新機會理論視野下的職務(wù)犯罪預(yù)防

劉曉云，梁 斌

（1.西南政法大學(xué) 刑事偵查學(xué)院，重慶 400031；2.甘肅政法學(xué)院 公安分院，甘肅 蘭州 730070）

職務(wù)犯罪是腐敗現(xiàn)象最突出的表現(xiàn)形式，其危害之大、影響之深已嚴(yán)重威脅到黨執(zhí)政能力的建設(shè)和市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及和諧社會的構(gòu)建。面對日益增長的職務(wù)犯罪，盡管理論界和實務(wù)部門為預(yù)防職務(wù)犯罪提出了許多行之有效的策略和措施，并且取得了相當(dāng)大的成績，但是當(dāng)前反腐敗形勢和格局依然很嚴(yán)峻，為什么會出現(xiàn)越反越腐敗的情況呢？筆者認(rèn)為反腐敗是一個復(fù)雜的、系統(tǒng)的過程，既需要立足國內(nèi)推行已見成效的反腐經(jīng)驗，也要擴寬視野借鑒國外的有益做法。美國犯罪學(xué)家麥卡斯·菲爾森（Marcus Felson）和羅納德·克拉克（RonaldV.Clarke）的新機會理論就是其中的有益做法之一，為我們尋找犯罪發(fā)生的原因和犯罪預(yù)防的措施提供了一種新的思考方向。他們認(rèn)為個人行為是個人特性與外在環(huán)境相互作用的結(jié)果，缺少外在環(huán)境機會，犯罪難以發(fā)生。為此，筆者試圖以新機會理論為基礎(chǔ)，探析構(gòu)建一種新的職務(wù)犯罪預(yù)防模式。

一、新機會理論的基本內(nèi)涵

1998年，美國犯罪學(xué)家麥卡斯·菲爾森（Marcus Felson）和羅納德·克拉克（Ronald V.Clarke）聯(lián)合發(fā)表了《機會促成盜竊犯罪》一文，首次提到新機會理論。該理論從環(huán)境探尋個人犯罪的原因，不僅擴寬了犯罪學(xué)研究的視野，而且彌補了以前犯罪學(xué)研究的不足。他們認(rèn)為個人行為是個人特性與外在環(huán)境相互作用的結(jié)果，缺少外在環(huán)境機會，犯罪難以發(fā)生。無論一個人的犯罪傾向如何，如果不克服外在環(huán)境的障礙，犯罪依然難以發(fā)生。盡管新機會理論不能完全解釋犯罪發(fā)生的原因，但是犯罪機會應(yīng)該也是犯罪發(fā)生的一個根本原因（root cause）或不可或缺的因素。[1]

新機會理論包含三個基礎(chǔ)理論：日常活動理論、犯罪空間分布理論及理性選擇理論。這些理論都把犯罪機會作為犯罪發(fā)生的不可或缺的因素，而且相對個人因素而言，犯罪機會更具有可控制性且與日常生活息息相關(guān)。因此，以上理論不僅有利于我們從不同角度認(rèn)識犯罪，而且有助于我們形成有益的預(yù)防策略和措施。日?；顒永碚撜J(rèn)為犯罪行為是發(fā)生在特定時間與空間下的特定事件,這個特定事件的發(fā)生需要合適的犯罪目標(biāo)、缺乏有能力的監(jiān)控者、潛在的犯罪者三種要素在同一時空條件下聚集。[2]犯罪空間分布理論是環(huán)境犯罪學(xué)研究的核心，主要是探討人和事物如何在一個特定區(qū)域內(nèi)，隨著時間、空間的移動而發(fā)生犯罪。該理論以日常生活理論為基礎(chǔ)，并形成了自身獨特的三個核心觀點：中心點（nodes）、路徑（paths）、邊際（edges）。在中心點區(qū)域，不僅內(nèi)部易發(fā)生犯罪，在其輻射的周邊也易受其影響而發(fā)生犯罪；每一個潛在犯罪人會在個人活動中心以及活動路徑，尋找合適的犯罪目標(biāo)；受某些因素的影響（如熟人），犯罪人可能會選擇一個離中心點較遠(yuǎn)的地方實施犯罪，但是這個距離也不可能無限大，所以會出現(xiàn)一個犯罪區(qū)域的邊際，此區(qū)域即可能成為犯罪的高發(fā)點。理性選擇理論是古典犯罪學(xué)派一個重要觀點，即人類具有自由思想，人類能夠自己選擇對錯。1986年，德瑞克·科尼西（Derek Cornish）和羅納德·克拉克（Ronald Clark）從犯罪行為、犯罪動機和犯罪情景的角度出發(fā)，提出了理性選擇理論。所謂“理性”是指犯罪人對犯罪信息的處理和對犯罪的選擇評估；“選擇”是指犯罪人做出的犯罪決定。因此，理性選擇就是犯罪人對各種犯罪信息的處理和犯罪風(fēng)險的評估，權(quán)衡利弊，最終作出犯罪決定的行為。

以上三個理論均隱含有“機會”的概念，或者以機會的變化來解釋犯罪的分布及數(shù)量的變化，“機會”在犯罪行為中扮演了至關(guān)重要的角色。機會包括了合適標(biāo)的物的變化、方法或工具的變化以及情境的變化等，但是這些變化都是環(huán)境的變化而非個人特性或社會結(jié)構(gòu)的變化。需要注意的是，盡管三個基礎(chǔ)理論都強調(diào)機會促成犯罪的發(fā)生，但是它們的關(guān)注重點各不相同：日常活動理論強調(diào)大社會的變化而改變犯罪機會，犯罪分布理論強調(diào)特定區(qū)域的差異和變化而影響犯罪機會，理性選擇理論則強調(diào)個人所處的具體環(huán)境不同，犯罪機會亦不等，個人犯罪考慮的因素也必定有所區(qū)別。

二、新機會理論視野下的職務(wù)犯罪預(yù)防的重要性和可行性分析

雖然新機會理論在國外首先被適用于控制盜竊犯罪，但是其應(yīng)用范圍卻不僅僅局限于盜竊犯罪，而且可以適用于其它任何類型的犯罪。職務(wù)犯罪作為一類主體比較特殊的犯罪，也不例外。

（一）職務(wù)犯罪機會預(yù)防的重要性分析

新機會理論不僅為尋找犯罪原因搭建了一個更寬廣的平臺，而且同時也給制定更具體、更有效的犯罪預(yù)防措施提供一個新的思考方向。一方面，傳統(tǒng)犯罪學(xué)主要探討犯罪為什么發(fā)生且將焦點主要集中在犯罪人身上，普遍不重視犯罪如何發(fā)生，犯罪機會在犯罪中起的作用被大大低估甚至是被忽視的。新機會理論恰恰彌補了傳統(tǒng)犯罪學(xué)理論存在的不足，從犯罪環(huán)境（機會）入手，探討犯罪如何會發(fā)生，從外向內(nèi)尋找犯罪發(fā)生的原因。另一方面，在傳統(tǒng)的犯罪預(yù)防措施中，不管是司法預(yù)防還是社會預(yù)防，說到底還是對“人”的預(yù)防，而且預(yù)防的成效也不盡如人意，犯罪依舊高發(fā)、犯罪率仍然居高不下。因此，對促成犯罪發(fā)生的機會控制，從犯罪發(fā)生的外部條件控制犯罪，應(yīng)當(dāng)不失為一個新的且有效的策略和措施。

而就當(dāng)前我國的職務(wù)犯罪預(yù)防現(xiàn)狀看，宏觀方面的預(yù)防措施、警示教育等顯得尤為突出，形式略顯單一、內(nèi)容比較空洞，且大多是口號式的，缺乏實用性和可操作性，所以出現(xiàn)了現(xiàn)在越反越腐敗的怪象。因此，要有效地預(yù)防職務(wù)犯罪，不能一味強調(diào)制度、監(jiān)督及教育，需要從多方面入手，既需要宏觀的戰(zhàn)略指導(dǎo)，更需要微觀的具體措施，多管齊下，才能讓職務(wù)犯罪人無處遁身。新機會理論中提到的犯罪機會就是預(yù)防職務(wù)犯罪的一個有力“抓手”，是一個可行且有效的突破口，而且以前學(xué)者的統(tǒng)計研究也證實了機會在職務(wù)犯罪中扮演了舉足輕重的作用。學(xué)者們對300名經(jīng)濟(jì)類職務(wù)犯罪服刑人員進(jìn)行過調(diào)查，其中認(rèn)為作案順利或較為順利的占92.13%；在問及作案順利的原因時，認(rèn)為制度不全的占30.08%，認(rèn)為監(jiān)督不力的占47.15%，認(rèn)為機會較多的占19.51%。[3]

（二）職務(wù)犯罪機會預(yù)防的可行性分析

雖然新機會理論首先是被適用于控制盜竊犯罪中，但是其應(yīng)用范圍卻不僅僅局限于盜竊犯罪，可以適用于任何犯罪。職務(wù)犯罪作為一類主體比較特殊的犯罪，也不例外。這不僅僅表現(xiàn)為盜竊犯罪和職務(wù)犯罪存在很多相似之處，主要是新機會理論的三個基礎(chǔ)理論強有力地說明了機會職務(wù)犯罪預(yù)防是可行的。

1.國家職能部門的管理活動涉及社會生活的方方面面，與群眾日?；顒酉⑾⑾嚓P(guān)。國家工作人員在執(zhí)行職務(wù)的過程中，必然要與形形色色的人和復(fù)雜多變的事打交道，如果一個具有犯罪動機或自我控制能力較差的公務(wù)員遇到合適的標(biāo)的物時，同時又在缺乏有力監(jiān)控的條件下，職務(wù)犯罪就可能發(fā)生。

2.職務(wù)犯罪在行業(yè)分布上不是雜亂無章的，存在一定的行業(yè)規(guī)律。隨著改革開放的不斷深入，與市場經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域相關(guān)的職務(wù)犯罪顯得尤為嚴(yán)重，建設(shè)工程、房地產(chǎn)開發(fā)、海關(guān)、金融、工商、稅務(wù)等部門成為了職務(wù)犯罪的重災(zāi)區(qū)。據(jù)對隨機抽取的83件黑惡勢力刑事犯罪與嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)犯罪背后的“保護(hù)傘”案件的分析，83起個案的犯罪嫌疑人中，海關(guān)、工商、稅務(wù)工作人員23人，占總數(shù)的27%。[4]通過對職務(wù)犯罪行業(yè)的統(tǒng)計學(xué)分析發(fā)現(xiàn)，找準(zhǔn)易誘發(fā)犯罪的原因，有的放矢，才能有效遏制職務(wù)犯罪之高發(fā)。

3.職務(wù)犯罪是“理性”犯罪。與普通刑事犯罪人相比，職務(wù)犯罪人普遍具有較高的知識背景、業(yè)務(wù)能力強及智商偏高，具有較強的認(rèn)識能力和辨別能力，可以說是經(jīng)濟(jì)學(xué)上的“經(jīng)濟(jì)人”。他們對事物具有較強的判斷力，對事物的后果也有比較清晰的預(yù)見，能夠從多方面考慮，權(quán)衡利弊，一個行為的選擇是為了追求自身利益的最大化。而理性選擇理論強調(diào)個人行為是個人自由意志的表達(dá)，是利弊權(quán)衡后的自身利益最大的結(jié)果。因此，理性選擇理論可以很好地解釋職務(wù)犯罪人為何犯罪，將理性選擇理論用于分析職務(wù)犯罪是可行的。

三、職務(wù)犯罪機會預(yù)防的基本措施

犯罪機會作為形成犯罪的一個不可或缺的外部因素，在一個完整的犯罪過程中扮演著重要的角色。相對于傳統(tǒng)犯罪預(yù)防措施而言，對“人”的預(yù)防存在很多局限、成本高且效果不顯著，因此筆者建議從犯罪的外部機會（條件）入手、探求犯罪預(yù)防措施可能更具有可行性、直接性和有效性。

（一）增加職務(wù)犯罪阻力

增加犯罪阻力是最基本的機會預(yù)防措施，其中最有效的是對標(biāo)的物的控制，但是不僅僅限于此。增加職務(wù)犯罪阻力，給犯罪人設(shè)置障礙，讓他們不能輕易實施犯罪。

1.加強權(quán)力制約。我國正處于社會轉(zhuǎn)型期，新舊制度更替存在許多漏洞，對權(quán)力和權(quán)力運行缺乏制度制約的保障，為職務(wù)犯罪滋生提供了土壤。正如孟德斯鳩所說：“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是萬古不易的一條經(jīng)驗。有權(quán)力的人使用權(quán)力一直遇到有界限的地方才休止”[5]，這里的界限就是制度。因此，加強權(quán)力制約制度建設(shè)，特別是在2005年我國加入《聯(lián)合國反腐敗公約》之后，法律制度建設(shè)中增加職務(wù)犯罪阻力顯得特別突出。在法律制度建設(shè)中，要做到以下幾點：一是權(quán)力的職責(zé)和權(quán)限清晰；二是權(quán)力運行的程序法定；三是依法行權(quán)，嚴(yán)格循法執(zhí)法?？傊?，構(gòu)建一套完備的權(quán)力制約制度是必不可少的，它大大增加了犯罪阻力，遏制職務(wù)犯罪的發(fā)生。

2.完善權(quán)力監(jiān)督。監(jiān)督是與權(quán)力共存的一種普遍的管理現(xiàn)象，是指對權(quán)力行為的察看、督促和糾偏。[6]凡是存在權(quán)力的地方，就必然有權(quán)力的監(jiān)督，權(quán)力監(jiān)督不僅有利于規(guī)范權(quán)力行為，而且對于防止權(quán)力失控或濫用也有重要作用。我國現(xiàn)有的監(jiān)督體系是龐大的，主體多樣、形式不一，但是發(fā)揮的作用卻不盡如人意。筆者認(rèn)為對于權(quán)力的監(jiān)督是如何切實貫徹的問題，是如何充分發(fā)揮各個主體監(jiān)督作用的問題，可以從以下幾方面完善權(quán)力監(jiān)督：一是加強紀(jì)委監(jiān)督的獨立性；二是形成以國家審計監(jiān)督為主、內(nèi)部控制為輔的監(jiān)督網(wǎng)；三是完善社會監(jiān)督，暢通群眾檢舉、舉報渠道；四是充分發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)輿論反腐敗的作用。

3.建立公務(wù)員財產(chǎn)申報制度。財產(chǎn)申報制度，是當(dāng)今法治國家普遍實行的一項制度，我國也正在積極謀劃和試點。2009年重慶市在部分司法領(lǐng)導(dǎo)干部中率先試點官員財產(chǎn)申報制度。就現(xiàn)階段而言，我國的財產(chǎn)申報制度是零散的、不健全的，存在諸多不足，這對于有效規(guī)范公務(wù)員財產(chǎn)還是杯水車薪，遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到目的?？梢詮囊韵聨讉€方面來考慮：一是完善與財產(chǎn)申報相關(guān)的制度；二是擴大主體申報范圍；三是明確財產(chǎn)申報的范圍和種類。

（二）增加職務(wù)犯罪成本

職務(wù)犯罪人是“理性”的“經(jīng)濟(jì)人”，他們在實施犯罪之前或之中如能衡量犯罪的代價，增加實現(xiàn)自身利益的成本，則有利于消除犯罪動機、抑制犯罪。

1.加大經(jīng)濟(jì)處罰力度。加大對職務(wù)犯罪人經(jīng)濟(jì)上處罰的力度，對職務(wù)犯罪人形成心理上的強制作用，使其不敢犯罪。主要有以下措施：一是對職務(wù)犯罪人的非法所得應(yīng)予以徹底追繳，已經(jīng)揮霍的應(yīng)提起附帶民事訴訟且不能退贓的，在決定刑罰時應(yīng)當(dāng)作為重要情節(jié)予以考慮；二是對職務(wù)犯罪被告人應(yīng)處以罰金刑，可規(guī)定金額不低于犯罪數(shù)額的一半；三是對職務(wù)犯罪行為進(jìn)行追訴成本核算，即向職務(wù)犯罪人征收訴訟費用。[7]

2.加大服刑成本。我國《刑法》對職務(wù)犯罪人的懲處力度與其它經(jīng)濟(jì)類犯罪相比，同樣的犯罪數(shù)額處罰卻相對較輕，不能形成對職務(wù)犯罪人強有力的威懾。一是對于犯罪情節(jié)特別嚴(yán)重、社會危害性極大的貪污、受賄等職務(wù)犯罪，依法應(yīng)當(dāng)判處死刑的堅決判處死刑，絕不手軟。二是對于涉及嚴(yán)重?fù)p害群眾利益、社會影響惡劣、群眾反映強烈的職務(wù)犯罪可以適當(dāng)提高法定刑。

（三）降低職務(wù)犯罪收益

1.完善贓物追繳機制。目前“裸官”現(xiàn)象有不斷蔓延趨勢，攜巨款外逃國外也十分嚴(yán)重，例如新近江蘇江陰發(fā)生的農(nóng)行一支行行長攜2億人民幣外逃，至今未抓獲，給國家財產(chǎn)造成了重大損失，嚴(yán)重?fù)p害了人民的利益。如何完善贓物贓款的控制機制，降低職務(wù)犯罪人的犯罪預(yù)期是預(yù)防職務(wù)犯罪一個重要的課題，為此不少學(xué)者進(jìn)行了比較詳細(xì)的研究，主要有以下方式：（1）進(jìn)一步完善立法；（2）賦予反貪部門在追繳贓物贓款中更多的權(quán)力；（3）完善反洗錢制度，預(yù)防和打擊洗錢行為；（4）加強與國外刑事司法機構(gòu)的合作與交流，完善海外追繳機制。[8]

2.設(shè)立廉政保證金制度。國外許多國家建立了高薪養(yǎng)廉制度，其中以新加坡最為突出、也最成功。廉政保證金是高薪養(yǎng)廉的一種表現(xiàn)形式，在我國的一些地方正在試點。建立和完善廉政保證金制度，有利于增加職務(wù)犯罪人的犯罪成本，從而降低其犯罪收益，使其不想犯罪。

（四）減少職務(wù)犯罪誘因

1.減少行政審批程序。在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，市場經(jīng)濟(jì)受到行政干預(yù)比較多，直接的表現(xiàn)形式就是繁瑣的行政審批程序，這樣不僅造成了行政效率低下，而且容易誘發(fā)職務(wù)犯罪的發(fā)生。在某些領(lǐng)域，適當(dāng)減少行政審批程序，意義是不言而喻的，把市場經(jīng)濟(jì)可以自主調(diào)節(jié)的還給市場，可以極大地減少和堵塞權(quán)力尋租、權(quán)錢交易的空間，也可以恢復(fù)市場經(jīng)濟(jì)原來的平衡。

2.擴大政府信息公開的范圍。2007年我國頒布了《政府信息公開條例》，規(guī)范了政府行政行為，增加了公務(wù)行為的透明度。但是該條例的執(zhí)行卻被大大打折扣，據(jù)反饋信息顯示，此條例的效果并沒有預(yù)期那樣好，還存在許多不足之處?？梢詮囊韵聨追矫鎸φ畔⒐_制度進(jìn)行完善：一是擴大政府信息公開的范圍，讓權(quán)力在陽光下運行；二是明確政府信息公開的種類、具體項目等：三是推行信息公開網(wǎng)絡(luò)化、常態(tài)化、主動化。

[1]Marcus Felson，Ronald V.Clarke.Opportunity Makes the Thief-Practical theory for crime prevention[C].London,Police Research Series Paper 98,1998.

[2]高科.旅游犯罪成因及防控對策研究[J].四川師范大學(xué)學(xué)報,2010(1).

[3]孟惠忠,顧宏燕.誘發(fā)經(jīng)濟(jì)類職務(wù)犯罪的幾種扭曲心態(tài)及其預(yù)防與矯治[J].社會,2003(12).

[4]陳正云,苗春瑞.“保護(hù)傘”職務(wù)犯罪剖析[J].人民檢察,2001(9).

[5][法]孟德斯鳩.論法的精神[M].張雁深譯.北京:商務(wù)印書館,1982.

[6]莫洪憲,王燕飛.職務(wù)犯罪預(yù)防戰(zhàn)略研究[M].北京:中國公安大學(xué)出版社,2008.

[7]曹儒國.應(yīng)積極穩(wěn)妥地推行廉政保證金制度[J].領(lǐng)導(dǎo)科學(xué),2004(24).

[8]李建增.淺談反貪工作中贓款贓物的追繳問題[EB/OL].http://www.bj.jcy.gov.cn/bjoweb/minfo/view.jsp?DMKID=240&ZLMBH=0&XXBH=20165.