技術(shù)擴(kuò)散與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化關(guān)系的理論分析

■ 劉 鶴（重慶工程職業(yè)技術(shù)學(xué)院 重慶 400037）

科學(xué)和技術(shù)變革不僅可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和生產(chǎn)率的提高也有極大的推動作用。一項新技術(shù)的發(fā)明，只有通過其擴(kuò)散的外溢性，才能將其潛在的經(jīng)濟(jì)效益最大化。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是我國一直在致力改善的問題，改革開放以來，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化已取得一定的成效，第三產(chǎn)業(yè)比重逐步上升，各領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)財政扶持制度也逐步出臺。鑒于技術(shù)擴(kuò)散和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化都對經(jīng)濟(jì)增長有重要的推動作用，所以，只有從本質(zhì)上理解了技術(shù)擴(kuò)散和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間的關(guān)系，才能更好的協(xié)調(diào)這二者，促使我國加快技術(shù)擴(kuò)散和產(chǎn)業(yè)升級的步伐，更快提高經(jīng)濟(jì)增長率。

技術(shù)擴(kuò)散

（一）技術(shù)擴(kuò)散的概念

技術(shù)擴(kuò)散是一項技術(shù)從首次得到商業(yè)化應(yīng)用，經(jīng)過大力推廣、普遍采用階段，直至最后因落后而被淘汰的過程。主要包括新技術(shù)在其潛在采用者之間傳播、推廣和廣泛應(yīng)用的過程，既包括企業(yè)間的擴(kuò)散，也包括在已采用企業(yè)內(nèi)部繼續(xù)擴(kuò)大新技術(shù)應(yīng)用范圍、提高其影響程度。而對于擴(kuò)散，不同的學(xué)者也有不同的理解。魏心鎮(zhèn)（1993）曾提出，擴(kuò)散是一種觀念、時尚、技術(shù)或其他人文特征等的創(chuàng)新在空間傳播或轉(zhuǎn)移的過程；而曾剛（2002）又認(rèn)為，技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)開發(fā)是不可分割的兩部分，技術(shù)開發(fā)是指新技術(shù)的首次使用，而技術(shù)擴(kuò)散是技術(shù)開發(fā)的延續(xù)，它是指該項技術(shù)在更大范圍的應(yīng)用推廣。

（二）技術(shù)擴(kuò)散相關(guān)理論

技術(shù)擴(kuò)散的內(nèi)涵。技術(shù)擴(kuò)散理論經(jīng)過多年的發(fā)展，對于其的理解如今也形成了各種不同的理論。筆者回顧眾多文獻(xiàn)，大致總結(jié)為以下幾點：傳播論，這種理論認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散就是指技術(shù)創(chuàng)新在一段時間內(nèi)，通過某種渠道，在社會系統(tǒng)成員中進(jìn)行傳播的過程；模仿論，這種觀點認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散的實質(zhì)是對一種創(chuàng)新技術(shù)的大面積大規(guī)模模仿；學(xué)習(xí)論，它認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散過程應(yīng)該是一種學(xué)習(xí)，在模仿的基礎(chǔ)上進(jìn)行自主創(chuàng)新活動，應(yīng)區(qū)別于一味的模仿；除此之外，還有效益論、選擇論和過程論等，都從不同的視角詮釋了技術(shù)擴(kuò)散的內(nèi)涵。

技術(shù)擴(kuò)散的類型。國內(nèi)諸多學(xué)者根據(jù)技術(shù)擴(kuò)散中的某些因素與特征，將技術(shù)擴(kuò)散劃分為不同的類型，因為劃分方式不同，劃分的具體類型也就不一樣，具體劃分方式如下：首先，按經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制劃分：技術(shù)擴(kuò)散可以分為集中型、非集中型和綜合型三類。集中型是指一種計劃機(jī)制為主的擴(kuò)散方式，主要為政府主導(dǎo)；非集中型則沒有政府干預(yù)，主要在市場機(jī)制下自行擴(kuò)散；而綜合型則是以上這兩種模式的結(jié)合。其次，按技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)在行為模式劃分：技術(shù)擴(kuò)散可以分為順序式、部分重疊式和并行式、模塊化。順序式表示嚴(yán)格按照一項創(chuàng)新完成后再開始下一個創(chuàng)新的順序；部分重疊式則表示在兩個產(chǎn)品創(chuàng)新之間可以有部分的重疊；而并行式則表示產(chǎn)品創(chuàng)新之間互不干擾，可以同時進(jìn)行。再次，按技術(shù)創(chuàng)新傳播方式劃分：技術(shù)擴(kuò)散可以分為發(fā)散式、直線式和網(wǎng)羅式。其中，分散式表示技術(shù)擴(kuò)散由一個技術(shù)源向多個需求主體進(jìn)行轉(zhuǎn)移；直線式表示技術(shù)在各個企業(yè)間的直線傳遞；而網(wǎng)羅式則指技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)通過向外轉(zhuǎn)讓的方式來擴(kuò)散技術(shù)。除此之外，還有許多根據(jù)擴(kuò)散產(chǎn)生的空間效應(yīng)來劃分的方法，這里就不再贅述。

技術(shù)擴(kuò)散的層次與路徑。技術(shù)擴(kuò)散可以根據(jù)其技術(shù)源和接收體以及其擴(kuò)散的范圍分為三個層次：國家或地區(qū)層面的技術(shù)擴(kuò)散、集群層面的技術(shù)擴(kuò)散、單一行業(yè)企業(yè)層面的技術(shù)擴(kuò)散。首先，國家或地區(qū)層面的技術(shù)擴(kuò)散。這主要是一種國際上國與國之間的技術(shù)擴(kuò)散，主要表現(xiàn)為發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家的技術(shù)擴(kuò)散，發(fā)達(dá)國家用的都是前沿的技術(shù)，而發(fā)展中國家只是沿用發(fā)達(dá)國家技術(shù)前沿后面的技術(shù)。其次，集群層面的技術(shù)擴(kuò)散。在一個集群內(nèi)，并不是每一個企業(yè)都有足夠的能力和資本去進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)造，所以必然是小部分的企業(yè)研發(fā)成功，而絕大部分的企業(yè)則通過技術(shù)擴(kuò)散來習(xí)得這項技術(shù)實現(xiàn)企業(yè)的生存與發(fā)展。這主要可以通過集群內(nèi)部人力資源的流動、集群內(nèi)正式與非正式的信息交流來實現(xiàn)。再次，單一行業(yè)企業(yè)層面的技術(shù)擴(kuò)散。往往這種技術(shù)擴(kuò)散的方式都是通過的大型的集團(tuán)或跨國公司實現(xiàn)。他們通過集團(tuán)內(nèi)部分公司實現(xiàn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移達(dá)到技術(shù)擴(kuò)散的目的。最后，技術(shù)擴(kuò)散一定會依賴一定的路徑。技術(shù)擴(kuò)散的路徑可以分為兩個部分：一個是技術(shù)擴(kuò)散的靜態(tài)路徑，主要指技術(shù)擴(kuò)散的發(fā)生方式和渠道；另一個是技術(shù)擴(kuò)散的動態(tài)路徑，這條路徑則從技術(shù)本身出發(fā)，分別從技術(shù)興衰的各個周期研究其對技術(shù)擴(kuò)散各個階段的影響。

（三）技術(shù)擴(kuò)散的影響因子

首先，從微觀尺度來講，距離是影響技術(shù)擴(kuò)散的最主要因素。因為距離可以強(qiáng)烈的影響到企業(yè)之間進(jìn)行信息傳播和物資流通的速度，因而距離和技術(shù)勢能是成反比的，距離越遠(yuǎn)，技術(shù)勢能越衰弱。所以，技術(shù)擴(kuò)散要求企業(yè)在空間上聚集，這樣可以大規(guī)模減少企業(yè)間技術(shù)擴(kuò)散的交流時間和成本費(fèi)用，加強(qiáng)技術(shù)擴(kuò)散的可能性和便捷性。其次，技術(shù)勢能是影響技術(shù)擴(kuò)散的決定性因子之一。技術(shù)擴(kuò)散是技術(shù)從技術(shù)源向接收方傳遞的一種過程，而兩者之間技術(shù)水平的差距就形成一種技術(shù)勢能，這種勢能類似于磁場勢能，勢能越大，技術(shù)擴(kuò)散的條件就越高，擴(kuò)散就難以發(fā)生。這樣，就體現(xiàn)出了技術(shù)擴(kuò)散的一種二元性特征。最后，擴(kuò)散通道也很重要。技術(shù)擴(kuò)散通道就是指擴(kuò)散雙方處于的擴(kuò)散環(huán)境，這包括外環(huán)境和內(nèi)環(huán)境兩個部分：外環(huán)境主要是指經(jīng)濟(jì)體制、有效的技術(shù)和市場信息、政策環(huán)境、法律環(huán)境等；而內(nèi)環(huán)境主要指企業(yè)內(nèi)部條件、資源稟賦等。暢通的技術(shù)擴(kuò)散通道有利于技術(shù)擴(kuò)散，反之則阻礙技術(shù)擴(kuò)散。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

一般意義上講，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指各產(chǎn)業(yè)的構(gòu)成及各產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系和比例關(guān)系。各產(chǎn)業(yè)部門的構(gòu)成及相互之間的聯(lián)系、比例關(guān)系不盡相同，對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)大小也不同。因此，把包括產(chǎn)業(yè)的構(gòu)成、各產(chǎn)業(yè)之間的相互關(guān)系在內(nèi)的結(jié)構(gòu)特征概括為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。而經(jīng)濟(jì)學(xué)上對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有兩種理解：其一是資源在各產(chǎn)業(yè)部門間的分配，其二是指產(chǎn)業(yè)間的投入產(chǎn)出比。

所謂產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，主要分為兩個部分，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化發(fā)展。通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)調(diào)能力，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)之間資源結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)、需求結(jié)構(gòu)相互協(xié)調(diào)均衡的狀態(tài)，以此促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)各產(chǎn)業(yè)間的協(xié)調(diào)發(fā)展，保證各產(chǎn)業(yè)發(fā)展與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的這種概念是動態(tài)，隨著科技的不斷進(jìn)步，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷進(jìn)行優(yōu)化，優(yōu)化效率不斷提高，逐步實現(xiàn)了高效化的發(fā)展。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化主要包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化兩個部分。首先，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，顧名思義，就是指各產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系要協(xié)調(diào)平衡，要加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)水平。其主要依據(jù)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)技術(shù)經(jīng)濟(jì)的客觀比例關(guān)系，來調(diào)整不協(xié)調(diào)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動態(tài)均衡，保證國民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)間的協(xié)調(diào)發(fā)展。如何判斷一個國家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否合理？主要要看相關(guān)指標(biāo)：該地區(qū)的各產(chǎn)業(yè)之間是否平衡發(fā)展？是否存在瓶頸產(chǎn)業(yè)？該地區(qū)自然資源是否得到了合理的開發(fā)和利用；勞動力就業(yè)是否充分；獲得的結(jié)構(gòu)效益如何；各類從國外獲得的高新技術(shù)是否得到了廣泛推廣與應(yīng)用等。其次，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)反映了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，它總是表現(xiàn)為不斷地從低層次結(jié)構(gòu)向高層次結(jié)構(gòu)演變，以產(chǎn)業(yè)三分法為例，歷史上的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變順序呈現(xiàn)出由“一、二、三”向“二、一、三”“二、三、一”最后向“三、二、一”為序的地位演變規(guī)律，這種有規(guī)律的變化過程就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化過程。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化不僅包括產(chǎn)業(yè)比例關(guān)系的變化，還包括同產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)的比例關(guān)系變化以及各產(chǎn)業(yè)內(nèi)部技術(shù)工藝的高級化，它主要有以下幾個特征：高科技性、競爭高級性、信息化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)軟化等。

（二）產(chǎn)業(yè)政策與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

產(chǎn)業(yè)政策是政府為了實現(xiàn)一定的經(jīng)濟(jì)和社會目標(biāo)而對產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展進(jìn)行干預(yù)的各種政策的總和。產(chǎn)業(yè)政策的實施主要是為了彌補(bǔ)市場缺陷，有效配置資源；熨平經(jīng)濟(jì)震蕩；發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，增強(qiáng)適應(yīng)能力；保護(hù)幼小民族產(chǎn)業(yè)的成長等。產(chǎn)業(yè)政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用體現(xiàn)在三個方面：首先，產(chǎn)業(yè)政策的實施有助于實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化，保證社會再生產(chǎn)過程的順利進(jìn)行；其次，它有利于正確引導(dǎo)投資方向，調(diào)整投資結(jié)構(gòu)，避免沖動和不理智投資，維持產(chǎn)業(yè)平衡；最后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策可以有效運(yùn)用經(jīng)濟(jì)杠桿，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控的目標(biāo)。由此可見，合理的產(chǎn)業(yè)政策可以有效的干預(yù)和影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的進(jìn)程。

（三）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響因子

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響因子，大概可以概括為以下五個方面：社會需求的變動、社會制度與經(jīng)濟(jì)體制的變型、技術(shù)創(chuàng)新、國內(nèi)外環(huán)境變化、勞動力質(zhì)量的提高等因素。首先，技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的核心動力。因為創(chuàng)新可以帶來新的需求，一般可以引起生產(chǎn)要素的流入，由于生產(chǎn)資源的流動促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。創(chuàng)新引起生產(chǎn)要素的流動，可以從根本上提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換能力，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化進(jìn)程。其次，社會需求結(jié)構(gòu)與規(guī)模的變動可推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。社會生產(chǎn)活動都是為了滿足市場需求，當(dāng)社會需求結(jié)構(gòu)與規(guī)模發(fā)生變動時，社會生產(chǎn)活動不得不緊跟著調(diào)整生產(chǎn)比例，從而帶動產(chǎn)業(yè)比例關(guān)系的調(diào)整，以此來推動國家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。再次，社會經(jīng)濟(jì)體制也影響著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。前文已經(jīng)介紹過，產(chǎn)業(yè)政策在很大程度上可以影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，而產(chǎn)業(yè)政策就包括國家財政扶持政策、市場經(jīng)濟(jì)體制、國家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控、特殊行業(yè)壁壘等。第四，國內(nèi)外環(huán)境的變化也是重要影響因素。國內(nèi)外的政治、經(jīng)濟(jì)、文化環(huán)境的變化，可以在很大程度上影響兩個國家和地區(qū)之間物質(zhì)、技術(shù)、信息等的交流，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)開放度不夠，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化也很難進(jìn)行。最后，勞動力質(zhì)量也是一個重要影響因素。高素質(zhì)的勞動力人才，可以節(jié)省大量成本，提高勞動生產(chǎn)率。而且聚集的技術(shù)創(chuàng)新人才會不斷涌現(xiàn)出新的技術(shù)思想與理念，創(chuàng)造出新的技術(shù)，保持產(chǎn)業(yè)競爭力，從而推進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

技術(shù)擴(kuò)散與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化間的影響機(jī)制

（一）技術(shù)擴(kuò)散對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化影響因子的作用

技術(shù)擴(kuò)散對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化影響因子的作用，主要包括其對社會需求結(jié)構(gòu)與規(guī)模、相對成本、國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境等的影響來間接作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

首先，技術(shù)擴(kuò)散對社會需求結(jié)構(gòu)和規(guī)模變動的影響。技術(shù)擴(kuò)散可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，提高人均收入水平，改變原有的需求結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致需求結(jié)構(gòu)和規(guī)模的變化，以此來影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。其次，技術(shù)擴(kuò)散對相對成本的影響。技術(shù)通過擴(kuò)散可以降低生產(chǎn)升本，也可以獲得一定的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，提高部門生產(chǎn)效率，這樣生產(chǎn)要素就會由于比較優(yōu)勢向該部門轉(zhuǎn)移，要素供給結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，自然引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。再次，技術(shù)擴(kuò)散對國內(nèi)外環(huán)境，特別是國際貿(mào)易變化的作用。國家的產(chǎn)業(yè)開放度越來越多的依賴于技術(shù)和管理的先進(jìn)性，而技術(shù)擴(kuò)散可以明顯改善一個國家的競爭水平，改變其在國際上的分工地位，從而影響到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

（二）技術(shù)矩陣水平對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響

所謂技術(shù)矩陣水平，就是指產(chǎn)業(yè)間直接消耗指數(shù)，即各產(chǎn)業(yè)間技術(shù)水平的差異，這種差異越大，產(chǎn)業(yè)間技術(shù)消耗指數(shù)越高，越不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。而技術(shù)擴(kuò)散可以有效改善產(chǎn)業(yè)間這種差異水平，改變產(chǎn)業(yè)間技術(shù)矩陣水平的變化，這一方面提高了生產(chǎn)要素的重新配置，另一方面又改變了社會需求結(jié)構(gòu)，提高了經(jīng)濟(jì)增長水平，以此推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

1.丁煥峰.技術(shù)擴(kuò)散與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的理論關(guān)系分析[J].工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2006.5

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