對雙邊自由貿(mào)易協(xié)定的重新認(rèn)識

康振華

（山西大同大學(xué) 外語學(xué)院，山西 大同 037009）

【經(jīng)管索微】

對雙邊自由貿(mào)易協(xié)定的重新認(rèn)識

康振華

（山西大同大學(xué) 外語學(xué)院，山西 大同 037009）

在貿(mào)易保護主義重新抬頭的今天，WTO多邊貿(mào)易體制的某些局促性使得許多國家熱衷于簽訂雙邊自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）以促進本國對外貿(mào)易的發(fā)展。雙邊FTA具有時間短、見效快、易操作、約束力強等特點，在促進當(dāng)事雙方自由貿(mào)易、經(jīng)濟技術(shù)合作、宏觀經(jīng)濟政策協(xié)調(diào)乃至政治關(guān)系發(fā)展等方面要比WTO多邊貿(mào)易體制更直接有效。但是，雙邊FTA在實際的運用中并不一定能帶來實實在在的好處，它在填補多邊貿(mào)易的空缺作用方面存在著缺位的情況，并且在促進經(jīng)濟發(fā)展、增強發(fā)展中國家貿(mào)易話語權(quán)等方面的積極作用也只是在一定的條件下才能達(dá)到。

雙邊FTA；多邊貿(mào)易；WTO

第二次世界大戰(zhàn)后期，在有關(guān)國際貿(mào)易問題上，各國普遍承諾在戰(zhàn)后減少貿(mào)易壁壘、建立統(tǒng)一貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)和原則中促進商品和服務(wù)的跨國自由流動。簽訂于1947年的關(guān)貿(mào)總協(xié)定旨在通過多邊貿(mào)易慣例達(dá)成普遍、透明和被廣泛接受的貿(mào)易準(zhǔn)則，協(xié)調(diào)各國貿(mào)易關(guān)系，加強貿(mào)易合作，擴大世界資源的利用。［1］60多年后的今天，嚴(yán)重阻礙貿(mào)易自由化的貿(mào)易保護主義依然存在，國家間的貿(mào)易實力相差依然懸殊，世界整體經(jīng)濟增長疲軟，多邊貿(mào)易發(fā)展停滯不前。因此，為了保護本國利益各國紛紛開始脫離多邊貿(mào)易協(xié)定，以相互滿意、相互信任為條件的雙邊貿(mào)易協(xié)定（FTA）得到增長。

所謂雙邊FTA是指兩個國家（單獨關(guān)稅區(qū)、國家聯(lián)盟）通過談判達(dá)成協(xié)議（自由貿(mào)易協(xié)議）減少或取消雙邊貿(mào)易、投資等限制措施，是以國家契約為基礎(chǔ)建立起來的一種國際區(qū)域經(jīng)濟合作形式。據(jù)世界貿(mào)易組織統(tǒng)計，到2002年底，全球累計簽署的255個區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中90%是雙邊貿(mào)易協(xié)定。雙邊貿(mào)易協(xié)定填補了世貿(mào)組織在多邊貿(mào)易談判陷入僵局時形成的空白，已受到越來越多的國家重視，成為不少貿(mào)易大國的重要選擇。因此近幾年以雙邊FTA為依據(jù)達(dá)成的貿(mào)易量也很可觀：2011年上半年，美國與中國的雙邊貿(mào)易額為2325.2億美元，增長了15.2%；中歐雙邊貿(mào)易額為2880.1億美元，增長了22.1%；2011年1－9月日本與中國雙邊貿(mào)易額為2548.9億美元，增長了17.4%。

一、雙邊FTA興起的原因

在WTO框架下，多邊自由貿(mào)易多是通過各個成員達(dá)成一攬子協(xié)議實現(xiàn)的，涉及的成員數(shù)量多，經(jīng)濟關(guān)系復(fù)雜，當(dāng)有兩個或幾個成員間存在顯著矛盾時，多邊協(xié)定的談判就會很難進行。近年來，WTO的多邊貿(mào)易協(xié)定談判進展緩慢，許多成員已漸漸對多邊貿(mào)易體制進一步深入發(fā)展和多哈回合談判的前途失去信心和耐心，轉(zhuǎn)而尋求更為便利和有效的雙邊貿(mào)易談判及協(xié)定的締結(jié)。

雙邊FTA的當(dāng)事方少，雙方又都是主動自愿尋求合作，既能體現(xiàn)雙方的利益訴求，又有很強的決定力，使得雙邊協(xié)議的達(dá)成和執(zhí)行迅速而順利。尤其在消除壁壘、實施投資管理及市場監(jiān)管等政策創(chuàng)新方面，雙邊FTA比煩瑣的WTO談判快得多，涉及的領(lǐng)域及自由化程度都較傳統(tǒng)的多邊自由貿(mào)易協(xié)定要廣泛和深化，在實現(xiàn)自由貿(mào)易的時間上也比多邊自由貿(mào)易協(xié)定更早，從而使雙邊自由貿(mào)易的進程明顯超前于多邊。例如，在漫長的多邊談判中，大都涉及到關(guān)稅減讓問題，但都沒有提及關(guān)稅的廢除，而在實現(xiàn)雙邊FTA的國家間，幾乎都是在大約10年內(nèi)取消90%左右的貨物貿(mào)易關(guān)稅。這種超前本身就意味著自由貿(mào)易的進一步發(fā)展，除了兩國彼此受益外，對其他國家也是一種示范作用，尤其當(dāng)雙邊進一步擴展為多邊時，可以將多邊貿(mào)易也帶入到更深層次的自由程度。雙邊自由貿(mào)易廣泛深入發(fā)展的同時，也為多邊自由貿(mào)易積累了更多的經(jīng)驗，以便于更好地解決多邊框架下的很多棘手問題。

另外，雙邊FTA也成為某些國家加強國際政治關(guān)系的一種手段。美國與東亞國家締結(jié)雙邊FTA有其政治干預(yù)的目的，而對于另外一些國家，締結(jié)雙邊FTA則可以消除恐懼和不安全感。［2］雙邊FTA“處處開花”，從一定程度上說可以以點帶面，增強WTO多邊貿(mào)易體制的基礎(chǔ)，與WTO形成良性互動和和諧發(fā)展。

二、雙邊FTA的實踐悖論

現(xiàn)階段，新貿(mào)易保護主義甚囂塵上，即便雙邊FTA相比多邊貿(mào)易協(xié)定有較大優(yōu)勢，我們也應(yīng)該對其有如下清醒的認(rèn)識。

1.雙邊自由貿(mào)易帶來的好處更多？

雙邊FTA支持者聲稱，在所有其他條件相同情況下，雙邊FTA可以進一步刺激購買力和生產(chǎn)力，使人民生活水平得到提高，低收入者在社會服務(wù)、醫(yī)療保健和教育方面可獲得更多援助。擁有更多，就能分享更多。

這種說法值得商榷。首先，雙邊協(xié)議會達(dá)成貿(mào)易合同的簽訂而不是擴大貿(mào)易。有時雙邊協(xié)議所產(chǎn)生的凈貿(mào)易創(chuàng)造會被非締約方凈貿(mào)易轉(zhuǎn)移抵消。其次，如果貿(mào)易對象從以前的發(fā)展中國家變?yōu)楝F(xiàn)在的發(fā)達(dá)國家，在進行農(nóng)業(yè)貿(mào)易時貿(mào)易就會扭曲，這時就不是帶來的更多了。第三，雙邊協(xié)議帶來的即便是更多但不一定是更好。例如，當(dāng)發(fā)展中國家減少社會服務(wù)供給而發(fā)達(dá)國家以不干涉為名不履行相關(guān)責(zé)任時，可能會產(chǎn)生更大的財富，但會導(dǎo)致社會公平的缺失。相關(guān)歷史已經(jīng)證實，殖民地國家獨立并沒有使其本國經(jīng)濟發(fā)展，也沒有使社會改革在發(fā)展中國家世界持續(xù)。［3］第四，貿(mào)易增加帶來的財富并不會使得貿(mào)易企業(yè)的實際凈利潤增加，反而會增加更多的社會責(zé)任，加重了企業(yè)的負(fù)擔(dān)。

2.雙邊FTA填補了多邊貿(mào)易進程中的空缺？

一般認(rèn)為，在其他因素不變的情況下，牽涉較少締約方的雙邊貿(mào)易談判更容易調(diào)和其中的利益關(guān)系，更可能促成貿(mào)易自由化，而牽涉多方利益的多邊協(xié)定并不能輕易調(diào)和這些關(guān)系。同需要在文化、社會、經(jīng)濟和政治上往往相互沖突的大約150個國家的一致同意的多邊談判相比，雙邊談判僅需要分歧較少的國家達(dá)成共識即可。

這個看似令人信服的說法并不具有說服力，因為它僅僅指出了國家達(dá)成雙邊協(xié)定的可能性更大，并不保證所締結(jié)的協(xié)定的實際質(zhì)量。事實上，雙邊貿(mào)易協(xié)定并不能給一方甚至雙方帶來多少實實在在的好處，當(dāng)然給非締約方帶來的不便可能超過締約方得到的好處。在與大的經(jīng)濟體，特別是與強大的經(jīng)濟集團（如歐盟）談判時，雙邊貿(mào)易談判的結(jié)果很可能會使弱的締約方處于不利地位。比如發(fā)展中國家從發(fā)達(dá)國家獲得貿(mào)易優(yōu)惠，并依靠發(fā)達(dá)國家支持進行發(fā)展時，由于存在貿(mào)易能力差距，雙邊貿(mào)易談判就會成為發(fā)展的阻礙。

因此，其他因素不變，雙邊貿(mào)易協(xié)定相對多邊協(xié)定能夠更好滿足一些急切利益，但這些經(jīng)濟效益和社會效益是否能惠及各邊經(jīng)濟體，在這里充其量也只能做個推測的依據(jù)。

3.雙邊FTA可以豐富多邊貿(mào)易？

有論者認(rèn)為，雙邊協(xié)定的累積效益構(gòu)成了對全球經(jīng)濟的凈收益，通過談判達(dá)成的雙邊協(xié)議為多邊貿(mào)易協(xié)定的達(dá)成掃清了障礙，如在海關(guān)、交通、環(huán)境、勞工和電子貿(mào)易等方面。當(dāng)然，雙邊貿(mào)易協(xié)定確實有這樣的效用，它可以明確減少貿(mào)易壁壘的具體行為，以復(fù)制到同其他國家進行的貿(mào)易上。正如Daniel Griswald所說：“雙邊自由貿(mào)易協(xié)定能為更廣泛的談判提供有用的模板?！眴栴}是，我們現(xiàn)在缺乏衡量這種結(jié)果的能力，自由貿(mào)易協(xié)定依然具有投機性?？傊?，使特定國家之間貿(mào)易自由化的雙邊協(xié)議能鼓勵其他國家效仿，但它不能保證效仿的結(jié)果一定有利。

4.雙邊FTA能鞏固區(qū)域經(jīng)濟？

雙邊貿(mào)易協(xié)定不僅強化經(jīng)濟實力，還可以使生產(chǎn)、金融、物流和商品與服務(wù)供給領(lǐng)域更有效率。NAFTA、超級大國（如美國）同拉丁美洲、歐洲、非洲、亞洲和中東的貿(mào)易伙伴訂立的雙邊協(xié)定有這樣的效率。

但也有充分的文獻資料證明，不通過區(qū)域一體化也能獲得成功。雙邊貿(mào)易協(xié)定如何以及是否能提高商品和服務(wù)的生產(chǎn)、分配和消費領(lǐng)域的效率，需要將其放在具體的社會、經(jīng)濟和政治背景下進行考量。也就是說，經(jīng)濟整合不能自詡其可以促使更高效率。

5.雙邊FTA可以促進發(fā)展？

“貿(mào)易援助”可實現(xiàn)雙贏。通過“貿(mào)易援助”，發(fā)達(dá)國家可為發(fā)展中國家的發(fā)展作出些短期、暫時的經(jīng)濟犧牲，但從長遠(yuǎn)看，雙方都可達(dá)到持續(xù)的經(jīng)濟利益，它會促成一個更加充滿活力的、對商品和服務(wù)有不斷需求的全球貿(mào)易共同體。

問題是“貿(mào)易援助”口號僅僅是雷聲大雨點小。例如，發(fā)展中國家經(jīng)?？稍贕ATT下獲得被稱為“特殊和差別待遇（SDT）”的非互惠偏好優(yōu)勢，雖然只有少數(shù)幾個發(fā)達(dá)國家對此提出過抗議，但SDT已經(jīng)失去了其在過去幾十年中所享有的較高道德基礎(chǔ)。由于缺乏持續(xù)支持，“貿(mào)易援助”計劃并沒有為喪失經(jīng)濟系統(tǒng)性的國家?guī)肀匾慕Y(jié)構(gòu)性變化。

發(fā)達(dá)國家往往傾向優(yōu)先保護其切身市場利益，而不愿長期援助發(fā)展中國家建立市場，而且發(fā)達(dá)國家為發(fā)展中國家提供社會改革支持同保護發(fā)達(dá)國家商品和服務(wù)的國外市場份額之間也存在矛盾。美國參議員Charles Schumer和前里根政府官員Paul Craig Roberts在談到國內(nèi)勞動力市場的保護主義時，也說“出口就業(yè)不是自由貿(mào)易”。［4］

6.雙邊FTA可以促進外交政策？

發(fā)達(dá)國家利用雙邊貿(mào)易協(xié)定推動外交政策，包括幫助發(fā)展中國家推進社會改革。例如，美國公開承認(rèn)其外交政策的目標(biāo)就是與發(fā)展中國家締結(jié)貿(mào)易協(xié)定，并強調(diào)這樣做就是為了“幫助這些發(fā)展中國家”。外交政策構(gòu)成了美國尋求自由貿(mào)易協(xié)定的第二個目標(biāo)。由于這些所謂的自由貿(mào)易協(xié)定可使發(fā)展中國家的經(jīng)濟大為受益，但對美國經(jīng)濟影響（包括有益的影響）不大，所以協(xié)定為美國提供了一個相對簡單的方法來幫助這些國家。

然而，不應(yīng)該想當(dāng)然地以為發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間的貿(mào)易協(xié)定可以促成“好”的外交關(guān)系改善。同促進“人道主義”相比，發(fā)達(dá)國家對于建設(shè)有活力的經(jīng)濟政治聯(lián)盟更感興趣，美國和中東國家之間的貿(mào)易協(xié)定可以說明這一點。

7.雙邊FTA可以使發(fā)展中國家有一定的話語權(quán)？

雙邊協(xié)定可以提供給發(fā)展中國家在多邊貿(mào)易談判中喪失的話語權(quán)。他們可以通過發(fā)展區(qū)域貿(mào)易協(xié)定來表達(dá)他們的集體意志，也可以利用集體的聲音對與切身利益相沖突的全球和區(qū)域措施表達(dá)自己的意見。結(jié)果是，發(fā)展中國家可以圍繞關(guān)鍵問題（如農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅）形成政治聯(lián)盟（多哈回合談判失敗后印度就是這么做的），也可以建立貿(mào)易集團使其能夠處理與更強大的經(jīng)濟伙伴（如歐盟和美國）之間的貿(mào)易關(guān)系，還可以利用雙邊協(xié)定逐步壯大其經(jīng)濟能力建立一個早期預(yù)警系統(tǒng)，以對其共同關(guān)心的問題作出迅速回應(yīng)。

但是，并非發(fā)展中國家聯(lián)合起來就可以與發(fā)達(dá)國家相抗衡。首先，發(fā)達(dá)國家本身可以形成強大的反貿(mào)易補貼聯(lián)盟，如歐盟和北美自由貿(mào)易區(qū)。第二，發(fā)達(dá)國家集團可以對農(nóng)產(chǎn)品之類的商品征收進口關(guān)稅，以保護自己的國內(nèi)市場，此舉會使發(fā)展中國家的出口大受影響。第三，即使是大型的發(fā)展中國家集團也可能缺乏與發(fā)達(dá)國家有效處理關(guān)系的能力，發(fā)達(dá)國家具有完備的、需要巨大投入的健康、安全、勞動力、環(huán)境保護和知識產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，這正是發(fā)展中國家負(fù)擔(dān)不了的。［5］就像G20和G33國家所經(jīng)常發(fā)生的情況那樣，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家也會陷入多邊談判僵局。

嚴(yán)峻的現(xiàn)實是，大多數(shù)發(fā)展中國家相對發(fā)達(dá)國家依然處于弱勢地位，缺乏足夠的政治影響力以抵消其經(jīng)濟、社會和政治弊端。發(fā)展中國家的這些劣勢進一步制約了邊際GDP的提高和生活水平的改善。以農(nóng)業(yè)為例，農(nóng)業(yè)是大多數(shù)發(fā)展中國家的經(jīng)濟命脈。發(fā)展中國家不僅爭相將他們無差別農(nóng)產(chǎn)品出口到發(fā)達(dá)國家，還必須承受GATT對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易設(shè)置的障礙。發(fā)展中國家生產(chǎn)不出高端農(nóng)業(yè)產(chǎn)品來滿足發(fā)達(dá)國家日益增長的需求，他們就被配備先進的食品加工和分配系統(tǒng)的市場排除了出去。［6］

三、結(jié)語

雙邊FTA能夠促進貿(mào)易自由化，有助于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)改革，也有利于經(jīng)濟體實現(xiàn)轉(zhuǎn)型，可以緩和一段時間內(nèi)發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在貿(mào)易周期和貿(mào)易一體化上的分歧。然而，若要促成這樣的經(jīng)濟自由化，各國必須愿意締結(jié)相互支持的雙邊協(xié)議，并且努力遵守。［7］在現(xiàn)實中，對于許多國家來說，嚴(yán)格遵守和認(rèn)真履行的成本可能很大，這使得相對貧窮國家望而卻步。

在理想情形下，雙邊FTA可以協(xié)調(diào)多邊不能解決的經(jīng)濟和政治差異，擴大貿(mào)易規(guī)模，促進社會改革。雙邊FTA能否實現(xiàn)這些目標(biāo)不是依靠泛泛而談或憑空猜想，而是要看協(xié)定如何達(dá)成，及其在具體情況下的應(yīng)用情況。

雙邊FTA會創(chuàng)造更大的財富和更廣的財富分享，國家可以從擴大的貿(mào)易中獲得更多的財政收入，改善社會服務(wù)。雙邊貿(mào)易降低了出口關(guān)稅，企業(yè)以低價銷售的方式將其利潤的一部分轉(zhuǎn)移給消費者，國家、企業(yè)和個人都能從貿(mào)易優(yōu)惠中獲益，人道主義援助和慈善事業(yè)將得到發(fā)展。然而，即使發(fā)展中國家能從雙邊FTA中增加收入來源，國際跨國企業(yè)能促進發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展，商品和服務(wù)價格可以有效降低，也仍然不能完全保證國家可以獲得經(jīng)濟利益。雙邊FTA沒有一套完整的強制執(zhí)行機制，以確保各國普遍遵守，如何形成這樣的運行機制并不容易。國家可能以限制其主權(quán)為名實施抵制措施，政治經(jīng)濟同盟也必然會以本同盟一致不同意為名聯(lián)合抵制。如此，GATT第24條達(dá)共識的精神將成為虛幻。［8］

［1］陳同仇，薛榮久.國際貿(mào)易［M］.北京：對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)出版社，1997：250.

［2］Chad P Bown.Participation in WTO Dispute Settlement：Complainants，Interested Parties，and Free Riders［D］. World Bank Economic Review 2.2005：287.

［3］Chad P Bown.On the Economic Success of GATT／WTO Dispute Settlement［D］.Rev.Econ.＆Statistics 3，2004：811.

［4］James McCall Smith.The Politics of Dispute Settlement Design：Explaining Legalism in Regional Trade Pacts［D］.International Organization，2003：137.

［5］Michael J.Trebilcock and Robert Howse.The Regulation of International Trade［M］.London：Routledge，1995.

［6］Bryan Mercurio and Simon Lester.Bilateral and Regional Trade Agreements：Analysis and Commentary［M］. Cambridge：Cambridge University Press，2007.

［7］Lorand Bartels and Federico Ortino.Regional Trade Agreements and the WTO Legal System［M］.Oxford：Oxford University Press，2006.

［8］Elhanan Helpman.The Mystery of Economic Growth［M］.Cambridge，MA：Harvard University Press，2004.

A New Understanding of the Bilateral Free Trade Agreement

KANG Zhen-hua

（School of Foreign Languages，Shanxi Datong University，Datong 037009，China）

In the resurgence of trade protectionism，many countries are keen to make bilateral free trade agreements to develop foreign trade due to some limitations of the WTO multilateral trading system.The bilateral FTA presents some advantages such as less time，quick effect，easy operation，and strong binding force.Thus the bilateral FTA is more direct and effective than WTO multilateral trading system in terms of free trade promotion，the economic and technical cooperation，the coordination of macroeconomic policies and even bilateral political relation development.However，the bilateral FTA does not necessarily bring about tangible benefits，and some positive roles only can be achieved in definite conditions.

bilateral FTA；multilateral trade；WTO

F740

：A

：1672－3910（2013）04－0083－04

2013－03－22

康振華（1982－），男，山西應(yīng)縣人，助教，碩士，研究方向為國際經(jīng)濟與貿(mào)易。