對(duì)哈耶克價(jià)值自信的探析

劉希良,周前程

(1.長(zhǎng)沙學(xué)院法學(xué)與公共管理系,湖南長(zhǎng)沙 410022;2.中共福建省委黨校,福建福州 350001)

對(duì)哈耶克價(jià)值自信的探析

劉希良1,周前程2

(1.長(zhǎng)沙學(xué)院法學(xué)與公共管理系,湖南長(zhǎng)沙 410022;2.中共福建省委黨校,福建福州 350001)

哈耶克一方面堅(jiān)持主觀價(jià)值立場(chǎng),否認(rèn)普世價(jià)值,另一方面堅(jiān)信只有資本主義自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)而非社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)才具有價(jià)值合理性,因此就公正、平等、權(quán)利等方面對(duì)兩者進(jìn)行了評(píng)判,確立了其對(duì)自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)個(gè)人自由的價(jià)值自信,但其價(jià)值自信愈堅(jiān)定其價(jià)值立場(chǎng)便愈顯普世性,從而形成價(jià)值悖論。哈耶克的困境說明,其價(jià)值自信是片面的,難免成為另一種“致命的自負(fù)”。

哈耶克;價(jià)值自信;探析

哈耶克是當(dāng)代新自由主義的旗手,他堅(jiān)持主觀價(jià)值論,否認(rèn)價(jià)值的普世性,但在批判社會(huì)主義的價(jià)值謬誤,宣揚(yáng)自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的價(jià)值合理性時(shí),卻使其價(jià)值立場(chǎng)走向了反面。

一、個(gè)人主義主觀價(jià)值論

哈耶克秉承休謨的觀點(diǎn),認(rèn)為價(jià)值判斷只取決于個(gè)人的主觀感覺,只是個(gè)人根據(jù)習(xí)慣所形成的一些主觀印象而已,與事實(shí)無涉,也沒有客觀標(biāo)準(zhǔn),因此價(jià)值都是相對(duì)的,會(huì)隨著個(gè)人主觀感覺的變化而變化,不可能存在普世價(jià)值,而經(jīng)濟(jì)學(xué)家的命運(yùn)就是不斷面對(duì)“任何一個(gè)人所持有的價(jià)值體系內(nèi)部的沖突和矛盾”,[1](P256)“我們的道德任務(wù),就是為解決道德沖突或消除我們道德法典中的裂痕而不斷斗爭(zhēng)”。[1](P257)由此,他認(rèn)為“道德任務(wù)是個(gè)人的任務(wù),某些群體取得的道德進(jìn)步,是其成員采納對(duì)群體的維持與幸福更為有效的規(guī)則而造成的結(jié)果”。[1](P257)因此,“我們所說的文明成長(zhǎng),應(yīng)歸功于人對(duì)自己的行為及其后果負(fù)責(zé)這項(xiàng)原則,以及他不必服從他所屬小群體的頭領(lǐng)、享有追求自己目標(biāo)的自由”。[1](P257)只有這樣,任何復(fù)雜社會(huì)的和諧運(yùn)行才有可能。

基于這種個(gè)人主義主觀價(jià)值論,哈耶克深入闡述了其個(gè)人自由觀。

二、個(gè)人自由的主要特征

在哈耶克看來,社會(huì)主義就等于計(jì)劃經(jīng)濟(jì),包括一切主張國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的理論主張,如壟斷資本主義、國家社會(huì)主義和法西斯主義、科學(xué)社會(huì)主義和共產(chǎn)主義等,這些理論主張都是等同的?！八阉鼈兘y(tǒng)統(tǒng)歸為‘集體主義’、‘計(jì)劃主義’、‘集權(quán)主義’,認(rèn)為它們統(tǒng)統(tǒng)是通向奴役的道路,尤其憎惡(科學(xué))社會(huì)主義和共產(chǎn)主義”。[2](P15)之所以社會(huì)主義是“通向奴役之路”,是因?yàn)樗麍?jiān)信個(gè)人自由是一切價(jià)值的最高價(jià)值,而社會(huì)主義的最大危害就是抹殺個(gè)人自由,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的最大好處恰恰在于能實(shí)現(xiàn)個(gè)人自由。在他看來,個(gè)人自由具有如下特點(diǎn):

個(gè)體性。哈耶克認(rèn)為,自由是一個(gè)人擺脫他人強(qiáng)制的狀態(tài)或“獨(dú)立于他人的專斷意志”(independence of the arbitrary will of another),[3](P5)是一種“個(gè)人”自由(individual freedom)或“人身”自由(personal freedom)。[3](P4)在《自由秩序原理》中他開篇就說,“本書乃是對(duì)一種人的狀態(tài)(condition)的探究;在此狀態(tài)中,一些人對(duì)另一些人所施以的強(qiáng)制(coercion)在社會(huì)中被減至最小可能之限度。在本書中,我們將把此一狀態(tài)稱之為自由(liberty or freedom)的狀態(tài)”。[3]值得注意的是,他所指的“個(gè)人”并不是任何單個(gè)存在的人,而是指“被假定對(duì)自己的行為能夠負(fù)完全責(zé)任的成年人和神智健全的人”,[1](P340)即理性的“經(jīng)濟(jì)人”。

主觀性。個(gè)人是否自由,并不取決于他可選擇的范圍大小,而取決于他能否期望按其現(xiàn)有的意圖形成自己的行動(dòng)途徑,或者取決于他人是否有權(quán)力操縱各種條件以使其按照他人的意志而非行動(dòng)者本人的意志行事。因此,他的自由與客觀環(huán)境無涉,完全是一種個(gè)人的主觀自由。他之所以把自由界定在個(gè)人的主觀范圍內(nèi),是因?yàn)閭€(gè)人的主觀自由是保證個(gè)人分立的知識(shí)得以檢驗(yàn)和發(fā)展的條件,“要求個(gè)人意見的自由,乃是因?yàn)槲覀冋J(rèn)為,每個(gè)人都有可能犯錯(cuò)誤,要想發(fā)現(xiàn)最好的知識(shí),只能通過對(duì)受到自由討論保障的一切信念不斷加以檢驗(yàn)”。[1](P355)惟其如此,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)才能不斷進(jìn)化,人類文明才能進(jìn)步——“不論是思想進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)進(jìn)步、還是文化進(jìn)步”。[4](P146)

消極性。消極自由是柏林提出的,他把自由分成消極自由和積極自由。“積極自由的主旨是‘自主’”,[5](P68)“而消極自由的本意是不受限制,但不受限制的主體無論是思考還是行動(dòng)都是做自己的主人”。[5](P73)在哈耶克這里,如上所述,自由實(shí)質(zhì)上就是強(qiáng)制之不存,顯然是一種消極自由。

法治性。哈耶克認(rèn)為,自由雖然不過是個(gè)人的一種強(qiáng)制之不存的感覺,但個(gè)人為了避免由于感覺不同導(dǎo)致在追求自由時(shí)相互沖突而選擇了共同遵守的規(guī)則,所以自由必定是遵守規(guī)則的自由。為此,他提出和界定了“闡明和規(guī)則”和“未闡明的規(guī)則”。前者又稱“外部規(guī)則”、“Thesis”,是權(quán)利機(jī)構(gòu)特意制定的從而也必然作為明文規(guī)定而存在的規(guī)則,如政策法令等,類似于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的“正式制度”;后者又稱“內(nèi)部規(guī)則”、“Nomos”,指社會(huì)在長(zhǎng)期的文化進(jìn)化過程中自發(fā)形成的規(guī)則,如風(fēng)俗習(xí)慣等,類似于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的“非正式制度”。他認(rèn)為,自由只能是遵守“未闡明的規(guī)則”的自由,這種自由也就是法治。

三、個(gè)人自由的自信依據(jù)

以個(gè)人自由為武器,哈耶克對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的公正、平等、權(quán)利等進(jìn)行了分析和評(píng)判,確立了對(duì)自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)個(gè)人自由的價(jià)值自信。

(一)公正

哈耶克認(rèn)為,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)主張的是社會(huì)公正,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主張的是程序公正,前者錯(cuò)誤有害,后者才正確有益。

1.社會(huì)公正的謬誤和危害

社會(huì)公正指國家或政府以集體或組織的名義根據(jù)不同個(gè)人或群體的品行、地位等情況對(duì)社會(huì)資源和要素進(jìn)行的平等分配。它注重的是實(shí)行公正的具體過程和內(nèi)容,因此又稱分配公正或?qū)嵸|(zhì)公正。哈耶克認(rèn)為,社會(huì)公正是根本錯(cuò)誤的。

“社會(huì)公正”是用詞錯(cuò)誤。因?yàn)椤啊鐣?huì)’(society)……是要用它來描述一種自發(fā)產(chǎn)生的人類關(guān)系的秩序,以區(qū)別于特意設(shè)立的國家組織”,[1](P291)所以“社會(huì)”的形容詞“社會(huì)的”(social)本應(yīng)指“屬于自發(fā)秩序的”,但在實(shí)際應(yīng)用時(shí)卻被等同于“共同體的”,偏離了其本義。在“社會(huì)(的)公正(social fairness)”這個(gè)詞組中,“社會(huì)的”正是指后一種意義,所以“社會(huì)正義”本身就是用詞錯(cuò)誤,毫無意義。

社會(huì)公正只是返祖現(xiàn)象。在原始社會(huì),人們由于生存的需要而產(chǎn)生和形成了統(tǒng)一的目標(biāo)或共同的目標(biāo)序列,以及根據(jù)品德評(píng)價(jià)個(gè)人功績(jī)、分配物品這樣一種分配公正的習(xí)俗。這種習(xí)俗以犧牲個(gè)人自由為代價(jià)。雖然隨著社會(huì)進(jìn)化和文明進(jìn)步,個(gè)人自由得以產(chǎn)生和進(jìn)化,但是由于人類在原始社會(huì)里生活的時(shí)間遠(yuǎn)比在文明社會(huì)里長(zhǎng),這種習(xí)俗就積淀下來,不可避免的成了人類的一種原始本能和道德情感。因此,恢復(fù)社會(huì)公正只是一種返祖現(xiàn)象,對(duì)于人類文明的進(jìn)化必然有害,甚至可能使文明的進(jìn)化不可能,使回到部落社會(huì)成為我們的最終歸宿。

社會(huì)公正根本就不存在。任何存在的事物都是公正的,道德上的功過與人們的利益所得沒有任何聯(lián)系?！吧鐣?huì)公正”根本不存在,人們的具體收入也談不上公正或不公正。惟一可以稱得上“公正”的是支配市場(chǎng)交換的一般性規(guī)則,其次就是相關(guān)的技能、運(yùn)氣、出身、受教育程度、時(shí)機(jī)、影響、特權(quán)和知識(shí),無論市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)會(huì)帶來多少不平等,只要不違反支配市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般性規(guī)則,它們都是公正的。從這個(gè)角度來看,個(gè)人的惡行也能為公眾帶來利益。[6](P145)

社會(huì)公正根本無從判斷。公正是對(duì)個(gè)體行為規(guī)則而言的,是個(gè)體自由選擇的結(jié)果,屬于個(gè)體的知識(shí)范圍,是理性不及甚至不可知的。既然如此,個(gè)體行為規(guī)則所導(dǎo)致之狀態(tài)就無所謂公正或不公正,因?yàn)橹挥挟?dāng)我們假設(shè)某人有義務(wù)把規(guī)則賦予他人時(shí)才有公正或不公正的問題。例如,當(dāng)某個(gè)家庭的孩子接連遭受慘禍而另一個(gè)家庭的孩子卻都健康成長(zhǎng)時(shí),這個(gè)家庭就不能抱怨不公正,因?yàn)樗牟恍沂撬凑兆约旱男袨橐?guī)則行動(dòng)造成的,是他理性不及的。同樣,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中相互提供商品和服務(wù)的個(gè)人,他們的任何可以想象到的行為規(guī)則,都不可能產(chǎn)生一種可以有意義地稱為公正或不公正的分配,因?yàn)槭袌?chǎng)通過價(jià)格來指導(dǎo)個(gè)人的行動(dòng),而價(jià)格對(duì)個(gè)人行動(dòng)的指導(dǎo)超出了他理性所能及的范圍,分散的個(gè)人所得到的結(jié)果,既非出自別人的意圖,亦非別人所能預(yù)測(cè),因而由此產(chǎn)生的狀態(tài)既不能稱為公正,也不能稱為不公正。

社會(huì)公正根本不能實(shí)現(xiàn)。因?yàn)樯鐣?huì)秩序非常復(fù)雜,對(duì)于可取的或符合道德要求的分配,根本不存在一致的看法,我們所能預(yù)測(cè)的永遠(yuǎn)只是這種秩序的一般特征,對(duì)于它的詳情,我們有著不可避免的無知,因此社會(huì)公正只有在實(shí)行中央指令性經(jīng)濟(jì)的社會(huì)中,通過某個(gè)權(quán)威的強(qiáng)制性指令才能實(shí)行,結(jié)果它不僅抹殺了個(gè)人自由,而且一部分人所得到的公正極有可能意味著對(duì)其他人的不公正。

總之,哈耶克認(rèn)為,社會(huì)公正根本沒有意義,實(shí)行社會(huì)公正只會(huì)以公正之名,行極權(quán)主義之實(shí),踐踏個(gè)人自由。因此,“對(duì)哈耶克來說,社會(huì)公正是所有社會(huì)主義學(xué)說和集體主義學(xué)說中扎根最深、影響最壞的一種話語”。[6](P62)

2.程序公正的特點(diǎn)和功能

為了反對(duì)社會(huì)公正,哈耶克極力宣揚(yáng)程序公正。程序公正指國家或政府所據(jù)以分配社會(huì)資源或要素的法律和制度的一般原則或基本規(guī)則的公正性。它不涉及法律或制度的具體內(nèi)容,也不涉及原則或規(guī)則對(duì)不同個(gè)人或群體的地位所造成的特定影響,因此也就是形式公正。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,它主要就是交換公正。程序公正的特點(diǎn)有:

形式性。它只關(guān)注原則或規(guī)則的公正性,“一般不重視分配的結(jié)果,而是要求分配的程序符合正義的要求”。[5](P120)哈耶克認(rèn)為這些原則或規(guī)則主要是契約自由、財(cái)產(chǎn)神圣和賠償他人損失的義務(wù)?！爸灰@些原則能夠維持,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的結(jié)果就是公正的”。[6](P63)

否定性。對(duì)于它而言,公正規(guī)則本質(zhì)上有著禁令的性質(zhì),不公正才是真正的首要概念,公正行為規(guī)則的目的主要是為了阻止不公正的行為,只要不公正的行為被阻止了,結(jié)果自然就公正。

私有性。它是為保障個(gè)人的私域服務(wù)的,它所要阻止的不公正,是侵犯了個(gè)人私域的行為。

普世性?！斑@些本身有消極性質(zhì)的公正行為規(guī)則,能夠通過把一個(gè)社會(huì)所繼承下來的這種規(guī)則不斷應(yīng)用于無論什么事情而發(fā)展出來,這同樣是對(duì)其普遍適用性的一種消極的檢驗(yàn)方式——這種檢驗(yàn)方式,說到底,不過是這些規(guī)則在應(yīng)用于現(xiàn)實(shí)世界時(shí)所允許的行為保持自身的一致性而已”。[1](P397)

先驗(yàn)性。它所關(guān)注的規(guī)則獨(dú)立于任何個(gè)人的特定利益而存在,是客觀的正當(dāng)?shù)?與個(gè)人的特定行為無涉,因此在任何時(shí)候都能得到絕大多數(shù)人毫無疑問的贊同。

(二)平等

平等是公正的核心內(nèi)容,哈耶克對(duì)兩類公正的區(qū)分和評(píng)判也體現(xiàn)在對(duì)平等的看法上,其平等觀的內(nèi)容主要有:

1.個(gè)人不平等的合理性。哈耶克認(rèn)為,不平等是社會(huì)物質(zhì)進(jìn)步最有力的推動(dòng)力量之一,為此而提出了“梯形遞進(jìn)”的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。他認(rèn)為,要使經(jīng)濟(jì)具有活力,就必須不斷創(chuàng)新,而要使創(chuàng)新得以實(shí)現(xiàn),就需要個(gè)人之間不平等。例如,通常情況下,新上市的產(chǎn)品往往很昂貴,只有社會(huì)存在貧富分化,富人先購買和消費(fèi)這些產(chǎn)品,支付這些產(chǎn)品的先期開發(fā)成本,這些產(chǎn)品才能降價(jià),然后窮人才能逐漸享受這些創(chuàng)新的成果。同樣,在國與國之間,只有某些國家先富先發(fā)展起來,創(chuàng)造先進(jìn)的工業(yè)和科技,承擔(dān)這些創(chuàng)新的成本,然后那些窮國才能逐漸引進(jìn)和享受這些創(chuàng)新成果,以比通過自己的努力更快的發(fā)展速度發(fā)展。

2.只有自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)才真正存在平等。“就不平等而言,自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的惟一區(qū)別就在于:在自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下,不平等并不是個(gè)人行動(dòng)所意圖或可預(yù)見的,而是由目的獨(dú)立的和‘無名氏的’經(jīng)濟(jì)過程所決定的;在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中,不平等并不是由個(gè)人技藝在一種非人格的市場(chǎng)過程中的互動(dòng)形成的,而是由政治決定的,亦即由權(quán)力機(jī)構(gòu)刻意作出的那種不容置疑的決策所決定的”。[7](390)因此,只有自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)才真正存在平等,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)只存在對(duì)于個(gè)人的不平等。

3.只有機(jī)會(huì)平等才是真正的平等?！肮擞谩涿纳贁?shù)人’來說明成功的人是少數(shù),但對(duì)每個(gè)人來說成功的機(jī)會(huì)是均等的?！涿钦f事先沒有人知道誰將會(huì)成功,誰將會(huì)是幸運(yùn)的人,而‘少數(shù)人’說的是成功的人只會(huì)有幾個(gè)。這樣,‘匿名的少數(shù)人’思想就是說由于事先沒有人知道哪些人會(huì)獲勝,所以對(duì)于每個(gè)人而言,成功的概率都是相同的。這恐怕就是哈耶克的‘平等’的真實(shí)含義”。[8](P58)

4.平等的實(shí)質(zhì)是形式平等。哈耶克認(rèn)為,平等不能是物質(zhì)而只能是形式上的,物質(zhì)上的不平等可以通過教育提高個(gè)人的競(jìng)爭(zhēng)能力來緩解,形式上的平等才是關(guān)鍵。所謂形式平等,是指市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的游戲規(guī)則或法治原則對(duì)不同個(gè)人的平等適應(yīng)性。鑒于此,哈耶克特別反對(duì)以累進(jìn)稅的方式進(jìn)行有利于較貧窮階層的再分配,認(rèn)為這一方式本身就不平等,且同法律面前人人平等的原則相矛盾。

(三)權(quán)利

權(quán)利是公正的另一核心內(nèi)容。哈耶克認(rèn)為,權(quán)利“就是支配別人的精力和資源,致力于別人無法分享的價(jià)值能力”。[1](P71)他的權(quán)利觀主要包括如下方面的內(nèi)容:

1.政府權(quán)利

哈耶克堅(jiān)信政府直接干預(yù)市場(chǎng)必然是走向奴役之路,因而必須限定政府權(quán)利,政府權(quán)利只應(yīng)限于以下方面:

防止戰(zhàn)爭(zhēng)或內(nèi)亂?！盁o論人們把政府的其他目標(biāo)視作多么可取或多么可欲,防止戰(zhàn)爭(zhēng)或內(nèi)亂卻肯定應(yīng)當(dāng)被視作是政府應(yīng)予實(shí)現(xiàn)的一項(xiàng)首要目標(biāo)”。[9](P388)

對(duì)強(qiáng)制實(shí)行壟斷。為了制止任何對(duì)個(gè)人的強(qiáng)制行為,政府必須對(duì)強(qiáng)制實(shí)行壟斷,但政府強(qiáng)制的范圍,應(yīng)嚴(yán)格限于實(shí)施統(tǒng)一的法律規(guī)則和普遍原則,即和平、公正和自由,并受這些統(tǒng)一的法律規(guī)則和普遍原則的約束,例如以統(tǒng)一的原則征稅等。

提供自由開放的公共物品。政府不能實(shí)行“福利經(jīng)濟(jì)”、“關(guān)稅制”和“累進(jìn)稅制”等收入政策,只能利用供它支配的手段提供經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱之為“公共物品”的服務(wù),如征稅、阻止犯罪、防止傳染病蔓延等等。這些服務(wù)不應(yīng)具有強(qiáng)制性和排他性,應(yīng)實(shí)行機(jī)會(huì)開放,“一旦發(fā)現(xiàn)了由私營企業(yè)提供這類服務(wù)的方式,就應(yīng)當(dāng)加以采用”。[1](P352)他甚至認(rèn)為,政府不能壟斷貨幣的發(fā)行權(quán),如果私營企業(yè)有能力發(fā)行貨幣的話,政府應(yīng)當(dāng)允許它與政府公平競(jìng)爭(zhēng)。

給居民提供絕對(duì)的安全。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的安全是相對(duì)的安全,實(shí)質(zhì)上不過是屬于某個(gè)人或集團(tuán)的安全,這種安全只會(huì)引起更多人不安全。這種安全是錯(cuò)誤的,政府應(yīng)當(dāng)提供的是絕對(duì)的安全。所謂絕對(duì)的安全,指政府通過市場(chǎng)以外的途徑,向居民提供足夠保持健康的工作能力所需的最低限度的衣食住行,以防止嚴(yán)重的物質(zhì)缺乏。提供絕對(duì)的安全才是政府的職責(zé)。

2.工會(huì)權(quán)利

哈耶克明確反對(duì)擴(kuò)大工會(huì)權(quán)利,認(rèn)為擴(kuò)大工會(huì)權(quán)利就如擴(kuò)大政府權(quán)利一樣,只會(huì):

有助于建立極權(quán)主義。工會(huì)把一種虛幻的公共利益作為目標(biāo),以追求這一目標(biāo)為名,使自己置身于法律約束之外,變成一個(gè)特權(quán)組織,不僅使政府無法履行管轄它的職能,使它可以對(duì)雇主進(jìn)行強(qiáng)制,而且它完全可能通過“向那些愿意按照工會(huì)所不同意的條件的工人施以強(qiáng)制”[1](P44)來滿足其利益,因此而導(dǎo)致的后果必然是極權(quán)主義。

侵害資本主義私有制。一旦工會(huì)獲準(zhǔn)有權(quán)擁有某企業(yè)的一部分企業(yè)資本,隨之而來的是它有可能要求擁有更大部分甚或全部企業(yè)資本。這必將使其成為這家企業(yè)的部分所有者甚或全部所有者,這是一種社會(huì)主義的集體所有權(quán)要求。

損害經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。首先,擴(kuò)大工會(huì)抬高貨幣工資的權(quán)力必然導(dǎo)致持續(xù)的、日益嚴(yán)重的通貨膨脹,結(jié)果必然破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),導(dǎo)致大蕭條。其次,工會(huì)對(duì)勞動(dòng)力供應(yīng)的有效壟斷使“勞工一方所處的地位使他們幾乎可以將投資產(chǎn)生的所有回報(bào)據(jù)為己有”,而“要求在投資中引起的勞動(dòng)生產(chǎn)率增加中占有一個(gè)確定的份額,事實(shí)上無異于圖謀侵奪資本”,[1](P48)必然會(huì)使私人投資的風(fēng)險(xiǎn)增大,可用于投資的資本數(shù)量減少,從而不利于生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大,導(dǎo)致勞工喪失本可以通過生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而獲得更多利益的可能。

3.民主權(quán)利

為了限制政府和工會(huì)的權(quán)利,擴(kuò)大個(gè)人自由,哈耶克認(rèn)為應(yīng)當(dāng)正確界定民主權(quán)利,使之很好地為個(gè)人自由服務(wù)。

必須明確自由主義和民主的關(guān)系。自由主義和民主的相同之處在于,它們都相信平等對(duì)待一切人的法律,反對(duì)任何法律特權(quán)。兩者的不同之處在于:前者關(guān)心的是政府的作用和對(duì)其權(quán)力的限制,后者關(guān)心的是誰領(lǐng)導(dǎo)政府的問題;前者要求限制一切權(quán)力,包括多數(shù)人的權(quán)力,后者則認(rèn)為多數(shù)人當(dāng)下的意見才是政府權(quán)力有無正當(dāng)性的惟一標(biāo)準(zhǔn);自由主義制度的對(duì)立面是極權(quán)主義政府,而民主制度的對(duì)立面是威權(quán)主義政府,這兩種制度同對(duì)方的對(duì)立面未必相互排斥:民主制度有可能握有極權(quán)主義權(quán)力,而威權(quán)主義政府可以遵照自由主義原則行事,至少并非不可想象之事。

必須用民治代替民主?！懊裰鳌?Democracy)一詞的含義不過是要求任何最高權(quán)力(ultimate power)都必須掌握在人民的多數(shù)或其代表手中,但是“要求多數(shù)的意見取勝,并不意味著他們關(guān)于具體事務(wù)的意志也不應(yīng)受到限制”,[1](P383)而一旦政府用其意志取代個(gè)人關(guān)于具體事物的意見,極權(quán)主義便會(huì)隨之產(chǎn)生。為了保障個(gè)人自由,保證政府不是憑自己的意志而是憑人民的意見行政,必須以“Demarchy”(民治)代替民主,即建立有限政府。

4.立法權(quán)利

哈耶克認(rèn)為,為了實(shí)現(xiàn)“民治”,最重要的是正確界定立法權(quán)利。他認(rèn)為,權(quán)力分立是保障個(gè)人自由和防止權(quán)力專橫的方法,而當(dāng)時(shí)英國的立法機(jī)構(gòu)卻具有集立法與行政于一身的無限權(quán)力,不僅可以制定普遍規(guī)則,而且可以制定具體命令,使得立法和行政不分,違背了自由主義的初衷,因此必須改革,讓立法和行政真正分開,使“立法機(jī)構(gòu)只制定平等適用于一切人的普遍規(guī)則,而執(zhí)行機(jī)構(gòu)使用強(qiáng)制權(quán),僅僅是為了讓人們服從這些普遍規(guī)則”。[1](P440)為此,英國在現(xiàn)有的立法機(jī)構(gòu)之外應(yīng)再設(shè)立一個(gè)新的立法機(jī)構(gòu)。這個(gè)立法機(jī)構(gòu)獨(dú)立于有組織的黨派,由一些被選舉出的長(zhǎng)期任職的成員組成,不為特殊利益群體服務(wù),只負(fù)責(zé)制定、實(shí)施與監(jiān)督市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所需的普遍規(guī)則。此外,在國際上也應(yīng)建立一個(gè)大的聯(lián)邦組織,其職能與新立法機(jī)構(gòu)相似。這樣,政府和工會(huì)權(quán)利就可以得到正確界定,資本主義民主的問題就可得到正確解決,從而實(shí)現(xiàn)“民治”。

5.私有產(chǎn)權(quán)

哈耶克之所以強(qiáng)調(diào)“民治”,限制政府和工會(huì)權(quán)利,最終目的都是為了保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)。而之所以要保護(hù)私有產(chǎn)權(quán),原因在于:

私有產(chǎn)權(quán)是個(gè)人自由的保障?！霸跊]有私有財(cái)產(chǎn)權(quán)的條件下,競(jìng)爭(zhēng)必定會(huì)受到某種程度的限制,因此這個(gè)方面的問題也只得留待中央權(quán)力機(jī)構(gòu)經(jīng)由專斷決策的方式去解決”。[9](P256)

私有產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟(jì)效率的保證。哈耶克繼承休謨的思想,認(rèn)為人的本性是自私自利的,“是懶惰的、目光短淺的、浪費(fèi)成性的”,[6](P51-2)因此只有鼓勵(lì)個(gè)人充分地為自己謀利益,人們才會(huì)相互競(jìng)爭(zhēng),避免“搭便車”,才會(huì)最有效地利用資源,該社會(huì)從經(jīng)濟(jì)上說才是有效率的。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)由于沒有私有產(chǎn)權(quán),資源的配置全憑代表集體的某個(gè)管理者的主觀愿望,他對(duì)分立的知識(shí)有著不可避免的無知,無法做到有效配置資源所必須的合理的經(jīng)濟(jì)計(jì)算,所以必然無效率。而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)由于具備私有產(chǎn)權(quán),就可以通過競(jìng)爭(zhēng)和價(jià)格,讓每個(gè)人擁有充分的知識(shí)來決定每個(gè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)有多少資本,激勵(lì)人們不斷去發(fā)現(xiàn)新的事實(shí),或應(yīng)當(dāng)允許管理者冒什么樣的風(fēng)險(xiǎn),從而實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置,改善人們對(duì)不斷變化著的環(huán)境的適應(yīng)能力。另外,他認(rèn)為,市場(chǎng)只是一場(chǎng)交換游戲,我們知道的只是規(guī)則。只要具備私有產(chǎn)權(quán),憑著規(guī)則的指導(dǎo),就會(huì)產(chǎn)生資源的最佳配置。“由于交換游戲并不考慮人類有關(guān)正確的相互關(guān)系的觀念,僅僅根據(jù)相同的形式規(guī)則下游戲參與者的成敗論獎(jiǎng)賞,因此它造成的資源配置比任何設(shè)計(jì)都更有效率”。[1](P305)

為了保護(hù)私有產(chǎn)權(quán),哈耶克認(rèn)為,必須建立新的法律架構(gòu),防止所有權(quán)和管理權(quán)分離,保障公司股份所有者的長(zhǎng)期利益最大化成為公司的惟一目標(biāo)。他認(rèn)為,如果公司的管理者可以借口實(shí)現(xiàn)某種美好的道德或社會(huì)目標(biāo)而隨意支配公司大量資本的使用,那么公司就會(huì)從一個(gè)服務(wù)于個(gè)人所表達(dá)的需求的機(jī)構(gòu),變成一個(gè)決定個(gè)人應(yīng)致力于哪些目標(biāo)的機(jī)構(gòu),這樣就會(huì)造成一些投資者根本沒打算要的難以控制的權(quán)力中心。這樣一來,公司就會(huì)從一個(gè)有共同利益的合伙人的結(jié)合而變成一些有可能存在著強(qiáng)烈利益沖突的團(tuán)體的結(jié)合。結(jié)果,掌握公司控股權(quán)的利益團(tuán)體就可以通過累積持股對(duì)不同公司進(jìn)行控股,以控制數(shù)倍于其擁有的資產(chǎn),從而形成壟斷。而一旦公司的管理權(quán)交給政府控制,那么政府就有可能利用手中的這種職權(quán)使公司的資本為自己的政治目的服務(wù),而不是用來實(shí)現(xiàn)公司的最大利潤(rùn)這一惟一目標(biāo),其結(jié)果必然是極權(quán)主義政府的出現(xiàn)。

四、結(jié)論

總的來看,哈耶克通過批判社會(huì)主義的價(jià)值合理性,確立了對(duì)自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)個(gè)人自由的價(jià)值自信。他的自信有一定的合理性:一是他以個(gè)人自由為核心,構(gòu)建了一套比較完整的價(jià)值體系;二是他揭示了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)價(jià)值觀的問題,闡明了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與道德和法治建設(shè)間的關(guān)系;三是他揭示了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和發(fā)展的某些一般規(guī)律,如尊重市場(chǎng)主體的價(jià)值選擇和判斷、制定平等適用的規(guī)則、正確界定政府與市場(chǎng)的邊界、有效保護(hù)產(chǎn)權(quán)、加強(qiáng)民主法治建設(shè)等的充分重要性等。但是,哈耶克脫離實(shí)踐,主觀地從個(gè)人立場(chǎng)看問題,割裂價(jià)值的主觀形式與客觀內(nèi)容的關(guān)系、自由的消極性與積極性的關(guān)系、公正平等的形式與實(shí)質(zhì)的關(guān)系等等,片面推崇自由化市場(chǎng)化私有化,甚至不敢正視貧富分化等資本主義自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的問題,相反卻極力為其辯護(hù),這就使其價(jià)值自信愈堅(jiān)定其價(jià)值立場(chǎng)便愈顯普世性,從而走向其價(jià)值立場(chǎng)的反面,形成價(jià)值悖論。哈耶克的這種困境說明,他的價(jià)值自信只能是一種片面的深刻和深刻的片面,難免成為另一種“致命的自負(fù)”。

[1][英]哈耶克.經(jīng)濟(jì)·科學(xué)與政治——哈耶克論文演講集(馮克利譯)[M].南京:江蘇人民出版社,2000.

[2]靳玉英.自由主義的旗手:弗·馮·哈耶克[M].石家莊:河北大學(xué)出版社,2001.

[3][英]哈耶克.自由秩序原理(鄧正來譯)[M].北京:生活·讀書·新知三聯(lián)書店,1997.

[4][德]帕普克.知識(shí)、自由與秩序:哈耶克思想論集(黃冰源譯) [C].北京:中國社會(huì)科學(xué)出版社,2001.

[5]顧肅.自由主義基本理念[M].北京:中央編譯出版社,2003.

[6][英]安德魯·甘希爾.自由的鐵籠:哈耶克傳(王曉冬、朱之江譯)[M].南京:江蘇人民出版社,2002.

[7]鄧正來.規(guī)則·秩序·無知:關(guān)于哈耶克自由主義的研究[M].北京:生活·讀書·新知三聯(lián)書店,2004.

[8]靳玉英.自由主義的旗手:弗·馮·哈耶克[M].石家莊:河北大學(xué)出版社,2001.

[9][英]哈耶克.個(gè)人主義與經(jīng)濟(jì)秩序(鄧正來譯)[M].北京:生活·讀書·新知三聯(lián)書店,2003.

[責(zé)任編輯 劉范弟]

A Probe of Hayek’s Value Self-confidence

LIU Xi-liang1,ZHOU Qian-cheng2
(1.Department of Law and Public Administration,Changsha University,Changsha,Hunan 410022,China; 2.CPC Party School of Fujian Provincial Party Committee,Fuzhou,Fujian 350001,China)

Hayek held up a subjective value position and denied universal value on the one hand,but on the other hand firmly held that only the capitalist free market economy instead of socialist panned economy has the value rationality,and therefore evaluated justice,equality and rights between the free market economy and panned economy to establish his value self-confidence for the free market economy.However,the firmer his value self-confidence the more universal his value position,thus resulting in a value paradox. Hayek’s dilemma shows that his value self-confidence is one-sided and will eventually become another kind of"fatal conceit".

Hayek;value self-confidence;probe

B018

A

1672-934X(2013)04-0073-06

2013-06-09

湖南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“馬克思主義中國時(shí)代化大眾化與社會(huì)和諧”(2010YBB023)。

劉希良(1976-),男,湖南益陽人,長(zhǎng)沙學(xué)院法學(xué)與公共管理系講師,哲學(xué)博士,主要從事經(jīng)濟(jì)哲學(xué)研究;周前程(1971-),男,湖南隆回人,中共福建省委黨校哲學(xué)部副教授,哲學(xué)博士,主要從事政治哲學(xué)研究。