藏區(qū)少數(shù)民族企業(yè)發(fā)展中的非正式制度及機(jī)理分析①

青海民族大學(xué)公共管理學(xué)院 馬德君

關(guān)系，按照經(jīng)濟(jì)學(xué)，尤其是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義，可以看作是一種非正式的制度安排。在中國“，關(guān)系”一詞有其特定的語境，與英語中的“relationship”或“connection”并不完全等同。一些學(xué)者把“guanxi”看作是中國社會特有的現(xiàn)象，植根于中國的傳統(tǒng)文化，并把“guanxi”作為一個了解中國獨特國情的特定術(shù)語展開研究(例如，Xin和Pearce，1996；Tsang，E W.K.，1998；Luo，Yadong，2000；Gold，T.，D.Guthrie and D.Wank，eds.，2002；等)。

本文中的“關(guān)系”也被界定為一種非正式的制度安排，或許也可以看作是一種社會資本。本文的重點不是研究“關(guān)系”本身，而是研究“關(guān)系”在社會經(jīng)濟(jì)資源配置中的作用。這一作用機(jī)制的分析將圍繞我國藏區(qū)少數(shù)民族企業(yè)的發(fā)展而展開。

（1）誠然“，市場由于具有不帶個人感情色彩的高效率，能有效解決稀缺資源的分配問題”(威廉?布雷特，羅杰?蘭塞姆，2004，P103)；但市場并非無處不在。更為重要的是，在不同的國家、不同的地區(qū)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，市場的作用、功效、覆蓋面也有明顯的不同。

我國藏區(qū)，是一個集“少(少數(shù)民族聚居)”“、邊(邊緣或邊遠(yuǎn)地帶)”“、窮(經(jīng)濟(jì)落后)”“、富(資源豐富)”于一體的特殊地區(qū)?；跉v史、宗教、文化等多種原因，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)在一個漫長的歷史時期，一直是一個相當(dāng)穩(wěn)定，甚至是超穩(wěn)定的體系。這種經(jīng)濟(jì)不是通過市場，而是通過“習(xí)慣”“、人際關(guān)系”來維持與延續(xù)。正如凡勃倫(1964，P84)所說“，習(xí)慣形成愈久，愈不容易打破，與生活過程中原有的習(xí)慣形態(tài)配合得越密切，這種習(xí)慣的頑固性就越強(qiáng)。一種習(xí)慣，如果對于跟它的活動有關(guān)的、或在活動中已經(jīng)發(fā)揮作用的那些人類性格上的特征或傾向，己經(jīng)在生活過程中有了廣泛、深刻的影響，或者是已經(jīng)與民族的生活歷史密切結(jié)合，這種習(xí)慣就更加鞏固，更加有力?！蔽覈貐^(qū)的傳統(tǒng)習(xí)俗具有極強(qiáng)的“韌性”與“發(fā)散性”，它已滲透到社會經(jīng)濟(jì)生活的方方面面，本質(zhì)上與現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的規(guī)范很難自然相容。在這種特殊背景下，藏區(qū)的市場發(fā)育很不完善；即使是已經(jīng)存在的市場，也很不規(guī)范。市場中往往帶有濃烈的傳統(tǒng)印記。

推論1：我國藏區(qū)由于市場不完善、不規(guī)范，由于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的“韌性”，市場配置社會經(jīng)濟(jì)資源的覆蓋面受到限制，這為帶有強(qiáng)烈個人感情色彩的“關(guān)系”留下了配置社會經(jīng)濟(jì)資源的空間。

從封建社會、奴隸社會甚至是原始社會并存的多層次社會形態(tài)一步跨越到社會主義社會(西部民族地區(qū)具有社會歷史發(fā)展的“活化石”之稱，新中國成立之前并存著原始社會、奴隸社會、封建領(lǐng)主制及封建地主制等形態(tài)各異的社會制度。以青海為例，在建國以前或民主改革以前尚存在的第一種社會形態(tài)是原始社會末期形態(tài)，其社會內(nèi)部出現(xiàn)階級分化但又不十分明顯，社會管理方式停留在氏族民主制。第二種社會形態(tài)與奴隸社會相聯(lián)系，主要代表為黃南、玉樹、果洛藏族地區(qū)的奴隸制形態(tài)。第三種社會形態(tài)與封建領(lǐng)主制社會形態(tài)相聯(lián)系，其生產(chǎn)力水平進(jìn)入傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的粗放經(jīng)營階段，社會形態(tài)主要是土司統(tǒng)治制度。第四種行政形態(tài)同封建地主經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相聯(lián)系，社會形態(tài)屬已經(jīng)改土歸流地與其他漢族地區(qū)相一致的行政區(qū)劃制和基層保甲制)，從傳統(tǒng)的自然經(jīng)濟(jì)跨越到現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)，我國藏區(qū)已經(jīng)經(jīng)歷了和正在經(jīng)歷“兩大歷史性跨越”。相比較而言，這后一種“跨越”經(jīng)歷的時間會更長、任務(wù)也更艱巨、更復(fù)雜。這種歷史性的跨越發(fā)展是典型的“后發(fā)現(xiàn)代化”，從更加嚴(yán)格的意義上應(yīng)該說是“后后發(fā)現(xiàn)代化”進(jìn)程。這種“后后發(fā)現(xiàn)代化”，不是在自發(fā)秩序根基上自然演變、自然生成的，而是由于文化傳播與外來挑戰(zhàn)等社會外部力量的影響和刺激而啟動的。“后后發(fā)現(xiàn)代化”的外發(fā)性特征，是以政府與社會高度同一狀況為依據(jù)的，這一狀況是決定“后后發(fā)現(xiàn)代化”發(fā)展邏輯的、不容選擇的前定制度性條件。換句話說，“后后發(fā)現(xiàn)代化”是在政府與社會高度同一基礎(chǔ)上推動的現(xiàn)代化。由于政府與社會缺乏足夠的分離過程，導(dǎo)致社會不具備基本的權(quán)利意識，以及自我管理、自我調(diào)節(jié)和制衡政府的能力，形成了后發(fā)政府與社會之間的特殊結(jié)構(gòu)。這種特殊結(jié)構(gòu)又決定了“后后發(fā)現(xiàn)代化”的特有發(fā)展邏輯，即：政府成為行為主體，自上而下地推動現(xiàn)代化進(jìn)程，通過政府集中領(lǐng)導(dǎo)、政府的干預(yù)來培育、組織和促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在完善市場機(jī)制的同時推進(jìn)政府與社會的分離，促進(jìn)社會自管理、自調(diào)節(jié)和監(jiān)督、制衡政府的能力的不斷增強(qiáng)。如果說“早發(fā)現(xiàn)代化”是社會重構(gòu)了一個新的政府，那么“后后發(fā)現(xiàn)代化”則是由政府來塑造一個新的社會。

政府塑造社會，注定了政府在這種“后后發(fā)現(xiàn)代化”進(jìn)程中的“主導(dǎo)”與“主動”。任何民間經(jīng)濟(jì)主體如果要想得到發(fā)展，處理好與政府的“關(guān)系”甚至比處理好與市場的“關(guān)系”要更為重要。

推論2：我國藏區(qū)由于兩大“歷史性跨越”引發(fā)的“后后發(fā)現(xiàn)代化”進(jìn)程，賦予了政府特殊的使命與功能。在藏區(qū)的一切“關(guān)系”之中，民間經(jīng)濟(jì)主體與政府的“關(guān)系”是最基本、最重要的“關(guān)系”。

(2)藏區(qū)雖然是經(jīng)濟(jì)比較落后的地區(qū)，但在計劃經(jīng)濟(jì)時期，也是計劃控制十分嚴(yán)密的地區(qū)。政府幾乎壟斷性地控制了所有的社會經(jīng)濟(jì)資源?！案母铩薄ⅰ伴_放”以后，當(dāng)東部沿海地區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、少數(shù)民族企業(yè)已有較大發(fā)展的時候，藏區(qū)的少數(shù)民族企業(yè)發(fā)展尚未起步。嚴(yán)格說來，藏區(qū)少數(shù)民族企業(yè)的發(fā)展并非市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中自然生長的，而是政府政策鼓勵、刺激、甚至蔭護(hù)下成長起來的。在藏區(qū)的經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)程中，政府在資源配置中的作用，遠(yuǎn)不是充當(dāng)“守夜人”的角色。在體制轉(zhuǎn)型期對財富分配格局起決定作用的幾次大的資源配置過程中，都是由政府這只“看得見的手”代行市場這只“看不見的手”的職能。例如，1997年黨的“十五大”以后，相當(dāng)一部分藏區(qū)縣以下的地方實施“掉頭工程”，即把過去以公有制為龍頭的所有制結(jié)構(gòu)掉轉(zhuǎn)為以少數(shù)民族企業(yè)為龍頭，明確提出了“縣域經(jīng)濟(jì)以發(fā)展少數(shù)民族經(jīng)濟(jì)為主”的方針，藏區(qū)的少數(shù)民族企業(yè)才得以迅猛發(fā)展。據(jù)國家權(quán)威部門提供的數(shù)據(jù)顯示，至2008年，藏區(qū)已注冊的少數(shù)民族企業(yè)已達(dá)150萬家，總注冊資金達(dá)33997億元，總銷售額為28873億元。1990年，僅有70萬人在少數(shù)民族企業(yè)就業(yè)，而這一數(shù)字在2008年翻了10番，為7100萬。因此，從藏區(qū)少數(shù)民族企業(yè)發(fā)展的整體看，如果缺少了國家，尤其是西部各級地方政府自上而下強(qiáng)有力的推進(jìn)與引導(dǎo)，很難取得今天這樣的成果。正因為如此，藏區(qū)的少數(shù)民族企業(yè)就不可避免地與各級地方政府發(fā)生著千絲萬縷的聯(lián)系，它的生存、發(fā)展和地方政府有著十分緊密的聯(lián)系。

推論3：從藏區(qū)少數(shù)民族企業(yè)發(fā)展的整體看，至少在它的啟動階段，主要取決于各級政府政策的推動。是政府在“培育市場”，也是政府在“培育企業(yè)”。

從微觀的角度，或者說從單個少數(shù)民族企業(yè)的角度看，藏區(qū)已經(jīng)取得成功的少數(shù)民族企業(yè)家往往也得益于與地方政府及其官員的良好關(guān)系。這是因為在藏區(qū)的市場化改革過程中，各級地方政府雖然減少了對企業(yè)的直接干預(yù)，但仍然控制著相當(dāng)一部分社會經(jīng)濟(jì)資源、尤其是關(guān)鍵性資源(例如自然資源開采權(quán)、土地批租權(quán)、用電指標(biāo)分配權(quán)、銀行貸款，等等)的分配權(quán)。獲取這些關(guān)鍵性資源，在藏區(qū)，往往不取決于公開的市場競爭，而是取決于與地方政府及其官員的關(guān)系競爭。

案例：青海省MH縣CK鎮(zhèn)有色金屬冶煉廠是在兩個隊辦廠的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。隊辦廠創(chuàng)建于1991年。當(dāng)時，MH縣的社隊企業(yè)發(fā)展已有一定勢頭，CK鎮(zhèn)所在的縣采取鼓勵生產(chǎn)隊辦廠的政策?？h工業(yè)局根據(jù)這一精神，從省發(fā)改委爭取到1萬千瓦的冶煉爐指標(biāo)。但地區(qū)電力局卻不給用電指標(biāo)，于是縣領(lǐng)導(dǎo)就設(shè)法通過非正式關(guān)系來解決問題。該縣原縣長現(xiàn)在地區(qū)少數(shù)民族企業(yè)局任局長，通過這位局長才申請到了用電指標(biāo)。這家有色金屬冶煉廠才得以成立。

為了更確切地了解藏區(qū)少數(shù)民族企業(yè)家對“與政府官員關(guān)系重要性”的看法，2007年我們在青海省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦資助下對青海省6州8縣的51位少數(shù)民族企業(yè)家作了一次問卷調(diào)查?！胺浅Ｍ狻被颉巴狻薄芭c政府官員的私人關(guān)系對公司的生存和發(fā)展至關(guān)重要”的為28人，占到被調(diào)查人數(shù)的55%；“堅決不同意”或“不同意”這一觀點的15人，占被調(diào)查人數(shù)的29%；其余8人為“不清楚”(見表1)。值得進(jìn)一步指出的是，“堅決不同意”或“不同意”這一觀點的15人中，基本上都有在政府部門或國有企業(yè)工作過的經(jīng)歷，其父母、親戚、朋友有很多依然工作在政府部門，這種先天的優(yōu)勢使他們自己都不曾意識到這種關(guān)系的重要性，或者有意識地去回避這種關(guān)系的重要性。

表1“與政府官員私人關(guān)系重要性”的調(diào)查

推論4：從藏區(qū)少數(shù)民族企業(yè)的微觀個體層面看，那些取得成功的企業(yè)，往往得益于與地方政府及其官員的良好關(guān)系。藏區(qū)大多數(shù)少數(shù)民族企業(yè)家認(rèn)可“與政府官員的私人關(guān)系對公司的生存和發(fā)展至關(guān)重要”的觀點。

(3)藏區(qū)“關(guān)系”在社會經(jīng)濟(jì)資源配置中的重要性，促使藏區(qū)的少數(shù)民族企業(yè)家把建構(gòu)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)當(dāng)作是企業(yè)經(jīng)營的中心任務(wù)之一(在我們對青海省的調(diào)查中，大多數(shù)民營企業(yè)都奉行“主外副內(nèi)”的管理分工模式。所謂“主外”，就是一把手的主要職責(zé)是對外開拓、溝通關(guān)系)。這是因為少數(shù)民族企業(yè)在很長一段時期內(nèi)處于社會的邊緣地帶，既不擁有任何行政權(quán)力，又沒有完善的市場環(huán)境和規(guī)范的市場規(guī)則可以利用和遵循，在這種情況下，關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對于少數(shù)民族企業(yè)實現(xiàn)通過正規(guī)渠道或市場渠道無法實現(xiàn)的目標(biāo)來說，扮演了極為重要的工具性角色。

盧曼(2005)從社會學(xué)的視角出發(fā)將信任區(qū)分為人際信任和制度信任。前者以人與人交往中建立起的情感聯(lián)系為基礎(chǔ)，后者以人與人交往中所受到的規(guī)范準(zhǔn)則、法紀(jì)制度的管束制約為基礎(chǔ)。藏區(qū)由于制度性資源的相對缺乏，導(dǎo)致了企業(yè)內(nèi)的低效率、企業(yè)間的低信用、政府對企業(yè)的高尋租等現(xiàn)象。在這種制度真空、制度缺失甚至制度失信的背景下，依賴交往中情感性因素的人際信任就占據(jù)了主導(dǎo)地位，“起到了彌補(bǔ)體制間隙和漏洞，重建信任的作用”。

另一方面，藏區(qū)“后后發(fā)現(xiàn)代化”的迫切要求，加速了政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的進(jìn)程，短期內(nèi)推進(jìn)的各種制度建設(shè)與經(jīng)濟(jì)社會現(xiàn)實存在較大的落差。在整個社會沒有具備從“熟人社會”向“陌生人社會”過渡的前提下，越多越細(xì)的政府干預(yù)不僅沒有與濃厚的非正式制度耦合，反而人為制造了諸多剛性的障礙，嫻熟地利用“熟人社會”中各種“關(guān)系”來突破發(fā)展障礙就成為少數(shù)民族企業(yè)家的一種理性選擇。同時，由于正式制度規(guī)范成本過高，或者由于正式制度未能演進(jìn)到更有效率地滿足發(fā)展的需求，因此對于正式制度未有予以規(guī)定的行為規(guī)范層面的訴求，依靠少數(shù)民族企業(yè)家內(nèi)部和外部社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以及由此產(chǎn)生的特殊信任機(jī)制代替制度性治理便成為必然的要求，與此相適應(yīng)，企業(yè)的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對藏區(qū)企業(yè)的生存與發(fā)展就具有了特定的重要內(nèi)涵。

推論5：藏區(qū)少數(shù)民族企業(yè)家構(gòu)建關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，“起到了彌補(bǔ)體制間隙和漏洞，重建信任的作用”，也是他們獲取關(guān)鍵性資源的重要工具。

對于藏區(qū)的少數(shù)民族企業(yè)家來說，建構(gòu)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的第一步是“尋找關(guān)系”。“尋找關(guān)系”是對既有關(guān)系資源的挖掘與利用。進(jìn)一步，建構(gòu)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是要“編織關(guān)系”，這可以看作是一種長期的、戰(zhàn)略性投資。在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的建構(gòu)過程中，少數(shù)民族企業(yè)家通過請客、娛樂、送禮、拜訪、探望等多種方式處心積慮地讓對方接受自己的同時，其目的也是要與對方建立一種非正式的契約關(guān)系。只要對方能接受你的禮物——“受人錢財”，就意味著他要“與人消災(zāi)”，從而使得少數(shù)民族企業(yè)家在交往的過程中占據(jù)主動地位。

與其他地區(qū)的少數(shù)民族企業(yè)家相比，在藏區(qū)，民族與宗教在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建中有特殊的功能與作用。藏區(qū)是一個基于宗教信仰的宗教文化傳統(tǒng)最為悠久和深厚的區(qū)域，臺灣學(xué)者李亦園認(rèn)為宗教文化是“家的文化”；汪丁丁指出“從那個最深厚的文化層次中流傳下來，至今仍是少數(shù)民族行為核心的，是‘家’的概念”。而且，在藏區(qū)的傳統(tǒng)文化中，“家”這個概念有很大的伸縮性。較之漢族文化圈的血緣——親緣范疇，藏區(qū)“家”的概念可以擴(kuò)展到宗緣——同一宗教信仰的大范疇。這意味著藏區(qū)不同宗教信仰派別基礎(chǔ)上形成的特殊的家文化更具有終極性。作為藏區(qū)的少數(shù)民族企業(yè)家，他們從啟蒙時就受著各自不同宗教文化傳統(tǒng)的熏陶，宗教文化實際上已積淀為他們觀念和行為結(jié)構(gòu)中不可分離的成分，而“家族企業(yè)治理模式”和家族“關(guān)系融資”內(nèi)源性特征，也正是基于藏區(qū)以宗教信仰派別，以血緣關(guān)系、宗教信仰為核心的傳統(tǒng)社會結(jié)構(gòu)和家族文化。少數(shù)民族企業(yè)普遍采用基于共同宗教信仰下大家庭或家族擁有的形式，在企業(yè)內(nèi)部的管理上廣泛存在著家族制管理，“宗教歸屬性特征”也就成為少數(shù)民族企業(yè)家在社會場域中尋找關(guān)系、編織關(guān)系的重要目標(biāo)。

與傳統(tǒng)的民族、宗教關(guān)系網(wǎng)絡(luò)相比較，與政府及政府官員的“政企關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”，或者說“官商關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”，在藏區(qū)“后后發(fā)現(xiàn)代化”的進(jìn)程中，對于少數(shù)民族企業(yè)家就顯得更為重要。

少數(shù)民族企業(yè)家編織“政企關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”的重要途徑之一是正式的政治參與。在這方面有當(dāng)選人大代表、政協(xié)委員，以及通過協(xié)會、商會等組織來參與政治，表達(dá)自己的利益訴求，并結(jié)交政府官員。少數(shù)民族企業(yè)家參政的突出特點是功利性較強(qiáng)，而且參政積極性有逐年增加的趨勢。Unger(1996)曾比較個體戶協(xié)會、少數(shù)民族企業(yè)協(xié)會與工商聯(lián)的地位和作用。他發(fā)現(xiàn)，三者雖然都是政府聯(lián)系私人企業(yè)的橋梁，但由于個協(xié)和少數(shù)民族企業(yè)協(xié)會由工商管理局控制，實質(zhì)上聯(lián)系紐帶的作用并不明顯；而工商聯(lián)比較能夠代表少數(shù)民族企業(yè)主的利益，甚至能提出國家現(xiàn)行制度和政策之外的主張。我們在調(diào)查中也發(fā)現(xiàn)，少數(shù)民族企業(yè)家對工商聯(lián)與政協(xié)的評價要高于對其他政治團(tuán)體、政治機(jī)構(gòu)的評價。這其中的一個重要原因是這兩個組織不僅為少數(shù)民族企業(yè)家結(jié)交政府官員提供了一個合法的平臺，而且也為構(gòu)建一個企業(yè)家群體的關(guān)系網(wǎng)提供了一個合法的平臺。

在藏區(qū)“后后發(fā)現(xiàn)代化”進(jìn)程中，在政府強(qiáng)力主導(dǎo)和干預(yù)市場的環(huán)境下，少數(shù)民族企業(yè)家與政府官員的私人關(guān)系對少數(shù)民族企業(yè)的發(fā)展往往有決定性的作用。因此，營造與政府官員良好的私人關(guān)系就成為“編織關(guān)系”的重心所在。起初，這種關(guān)系往往是單向的依附關(guān)系，即企業(yè)家依附于政府官員；但到了一定的階段，則有可能演化為雙向的聯(lián)盟或共生關(guān)系。這意味著藏區(qū)的“官商關(guān)系”也不僅僅是簡單的“賄賂”和“腐敗”，有時還體現(xiàn)為一種基于共同利益的戰(zhàn)略合作。尤其是在現(xiàn)行的財政體制下，少數(shù)民族企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展?fàn)顩r往往關(guān)系著地方的財政收入與GDP，這恰恰是地方干部政績考核的主體內(nèi)容，也是決定他們政治地位及升遷與否的主要指標(biāo)。從這個角度看，地方政府官員也要依賴少數(shù)民族企業(yè)的發(fā)展。總之，不管是依附關(guān)系還是聯(lián)盟關(guān)系，它們都是少數(shù)民族企業(yè)家借助于非正式的渠道影響地方政府決策的一種方式，是憑借“關(guān)系”來獲取資源的一種手段。

推論6：藏區(qū)少數(shù)民族企業(yè)家構(gòu)建關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有兩大渠道。一是基于民族以及“宗教歸屬性特征”的廣義家族文化網(wǎng)絡(luò)；二是以政治參與和私人交朋友所形成的官商關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。

(4) “關(guān)系”，尤其是與政府官員的私人關(guān)系，在社會經(jīng)濟(jì)資源配置中有特殊的重要作用。雖然在一定的歷史階段、在特定的地區(qū)，有其存在的合理性，也是難以避免的；但不能忽視它的消極影響與負(fù)面作用。海貝勒(2003)認(rèn)為，地方行政機(jī)構(gòu)對少數(shù)民族企業(yè)的消極作用有三個方面：第一，阻礙落實少數(shù)民族企業(yè)的法律規(guī)定；第二，當(dāng)局在管理少數(shù)民族企業(yè)時追求自己的經(jīng)濟(jì)利益；第三，腐敗。

從經(jīng)濟(jì)發(fā)展史看，帶有個人強(qiáng)烈感情色彩的“關(guān)系”的主要替代因素是不具有個人感情色彩的市場和正式制度。它們之所以具有替代性，首先是因為它們具有共同的功能，即減少人們活動過程中的不確定性；其次是因為它們的形成或利用都要付出成本。當(dāng)利用非正式社會關(guān)系來減少不確定性的成本高于正式制度的構(gòu)建和執(zhí)行成本時，人們便會呼吁正式制度。因此，隨著約束企業(yè)行為的正式制度范圍的擴(kuò)展，正式制度有效性的提高，將使企業(yè)運行中依靠非正式社會關(guān)系的機(jī)會和必要性減少。

諾斯(1991)在研究歐洲市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展時，概述了從非正式約束到正式制度的過程。小規(guī)模的村落貿(mào)易存在于一個受非正式約束的“密集”的社會網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部，人們之間有一種親密關(guān)系，交易成本較低。隨著貿(mào)易擴(kuò)展，交換中沖突的增加，密集的社會網(wǎng)被取代，交易成本急劇上升；在缺乏契約的情況下，宗教戒律常常起著行為準(zhǔn)則的作用。隨著遠(yuǎn)距離貿(mào)易的發(fā)展，分工、市場的進(jìn)一步擴(kuò)大，需要有效的、非個人契約的實施，于是可靠的產(chǎn)權(quán)制度以及相應(yīng)的政體和司法制度逐步發(fā)展起來。顯然，諾斯概述的是一個非正式社會關(guān)系的作用隨著市場擴(kuò)展而逐漸縮小的過程。

然而，我們擔(dān)憂的是，從最近20多年來藏區(qū)少數(shù)民族企業(yè)的發(fā)展進(jìn)程來看，市場化的進(jìn)程并沒有帶來“關(guān)系”作用的衰減，在某些方面還出現(xiàn)了“關(guān)系”作用的擴(kuò)張。這似乎是一條與“諾斯路徑”不同的進(jìn)程。

表2是我們調(diào)查中51位少數(shù)民族企業(yè)家對“與10年前相比，與政府官員的私人關(guān)系的重要性是否下降”的回答。其中否認(rèn)“下降”的要高于同意“下降”的。

表2 與政府官司員的私人關(guān)系的重要性

為什么與政府官員的私人關(guān)系經(jīng)過20多年的市場化進(jìn)程，至今還依然如此重要？其中的一個重要原因是政府在一系列社會經(jīng)濟(jì)資源、尤其是關(guān)鍵性資源的分配中依然是私人關(guān)系的暗箱操作。因此，這些資源的獲取還不能依賴公開、公正的市場競爭，而只能憑借私人關(guān)系。表3提供了這51位少數(shù)民族企業(yè)家對政府公正度的評價。

表3 政府的公正度

推論7：藏區(qū)20多年來的市場化進(jìn)程并沒有帶來“關(guān)系”在社會經(jīng)濟(jì)資源配置中作用明顯的衰減，反而在有些方面還擴(kuò)張、強(qiáng)化。這種與“諾思路徑”相悖的趨勢背后的原因是本文后續(xù)研究的主題。

[1] 凡勃倫.有閑階級論—關(guān)于制度的經(jīng)濟(jì)研究[M].商務(wù)印書館,1964.

[2] 諾斯.論制度在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用[J].經(jīng)濟(jì)社會體制比較,1991(6).

[3] 尼克拉斯·盧曼.信任：一個社會復(fù)雜性的簡化機(jī)制[M].上海世紀(jì)出版集團(tuán),上海人民出版社,2005.

[4] 托馬斯·海貝勒.作為戰(zhàn)略群體的企業(yè)家:中國私營企業(yè)家的社會與政治功能研究[M].中央編譯出版社,2003.

[5] 威廉·布雷特,羅杰·蘭塞姆.經(jīng)濟(jì)學(xué)家的學(xué)術(shù)思想[M].中國人民大學(xué)出版社,北京大學(xué)出版社,2004.

[6] Gold,T.,D. Guthrie and D.Wank,eds. Social Connections in China：Institutions，Culture and the Changing Nature of Guanxi [M].University of Cambridge Press,2002.

[7] Luo,Yadong.Guanxi and Business[J].World Scientific,2000.

[8] Tsang,E W.K.Can Guanxi be a Source of Sustained Competitive Advantage for Doing Business in China?[J].The Academy of Management Executive,1998.

[9] Unger,Jonathan.“Bridges”：Private Business,the Chinese Government and the Rise of New Associations[J].The China Quarterly,1996(9).

[10] Xin,Katherine R.and Jone L.Pearce.guanxi:connections as substitutes for formal institutional support[J].The Academy of Management Journa,1996,39(6).