巴西怎樣陷入和擺脫“中等收入陷阱”

董經(jīng)勝

到目前，巴西陷入中等收入陷阱的時(shí)間已有38 年。相比之下，與巴西差不多同時(shí)邁入中等收入國家的韓國，僅用了18 年的時(shí)間（1977-1995 年）便跨出了中等收入陷阱。為什么巴西陷入中等收入陷阱的時(shí)間如此之長，其發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)對于中國有何借鑒意義？

“中等收入陷阱”是世界銀行2006 年東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告中提出的一個(gè)概念：新興市場國家突破人均GDP1000 美元的“貧困陷阱”后，很快會奔向1000 美元至3000 美元的“起飛階段”；但到人均GDP3000 美元附近，快速發(fā)展中積聚的矛盾集中爆發(fā)，自身體制與機(jī)制的更新進(jìn)入臨界，很多發(fā)展中國家在這一階段由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展自身矛盾難以克服，發(fā)展戰(zhàn)略失誤或受外部沖擊，經(jīng)濟(jì)增長回落或長期停滯，陷入所謂“中等收入陷阱”階段。

根據(jù)世界銀行2012 年的最新數(shù)據(jù)，1960年中等收入國家或地區(qū)共有101 個(gè)，到2008 年，只有其中13 個(gè)進(jìn)入高收入經(jīng)濟(jì)體：赤道幾內(nèi)亞、希臘、中國香港、愛爾蘭、以色列、日本、毛里求斯、葡萄牙、波多黎各、韓國、新加坡、西班牙和中國臺灣。未能成功跨越中等收入陷阱的國家包括中東及拉丁美洲部分國家。

拉丁美洲國家是如何陷入中等收入陷阱的，中國應(yīng)該如何吸取拉美的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，這成為中國拉美學(xué)界這兩年的研究重點(diǎn)課題。今年，研究的重點(diǎn)又從整個(gè)拉丁美洲集中到巴西。為什么研究集中到巴西呢？

第一，巴西這個(gè)國家近年來經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢頭很好，國家迅速崛起。2011 年12 月26 日，英國智庫經(jīng)濟(jì)與商業(yè)研究中心公布最新年度全球經(jīng)濟(jì)體排名，巴西的經(jīng)濟(jì)規(guī)模首次超過英國，成為全球第六大經(jīng)濟(jì)體。全球前十名為：美國、中國、日本、德國、法國、巴西、英國、意大利、俄羅斯、印度。巴西將成為一個(gè)迅速崛起的世界大國，似乎已成為人們的共識。巴西的崛起也大大帶動了中國與巴西關(guān)系的發(fā)展。2009 年3 月，中國首次超過美國成為巴西第一大出口市場，巴西也成為中國的第九大進(jìn)口來源國。中國成為巴西第一大投資來源國。

第二， 巴西成為即將跨出中等收入陷阱的國家。根據(jù)世界銀行最新的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2011 年巴西人均GDP 達(dá)到12594 美元，排名世界第53 位，（同年中國排名世界第87位）。根據(jù)這個(gè)數(shù)據(jù)，學(xué)術(shù)界認(rèn)為，再過三四年，巴西將跨出中等收入陷阱，進(jìn)入高收入國家的行列。巴西跨出中等收入陷阱用了多長時(shí)間？ 1975 年， 巴西的人均GDP 達(dá)到1144 美元，邁進(jìn)中等收入國家行列。這樣算來，到目前，巴西陷入中等收入陷阱的時(shí)間已有38 年。相比之下，與巴西差不多同時(shí)邁入中等收入國家的韓國，僅用了18 年的時(shí)間（1977-1995 年）便跨出了中等收入陷阱。為什么巴西陷入中等收入陷阱的時(shí)間如此之長，其發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)對于中國有何借鑒意義？這也是當(dāng)前國內(nèi)各界關(guān)注的熱點(diǎn)問題。

陷入中等收入陷阱的根本原因：選擇負(fù)債增長戰(zhàn)略貽誤發(fā)展模式調(diào)整

進(jìn)入中等收入水平后，巴西如何陷入中等收入陷阱的？20 世紀(jì)七十年代中期巴西進(jìn)入中等收入水平之后，經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中存在著一系列的矛盾：國有企業(yè)效益低下，經(jīng)濟(jì)對外資依賴性大，收入分配不均影響國內(nèi)市場擴(kuò)大和社會穩(wěn)定，政治專制導(dǎo)致社會矛盾激化等等。

當(dāng)時(shí)，要想避免陷入中等收入的陷阱，一個(gè)關(guān)鍵的挑戰(zhàn)就是以可持續(xù)的方式保持高速增長?，F(xiàn)在回顧來看，要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，對巴西來說，正確的選擇應(yīng)該是，經(jīng)濟(jì)上，改變長期以來推行的國家干預(yù)、高度保護(hù)為支柱的進(jìn)口替代工業(yè)化模式，完善市場機(jī)制；社會政策上，改善收入分配，擴(kuò)大內(nèi)需，緩和社會矛盾；政治上，擴(kuò)大參與，實(shí)行政治民主化?？傮w上說，當(dāng)時(shí)巴西政府在經(jīng)濟(jì)和社會政策上是失敗的，但在政治改革方面取得了成功。

1974 年，巴西軍政府在政治上實(shí)行“減壓”和開放，開啟了軍政府“還政于民”的進(jìn)程，同時(shí)認(rèn)識到改善收入分配的必要性。在政府看來，要實(shí)現(xiàn)這兩個(gè)目標(biāo)，前提是維持較高的經(jīng)濟(jì)增長速度。為此，1975 年，政府通過了“第二個(gè)國家發(fā)展計(jì)劃：1975 - 1979”。該計(jì)劃確立了年平均增長率為10% 的發(fā)展目標(biāo)，這些目標(biāo)將通過從耐用消費(fèi)品生產(chǎn)向中間工業(yè)產(chǎn)品和資本貨生產(chǎn)的轉(zhuǎn)變來實(shí)現(xiàn)。通過經(jīng)濟(jì)的高速增長，來改變收入的分配狀況。在當(dāng)時(shí)的形勢下，選擇推行經(jīng)濟(jì)繼續(xù)高速增長的戰(zhàn)略意味著外債的迅速增加。如果不從國外借貸，巴西不可能支付其石油進(jìn)口，也不可能繼續(xù)支付其工業(yè)生產(chǎn)、特別是“第二個(gè)國家發(fā)展計(jì)劃”所確立的大的投資項(xiàng)目所必需的巨大進(jìn)口投入。因此，巴西政府推行的是“負(fù)債增長”的戰(zhàn)略。這樣，1973 年以后，外債迅速增加，隨著國際利率的上升，外債負(fù)擔(dān)逐漸成為巴西經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)重問題。到1979年，外債負(fù)擔(dān)占了全部出口值的63% 以上。

1979 年，第二次石油危機(jī)爆發(fā)，油價(jià)上升，巴西國際收支惡化。國際利率上升，取得新的貸款越來越困難，負(fù)債增長戰(zhàn)略難以為繼，巴西被迫實(shí)行經(jīng)濟(jì)緊縮政策，限制貨幣發(fā)行量，減少對國營企業(yè)貸款，由此導(dǎo)致1981-1983 年經(jīng)濟(jì)衰退。1982 年墨西哥債務(wù)危機(jī)爆發(fā)后，巴西不得不于1983 年接受國際貨幣基金組織的建議，推行經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定政策。這樣，和其他拉美國家一樣，20 世紀(jì)八十年代成為巴西“失去的十年”，經(jīng)濟(jì)增長和社會進(jìn)步化為泡影，更遑論跨出“中等收入陷阱”了。

總體上說，20 世紀(jì)七十年代中期到九十年代初，巴西政府的經(jīng)濟(jì)和社會政策是不成功的，選擇負(fù)債增長戰(zhàn)略貽誤了發(fā)展模式的調(diào)整，這也是巴西陷入中等收入陷阱的根本原因。但是，這一時(shí)期，在政治上，1974 年開始，軍政府推行穩(wěn)步的、漸進(jìn)的政治開放政策，并最終于1985 年實(shí)現(xiàn)了軍人“還政于民”的民主化進(jìn)程，重新初步建立了民主制的政治體制。根據(jù)西方學(xué)者的研究成果，巴西的民主化是一種“通過交易的轉(zhuǎn)型”（transitionthrough transaction）。政府內(nèi)的強(qiáng)硬派和改革派、反對派內(nèi)的溫和派和激進(jìn)派，各種力量不斷博弈。最終，改革派和溫和派占了上風(fēng)，強(qiáng)硬派和激進(jìn)派被邊緣化，保證了改革的漸進(jìn)推進(jìn)與和平變革。這為以后巴西朝著擺脫中等收入陷阱的方向前進(jìn)創(chuàng)造了最基本的前提。因?yàn)闆]有政治民主化，就不可能有真正意義上的社會公正，就不可能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長，當(dāng)然也就不可能真正擺脫中等收入陷阱。政治民主成為社會公正、經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的前提。

進(jìn)入21 世紀(jì)以來，巴西發(fā)展戰(zhàn)略的大方向是正確的

在20 世紀(jì)八十年代的危機(jī)之后，巴西進(jìn)入了一個(gè)調(diào)整與改革的時(shí)期，在此期間，雖然發(fā)生過金融危機(jī)，但巴西經(jīng)濟(jì)逐步走出八十年代的陰影，從1993 年起開始復(fù)蘇。進(jìn)入21 世紀(jì)，巴西的發(fā)展更加引人注目。2007年位列世界第十大經(jīng)濟(jì)體、2009 年躍升為第八、2011 年取代英國成為第六。究其原因，除了得益于其豐富的自然資源和能源礦藏，更與巴西政府內(nèi)外政策密切相關(guān)。

特別是在盧拉執(zhí)政期間，巴西政府重視經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，轉(zhuǎn)變對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)。巴西的出口產(chǎn)品已不限于鋼材、咖啡等低端產(chǎn)品，而包括航天、國防等領(lǐng)域高技術(shù)、高附加值產(chǎn)品。例如，巴西支線飛機(jī)占世界支線飛機(jī)市場的75%。巴西支線飛機(jī)不僅向中國出口，而且中國與巴西合資，在哈爾濱生產(chǎn)支線飛機(jī)。巴西從上世紀(jì)七八十年代起就開始發(fā)展乙醇（酒精）等綠色能源產(chǎn)業(yè)，清潔燃料的技術(shù)和產(chǎn)量領(lǐng)先世界。相比純粹的汽油，乙醇燃料更加清潔、污染也更小，深受巴西人的青睞。在巴西，公交車、垃圾車等公共服務(wù)的車輛更是以乙醇作為燃料。

在社會政策方面，盧拉政府重點(diǎn)推出以“零饑餓計(jì)劃”和“家庭救助金計(jì)劃”為主的一系列收入分配改革政策。2003 年1 月左翼勞工黨領(lǐng)導(dǎo)人盧拉開始執(zhí)政后，把消滅饑餓和貧困作為優(yōu)先目標(biāo)，就職當(dāng)天就宣布了“零饑餓”計(jì)劃，成立了社會發(fā)展和反饑餓部，承諾要讓所有巴西人都能吃上一日三餐?！傲沭囸I”計(jì)劃不僅限于向貧困家庭發(fā)放基本食品，而且還鼓勵(lì)發(fā)展家庭農(nóng)業(yè)，為貧困地區(qū)創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會，加強(qiáng)教育投入，改善貧困地區(qū)的飲水和衛(wèi)生條件，目的是使貧困家庭通過政府的救助提高自身脫貧能力，融入社會發(fā)展進(jìn)程。當(dāng)年10 月，巴西政府將過去由多個(gè)部門發(fā)放的助學(xué)金、基本食品、燃?xì)庋a(bǔ)貼、最低保障金等整合為“家庭救助金計(jì)劃”，以便統(tǒng)一管理，提高效率，增加透明度。享受“家庭救助金計(jì)劃”的家庭必須持身份和收入證明在當(dāng)?shù)卣怯?，而且每兩年重新登記一次。政府發(fā)給符合條件的家庭一個(gè)銀行卡，每月定期打入救助金。持卡人可以到銀行提取現(xiàn)金，也可以到任何超市和商店購物。這種方式把聯(lián)邦政府的社會救助金直接發(fā)到救助對象手中，避免了被地方官員貪污挪用的可能性。

20 世紀(jì)九十年代以來，巴西政府在社會支出相當(dāng)于GDP 的20% 左右，在拉美國家中排名第二，僅次于古巴。社會支出項(xiàng)目主要用于醫(yī)療、社會救助、食品和營養(yǎng)、住房、衛(wèi)生、就業(yè)、教育、農(nóng)村發(fā)展等領(lǐng)域。巴西改善收入分配的政策效果非常明顯。據(jù)世行統(tǒng)計(jì)，從2002—2010 年，巴西的貧困人口減少了50.64%，只用了八年時(shí)間就完成了聯(lián)合國千年計(jì)劃提出的25 年內(nèi)將貧困人口減少一半的目標(biāo)。貧富差距方面，目前，巴西貧富差距水平為1960 年以來最小。此外，據(jù)統(tǒng)計(jì)，2010 年巴西居民消費(fèi)增長率超過10%，創(chuàng)下了近幾年來的新高。

但是，巴西經(jīng)濟(jì)的脆弱性依然存在，社會問題的解決也需要進(jìn)一步努力，政治民主還需要進(jìn)一步加強(qiáng)。但是，總體上來看，進(jìn)入21 世紀(jì)以來，巴西發(fā)展戰(zhàn)略的大方向是正確的。朝著這個(gè)方向走下去，巴西真正跨出中等收入陷阱將指日可待。

對比巴西與韓國，我們可以得到的啟示

總結(jié)巴西陷入中等收入陷阱的教訓(xùn)，對比順利地跨出中等收入陷阱的韓國經(jīng)驗(yàn)，我們至少可以得到如下的啟示：

必須根據(jù)國內(nèi)外形勢的變化及時(shí)地調(diào)整發(fā)展模式，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長。巴西在20 世紀(jì)七十年代中期達(dá)到中等收入水平后，在一系列的挑戰(zhàn)面前，走上了“負(fù)債增長”的道路，延緩了發(fā)展模式的調(diào)整，由此陷入了中等收入陷阱。這與韓國的經(jīng)驗(yàn)形成了鮮明的對比。韓國之所以能夠較快地跨出中等收入陷阱，很大程度上在于根據(jù)形勢的變化及時(shí)調(diào)整發(fā)展模式。20 世紀(jì)五十年代，韓國推行的是進(jìn)口替代戰(zhàn)略，六十年代中期，轉(zhuǎn)向出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，七十年代后，從強(qiáng)調(diào)出口導(dǎo)向轉(zhuǎn)向強(qiáng)調(diào)內(nèi)部投資，八十年代，在經(jīng)濟(jì)形勢惡化時(shí)，又強(qiáng)調(diào)把穩(wěn)定作為經(jīng)濟(jì)增長的基礎(chǔ)，由過多依賴政府轉(zhuǎn)向更多依賴市場。經(jīng)過發(fā)展戰(zhàn)略的及時(shí)調(diào)整，韓國多次克服危機(jī)，成功跨越了中等收入陷阱。

必須處理好增長和分配的關(guān)系，縮小貧富差距，實(shí)現(xiàn)社會公正。世界銀行東亞與太平洋地區(qū)高級經(jīng)濟(jì)學(xué)家米蘭·布拉姆巴特指出：“高度的不平等有可能會阻礙增長，因?yàn)闊o法獲得信貸的窮人也許不能利用投資機(jī)會，也有可能成為政局和社會不穩(wěn)的根源，阻礙投資和增長?！币纳剖杖敕峙洌婕暗椒椒矫婷?，包括改革稅收制度、壯大工會組織的獨(dú)立性和力量、普及教育等等，但是還有一個(gè)特別值得重視的方面，那就是農(nóng)村土地制度的改革。

韓國之所以較順利地跨出了中等收入陷阱，一個(gè)重要的有利條件是，在20 世紀(jì)四十年代末和五十年代初，在美國的推動下，韓國進(jìn)行了比較徹底的土地改革，確立了小農(nóng)制的土地占有和生產(chǎn)模式。有的學(xué)者指出：“小農(nóng)制模式盡管不利于發(fā)展現(xiàn)代大農(nóng)場，但對于人口稠密的發(fā)展中國家來說具有可行性，它減少了租佃農(nóng)，從而維護(hù)了農(nóng)村穩(wěn)定，使現(xiàn)代化進(jìn)程不至于因下層動蕩而中斷，同時(shí)它也起到了一定的破壞舊社會結(jié)構(gòu)的作用?！庇袑W(xué)者注意到，進(jìn)入20 世紀(jì)后，在現(xiàn)代化的發(fā)達(dá)國家，盡管“農(nóng)業(yè)經(jīng)營的規(guī)模已經(jīng)擴(kuò)大，但占統(tǒng)治地位的仍然是家庭農(nóng)場”，在現(xiàn)代化比較成功的東亞國家與地區(qū)，包括日本、韓國和我國臺灣地區(qū)，其農(nóng)業(yè)迄今仍以家庭自耕農(nóng)為主。相比之下，巴西的大地產(chǎn)制度一直難以改變，土地占有高地集中，由此導(dǎo)致“無地農(nóng)民運(yùn)動”（MST）等農(nóng)民組織的活躍。較為平等的收入分配，是亞洲“四小龍”成功的經(jīng)驗(yàn)；土地占有過度集中，是拉美國家遲遲難以跨出中等收入陷阱的重要因素。

必須建立民主政治體制，擴(kuò)大政治參與，化解社會矛盾，維持社會穩(wěn)定。1960 年，韓國的人均產(chǎn)值僅為83 美元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于巴西。如上所述，巴西的“經(jīng)濟(jì)奇跡”出現(xiàn)在軍人威權(quán)主義統(tǒng)治時(shí)期，同樣，韓國也是在樸正熙、全斗煥的軍人威權(quán)主義時(shí)期實(shí)現(xiàn)了快速的經(jīng)濟(jì)增長，進(jìn)入中等收入水平。然而，韓國和巴西的軍人威權(quán)主義在國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的方式上存在著一個(gè)重大的差別。在韓國，政府干預(yù)主要是通過扶植私人企業(yè)、而非建立國有企業(yè)的方式，因而，一個(gè)強(qiáng)大的私人企業(yè)部門成為此后韓國經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的保障，而龐大、效益低下的國有企業(yè)成為巴西進(jìn)一步發(fā)展的巨大包袱。此外，在達(dá)到中等收入水平后，韓國較早地實(shí)現(xiàn)了向民主政治的轉(zhuǎn)變，而巴西的軍人威權(quán)主義則延續(xù)了更長的時(shí)間。絕大多數(shù)成功進(jìn)入高收入水平的國家的發(fā)展歷史證明，在經(jīng)濟(jì)增長的初期，在低收入向中等收入過渡的階段，威權(quán)政治在穩(wěn)定政治和社會秩序，排除利益集團(tuán)的干擾，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長方面具有一定的積極作用。根據(jù)戰(zhàn)后第三世界發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，真正實(shí)行西方政治學(xué)意義上的民主政體的國家（如印度）的經(jīng)濟(jì)增長速度，遠(yuǎn)遠(yuǎn)趕不上實(shí)行非民主政體的國家（如韓國、巴西等）。從總體上看，實(shí)行民主政體的國家和實(shí)行非民主政體的國家的經(jīng)濟(jì)增長速度，在1950-1959 年間分別是1.4%和2.4%，1960-1964 年分別是0.9% 和2.3%，1965-1969 年分別為1.4% 和3.8%。但是，在經(jīng)濟(jì)增長達(dá)到一定的水平，在從中等收入向高收入邁進(jìn)過程中，威權(quán)體制已經(jīng)不僅不再適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，反而成為經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的嚴(yán)重障礙，必須建立民主體制，才能保證經(jīng)濟(jì)的健康的、可持續(xù)的增長，進(jìn)入高收入國家的行列。