對構(gòu)建國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估機制的思考

胡龍虎 趙 晨

內(nèi)容提要：推動國防科研成果的有效運用、更好地調(diào)動激發(fā)國防科研創(chuàng)新的積極性，是國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估的重要任務(wù)之一，也是助力國防科技和武器裝備建設(shè)跨越式發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。深入研究國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估機制問題，對于推進(jìn)國防知識產(chǎn)權(quán)量化管理，促進(jìn)國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用，大幅提升我軍自主創(chuàng)新能力具有重要的現(xiàn)實意義。

國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估，是指由專門的機構(gòu)和人員考慮相關(guān)因素，并依據(jù)一定的計算方法對國防知識產(chǎn)權(quán)價值所做出的評價、估價和預(yù)測。當(dāng)前，世界各國普遍重視國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估工作，科學(xué)評估國防知識產(chǎn)權(quán)價值、量化管理和運用國防知識產(chǎn)權(quán)，已成為發(fā)達(dá)國家提高裝備水平的重要手段。由于我國國防知識產(chǎn)權(quán)制度建立較晚，國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估體系尚未建立，出現(xiàn)了相關(guān)利益分配不均衡、國防知識產(chǎn)權(quán)制度激勵功能較弱的情況問題，不利于國防科研資源的優(yōu)化配置和轉(zhuǎn)化運用。為此，必須高度重視和加強國防知識產(chǎn)權(quán)管理，加快構(gòu)建國防知識產(chǎn)權(quán)評估機制。

一、充分認(rèn)識建立國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估機制的重大意義

市場經(jīng)濟條件下，國防知識產(chǎn)權(quán)逐漸成為國防和軍隊建設(shè)的重要資源。建立相應(yīng)的國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估機制，合理評估國防無形資產(chǎn)，是充分發(fā)揮國防知識產(chǎn)權(quán)效能的必然要求，對于推進(jìn)國防知識產(chǎn)權(quán)量化管理，促進(jìn)國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用，大幅提升我軍自主創(chuàng)新能力具有重大意義。

（一）有利于提升國防科技自主創(chuàng)新能力

當(dāng)今時代，科技創(chuàng)新日益加速，新技術(shù)、新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)不斷涌現(xiàn)，以大量人力、物力和財力投入為支撐的自主創(chuàng)新能力，已逐漸成為國家的核心競爭力。美國經(jīng)濟學(xué)家道格拉斯·諾斯認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新需要制度創(chuàng)新，制度創(chuàng)新的核心是產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新。世界主要國家特別是軍事強國歷來高度重視制定和實施國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，謀求保護國家安全利益，促進(jìn)國防科技創(chuàng)新發(fā)展。

長期以來，自主創(chuàng)新能力不強、原始創(chuàng)新能力薄弱等問題，一直是制約我國國防建設(shè)與發(fā)展的瓶頸。究其根本，其中一個重要原因，是缺乏能激發(fā)創(chuàng)新動力、保護創(chuàng)新成果、開發(fā)和利用知識資源的國防知識產(chǎn)權(quán)制度保障。如何依托具有專業(yè)資質(zhì)的評估機構(gòu)，按照一定的評估工作制度，運用相應(yīng)的價值評估準(zhǔn)則、規(guī)范和評估方法，合理定價國防知識產(chǎn)權(quán)，準(zhǔn)確了解和把握國防知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在價值，是我國國防知識產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計需要首先破解的難題。為此，通過價值發(fā)現(xiàn)、分析等手段對國防知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行明確計量，有利于將國防科技成果的市場效應(yīng)與創(chuàng)新主體的利益掛鉤，引導(dǎo)創(chuàng)新主體將其自主創(chuàng)新優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為市場優(yōu)勢，使創(chuàng)新主體更加關(guān)注提升自身價值增值能力，激勵創(chuàng)新主體發(fā)明創(chuàng)造的積極性和主動性，進(jìn)而推動國防科技自主創(chuàng)新能力提升。

（二）有利于提高國防科技的國際競爭能力

隨著我國經(jīng)濟的高速發(fā)展和科學(xué)技術(shù)的突飛猛進(jìn)，軍貿(mào)軍援和國際技術(shù)合作已成為我國防工業(yè)參與國際競爭的主要方式。曾經(jīng)專門用于國防和軍隊建設(shè)的航天工業(yè)技術(shù)、艦艇平臺及艦載武器技術(shù)、防空導(dǎo)彈技術(shù)等，已邁入國際市場。但美國等西方國家從未停止對我實施戰(zhàn)略圍堵，通過制定一系列國際協(xié)議，大幅提高國防知識產(chǎn)權(quán)保護標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，企圖以國防知識產(chǎn)權(quán)保護為手段，強化對我技術(shù)封鎖。這一做法，無疑使國防知識產(chǎn)權(quán)作為無形資產(chǎn)在國際競爭中的價值更加凸顯。

在軍貿(mào)軍援和國際技術(shù)合作中，引入國防知識產(chǎn)權(quán)評估機制，通過采用與國際接軌的國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估法規(guī)和準(zhǔn)則，運用國際通用的價值評估方法，尤其是建立引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和關(guān)鍵設(shè)備的知識產(chǎn)權(quán)評估制度，有利于打破國際封鎖，規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險，提高引進(jìn)質(zhì)量，更好地服務(wù)我國防科技和武器裝備建設(shè)的創(chuàng)新發(fā)展。同時，通過國防知識產(chǎn)權(quán)評估，能夠更加真實地反映出我國防知識產(chǎn)權(quán)在國際市場上的價值，避免我國防資產(chǎn)損失，實現(xiàn)資產(chǎn)保值和增值。

（三）有利于促進(jìn)國防知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化與運用

美國經(jīng)濟學(xué)家戴維德認(rèn)為，技術(shù)轉(zhuǎn)化是指以科學(xué)技術(shù)（成果）滿足社會的現(xiàn)實需求和潛在需求的全過程。隨著知識經(jīng)濟的不斷發(fā)展和產(chǎn)品技術(shù)的含量不斷增加，發(fā)展高新技術(shù)、實現(xiàn)高新技術(shù)轉(zhuǎn)化、促進(jìn)技術(shù)成果運用，使科學(xué)技術(shù)成果盡快形成現(xiàn)實的生產(chǎn)力，提高市場經(jīng)濟主體運用國防知識產(chǎn)權(quán)的能力，已成為當(dāng)今世界主要國家促進(jìn)國防和經(jīng)濟建設(shè)發(fā)展的重要手段。

由于知識產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)為無形的非物質(zhì)性資產(chǎn)，其價值無法實施常規(guī)計量，不能得到真正合理的評估，加之受長期計劃經(jīng)濟影響，軍工企業(yè)缺乏成熟的市場推廣模式和盈利模式，致使我國國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化和運用效率較低。為此，必須正視知識產(chǎn)權(quán)作為生產(chǎn)要素進(jìn)入市場已成為必然趨勢，通過運用一定的評價方法，逐步建立以價值為導(dǎo)向的國防知識產(chǎn)權(quán)定價機制，促進(jìn)國防科技工業(yè)自主創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)化、商品化和產(chǎn)業(yè)化，實現(xiàn)和提高國防知識產(chǎn)權(quán)的市場價值，以防范軍工無形資產(chǎn)流失、保障國有資產(chǎn)安全、保護軍工核心能力。

（四）有利于推進(jìn)國防領(lǐng)域的軍民融合式發(fā)展

隨著中國特色軍事變革的不斷推進(jìn)，武器裝備呈現(xiàn)系統(tǒng)化、集成化、信息化、高技術(shù)化等特點，國防建設(shè)完全依靠傳統(tǒng)國防體系的模式已經(jīng)滿足不了時代發(fā)展的要求。黨的十九大強調(diào)指出，深化國防科技工業(yè)改革，形成軍民融合深度發(fā)展格局。國防領(lǐng)域的軍民融合涵蓋科研資源、科研過程、科研產(chǎn)出等各個方面，其有效運行需以一套具有強大利益調(diào)節(jié)功能的國防知識產(chǎn)權(quán)制度為支撐。

作為完善國防知識產(chǎn)權(quán)制度的重要環(huán)節(jié)，國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估是國防知識產(chǎn)權(quán)的利益分配和交易流轉(zhuǎn)提供合理的價值度量基礎(chǔ)，不僅能夠為國防知識產(chǎn)權(quán)保護的法律制定提供決策依據(jù)，而且有助于推動國防知識產(chǎn)權(quán)作為生產(chǎn)要素作價入市，理順融資途徑，提高轉(zhuǎn)化和運用效率，將有實力的民用企業(yè)吸引到國防領(lǐng)域，鼓勵民用領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)在國防領(lǐng)域運用，促進(jìn)民用技術(shù)向軍用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移；推動國防知識產(chǎn)權(quán)向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，促進(jìn)軍用先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)為民用。

二、世界主要國家建立健全國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估機制的基本做法

加強國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估機制建設(shè)，主要目的是為了科學(xué)評估國防知識產(chǎn)權(quán)的價值，實現(xiàn)國防知識產(chǎn)權(quán)的量化管理。世界主要發(fā)達(dá)國家為促進(jìn)國防知識產(chǎn)權(quán)工作的開展，大都建立了完善的國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估機制，制定了配套的政策法規(guī)，保證國防知識產(chǎn)權(quán)所有者的自身利益，更好地調(diào)動激發(fā)科研創(chuàng)新的積極性。

（一）成立專門的國防科技成果轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)化機構(gòu)

為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)讓，美國政府設(shè)立了專門的科技成果轉(zhuǎn)讓機構(gòu)，比如，國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心、區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心、大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室等。其中，美國國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心（NTTC），以國家航空航天局（NASA）技術(shù)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)為基礎(chǔ)，與國防部、商務(wù)部、能源部等17個聯(lián)邦政府部門合作，建立能向全社會提供技術(shù)轉(zhuǎn)讓服務(wù)的全國性的科技成果技術(shù)轉(zhuǎn)讓網(wǎng)絡(luò)中心，主要為用戶提供技術(shù)成果查詢、技術(shù)和市場評估分析、推薦技術(shù)轉(zhuǎn)讓和商業(yè)化項目等服務(wù)。另外，美國還采取了設(shè)立科技園區(qū)、開展國際科技合作等方法，擴大國防科技成果轉(zhuǎn)化的途徑，減少國防科技成果的轉(zhuǎn)化周期，加速國防科技成果的轉(zhuǎn)化和運用。

（二）出臺國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估相關(guān)法規(guī)政策

為解決國防科技研究成果與商業(yè)開發(fā)嚴(yán)重分離，開發(fā)利用轉(zhuǎn)化率低下，專利許可、轉(zhuǎn)讓手續(xù)繁瑣等問題，美國政府相繼出臺了一系列法規(guī)政策，促進(jìn)政府投資項目所產(chǎn)生的國防知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)利用。如《聯(lián)邦采購條例》《美國國防部財務(wù)管理規(guī)則》《專利法》《陸軍知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定》等。2001年，美國國防部公布了《知識產(chǎn)權(quán)：與商業(yè)公司談判知識產(chǎn)權(quán)時的問題和解決辦法》指南性文件，為解決國防部合同中涉及知識產(chǎn)權(quán)歸屬等問題提供了基本原則。2011年12月，美國國會通過的《2012年度國防授權(quán)法案》（National Defense Au-thorization Act, NDAA），試圖解決長期存在于國防部與工業(yè)界的武器系統(tǒng)技術(shù)資料權(quán)屬爭端問題，并提出了促進(jìn)美國國防工業(yè)技術(shù)資料的開發(fā)利用的基本原則。

（三）保護非政府機構(gòu)和非盈利性組織的研究成果

眾多研究表明，中小企業(yè)在創(chuàng)新效率和周期方面明顯優(yōu)于大企業(yè)。因此，世界主要國家十分重視保護中小企業(yè)和大學(xué)參與政府投資或者聯(lián)合投資項目的研究成果，并鼓勵中小企業(yè)申請國防知識產(chǎn)權(quán)，以促進(jìn)研發(fā)成果在國防領(lǐng)域的開發(fā)利用。比如，美國制定的小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃（STTR）和小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃（SBIR），就是為了加強中小企業(yè)間的技術(shù)創(chuàng)新互動，向中小企業(yè)提供“最大化機會”參與國防科研生產(chǎn)，保證國防采購中武器裝備和其他設(shè)備的先進(jìn)性。另外，大多數(shù)小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃（SBIR）合同都包含有關(guān)國防知識產(chǎn)權(quán)歸屬的條款，這些條款規(guī)定了政府和合同商享有的權(quán)利和義務(wù)。

（四）允許國防知識產(chǎn)權(quán)作價入股

目前，世界100家最大軍工企業(yè)中，80%以上是上市公司。尤其在美國，軍工企業(yè)上市現(xiàn)象很普遍。其在國防知識產(chǎn)權(quán)作價入股方面，不僅有完善的國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估法律法規(guī)給予保障，而且有專業(yè)的咨詢評估公司按照美國通用的財務(wù)會計準(zhǔn)則委員會（FBSA）公布的財務(wù)和審計規(guī)則，與美國國防部、能源部、航空航天局、商務(wù)部等部門出臺相關(guān)規(guī)定及措施進(jìn)行評估。另外，美國還對國防知識產(chǎn)權(quán)的作價入股進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)管。如美國商務(wù)部專利與商標(biāo)辦公室對涉及國家秘密、安全的專利申請進(jìn)行嚴(yán)格的管理和審批，限制涉及國家秘密和安全的專利或技術(shù)出口。美國國防部指令DoDD 5200.21和DoDD 5230.25規(guī)定，非法使用涉及武器裝備與太空應(yīng)用的知識產(chǎn)權(quán)威脅到國家利益時，美國國防部擁有充分的控制權(quán)和介入權(quán)。

三、完善我國國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估機制的對策措施

隨著國防知識產(chǎn)權(quán)在我軍現(xiàn)代化建設(shè)中發(fā)揮的作用越來越大，對國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估的要求也越來越高，必須立足我軍現(xiàn)狀，借鑒外軍的有益做法，通過建立國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估管理組織體系和評估執(zhí)行機構(gòu)，完善國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估的運行機制，健全國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估的相關(guān)法規(guī)制度，及時解決國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估的困境問題，確保國防知識產(chǎn)權(quán)為我軍建設(shè)發(fā)展提供強大的智力支持。

（一）建立國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估管理機構(gòu)，加強國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估組織領(lǐng)導(dǎo)

加強國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估機制建設(shè)，首先應(yīng)健全國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估管理體系，成立便于協(xié)調(diào)和統(tǒng)一組織的權(quán)威、高效的國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估領(lǐng)導(dǎo)管理機構(gòu)，明確領(lǐng)導(dǎo)管理關(guān)系、各級的職責(zé)任務(wù)?？煽紤]盡快成立國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估管理辦公室，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估管理工作，全面負(fù)責(zé)國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估工作；組織制定全軍國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估的有關(guān)規(guī)章制度和標(biāo)準(zhǔn)；管理和監(jiān)督全軍各級國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估執(zhí)行機構(gòu)；研究和制定國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估的政策和措施;協(xié)調(diào)各部門之間的關(guān)系，引導(dǎo)軍隊與地方各部門之間有關(guān)國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估方面的信息溝通;研究軍隊跨部門有關(guān)國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估的實施辦法;組織國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估專家資格審核和專家?guī)旖ㄔO(shè)；提供國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估執(zhí)行機構(gòu)的評價工作經(jīng)費；確定全軍需要開展的國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估工作，下達(dá)國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估任務(wù)；監(jiān)督檢查國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估管理政策措施的落實情況。

（二）加強國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估的制度手段建設(shè)，確保國防知識產(chǎn)權(quán)評估有效實施

加強國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。主要是制定國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估的指南、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、實施細(xì)則、工作手冊等評估規(guī)章制度，明確國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估的范圍、內(nèi)容，建立國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估的指標(biāo)體系，規(guī)范評估程序，明確各類評估人員職責(zé)，從而提高國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估工作規(guī)范化水平。

加強評估技術(shù)和手段建設(shè)。主要是開展國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估理論、方法和模型研究，重視先進(jìn)評價技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化和運用，加強國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估演示驗證、模擬仿真、試驗檢驗等現(xiàn)實分析工具和試驗手段建設(shè)，提高國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估工作的科學(xué)性和權(quán)威性。

加強國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估信息系統(tǒng)建設(shè)。建立國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估數(shù)據(jù)的收集、處理、報告和反饋制度，加強國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估數(shù)據(jù)庫和管理信息系統(tǒng)建設(shè)，確保國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估結(jié)果的正確性和客觀性。

（三）完善國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估的相關(guān)政策制度，實現(xiàn)依法評估

完善國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估監(jiān)管制度，確保過程和結(jié)果的公開、公正和公平。應(yīng)建立健全國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估監(jiān)管組織，對國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估工作的過程和結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督和審查。一方面，可以防范違法亂紀(jì)的事件發(fā)生；另一方面，也可以保證價格信息的真實性、公正性和完整性，為完善國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估工作創(chuàng)造條件。

完善國防知識產(chǎn)權(quán)作價入股制度，合理評估國防無形資產(chǎn)。為合理評估國防知識產(chǎn)權(quán)價值、防范軍工無形資產(chǎn)流失、保障國有資產(chǎn)安全、保護軍工核心能力，應(yīng)逐步建立以價值為導(dǎo)向的知識產(chǎn)權(quán)定價機制，完善國防知識產(chǎn)權(quán)作價入股政策及工作機制，從而進(jìn)一步規(guī)范軍工企業(yè)上市，完善政府相關(guān)職能。

探索建立國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)化制度，提高成果轉(zhuǎn)化效率。為促進(jìn)國防知識產(chǎn)權(quán)在不同行業(yè)間以及同一軍工集團內(nèi)部企業(yè)間共享利用，減少國家重復(fù)投資，應(yīng)研究國防知識產(chǎn)權(quán)跨行業(yè)、跨企業(yè)應(yīng)用機制，打破行業(yè)和企業(yè)間壁壘；建立國家級、行業(yè)內(nèi)和跨行業(yè)的國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)化機構(gòu)，規(guī)范轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)化流程，提高國防技術(shù)的共享利用率，減少財政資金重復(fù)投資。