交通科研單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

范敏徐秋香（同為第一作者）

（1交通運(yùn)輸部科學(xué)研究院；2國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心 ）

交通科研單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

范敏1徐秋香2（同為第一作者）

（1交通運(yùn)輸部科學(xué)研究院；2國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心 ）

隨著社會(huì)發(fā)展和科技進(jìn)步，眾多行業(yè)領(lǐng)域越來(lái)越關(guān)注和重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。本文結(jié)合交通科研單位項(xiàng)目管理的理論與實(shí)踐，對(duì)交通科研項(xiàng)目全過(guò)程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理進(jìn)行探討。

交通；科研單位；知識(shí)產(chǎn)權(quán)

1 引言

隨著科學(xué)技術(shù)的不斷提高和科學(xué)發(fā)展理念的不斷深入，科研單位在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過(guò)程中的作用與地位日趨明顯。科研活動(dòng)中涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題越來(lái)越多，科研活動(dòng)的產(chǎn)出也往往是知識(shí)產(chǎn)權(quán)最直接、最主要的來(lái)源。然而，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出主體的科研單位，其科研活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理卻相對(duì)落后。因此，科研單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理成為眾多行業(yè)領(lǐng)域的重要課題。本文結(jié)合交通科研單位項(xiàng)目管理的理論與實(shí)踐，對(duì)科研項(xiàng)目全過(guò)程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理進(jìn)行探討。

2 科研單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的特點(diǎn)

在傳統(tǒng)計(jì)劃體制下，科研單位開(kāi)展科研活動(dòng)需要的各類(lèi)資源，全部由計(jì)劃配置?？蒲许?xiàng)目與課題的設(shè)置，也是通過(guò)計(jì)劃編制確定。因而傳統(tǒng)的計(jì)劃管理模式造就了傳統(tǒng)的成果管理模式，而且兩者之間是相互適應(yīng)的。科研單位科研成果的所有權(quán)歸國(guó)家所有，科研單位本身并沒(méi)有多少自主決定權(quán)利。然而，隨著市場(chǎng)化進(jìn)程的推進(jìn)，科研活動(dòng)不可避免地面臨市場(chǎng)化的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境?？蒲谢顒?dòng)產(chǎn)生了各類(lèi)科技產(chǎn)出，這些科技產(chǎn)出包括商品或非商品，有形或無(wú)形的，科研單位成為這些科技產(chǎn)出或科研成果的權(quán)利人，科技產(chǎn)出或科研成果本身被賦予了原本較少具備的經(jīng)濟(jì)屬性。而且在市場(chǎng)化的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，它們之間還可能發(fā)生相互競(jìng)爭(zhēng)，一較高下。

然而科研成果本身不具有法律保護(hù)的產(chǎn)權(quán)特點(diǎn)，在市場(chǎng)化的環(huán)境中，沒(méi)有產(chǎn)權(quán)保護(hù)的科研成果無(wú)疑是天上掉下的大餡餅，他人可以隨意地分享其帶來(lái)的利益，無(wú)需給予成果權(quán)利人回報(bào)?？蒲袉挝缓涂蒲泄芾聿块T(mén)也意識(shí)到了上述成果管理模式的缺陷，并提出逐漸將成果管理模式向知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式轉(zhuǎn)化。因此，結(jié)合科研單位的實(shí)際做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全過(guò)程管理顯得尤為重要。

3 交通行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法

為規(guī)范交通行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，加強(qiáng)交通行業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理、保護(hù)和利用，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，促進(jìn)交通科技進(jìn)步和創(chuàng)新，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，交通運(yùn)輸部于2004年制定了《交通行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法》（后簡(jiǎn)稱《辦法》）。

《辦法》明確提出：?jiǎn)挝槐仨毥⒑屯晟葡鄳?yīng)的制度，做好研究、開(kāi)發(fā)各階段技術(shù)資料的歸檔、保存及使用管理。研究、開(kāi)發(fā)過(guò)程中，要做好技術(shù)資料記錄、保管工作，確保原始資料的完整。項(xiàng)目完成后，必須將實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、記錄、工作底稿、圖紙、聲像等技術(shù)資料收齊，按各研究階段整理送技術(shù)檔案管理部門(mén)登記、歸檔。此條規(guī)定涉及了項(xiàng)目在研究、開(kāi)發(fā)過(guò)程中的各個(gè)階段，因此，交通行業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，特別是對(duì)于科研項(xiàng)目的承擔(dān)單位，應(yīng)融入到項(xiàng)目的全過(guò)程管理中。

4 交通科研項(xiàng)目管理全過(guò)程

交通科研單位作為交通行業(yè)科研服務(wù)機(jī)構(gòu)，主要面向政府主管部門(mén)和整個(gè)交通運(yùn)輸行業(yè)開(kāi)展前瞻性、公益性和基礎(chǔ)性研究。隨著交通運(yùn)輸行業(yè)的發(fā)展，交通科研項(xiàng)目涉及的內(nèi)容越來(lái)越廣泛，科研單位對(duì)項(xiàng)目管理的要求也日益提高。

根據(jù)交通科研項(xiàng)目管理的特點(diǎn)，可將其分為幾個(gè)階段，前期階段、準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段和結(jié)束階段。根據(jù)項(xiàng)目管理的里程碑計(jì)劃，每個(gè)階段都有相應(yīng)的交付物。比如，前期階段的交付物有項(xiàng)目建議書(shū)、立項(xiàng)報(bào)告等，其中涉及項(xiàng)目的背景、必要性以及市場(chǎng)分析等內(nèi)容；準(zhǔn)備階段的交付物有項(xiàng)目可行性方案、開(kāi)題報(bào)告等，涉及市場(chǎng)需求的詳細(xì)分析、規(guī)劃設(shè)計(jì)方案及實(shí)施計(jì)劃等；實(shí)施階段會(huì)有整體方案和詳細(xì)方案；結(jié)束階段會(huì)有項(xiàng)目后評(píng)價(jià)分析報(bào)告等。在上述各階段均涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容，大部分單位在科研項(xiàng)目管理過(guò)程中注重費(fèi)用、時(shí)間、技術(shù)、質(zhì)量等的管理，而忽視對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理。

5 交通科研單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理對(duì)策措施

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定、制度設(shè)計(jì)、流程監(jiān)控、運(yùn)用實(shí)施、人員培訓(xùn)和創(chuàng)新整合等一系列管理行為的系統(tǒng)工程。交通科研單位要做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，應(yīng)提高對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視，從宏觀到微觀，從全過(guò)程到各階段，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行綜合管理。

5.1 建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度

交通科研單位應(yīng)當(dāng)建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，有知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸口管理部門(mén)或有專人負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)。應(yīng)設(shè)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)的專項(xiàng)費(fèi)用(或撥出專款，或從單位技術(shù)轉(zhuǎn)讓收益中提取)，用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、保護(hù)、培訓(xùn)，補(bǔ)助專利申請(qǐng)、審查、維持，商標(biāo)注冊(cè)、續(xù)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟及競(jìng)業(yè)限制等項(xiàng)開(kāi)支。建立職工發(fā)明創(chuàng)造申報(bào)制度，對(duì)在研究、設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)和中試、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)過(guò)程中形成的科技成果，應(yīng)及時(shí)向單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸口管理部門(mén)申報(bào)，提出擬保護(hù)的內(nèi)容；知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸口管理部門(mén)應(yīng)對(duì)擬保護(hù)的內(nèi)容進(jìn)行評(píng)估，確定應(yīng)采取的保護(hù)措施。建立論文發(fā)表的前置登記審查制度，對(duì)有可能申請(qǐng)專利的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，在申請(qǐng)前任何人不得以任何形式公開(kāi)(《專利法》規(guī)定的不喪失新穎性的情況除外)；對(duì)不宜申請(qǐng)專利的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，應(yīng)作為單位的技術(shù)秘密或商業(yè)秘密予以保護(hù)。

5.2 圍繞科研項(xiàng)目進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

開(kāi)展科研項(xiàng)目是科研單位的主要工作，科研項(xiàng)目有其自身的規(guī)律性特點(diǎn)，圍繞科研項(xiàng)目進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是最為直接有效的。

科研項(xiàng)目在開(kāi)題階段應(yīng)進(jìn)行科技查新，立項(xiàng)前期要進(jìn)行可行性分析，技術(shù)方案和技術(shù)路線的設(shè)計(jì)，中期要進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估和可能的方案調(diào)整，科研項(xiàng)目終期要進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收與轉(zhuǎn)化。在項(xiàng)目開(kāi)展過(guò)程中,隨著科研環(huán)境以及自身科研方案的變化，其科技查新方式應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)。

另外，科研單位在做好科技查新的基礎(chǔ)上，應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)熱點(diǎn)、難點(diǎn)以及市場(chǎng)需求進(jìn)行深入分析，堅(jiān)持自主創(chuàng)新，并對(duì)科研項(xiàng)目的整體成果進(jìn)行有效保護(hù)。比如，在專利保護(hù)方面，可根據(jù)科研項(xiàng)目的研究方向和具體產(chǎn)物提出多技術(shù)方向上的多件專利申請(qǐng)甚至是整體性專利群的形式加以保護(hù)。這樣的科研活動(dòng)產(chǎn)出物組合將比以往單一的形式獲得更為充分的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，也有可能使科研院所和科研人員在科研活動(dòng)后期獲得比以往更多的收益。

5.3 將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理貫徹到科研項(xiàng)目全過(guò)程

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是一項(xiàng)系統(tǒng)性整體性的工作，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作貫徹到項(xiàng)目管理的全過(guò)程，更利于科研項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

前期階段，在項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究的同時(shí)考慮關(guān)鍵技術(shù)專利申請(qǐng)的可能性和必要性，由專業(yè)人員編寫(xiě)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告；準(zhǔn)備階段，在方案設(shè)計(jì)等交付物完成后對(duì)其進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析，細(xì)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告；實(shí)施和結(jié)束階段，對(duì)項(xiàng)目整體方案和詳細(xì)方案等內(nèi)容進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估，將通過(guò)評(píng)審的項(xiàng)目列入單位專利申請(qǐng)計(jì)劃。在項(xiàng)目管理整個(gè)過(guò)程中的各個(gè)階段都應(yīng)進(jìn)行監(jiān)控，做好相關(guān)保密管理工作，對(duì)科研項(xiàng)目研究成果采取必要措施，依法申請(qǐng)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)并加以管理和保護(hù)。