的支撐，上方互動效應又反作用與下方互動效應。要使產(chǎn)業(yè)集聚與城市化良性互動發(fā)展，需要使5個方面的互動效應得到充分發(fā)揮。

（一）專業(yè)化分工與規(guī)模經(jīng)濟效應

文獻表明，產(chǎn)業(yè)在地理上的集聚往往源自于廠商對專業(yè)化和規(guī)模化經(jīng)濟利益的自發(fā)性追求，這一過程對城市的形成具有特別重要的意義。馬歇爾（Alfred Marshall）在1920年《經(jīng)濟學原理》中論述了產(chǎn)業(yè)集聚與內(nèi)外部規(guī)模經(jīng)濟間的密切關(guān)系。認為企業(yè)追求內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟時必將追求專業(yè)化，來提升資源、組織和管理效率，這種專業(yè)化使企業(yè)的發(fā)展離不開其他產(chǎn)業(yè)在同一地的集聚。而產(chǎn)業(yè)的聚集，使企業(yè)能夠獲得來自產(chǎn)業(yè)內(nèi)部廠商和其他產(chǎn)業(yè)帶來的外部規(guī)模經(jīng)濟，并促進當?shù)亟?jīng)濟規(guī)模的不斷擴大，形成加強規(guī)模經(jīng)濟的要素環(huán)境，包括：協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境；輔助性產(chǎn)業(yè)并存；豐富的勞動力供給與需求；較大的顧客需求等[2]。Goldstein & Gronberg（1984）指出，關(guān)聯(lián)性及相互輔助性產(chǎn)業(yè)的空間集中，有利于降低企業(yè)與其它廠商間的合作成本，從而獲得專業(yè)化經(jīng)濟。特定地域中所有企業(yè)的專業(yè)化經(jīng)濟合起來就是分工經(jīng)濟，它受到企業(yè)間依賴程度大小和生產(chǎn)力改進潛力的影響，是一種社會網(wǎng)絡(luò)效果[3]。城市的出現(xiàn)正得益于專業(yè)化分工和大規(guī)模活動所帶來的優(yōu)勢。亨德森（Henderson，1974）認為在內(nèi)外部規(guī)模收益遞增的情況下，企業(yè)不斷增加產(chǎn)出，降低生產(chǎn)平均成本，專業(yè)化造成企業(yè)間的關(guān)聯(lián)吸引更多廠商的生產(chǎn)活動向企業(yè)所在區(qū)域集中，使這一地區(qū)逐漸擴張形成一個龐大的生產(chǎn)性區(qū)域。隨著大量人口不斷涌向生產(chǎn)地，城市便在這一區(qū)域形成[4]。Yang & Rice（1994）也認為，分工的不斷發(fā)展是企業(yè)集中從而形成城市的內(nèi)在動因，隨著分工的不斷發(fā)展，市場會自發(fā)地形成最優(yōu)的分層城市結(jié)構(gòu)，城市合理的分層是對集中交易帶來的收益和費用進行權(quán)衡的結(jié)果，城市的規(guī)模和分層取決于分工水平和交易效率 [5]。在城市發(fā)展過程中，資本開始流入尋找新的投資，各類機構(gòu)逐步完善，專業(yè)化高技能的勞動力儲備庫逐步形成，促進了產(chǎn)業(yè)的集聚和發(fā)展。與此同時，就業(yè)機會、勞動力規(guī)模、經(jīng)營管理能力和人口也隨之增加。在生產(chǎn)和需求相關(guān)力量的相互作用下，各類基礎(chǔ)活動，如：較大的市場服務業(yè)、商業(yè)和交通運輸業(yè)等開始增長，形成完備的專業(yè)化分工更全面的城市體系?？梢?，產(chǎn)業(yè)集聚源自于企業(yè)對內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟和專業(yè)化分工的需求，促進了城市的形成和發(fā)展，城市的發(fā)展又通過增強企業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟效應，促使專業(yè)化的進一步分工和產(chǎn)業(yè)的集聚。

（二）資源共享與外部性效應

資源共享理論側(cè)重于從資源共享的角度來解釋產(chǎn)業(yè)集聚與城市的形成和發(fā)展過程。資源的共享性首先體現(xiàn)在勞動力資源上?？唆敻衤≒.Krugman，1993）認為，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展為掌握技能的工人提供了需求市場，吸引優(yōu)良工人到相應的產(chǎn)業(yè)聚集地；城市發(fā)展提高了勞動力市場的管理和服務水平，大大降低了廠商的人才搜尋成本，使得廠商更愿意在城市聚集，雇傭到他們所需要的有專業(yè)技能的優(yōu)良工人。孤立的廠商即使能夠雇傭到大量的一般勞動力，但可能會因為缺少某種專業(yè)技能的勞動力而束手無策[6]。勞動力的共享在某種程度上促進了產(chǎn)業(yè)集聚和城市化的互動發(fā)展。其次體現(xiàn)在信息資源的共享性上。邦德威爾（Boundervile，1966）指出，廠商為了減少獲得實物和信息的距離成本，往往會傾向于向具備這些信息的大的廠商集聚[7]。王紅霞（2005）認為，廠商和家庭在特定地區(qū)集聚緣于廠商間進行溝通的客觀要求，且溝通交流對于距離成本的敏感性使得廠商越集中，信息交流帶來的好處就越大，因此就會形成大量廠商的集聚及城市的發(fā)展[8]。第三，體現(xiàn)在中間產(chǎn)品和服務的共享性上。廠商在集聚區(qū)更容易獲得關(guān)聯(lián)廠商生產(chǎn)的中間產(chǎn)品，降低運輸成本，同時廠商的集聚使得公共服務變得更有效率，城市的發(fā)展促進了服務水平的提升，降低了企業(yè)獲取服務的成本。

資源共享帶來的益處正驗證了集聚經(jīng)濟的正外部效應。Audretsch& Feldman（2004）[9]指出了城市發(fā)展為企業(yè)發(fā)展帶來兩大好處，一是需求偏好的多樣性；二是不同行業(yè)間知識交流的便利性。資源共享帶來的正外部效應特別體現(xiàn)在廠商間的信息傳遞和知識共享上。信息和知識具有著公共產(chǎn)品的性質(zhì)，一個廠商對信息和知識的利用不會影響其他廠商對這些信息的利用，信息和知識在廠商之間傳遞和交換就具有正的外部性。產(chǎn)業(yè)集聚的廠商所擁有的信息和知識互補性越強，共享的外部性就越大，且不同經(jīng)濟主體在互補性知識的激發(fā)下更容易產(chǎn)生創(chuàng)新搜索和實踐。可見，產(chǎn)業(yè)集聚所聚集的廠商越多，信息相互傳遞的可能性就越大，成本越小，正的外部性也越大。因此，外部性也可以較好地解釋產(chǎn)業(yè)集聚與城市化的互動發(fā)展。

（三）比較優(yōu)勢帶來循環(huán)累積因果效應

韋伯（Alfred Weber）在1909年從區(qū)位的角度指出產(chǎn)業(yè)集聚地往往是在運輸和勞動成本方面具備比較優(yōu)勢的地區(qū)，這種優(yōu)勢吸引各類要素匯集進一步演化為城市[10]?？梢姡a(chǎn)業(yè)集聚和城市的形成源自于區(qū)位比較優(yōu)勢。這種比較優(yōu)勢又隨著產(chǎn)業(yè)集聚和城市化的互動發(fā)展，進一步得到強化，形成了良性的循環(huán)累積效應。一方面，產(chǎn)業(yè)集聚有利于企業(yè)競爭力的提升和城市的品牌建設(shè)。產(chǎn)業(yè)集聚與單純的企業(yè)集群不一樣，它強調(diào)以主導產(chǎn)業(yè)為核心，大量關(guān)系密切的企業(yè)及其支撐機構(gòu)在空間上集中而形成的強勁且具有持續(xù)競爭優(yōu)勢的現(xiàn)象。產(chǎn)業(yè)集聚能夠強化企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈上的垂直分解，刺激創(chuàng)新、降低成本，創(chuàng)造出維持集群所必須的競爭優(yōu)勢[11]。這種優(yōu)勢會進一步上升為產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)的品牌優(yōu)勢，城市依托于這些產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)可逐漸形成區(qū)位性品牌，如法國香水、意大利時裝、瑞士手表；我國沿海地區(qū)形成的嵊州領(lǐng)帶、諸暨襪業(yè)、海寧皮革、永康五金等[12]。產(chǎn)業(yè)集聚作為一個地區(qū)眾多企業(yè)品牌精華的濃縮和提煉，不僅有利于企業(yè)的發(fā)展，更有利于提升整個地區(qū)的形象，為持續(xù)有效的城市化和經(jīng)濟的發(fā)展創(chuàng)造有利條件。另一方面，高質(zhì)量的城市化有利于產(chǎn)業(yè)聚集比較優(yōu)勢的形成。首先城市化進程通過加大公共基礎(chǔ)設(shè)施投資，提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的硬件基礎(chǔ)設(shè)施水平，提升產(chǎn)業(yè)集聚地的比較優(yōu)勢；其次，城市化進程通過增強市場的競爭力和開放度，健全法律法規(guī)，完善產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的制度環(huán)境，促進資源的有效配置和產(chǎn)業(yè)集聚活力的提升。第三，城市的多樣化發(fā)展所強調(diào)的包容、合作、交流、創(chuàng)新的文化環(huán)境，有利于產(chǎn)業(yè)間的合作，產(chǎn)學研的結(jié)合和集群的發(fā)展壯大。

可見，城市化通過提升產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素質(zhì)量，增強吸引和控制資源的能力，進一步的提升了自身的比較優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)的集聚效應。正如繆爾達爾（G Mydral）提到過的循環(huán)累積因果效應一樣，城市中的各產(chǎn)業(yè)部門由于互相聯(lián)系和互為因果，一旦某種因素觸發(fā)了城市的成長，在原有產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)上，將不斷誘發(fā)新產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生和進入，并替代老產(chǎn)業(yè)，形成自發(fā)成長的內(nèi)部動力機制，城市則在這種累積和循環(huán)的過程中逐漸成長[13]。

（四）多樣化的產(chǎn)業(yè)聚集與城市功能空間的演化

隨著科學技術(shù)的不斷進步，新的產(chǎn)業(yè)不斷得到催生，技術(shù)、勞動力和企業(yè)家才能的流動使單一產(chǎn)業(yè)集聚日見稀少，取而代之的是強調(diào)規(guī)模性、多樣性和外部關(guān)聯(lián)性的城市化集聚和跨行業(yè)的多樣化集聚，形成連續(xù)的、由小到大的層次化的產(chǎn)業(yè)關(guān)系鏈，城市中的企業(yè)可因不同產(chǎn)業(yè)部門的集中而獲益，這種城市化經(jīng)濟是城市功能和結(jié)構(gòu)演變的基礎(chǔ)[14]。Krugman（1991）通過中心——外圍結(jié)構(gòu)模型詳細闡述了產(chǎn)業(yè)集聚效應對空間分化的作用[15]。其后，多位學者對中心外圍結(jié)構(gòu)進行了擴展，并分別從運輸成本[16]、溢出效應[17]等方面深入討論了產(chǎn)業(yè)集聚對空間演化的影響。

從城市功能角度來看，城市空間結(jié)構(gòu)由一系列功能空間組成。由于城市是由產(chǎn)業(yè)和人口集聚而形成，因此，城市功能空間可以分成三種類型：第一類是工業(yè)型空間，主要由生產(chǎn)制造型企業(yè)組成；第二類為服務型空間，由零售批發(fā)業(yè)以及郵電、通信、金融等服務業(yè)集聚后形成，其作用在于向工業(yè)企業(yè)、城市人口等提供各種服務型產(chǎn)品；第三類是居住型空間，這部分空間是專門用于城市人口的集中居住。趙航指出從城市的形成到功能空間的分化經(jīng)歷了五個階段：工業(yè)企業(yè)、商業(yè)企業(yè)和居住區(qū)呈混雜狀態(tài)的均質(zhì)化階段；商業(yè)空間分化階段；綜合服務型空間形成階段；工業(yè)企業(yè)向城市邊緣區(qū)域轉(zhuǎn)移的新工業(yè)空間形成階段和居住空間的獨立與多中心的形成階段[18]。集聚是城市的典型特征，城市工業(yè)、商業(yè)、綜合服務業(yè)等多樣化產(chǎn)業(yè)的集聚以及人口的空間選擇影響著城市功能空間的演化，服務業(yè)由于需要集中市場資源，首先傾向于集聚在一起，從而形成了服務型功能空間。服務業(yè)集聚對原有的工業(yè)空間形成擠壓，在集聚效應作用下，工業(yè)企業(yè)向外轉(zhuǎn)移并聚集形成工業(yè)空間。工業(yè)企業(yè)外移逐漸帶動了居住型空間的分化。人口的聚集會進一步吸引新的服務業(yè)聚集，從而形成城市副中心或衛(wèi)星城。從某種意義上說，多樣化的產(chǎn)業(yè)集聚形成的高效的專業(yè)化分工協(xié)作體系，有效推動了城市生產(chǎn)與生活功能的分離，提高了城市規(guī)劃的科學性和布局合理性。城市空間的不斷演化又帶來了新的產(chǎn)業(yè)聚集，加深了產(chǎn)業(yè)集聚的多樣化。

（五）增長極的擴散與輻射效應

法國經(jīng)濟學家佩魯（Francois Perroux）曾于1955年提出“增長極”，又稱“發(fā)展極”理論，該理論認為集聚經(jīng)濟有利于技術(shù)的創(chuàng)新和擴散，資本的集中與輸出，形成凝聚經(jīng)濟效果。主張盡可能把有限的稀缺資源集中投入到發(fā)展?jié)摿Υ?、?guī)模經(jīng)濟和投資效益明顯的少數(shù)地區(qū)或行業(yè)，使主導部門或有創(chuàng)新能力的企業(yè)或行業(yè)在一些地區(qū)或大城市聚集，形成一種資本與技術(shù)高度集中、具有規(guī)模經(jīng)濟效益、自身增長迅速并能對鄰近地區(qū)產(chǎn)生強大輻射作用的“增長極”或“發(fā)展極”[19]。Poter（1998）基于在企業(yè)集聚優(yōu)勢分析的基礎(chǔ)上，提出以大都市為中心的產(chǎn)業(yè)集聚圈的概念[20]。Fujita等（1999）認為產(chǎn)業(yè)集聚以某一主導產(chǎn)業(yè)為核心，輻射和帶動相關(guān)支持性和輔助性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，由此推動產(chǎn)業(yè)鏈條的延伸，形成專業(yè)化集聚區(qū)的圈層網(wǎng)絡(luò)。都市型集聚區(qū)與專業(yè)化集聚區(qū)的融合進一步演變成具有特色產(chǎn)業(yè)集聚群的大都市產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟集聚區(qū)[21]，能夠極大的發(fā)揮大都市的擴散和輻射效應，帶動整個區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展。劉大志，張揚（2012）在增長極理論基礎(chǔ)上，提出了“增長集群”的概念，指出在一區(qū)域內(nèi)，若存在多個不同性質(zhì)、類型和經(jīng)濟動能的增長極，各增長極在產(chǎn)業(yè)上聯(lián)系緊密，基于產(chǎn)業(yè)鏈分工合作，錯位發(fā)展，對資源協(xié)同利用，則可借助于通達的交通和信息網(wǎng)絡(luò)形成聯(lián)系集合體，向周邊輻射進而帶動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展[22]。隨著地區(qū)城鎮(zhèn)化進程的推進，大城市在極化效應的同時，需要發(fā)揮其擴散和輻射效應，帶動周邊城市的發(fā)展，以區(qū)際合作的方式促進大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展。在這一過程中，產(chǎn)業(yè)集聚效應也會擴散發(fā)展為多地多產(chǎn)業(yè)集聚的群落效應。

綜上，產(chǎn)業(yè)集聚效應是生產(chǎn)要素和經(jīng)濟活動在空間的大量集中所引致的對地區(qū)經(jīng)濟增長和發(fā)展的綜合效果。產(chǎn)業(yè)集聚與城市化間的互動關(guān)系，從最初企業(yè)追求專業(yè)化分工與內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟和資源共享的正外部效應帶外的外部規(guī)模經(jīng)濟，到區(qū)位比較優(yōu)勢的產(chǎn)生和循環(huán)累計效應帶來的城市的快速發(fā)展，到多樣化產(chǎn)業(yè)聚集與城市功能空間演化，到增長極發(fā)揮擴散與輻射效應，形成集聚圈、都市圈及產(chǎn)業(yè)群和城市群的綜合發(fā)展體系。

三、基于互動效應的我國城市化戰(zhàn)略方向選擇

以上闡述的產(chǎn)業(yè)集聚與城市化互動機理的五個方面是相互關(guān)聯(lián)，互相作用的，隨著城市的發(fā)展，圖1中的高層效應將更加明顯，發(fā)揮越來越大的作用，并與底層效應形成更好的融合。從有效的發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集聚與城市化間的互動效應來看，選擇以大城市為主的城市化模式具有一定的合理性。相對于小城市，大城市更易于發(fā)揮其區(qū)位比較優(yōu)勢，形成多樣化的產(chǎn)業(yè)集聚，發(fā)揮專業(yè)化分工、資源共享和內(nèi)外部規(guī)模經(jīng)濟效應。且其完善的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、成熟的市場環(huán)境和更高層次的技術(shù)水平，更容易在集聚效應的基礎(chǔ)上發(fā)揮擴散效應和輻射效應。

雖然大城市戰(zhàn)略和小城市戰(zhàn)略在我國一直是爭論的焦點，但聚集理論告訴我們即使小城市建設(shè)在我國現(xiàn)階段很重要，但大城市戰(zhàn)略也絕不可忽視，大力發(fā)展大城市和城市群是我國過去和現(xiàn)在城市化戰(zhàn)略的必然選擇。目前我國具有國際影響力的大城市還很少，多數(shù)城市功能空間布局尚不完善，未能將五種互動效應進行有效融合，也難以發(fā)揮強有力的擴散和輻射效應。研究發(fā)現(xiàn)，即使北京和天津也存在科技輻射效應弱[23]、圈層效應差和城市群體系建設(shè)不夠到位的問題，京津冀區(qū)域間也存在產(chǎn)業(yè)梯度過大、區(qū)域協(xié)調(diào)機制不夠完善，互補性優(yōu)勢難以發(fā)揮的現(xiàn)象[24]，且因此，從長期看，我國還需要合理引導大城市建設(shè)，優(yōu)化集聚效應，發(fā)揮擴散和輻射效應，形成具有競爭力的城市群和城市帶。在此基礎(chǔ)上，合理的建設(shè)中小城市，形成大城市群、大城市經(jīng)濟帶和中小城市協(xié)調(diào)發(fā)展的綜合體系。

此過程中，需要政府建立健全明確的有關(guān)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的國家、城市、產(chǎn)業(yè)三級戰(zhàn)略和政策，在推進大城市戰(zhàn)略和我國城市化進程時，既要加快產(chǎn)業(yè)集聚，充分考慮產(chǎn)業(yè)集聚的需要，為產(chǎn)業(yè)集聚創(chuàng)造條件，又要搞好城市規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)布局，避免產(chǎn)業(yè)集聚帶來公共物品過度利用、產(chǎn)品趨同惡性競爭、資源過度消耗、環(huán)境擁擠惡化等負面現(xiàn)象，以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚與城市化的良性互動。