有關(guān)國(guó)際R&D溢出的貢獻(xiàn)作用述評(píng)

○鄭緒濤 徐 鐵

（湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院國(guó)際貿(mào)易學(xué)院 湖北 武漢 430205）

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論表明國(guó)家間收入的較大差距原因是各國(guó)之間生產(chǎn)率的差距所導(dǎo)致的，而科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新又是生產(chǎn)率水平不斷提高的重要源泉。顯然，技術(shù)創(chuàng)新在很大程度上可以解釋國(guó)家間收入的較大差距，相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)研究也支持了上述結(jié)論，國(guó)家間收入差距的70%是由技術(shù)水平差異所導(dǎo)致的（Romer，1986、1998）?？茖W(xué)與技術(shù)創(chuàng)新是美國(guó)、日本、歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家的生產(chǎn)率水平不斷提高的主要驅(qū)動(dòng)力，而Coe and Helpman（1995）的研究證實(shí)了不僅工業(yè)化達(dá)到國(guó)家之間存在大量的R&D溢出，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間也存在R&D溢出。這一結(jié)論表明本國(guó)生產(chǎn)率水平的提高不僅取決于該國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平，還取決于流向該國(guó)的跨國(guó)間R&D溢出水平，國(guó)際R&D溢出也是本國(guó)生產(chǎn)率水平不斷提高的主要源泉之一。盡管一些國(guó)家離技術(shù)前沿的差距較大，但是國(guó)際R&D溢出卻推動(dòng)了本國(guó)的技術(shù)進(jìn)步，帶來(lái)生產(chǎn)率水平較快地增長(zhǎng)。從這種角度來(lái)講，國(guó)際R&D溢出有助于更好地解釋有些技術(shù)落后的國(guó)家為什么出現(xiàn)快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，或者一些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)快于另外的一些國(guó)家。因此，搞清楚國(guó)際R&D溢出的貢獻(xiàn)將是一個(gè)非常重要的課題。

一、國(guó)際R&D溢出的水平

一國(guó)的技術(shù)進(jìn)步不僅依賴(lài)本國(guó)的R&D活動(dòng)，也在很大程度上依賴(lài)于國(guó)際間的R&D溢出，因此，國(guó)際R&D溢出水平的大小非常重要，這證實(shí)了國(guó)際R&D溢出在本國(guó)技術(shù)進(jìn)步中的貢獻(xiàn)作用?，F(xiàn)有大量的經(jīng)驗(yàn)研究表明國(guó)際間R&D溢出的程度是相當(dāng)顯著的，Coe and Helpman（1995）利用22個(gè)工業(yè)化國(guó)家的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，外國(guó)的R&D活動(dòng)對(duì)本國(guó)TFP的進(jìn)步具有相當(dāng)?shù)耐苿?dòng)作用，而且對(duì)一個(gè)小國(guó)而言，國(guó)際R&D資本與本國(guó)R&D資本具有同等程度的作用，只有大國(guó)的國(guó)內(nèi)R&D資本的作用才會(huì)超過(guò)國(guó)際R&D資本的作用。Bernstein和Mehnen（1994）利用產(chǎn)業(yè)間的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，美國(guó)每增加1單位的R&D資本，導(dǎo)致日本R&D資本成本平均減少63%，而1單位的日本R&D資本增加，卻僅導(dǎo)致美國(guó)R&D資本成本平均減少3%，日美間的跨國(guó)R&D溢出程度是不對(duì)等的。Bernstein和Yan（1995）進(jìn)一步研究表明，對(duì)于某些特定國(guó)家而言，國(guó)際間R&D溢出甚至比國(guó)內(nèi)R&D投入在促進(jìn)本國(guó)的技術(shù)進(jìn)步方面作用更大?？傊?，大量的經(jīng)驗(yàn)研究表明，國(guó)際R&D溢出水平是相當(dāng)顯著的，重要且不可忽視的，是本國(guó)技術(shù)進(jìn)步的重要來(lái)源之一。

既然國(guó)際R&D溢出是相當(dāng)顯著的、重要的，那么有關(guān)國(guó)際R&D溢出的水平大小也是非常重要的問(wèn)題。關(guān)于國(guó)際R&D溢出水平方面，有些研究是測(cè)度國(guó)際R&D活動(dòng)的產(chǎn)出彈性。如Coe和Helpman（1995）的研究表明，國(guó)際R&D活動(dòng)的產(chǎn)出彈性范圍在0.03—0.07之間。Park（1995）則發(fā)現(xiàn)國(guó)際R&D活動(dòng)的產(chǎn)出彈性平均在0.17左右；Keller（1995）的研究發(fā)現(xiàn)國(guó)際R&D活動(dòng)的產(chǎn)出彈性在0.22左右，Nadiri和Kim（1996）的研究表明國(guó)際R&D活動(dòng)的產(chǎn)出彈性約在0.3左右。上述這些學(xué)者研究表明，國(guó)際R&D活動(dòng)對(duì)本國(guó)GDP的增長(zhǎng)在程度是非常顯著的。

關(guān)于國(guó)際R&D溢出水平方面，另一些研究主要是測(cè)度國(guó)際R&D活動(dòng)與本國(guó)TFP之間的彈性。相對(duì)于國(guó)際R&D活動(dòng)的產(chǎn)出彈性，國(guó)際R&D活動(dòng)的TFP彈性更能測(cè)度出國(guó)際R&D溢出水平，這是一種相對(duì)直接的衡量國(guó)際R&D溢出水平。Coe和Helpman（1995）利用22個(gè)工業(yè)化國(guó)家與77個(gè)不發(fā)到國(guó)家的宏觀數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，總體上來(lái)講，發(fā)達(dá)國(guó)家R&D投入增加1%，發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)率會(huì)提高0.06%。Kao et al（1999）則運(yùn)用非平衡的面板數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)R&D投入對(duì)TFP的作用具有正的顯著性，而國(guó)際R&D投入對(duì)TFP作用是正的，但在10%水平是不顯著的。在此基礎(chǔ)上，F(xiàn)alvey、Foster、Greenaway（2002）從短期與長(zhǎng)期分析了發(fā)達(dá)國(guó)家R&D存量增加對(duì)發(fā)展中國(guó)國(guó)家TFP的影響；根據(jù)他們的研究，短期內(nèi)，發(fā)達(dá)國(guó)家R&D存量增加1%，發(fā)展中國(guó)家TFP會(huì)提高0.02%～0.07%之間，而長(zhǎng)期內(nèi)，發(fā)達(dá)國(guó)家R&D存量增加1%，發(fā)展中國(guó)家TFP會(huì)提高0.01%～0.06%之間?？傊徽摱唐谶€是長(zhǎng)期，國(guó)際R&D溢出效應(yīng)是非常明顯的。Bravo O rtega和Garcia Marin（2008）從國(guó)家層面研究了R&D與生產(chǎn)率之間的關(guān)系，其研究表明R&D存量增加10%，大約會(huì)帶來(lái)TFP提高0.2%，而且在長(zhǎng)期內(nèi)R&D活動(dòng)對(duì)生產(chǎn)率作用會(huì)大于短期。這些研究表明，國(guó)際R&D溢出是大量存在的，盡管學(xué)者研究方法與數(shù)據(jù)不同，導(dǎo)致國(guó)際R&D溢出的水平大小是有差異的，但國(guó)際國(guó)際R&D溢出對(duì)一國(guó)的生產(chǎn)率水平提高具有顯著的作用，國(guó)際R&D溢出效應(yīng)不可忽視。

二、國(guó)際R&D溢出效應(yīng)的測(cè)度

有關(guān)國(guó)際R&D溢出水平的實(shí)證研究表明，國(guó)際R&D溢出對(duì)本國(guó)生產(chǎn)率水平提高具有重要作用，而且對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)講，國(guó)際R&D溢出是本國(guó)生產(chǎn)率的主要驅(qū)動(dòng)因素之一。在驗(yàn)證國(guó)際R&D溢出水平時(shí)，國(guó)際R&D溢出效應(yīng)的測(cè)度非常關(guān)鍵，這是驗(yàn)證國(guó)際R&D溢出效應(yīng)是否顯著，以及國(guó)際R&D溢出水平大小的重要因素之一。Coe、Helpman（1995）在早期的研究中用雙邊進(jìn)口量與雙邊貿(mào)易量的比例乘以外國(guó)的R&D存量來(lái)表示外國(guó)的R&D存量通過(guò)進(jìn)口貿(mào)易渠道溢出到本國(guó)的部分，從而檢驗(yàn)國(guó)際R&D溢出效應(yīng)對(duì)一國(guó)TFP的作用，其中國(guó)際R&D溢出效應(yīng)用來(lái)測(cè)度。在 Coe、Helpman（1995）研究基礎(chǔ)上，lichtenberg、Potterie（1998）進(jìn)一步修正了國(guó)際R&D溢出的測(cè)度，他們認(rèn)為CH模型夸大了國(guó)際R&D溢出效應(yīng)，用來(lái)測(cè)度國(guó)際R&D溢出效應(yīng)，稱(chēng)為L(zhǎng)P模型。不論是CH模型，還是LP模型，其經(jīng)驗(yàn)研究的結(jié)果都支持了國(guó)際R&D溢出效應(yīng)是顯著存在的，但LP模型在測(cè)度國(guó)際R&D溢出水平上更為準(zhǔn)確，其經(jīng)驗(yàn)研究也更有說(shuō)服力。

在CH和LP模型基礎(chǔ)上，一些學(xué)者也利用FDI溢出效應(yīng)來(lái)檢驗(yàn)R&D活動(dòng)的國(guó)際溢出效應(yīng)。如Potterie和lichtenberg（2001）利用來(lái)測(cè)度FDI中的國(guó)際R&D溢出效應(yīng)，拓展了國(guó)際R&D溢出效應(yīng)的渠道，這種方式主要測(cè)度流入FDI的國(guó)際R&D溢出效應(yīng)；Potterie和lichtenberg（2001）還進(jìn)一步利用流出OFDI來(lái)國(guó)際R&D溢出效應(yīng)。上述這些學(xué)者基本上測(cè)度實(shí)體部門(mén)物化的國(guó)際技術(shù)溢出對(duì)本國(guó)TFP的影響，Gwanghoon Lee（2006）則不僅分析了 FDI、OFDI、中間產(chǎn)品進(jìn)口這些實(shí)體渠道物化的國(guó)際技術(shù)溢出，還分析了非實(shí)體部門(mén)（專(zhuān)利、文獻(xiàn)等等）的國(guó)際技術(shù)溢出效應(yīng)，其研究表明通過(guò)非實(shí)體的直接渠道、FDI、中間產(chǎn)品進(jìn)口具有顯著的國(guó)際技術(shù)溢出效應(yīng)，而OFDI的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)并不顯著。國(guó)外學(xué)者們還考慮了制度因素對(duì)國(guó)際技術(shù)溢出水平的影響，如Coe、Helpman、Hoffmaister（2009）則不僅研究了貿(mào)易部門(mén)的國(guó)際R&D溢出效應(yīng)，還從各國(guó)高等教育質(zhì)量水平、經(jīng)商難易程度、專(zhuān)利保護(hù)水平等指標(biāo)測(cè)度這些制度變量在吸收和利用國(guó)際R&D溢出效應(yīng)的能力，其研究表明這些制度變量會(huì)使國(guó)際R&D溢出對(duì)本國(guó)TFP進(jìn)步產(chǎn)生重要的促進(jìn)作用。總之，國(guó)外學(xué)者不僅研究了國(guó)際R&D溢出的渠道效應(yīng)，如國(guó)際貿(mào)易、FDI、OFDI、中間產(chǎn)品貿(mào)易等等，還進(jìn)一步研究了國(guó)際R&D溢出的吸收能力、制度等問(wèn)題，如人力資本、本國(guó)R&D強(qiáng)度、技術(shù)差距、貿(mào)易開(kāi)放度、金融發(fā)展水平、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等等，這些變量都會(huì)影響一國(guó)如何有效吸收和利用國(guó)際R&D溢出的能力，從各個(gè)方面測(cè)度國(guó)際R&D溢出效應(yīng)，全方位地剖析一國(guó)R&D溢出的來(lái)源。

三、結(jié)語(yǔ)

有關(guān)國(guó)際R&D溢出效應(yīng)的研究表明，國(guó)際R&D溢出是本國(guó)TFP進(jìn)步的主要來(lái)源之一，而且對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)講，由于本國(guó)R&D存量在很長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)是不足的，國(guó)際R&D溢出將在很大程度上驅(qū)動(dòng)本國(guó)的技術(shù)進(jìn)步；對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)講，盡管本國(guó)的進(jìn)步是由國(guó)內(nèi)R&D存量推動(dòng)的，但國(guó)際R&D溢出的作用是相當(dāng)顯著的，是不可忽視的?？偠灾瑖?guó)際R&D溢出效應(yīng)是顯著的，在促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步中的貢獻(xiàn)是及其重要的。盡管現(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｐ驮跍y(cè)度國(guó)際R&D溢出水平方面存在一些技術(shù)困難，導(dǎo)致經(jīng)驗(yàn)研究結(jié)果具有一定的可質(zhì)疑性，但普遍的研究幾乎都表明，國(guó)際R&D活動(dòng)存在大量的溢出，溢出渠道也非常廣闊。因此，對(duì)于一國(guó)來(lái)講，如何更好利用國(guó)際R&D活動(dòng)的溢出效應(yīng)，拓展國(guó)際R&D活動(dòng)的溢出渠道，更有效地吸收國(guó)際R&D活動(dòng)的溢出，以充分地利用外國(guó)的R&D資本來(lái)促進(jìn)本國(guó)技術(shù)水平的提高，將是一個(gè)非常具有挑戰(zhàn)性的課題。

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