低碳經(jīng)濟(jì)背景下節(jié)能減排管理政企博弈分析＊

呂榮勝，馬廣蔚，閆 越

（1．天津理工大學(xué) 管理學(xué)院，天津300384；2．神華準(zhǔn)格爾能源有限責(zé)任公司，內(nèi)蒙古010300）

一、引 言

低碳經(jīng)濟(jì)是以低能耗、低排放、低污染為特征的低碳產(chǎn)業(yè)、低碳技術(shù)、低碳消費(fèi)等經(jīng)濟(jì)形態(tài)的總稱，是高碳能源時(shí)代向低碳能源時(shí)代演進(jìn)的一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式［1］。2011年11月，在南非德班召開的聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約第17次締約方會(huì)議，意味著我國(guó)的節(jié)能減排工作進(jìn)入了新階段。企業(yè)作為低碳經(jīng)濟(jì)中的一個(gè)重要主體，其節(jié)能減排工作的實(shí)施是推動(dòng)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本前提，也是建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)的客觀需要。

目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者在促進(jìn)節(jié)能減排管理方面的研究主要集中在三個(gè)方面：第一，運(yùn)用市場(chǎng)手段，主要通過(guò)征收能源稅或碳稅等價(jià)格調(diào)控方式，逐步形成以市場(chǎng)價(jià)格為主導(dǎo)的新機(jī)制；通過(guò)行政手段或制定相應(yīng)的節(jié)能減排政策，實(shí)現(xiàn)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以及進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整。如Christopher J．Cowton和Paul Thompson［2］提出的綠色信貸政策，賈敬全［3］、許景婷［4］及周波［5］等對(duì)我國(guó)節(jié)能減排稅收制度的研究。其次，對(duì)實(shí)施節(jié)能減排項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)研究，如安金朝［6］、吳耀武等［7］及儲(chǔ)莎等［8］從宏觀和微觀兩方面建立了節(jié)能減排評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。第三，通過(guò)發(fā)展節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)來(lái)推進(jìn)節(jié)能減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，如姚偉［9］和黃建歡等［10］通過(guò)分析節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的運(yùn)營(yíng)模式，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)，提出了從供需兩方面促進(jìn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)建議。

從現(xiàn)有研究可以看出，首先，企業(yè)之所以實(shí)施節(jié)能減排策略，一方面是為應(yīng)對(duì)能源價(jià)格不斷上漲的局面，降低企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)成本；另一方面是為減少向政府繳納的與環(huán)境保護(hù)相關(guān)的稅收額度，增加經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)在公眾心目中樹立良好的社會(huì)形象。其次，政府代表公眾的利益，有必要對(duì)企業(yè)的節(jié)能減排管理進(jìn)行適當(dāng)干預(yù)，以提高單位能源的利用效率，減少資源浪費(fèi)，緩解能源供給壓力。因此，本文將演化博弈理論應(yīng)用于節(jié)能減排管理的研究，引入復(fù)制動(dòng)態(tài)方法，構(gòu)建政府與企業(yè)之間的博弈模型，并分析雙方在不同情況下的策略選擇問(wèn)題。

二、政企博弈研究的基本前提與假設(shè)

企業(yè)的首要目標(biāo)是謀求收益最大化。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件下，企業(yè)的節(jié)能減排行為并不能夠完全達(dá)到政策法規(guī)的要求，政府有必要對(duì)其實(shí)施監(jiān)管。政府和企業(yè)相互博弈的結(jié)果決定企業(yè)是否開展節(jié)能減排管理。由于博弈雙方的有限理性和信息的不對(duì)稱性，政府和企業(yè)在作出策略選擇時(shí)，要確定自己的最大化收益。因此，在不改變問(wèn)題本質(zhì)的前提下，本文作出如下假設(shè)。

假設(shè)一：政府作為監(jiān)管主體，代表公眾的利益，其監(jiān)管部門包括中央和地方的各監(jiān)管機(jī)構(gòu)。對(duì)于市場(chǎng)上實(shí)施節(jié)能減排管理水平不同的企業(yè)，政府對(duì)其行使監(jiān)督職責(zé)，有兩種策略可供選擇，一是檢查企業(yè)是否實(shí)施節(jié)能減排管理工作（考察企業(yè)的單位資源能源消耗，與行業(yè)內(nèi)的節(jié)能降耗標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較，是否標(biāo)注能源效率標(biāo)識(shí)，以及是否符合環(huán)境排污標(biāo)準(zhǔn)等）。二是不檢查企業(yè)的節(jié)能減排管理工作。

假設(shè)二：由于節(jié)能減排管理水平不同，企業(yè)的節(jié)能減排管理力度不能詳細(xì)劃分，因此只考慮其是否達(dá)到政府規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。在這種情況下，企業(yè)有兩種策略可供選擇，一是實(shí)施節(jié)能減排管理策略，如采購(gòu)節(jié)能裝備，改善原有設(shè)備以促進(jìn)節(jié)能降耗，積極開展節(jié)能管理培訓(xùn)，對(duì)員工進(jìn)行節(jié)能管理績(jī)效考核，與節(jié)能服務(wù)公司合作開展節(jié)能工作，重視清潔生產(chǎn)，廢物回收再利用，排污符合標(biāo)準(zhǔn)等。二是不實(shí)施節(jié)能減排管理策略。

假設(shè)三：若政府檢查企業(yè)后，確認(rèn)企業(yè)開展節(jié)能減排管理，將會(huì)給予企業(yè)財(cái)政補(bǔ)貼、減免稅收、優(yōu)先采購(gòu)、推薦貸款及其他方面的優(yōu)惠政策支持等。若政府檢查發(fā)現(xiàn)企業(yè)未實(shí)施節(jié)能減排，則會(huì)對(duì)其施行一定的懲罰措施，如向企業(yè)收取罰金、增加賦稅等。

其中，在政府的成本與收益方面，設(shè)假定政府檢查企業(yè)節(jié)能減排管理所付出的成本為Cg，包括進(jìn)行調(diào)查工作所需要的人力、物力、財(cái)力等。當(dāng)政府檢查發(fā)現(xiàn)企業(yè)實(shí)施節(jié)能減排管理策略時(shí)，會(huì)給予獎(jiǎng)勵(lì)性財(cái)政補(bǔ)貼或轉(zhuǎn)移支付S；反之，當(dāng)政府檢查發(fā)現(xiàn)企業(yè)沒(méi)有實(shí)施節(jié)能減排管理策略時(shí)，政府可以強(qiáng)制其繳納罰金F。此外，由于政府代表公眾利益，還承擔(dān)著企業(yè)不節(jié)能的負(fù)面影響，將此成本設(shè)為Ec。在企業(yè)的成本與收益方面，設(shè)企業(yè)選擇實(shí)施節(jié)能減排管理策略所付出的成本為Cs，包括采購(gòu)節(jié)能設(shè)備，改善原有裝備，對(duì)員工的節(jié)能培訓(xùn)，清潔生產(chǎn)以及為環(huán)境保護(hù)所承擔(dān)的費(fèi)用；增加的收益為Rs，包括降低能源消耗費(fèi)用、材料采購(gòu)費(fèi)用、廢物回收費(fèi)用以及政府給予的財(cái)政補(bǔ)貼和稅收減免等。模型的主要參數(shù)及含義，見表1。

表1 政企博弈模型參數(shù)及含義

根據(jù)以上假設(shè)，共存在以下四種策略組合：一是檢查，不實(shí)施。即政府采取檢查企業(yè)是否實(shí)施節(jié)能減排管理的策略，但是企業(yè)選擇不實(shí)施節(jié)能減排管理的策略。二是檢查，實(shí)施。即政府選擇檢查企業(yè)的策略，企業(yè)也采取實(shí)施節(jié)能減排管理的策略。三是不檢查，不實(shí)施。即政府采取不檢查企業(yè)的策略，企業(yè)也選擇不實(shí)施的策略。四是不檢查，實(shí)施。即政府選擇不檢查企業(yè)的策略，而企業(yè)選擇實(shí)施的策略。根據(jù)上述情況構(gòu)造政企博弈的收益矩陣，見表2。

表2 節(jié)能減排管理中政企博弈的收益矩陣

三、節(jié)能減排管理中政企演化博弈之分析

演化博弈起源于行為生態(tài)學(xué)和生物進(jìn)化論，是把博弈論和動(dòng)態(tài)演化過(guò)程分析結(jié)合起來(lái)的一種理論。Smith與Price［11］在1973年發(fā)表的論文中首次提出演化穩(wěn)定策略（ESS）概念，這標(biāo)志著演化博弈理論的誕生。該理論的基本思路是：在具有一定規(guī)模的博弈群體中，博弈方進(jìn)行反復(fù)的博弈活動(dòng)。由于有限理性，博弈方不可能在每一次博弈中都能找到最優(yōu)均衡點(diǎn)。于是，其最佳策略就是模仿和改進(jìn)過(guò)去自己和別人的最有利策略。通過(guò)這種長(zhǎng)期的模仿和改進(jìn)，所有的博弈方都會(huì)趨于某個(gè)穩(wěn)定的策略。

假設(shè)政府檢查企業(yè)是否實(shí)施的概率為α，不檢查的概率為1－α；企業(yè)選擇實(shí)施節(jié)能減排管理策略的概率為β，不實(shí)施節(jié)能減排管理策略的概率為1－β。則政企雙方的博弈過(guò)程見圖1。

圖1 節(jié)能減排管理中的政企博弈過(guò)程

根據(jù)政企博弈的收益矩陣，對(duì)于政府而言，其選擇“檢查”策略的期望收益為：

選擇“不檢查”策略的期望收益為：

政府的平均收益為：

構(gòu)造政府“檢查”策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程：

復(fù)制動(dòng)態(tài)方程反映了博弈方學(xué)習(xí)的速度和方向，當(dāng)其為0時(shí)，表示博弈在此時(shí)已達(dá)到一種相對(duì)穩(wěn)定的均衡狀態(tài)［12］。

對(duì)F（α）求導(dǎo)，得：

第一，當(dāng)F－Cg＜0時(shí)，，所以α＊是ESS。

第二，當(dāng)0＜F－Cg＜S＋F時(shí)，，此時(shí)：

因此，政府復(fù)制動(dòng)態(tài)演化軌道如圖2所示。

圖2 政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)演化軌跡

對(duì)于企業(yè)而言，其選擇“實(shí)施”策略的期望收益為：

選擇“不實(shí)施”策略的期望收益為：

企業(yè)的平均收益為：

構(gòu)造企業(yè)“實(shí)施”策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程：

對(duì)F（β）求導(dǎo)，得：

因此，企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)演化軌道，見圖3。

圖3 企業(yè)的復(fù)制動(dòng)態(tài)演化軌跡

將以上結(jié)論用坐標(biāo)平面表示，見圖4。

圖4 政府群體與企業(yè)群體的演化博弈軌跡

在此復(fù)制動(dòng)態(tài)演化博弈中，（α，β）＝（0，0），（α，β）＝（1，1），（α，β）＝（0，1），（α，β）＝（1，0），無(wú)演化穩(wěn)定策略。當(dāng)初始狀態(tài)落在A區(qū)域時(shí)，該博弈將收斂于ESS：α＊＝1，β＊＝1，即（檢查，實(shí)施）成為兩個(gè)博弈群體中所有參與者的必然選擇；當(dāng)初始狀態(tài)落在B區(qū)域時(shí)，該博弈收斂于ESS：α＊＝0，β＊＝1，即（不檢查，實(shí)施）成為博弈群體中所有參與者的必然選擇；當(dāng)落在C區(qū)域時(shí)，該博弈收斂于ESS：α＊＝0，β＊＝0，即（不檢查，不實(shí)施）成為兩個(gè)博弈群體中所有參與者的必然選擇；當(dāng)落在D區(qū)域時(shí)，該博弈收斂于ESS：α＊＝1，β＊＝0，即（檢查，不實(shí)施）成為政府和企業(yè)群體的必然選擇。

通過(guò)該演化博弈模型，比較不同的均衡結(jié)果，可知：若F－Cg＜0，則α＝0是演化穩(wěn)定策略，即如果企業(yè)不實(shí)施節(jié)能減排向政府繳納的罰金小于政府檢查的成本，政府會(huì)選擇“不檢查”的策略；若Cs－Rs＜0，則β＝1是演化穩(wěn)定策略，即企業(yè)實(shí)施節(jié)能減排管理所增加的收益大于企業(yè)實(shí)施所付出的成本時(shí)，企業(yè)群體會(huì)采取“實(shí)施”的策略；若Cs－Rs＞F＋S，Cs＞F＋S＋Rs，則β＝0是演化穩(wěn)定策略，即企業(yè)實(shí)施節(jié)能減排的成本大于企業(yè)實(shí)施所增加的收益，加上政府給予的補(bǔ)貼再加上企業(yè)不實(shí)施節(jié)能減排時(shí)向政府繳納的罰金的三者之和時(shí)，最終企業(yè)群體會(huì)采取“不實(shí)施”的策略。

四、政策啟示

通過(guò)對(duì)節(jié)能減排管理的政企演化博弈分析，政府對(duì)實(shí)施節(jié)能減排管理的企業(yè)給予的財(cái)政補(bǔ)貼，應(yīng)當(dāng)高于企業(yè)采取節(jié)能管理或治理污染措施的費(fèi)用，同時(shí)政府對(duì)企業(yè)不實(shí)施節(jié)能減排的罰金應(yīng)當(dāng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其不實(shí)施節(jié)能減排管理的收益。通過(guò)分析，本文提出以下政策建議。

（一）健全完善相關(guān)節(jié)能減排法律法規(guī)

健全法律法規(guī)體系建設(shè)，不斷完善能源測(cè)評(píng)、用能設(shè)備技術(shù)監(jiān)察、重點(diǎn)耗能企業(yè)的限批政策等工作。加強(qiáng)節(jié)能減排環(huán)境立法機(jī)制，強(qiáng)化執(zhí)法力度，健全節(jié)能減排技術(shù)和管理標(biāo)準(zhǔn)體系。利用環(huán)境管制來(lái)激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行節(jié)能減排管理的積極性，引入并鼓勵(lì)節(jié)能減排先進(jìn)技術(shù)的應(yīng)用，充分利用行政手段引導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，實(shí)現(xiàn)既降低生產(chǎn)管理成本，又有效治理污染的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)目標(biāo)。

（二）完善節(jié)能減排相關(guān)財(cái)政政策

靈活運(yùn)用經(jīng)濟(jì)激勵(lì)措施，建立完善的激勵(lì)和約束機(jī)制。政府應(yīng)當(dāng)加大節(jié)能減排的財(cái)政投入力度，建立完善的財(cái)政扶持政策，對(duì)先進(jìn)節(jié)能減排技術(shù)和新能源環(huán)保項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)推廣。充分發(fā)揮稅收的杠桿作用，制定并落實(shí)節(jié)能減排稅收優(yōu)惠政策，對(duì)使用節(jié)能環(huán)保設(shè)備，實(shí)行節(jié)能服務(wù)建設(shè)項(xiàng)目的企業(yè)，給予適當(dāng)?shù)呢?cái)政稅收減免，放寬征稅標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)存在嚴(yán)重能源浪費(fèi)和排污超標(biāo)的企業(yè)實(shí)行高額征稅的懲罰性措施。

（三）加強(qiáng)市場(chǎng)機(jī)制建設(shè)和政府監(jiān)督管理

首先，以激勵(lì)型環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策對(duì)企業(yè)實(shí)施節(jié)能減排進(jìn)行有效引導(dǎo)，充分運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)；其次，借鑒德國(guó)節(jié)能減排管理的成功經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)自身特點(diǎn)，采用第三方檢查的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，建立第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)，不僅可以有效降低政府的檢查成本，而且能夠保證檢測(cè)的普遍性和權(quán)威性，從而鼓勵(lì)企業(yè)積極參與節(jié)能減排工作。

（四）完善服務(wù)體系，促進(jìn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展

繼續(xù)加大推行合同能源管理，培育高水平的節(jié)能減排專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)重點(diǎn)耗能企業(yè)與節(jié)能服務(wù)公司合作，充分發(fā)揮其先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和資源優(yōu)勢(shì)。通過(guò)推行清潔生產(chǎn)方式，節(jié)能產(chǎn)品認(rèn)證，節(jié)能減排標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)，建立完善的節(jié)能減排新機(jī)制，對(duì)于實(shí)施合同能源管理的企業(yè)和節(jié)能服務(wù)公司給予稅收減免和財(cái)政補(bǔ)貼。促進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整，鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)聚集，突出區(qū)域優(yōu)勢(shì)，改善產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，促進(jìn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。

五、結(jié) 語(yǔ)

本文認(rèn)為，現(xiàn)有的關(guān)于節(jié)能減排管理的研究在創(chuàng)新方法與工具方面較為缺乏，通過(guò)引入演化博弈理論的復(fù)制動(dòng)態(tài)方法，構(gòu)建政府和企業(yè)的群體演化博弈模型，最終得到博弈雙方的群體演化穩(wěn)定策略，從而為政府制定相應(yīng)的促進(jìn)節(jié)能減排管理政策，提供依據(jù)和方法支持。

在本文的研究基礎(chǔ)上，以后的研究方向?qū)膬蓚€(gè)方面著手：一是演化博弈理論是一種以定性分析為主的理論，如何將這一理論與節(jié)能減排管理已有研究中的定量分析方法有效結(jié)合，有待于進(jìn)一步研究；二是節(jié)能減排管理的實(shí)施需要結(jié)合綠色供應(yīng)鏈管理和企業(yè)戰(zhàn)略因素，如何實(shí)現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略先導(dǎo)機(jī)制，是接下來(lái)的研究重點(diǎn)。

［1］楊 俊，鮑泳宏，劉 芊．我國(guó)“低碳經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)狀及策略選擇［J］．科技進(jìn)步與對(duì)策，2010（15）：11－14．

［2］Christopher J．Cowton，Paul Thompson．Do Codes Make a Difference？The Case of Bank Lending and the Environment［J］．Journal of Business Ethics，2000：165－178．

［3］賈敬全．促進(jìn)節(jié)能減排目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的財(cái)稅政策研究［J］．經(jīng)濟(jì)問(wèn)題探索，2010（6）：174－178．

［4］許景婷，張 兵．我國(guó)節(jié)能減排稅收制度研究：基于循環(huán)經(jīng)濟(jì)視角［J］．生產(chǎn)力研究，2011（7）：93－132．

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［7］吳耀武，陳 瑞，婁素華，陳 偉．基于熵權(quán)的電網(wǎng)節(jié)能減排潛力多級(jí)模糊評(píng)價(jià)［J］．華中科技大學(xué)學(xué)報(bào)：自然科學(xué)版，2010（11）：115－118．

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