企業(yè)制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新的內(nèi)生耦合——以韓國現(xiàn)代與中國吉利為樣本的跨案例研究

邱國棟，馬巧慧

(1．東北財經(jīng)大學，遼寧大連116025;2．大連財經(jīng)學院，遼寧大連116622)

一、問題提出

(一)我國企業(yè)創(chuàng)新劣勢:基于500 強企業(yè)的分析

中國夢的實現(xiàn)要靠中國企業(yè)競爭能力的提高。每年《財富》世界500 強企業(yè)排名不僅反映各國龍頭企業(yè)的真正實力與國際競爭力，也是國家之間經(jīng)濟實力的抗衡序列。近五年中國企業(yè)進入世界500 強數(shù)量連年遞增，2009年上榜43 家企業(yè)，2010年上榜54 家企業(yè)，2011年上榜69 家企業(yè)，2012年首次超過日本上榜69 家企業(yè)，2013年更是將上榜數(shù)字增至95 家。但進一步縱向與橫向比較，發(fā)現(xiàn)我國進入世界500 強的企業(yè)，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構不平衡，成長潛力薄弱，創(chuàng)新性不強等，并且這種趨勢在加大。

本文通過對中、美、日、德、法五國的世界500強企業(yè)比較①數(shù)據(jù)來源:依據(jù)財富中文網(wǎng)(http://www．fortunechina．com/)資料總結(jié)整理。，得出5 點結(jié)論:①按照新興產(chǎn)業(yè)②根據(jù)張信東等(2012)基于DEA 和SFA 方法，以“新產(chǎn)品銷售收入產(chǎn)出效率”和“專利申請數(shù)產(chǎn)出效率”為指標對中國結(jié)構調(diào)整中的行業(yè)創(chuàng)新效率的研究表明，新興行業(yè)平均創(chuàng)新效率要強于傳統(tǒng)行業(yè)。因此，在本文比較的世界500 強企業(yè)行業(yè)歸屬基本上就決定了其創(chuàng)新效率，也能夠反映出該行業(yè)的成長特點。本文認定的新興產(chǎn)業(yè)包括技術密集型企業(yè);國家《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)目錄》中列示的產(chǎn)業(yè)以及將知識密集型、技術密集型的現(xiàn)代服務業(yè)比同于新興產(chǎn)業(yè)。占該國進入當年500 強企業(yè)比例確定所處行業(yè)創(chuàng)新性。比例﹤30%創(chuàng)新性為較弱，介于30%-60%之間為中等，﹥60%為較強。通過比較，指標顯示中國較其他四國處于創(chuàng)新性弱的劣勢之列。②創(chuàng)新成長的行業(yè)創(chuàng)新領先者是在較長一段時期內(nèi)行業(yè)內(nèi)地位領先，世界知名品牌，同時兼具有核心競爭力，通過不斷創(chuàng)新、自我更新，始終引領行業(yè)發(fā)展能力的大型企業(yè)集團，代表一個國家的行業(yè)創(chuàng)新地位與能力。指標顯示中國此類企業(yè)極少。按絕對數(shù)美日德法分別是中國的13、3、2、2 倍;按比例相對數(shù)看2009年分別是中國的5．6、2．6、3、3．6倍至2013年的10、5、7、7．7 倍，差距呈增大趨勢。③在世界500 強技術創(chuàng)新類成長企業(yè)中，中國的相對數(shù)在五國中最低，與其他四國的差距呈拉大趨勢。中國此類企業(yè)比重逐年降低，其他四國則逐年增長。④在世界500 強中制度創(chuàng)新類成長企業(yè)中，中國的相對數(shù)在五國中最低，其他四國此類企業(yè)比重是中國的2 倍左右。⑤中國依靠壟斷成長的企業(yè)占進入500 強本國企業(yè)的比例五年來一直分別是其他四國的2 倍以上。按照絕對數(shù)量比較，2009年是美國的0．9 倍，日本的1．3 倍，德國的近3 倍，法國的2．4 倍，至2013年已增長為美國的2倍、日本的4 倍、德國的9 倍、法國的7 倍，中國越發(fā)依靠壟斷成長，絕對數(shù)量五年內(nèi)翻兩番，與其他四國差距日益增大。

通過比較，可見我國進入世界500 強的企業(yè)近2/3 都是受管制的資金密集型、資源密集型企業(yè)，主要依靠壟斷等外生性因素成長，行業(yè)創(chuàng)新性弱，極少有行業(yè)創(chuàng)新領先者。并且壟斷性行業(yè)的發(fā)展速度超過創(chuàng)新性行業(yè)的發(fā)展速度，此是我國企業(yè)進入世界500 強數(shù)量逐年增長的主要原因。目前的世界趨勢是傳統(tǒng)行業(yè)日漸萎縮，創(chuàng)新型企業(yè)不斷發(fā)展，信息技術繼續(xù)領跑，生物技術突飛猛進，創(chuàng)新的金融業(yè)蓬勃發(fā)展。比如美日德法四國進入世界500 強企業(yè)中80%是以創(chuàng)新為動力，中國的世界500 強企業(yè)發(fā)展特點與世界趨勢不同步、不合拍。我國早在2006年就提出要建設創(chuàng)新型國家③見2006年《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》。。創(chuàng)新型國家科技創(chuàng)新對GDP 的貢獻率高達70%以上，目前世界上公認的有20 多個，其中美國、日本、德國更是達到了80%，而我國只有40%④根據(jù)周京平(2011)．諾貝爾經(jīng)濟學獎:科技進步貢獻率——與中國經(jīng)濟理論與實踐一文中數(shù)據(jù)與楊健(2010)法國在科技創(chuàng)新中的政府作用及對我國的啟示一文數(shù)據(jù)以及2011年南湖知識產(chǎn)權論壇發(fā)布的數(shù)據(jù)綜合而得。。2009年國家明確了科學選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對于中國的可持續(xù)發(fā)展非常重要，并于2010年決定要以企業(yè)為主體，推進產(chǎn)學研結(jié)合，把戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育成為國民經(jīng)濟的先導產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)⑤見2010年《國務院關于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》。。通過分析進入世界500 強的中國企業(yè)(特別是大陸企業(yè))，幾乎沒有戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，包括節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車等技術型、創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)，與我國的大國地位極不相稱。

綜上，可以判斷出中國進入世界500 強的企業(yè)多依靠壟斷、政策等力量企業(yè)外生因素成長，而還沒有達到依靠企業(yè)創(chuàng)新能力內(nèi)生成長。從世界競爭版圖總體來看，中國一直是世界“廉價工廠”的形象，企業(yè)依靠“微笑曲線”①微笑曲線(Smiling Curve)是宏碁集團創(chuàng)辦人施振榮先生在1992年為了“再造宏碁”提出的，是微笑嘴型的一條曲線。兩端朝上，在產(chǎn)業(yè)鏈中，附加值更多體現(xiàn)在設計和銷售兩端，利潤空間大。處于中間環(huán)節(jié)的制造附加值最低，利潤空間也小。中間的代工和制造環(huán)節(jié)發(fā)展，成長機會受制于企業(yè)外部因素，利潤空間小，成長根基弱。2010年中國的制造業(yè)已經(jīng)位居全球之首，占全球制造業(yè)的19．8%，領先于美國500 億美金。但由于勞動生產(chǎn)力不高及創(chuàng)新力不強，中國并不被認為是制造業(yè)強國。Jack Welch 對于“中國制造”所面臨的處境，認為企業(yè)要做大做強必須從質(zhì)量入手，及時更新和升級自身產(chǎn)品，打造“中國制造”的良好信譽，扭轉(zhuǎn)廉價成本模式不可持續(xù)、產(chǎn)品質(zhì)量備受質(zhì)疑造成的中國制造業(yè)進退兩難局面。一句話，中國企業(yè)要轉(zhuǎn)變成長方式，從外生性成長轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)生性成長。

(二)創(chuàng)新耦合:企業(yè)成長研究突破之問題

企業(yè)成長的根本動力在于創(chuàng)新。英國薩塞克斯大學科技政策研究中心技術與創(chuàng)新管理教授Joe Tidd 一直致力于創(chuàng)新管理，他于2006年提出在創(chuàng)新管理方面保持成功的組織其發(fā)展速度和財務績效都勝于同行［1］。創(chuàng)新無疑是當今世界經(jīng)濟與社會發(fā)展的一個非常重要的主題。經(jīng)濟學家熊彼特早在1912年就提出經(jīng)濟發(fā)展的根源是創(chuàng)新［2］，從要素改變角度提出創(chuàng)新是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，即“生產(chǎn)要素的重新組合”，之后經(jīng)濟學術界一直也都強調(diào)技術創(chuàng)新，直到新制度學派將制度創(chuàng)新提升至重要的地位，但都各居一隅，尚未觸及二者協(xié)同耦合的廣度與深度。在管理學界，與熊彼特一脈相承的管理學大師德魯克的發(fā)展是從時間與周期性角度提出創(chuàng)新精神和創(chuàng)新連續(xù)性問題，由此所激發(fā)的后續(xù)創(chuàng)新研究雖著眼于技術創(chuàng)新與非技術創(chuàng)新的相互關系問題，仍未上升到系統(tǒng)的創(chuàng)新耦合之道。而從企業(yè)的經(jīng)營管理實踐看，研究表明現(xiàn)實中只有大約12%的組織成功的管理創(chuàng)新，其中又只有半數(shù)能一以貫之［3］。因此無論從理論研究還是企業(yè)經(jīng)營實踐，從制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新協(xié)同耦合的角度，系統(tǒng)的管理創(chuàng)新以推動企業(yè)成長是近年來新的研究課題，是繼大師創(chuàng)新研究之后的新研究視角，也是企業(yè)成長研究需要突破的問題。

在經(jīng)濟學領域中的現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論中，根據(jù)數(shù)學模型的假設，有內(nèi)生變量與外生變量之分?！皟?nèi)生變量”是由那些組成模型的數(shù)學方程組本身決定的變量，“外生變量”則是這一方程組之外給定的變量。本研究在經(jīng)濟學概念的基礎上，以企業(yè)制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新的耦合為研究主題，將企業(yè)內(nèi)的主動選擇行為稱為內(nèi)生性行為，主動選擇的過程即是內(nèi)生化，從而區(qū)別于依靠企業(yè)外部因素的外生性成長模式。

創(chuàng)新的內(nèi)生耦合是企業(yè)獲得持續(xù)健康成長的根本原因。英國社會學家Roy Rothwell 的五代創(chuàng)新模型［4］認為自20世紀70年代以后，成功的創(chuàng)新是科學、技術與市場之間的耦合過程。在90年代以后的第五代創(chuàng)新模型顯示創(chuàng)新成功依賴系統(tǒng)化與網(wǎng)絡化。為保證彈性和發(fā)展速度，要系統(tǒng)化結(jié)合，網(wǎng)絡化發(fā)展。企業(yè)外部聚焦“商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)”，建立高級戰(zhàn)略伙伴，開放式創(chuàng)新，通過質(zhì)量或者其他非價格因素為產(chǎn)品增加價值。Joe Tidd 教授認為成功的創(chuàng)新管理是技術、市場、組織三方面的耦合［5］?？梢?，企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)生耦合是企業(yè)成功創(chuàng)新之道，也是企業(yè)獲得持續(xù)成長動力的源泉。

企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)生耦合理論更有利于指導我國企業(yè)經(jīng)營實踐，具有極強的現(xiàn)實必要性。上文中對五國進入世界500 強企業(yè)的五年數(shù)據(jù)分析清楚地看到，中國企業(yè)目前仍以外生成長為主，這種成長方式顯然與創(chuàng)新耦合的內(nèi)生本質(zhì)相悖，無法為中國企業(yè)發(fā)展提供永恒動力。中國企業(yè)亟需具有操作性的創(chuàng)新管理理論來指導成長。

中國企業(yè)并非對創(chuàng)新的重要性沒有認識。《中國企業(yè)自主創(chuàng)新評價報告(2012)》②由中國企業(yè)評價協(xié)會作出。中國企業(yè)評價協(xié)會隸屬于國務院發(fā)展研究中心，是目前國內(nèi)唯一一家在國家民政部注冊的，專門從事全國性企業(yè)評價、研究、咨詢工作的社團法人組織。顯示中國五大產(chǎn)業(yè)的500 家創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新投入力度正在加大。其中電子信息、生物和能源產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入強度都在5%左右，裝備制造業(yè)研發(fā)投入強度為2．59%，節(jié)能環(huán)保的研發(fā)投入強度為4．38%，五大產(chǎn)業(yè)平均研發(fā)投入強度為4．58%，略低于國際上提出的5%的水平。說明目前我國企業(yè)日益重視技術創(chuàng)新。然而技術優(yōu)勢≠企業(yè)市場競爭力。單純的技術創(chuàng)新并不能為企業(yè)帶來強勁成長。沒有相應的制度性因素支持，企業(yè)的創(chuàng)新活動無法將實驗室的技術知識激活并實現(xiàn)其商業(yè)價值。企業(yè)技術創(chuàng)新如果沒有制度創(chuàng)新的支持，導致企業(yè)內(nèi)協(xié)調(diào)程度不夠，凝聚力下降，內(nèi)部摩擦加大，無效能量增多，則會無端消耗企業(yè)投入，使得技術創(chuàng)新效果比預計差，甚至徹底失敗。此時技術創(chuàng)新帶來的利潤很可能是負值，企業(yè)進行技術創(chuàng)新的積極性很可能降低。更嚴重的是，技術創(chuàng)新的失敗致使企業(yè)錯失了自身成長的關鍵時機。企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)生耦合是我國企業(yè)轉(zhuǎn)變成長方式，向世界級企業(yè)邁進的必然之路。

因此本文從系統(tǒng)的企業(yè)制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新耦合著手，嘗試尋找企業(yè)內(nèi)創(chuàng)新效應發(fā)酵并推動企業(yè)成長的基本規(guī)律，為企業(yè)成長尋找一個根本動力源。在具體的研究思路上，本文首先從理論上尋求突破，以企業(yè)的系統(tǒng)性“內(nèi)生耦合”為研究基點，挖掘其內(nèi)生性創(chuàng)新耦合的機理，分析推動企業(yè)成長的耦合效應。

二、創(chuàng)新耦合文獻評述

(一)創(chuàng)新耦合理論研究現(xiàn)狀

自經(jīng)濟學家熊彼特提出創(chuàng)新概念以來，學術界對創(chuàng)新領域的研究已逾百年，追隨者甚眾。近年來，系統(tǒng)協(xié)同的思維成為國內(nèi)外創(chuàng)新研究的主流，落腳點是獲得創(chuàng)新的動態(tài)協(xié)同效應以促進發(fā)展。筆者首先以“制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新的耦合”為關鍵詞在中國知網(wǎng)上搜索，搜索出1567 條結(jié)果，具體是制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新的互動、和諧等研究，以及內(nèi)生技術創(chuàng)新或者制度創(chuàng)新字眼的文獻，沒有一篇是精確關于“制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新的耦合”的文獻。接著筆者以“創(chuàng)新耦合”為關鍵詞在中國知網(wǎng)上搜索，共有129 條記錄。又以“innovation coupling”為關鍵詞在中國知網(wǎng)上搜索，共有141 條記錄?？梢娫絹碓蕉嗟膶W者探究創(chuàng)新“耦合(coupling)”之道，卻沒有系統(tǒng)地關注企業(yè)的制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新的耦合，顯然理論研究目前仍缺乏系統(tǒng)性與深度。在現(xiàn)有的文獻中，國外學者如 Alice Lam(2004)［6］考察組織與創(chuàng)新的動態(tài)和多層次耦合關系;Kai Reimers，Mingzhi Li(2008)［7］以中國醫(yī)藥分配鏈中電子設備系統(tǒng)分析對象，考察制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新在實踐中的動態(tài)耦合;Harald Rohracher，Bernhard Truffer，Jochen Markard(2009)［8］進行了奧地利沼氣發(fā)展技術創(chuàng)新系統(tǒng)中的制度分析，并據(jù)此建立一個耦合概念框架。

國內(nèi)的創(chuàng)新耦合文獻分別從宏、中、微觀不同層面研究協(xié)同的實現(xiàn)。在宏觀層面，曹東勃、秦茗(2009)［9］研究金融危機背景下金融創(chuàng)新和技術創(chuàng)新的耦合。中觀層面的研究文獻比較多，主要有從區(qū)域發(fā)展的角度研究集群企業(yè)間的耦合問題(郭峰2006［10］，易秋平、劉友金2007［11］，王萍、劉思峰2010［12］);區(qū)域內(nèi)企業(yè)與環(huán)境之間的耦合(劉磊、綦振法2009［13］);區(qū)域知識產(chǎn)權保護力度與區(qū)域創(chuàng)新能力的耦合(宋偉、閆超2010［14］);區(qū)域創(chuàng)新能力與區(qū)域經(jīng)濟間的協(xié)同耦合(單瑩潔、蘇傳華2011［15］);區(qū)域科技創(chuàng)新與科技金融的互動耦合(徐玉蓮、王玉冬、林艷2011［16］);戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與創(chuàng)新型城市的耦合與平衡(王海杰、周毅博2012［17］);等。在微觀企業(yè)層面上，文獻多集中于與企業(yè)技術創(chuàng)新模式有關的耦合研究(于曉宇、謝富紀，彭鵬 2007［18］，蔡寧、潘松挺2008［19］);與企業(yè)技術能力有關的耦合研究(郝生賓、于渤2008［20］，謝鈺敏、魏曉平2011［21］);與技術創(chuàng)新網(wǎng)絡有關的耦合研究(張首魁、黨興華2009［22］，李成龍、劉智躍2011［23］);等。此外，李文博(2009)［24］闡述了企業(yè)集成創(chuàng)新系統(tǒng)作為耦合系統(tǒng)并構建了創(chuàng)新耦合系統(tǒng)的抽象模型，推演出該系統(tǒng)的深層耦合機理;賈衛(wèi)峰、黨興華(2010)［25］構建了技術創(chuàng)新網(wǎng)絡知識流耦合過程模型;王玉梅(2011)［26］構建企業(yè)技術創(chuàng)新動態(tài)發(fā)展過程中知識管理與人才管理耦合演化過程模型;張友堂、黃陽(2011)［27］探討企業(yè)財務競爭力與行業(yè)環(huán)境競爭力之間的耦合。蘇敬勤等(2010)［28］還從“適配”概念出發(fā)，研究技術創(chuàng)新與管理創(chuàng)新的適配演化。

(二)對現(xiàn)有研究文獻的評述

綜觀現(xiàn)有研究文獻，通過耦合機制獲得協(xié)同效應是學者的共識。追求協(xié)同效應以實現(xiàn)成長是企業(yè)最終的目標。在協(xié)同效應的實現(xiàn)機制上，適配(fit)只是初期基礎，如同一對夫妻(couple)般配與否為以后的生活只是立下基礎和提供平臺。要實現(xiàn)生活的美好和諧與家庭的不斷壯大還需要夫妻動態(tài)耦合(coupling)?！皟扇瞬⒏麨轳睢?。耦合(coupling)是兩個(或者兩個以上)系統(tǒng)或運動形式動態(tài)中的相互合作、彼此影響以獲得協(xié)同。因此，企業(yè)成長依賴各創(chuàng)新要素從適配(fit)，通過互動而獲得協(xié)同(synergy)并溢出擴散(spillover)，最終實現(xiàn)耦合(coupling)。

然而目前的創(chuàng)新耦合研究因各自興趣不同而比較分散，還存在四個方面的問題:一是對耦合的研究比較籠統(tǒng)，沒有區(qū)別出企業(yè)內(nèi)生的耦合行為與外生的耦合行為模式。二是理論與實踐研究的深度還不夠。首先對耦合效應的挖掘不夠深入，目前只停留在淺層次的對耦合的理解上;其次，缺乏耦合效應產(chǎn)生的機理的深層次解析;再次，在耦合指標評價方面還缺乏一般性，在具體的測度量表上還不夠深入。三是創(chuàng)新耦合研究的系統(tǒng)化不足。主要體現(xiàn)在非技術創(chuàng)新領域，現(xiàn)有文獻往往是從某一側(cè)面如管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等探討而忽視企業(yè)創(chuàng)新體系整體。四是對創(chuàng)新耦合產(chǎn)生的效應束缺乏全面思考。目前對耦合效應的理解僅限于協(xié)同的獲得，實際上遠不止如此。耦合效應是一組效應的集合。

三、研究設計

(一)研究框架

首先，立足于企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)生耦合發(fā)展模式，強調(diào)企業(yè)內(nèi)部主動的創(chuàng)新行為，區(qū)別于以往研究中不加區(qū)分的籠統(tǒng)耦合。

其次，確立企業(yè)系統(tǒng)創(chuàng)新體系，界定創(chuàng)新耦合因素。本文認為完整的企業(yè)創(chuàng)新體系包括技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與文化創(chuàng)新。技術創(chuàng)新采用狹義概念，即熊彼特五種創(chuàng)新中的產(chǎn)品(包括有形產(chǎn)品和服務)創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新;企業(yè)制度創(chuàng)新主要包括戰(zhàn)略創(chuàng)新、產(chǎn)權制度創(chuàng)新、組織制度創(chuàng)新和管理制度創(chuàng)新。其中戰(zhàn)略指企業(yè)中引導企業(yè)發(fā)展方向的戰(zhàn)略選擇、戰(zhàn)略定位、戰(zhàn)略執(zhí)行等制度安排，產(chǎn)權制度指現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權制度要求的制度安排，組織制度指有關企業(yè)組織塑造的相關制度安排，管理制度以提高管理效率為目的的財務、運營、人力資源、服務、營銷等職能性制度安排;文化創(chuàng)新以形成企業(yè)創(chuàng)新信仰為目標。文化和制度是相互影響的兩個子系統(tǒng)，企業(yè)文化提供的是理念性、精神性的因素，是企業(yè)的“魂”，為企業(yè)的制度與技術創(chuàng)新提供一個“文化場”。企業(yè)信仰比企業(yè)文化的層次更高，是所有員工內(nèi)心真正認同并自覺接受的共同的價值觀。企業(yè)內(nèi)以創(chuàng)新為信仰是制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新的精神動力與行動保障。詳見圖1 企業(yè)創(chuàng)新體系。

圖1 企業(yè)創(chuàng)新體系

再次，全面深入界定耦合效應。本文認為創(chuàng)新系統(tǒng)間的相互作用產(chǎn)生粘合效應、協(xié)同效應與溢出效應，使其達到耦合狀態(tài)。粘合效應是指一種綁定效應，耦合要素間互為適應，互相帶動。其中企業(yè)文化是“粘合劑”，以創(chuàng)新耦合效應最大化為目標將技術創(chuàng)新行為與制度創(chuàng)新行為有機結(jié)合成聯(lián)動的整體;協(xié)同效應即是整體效果大于部分效果之和，簡單說就是1 +1 ＞2的效應;溢出效應①溢出概念是馬歇爾在其著作《經(jīng)濟學原理》中最早提出，他把溢出概念等同于外部性。他認為，在正常的經(jīng)濟活動中，對任何稀缺資源的消耗都取決于供求關系的比例，經(jīng)濟低效率的根源在于“外部不經(jīng)濟”。其后，他的學生Pigou(1920)在發(fā)展福利經(jīng)濟學理論時又詳細闡述。他說，在一方為另一方提供某種服務的過程中同時為第三方帶來好處或損失，這種附帶形成的后果，第三方作為受益者不會支付報酬，作為受害者也得不到補償。此類受益或受損沒有通過貨幣或市場交易反映出來，都不由發(fā)生作用的雙方承擔，所以是一種外部效應。MacDougall(1960)在分析外商直接投資(Foreign Direct Investment FDI)的一般福利效應時，第一次把技術的溢出效應視為FDI 對東道國經(jīng)濟影響的一個重要現(xiàn)象。則是一種外部性，是耦合機制帶來的正外部性，是一種擴散影響。而目前的研究中多集中在耦合的協(xié)同效應上，對于粘合效應與溢出效應的研究是空白。本文將綜合考慮耦合的效應束，挖掘企業(yè)制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新內(nèi)生化耦合推動企業(yè)成長的真實而全面的圖景。

最后，系統(tǒng)分析企業(yè)制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新內(nèi)生化耦合作用的機理，打開企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新協(xié)同實現(xiàn)路徑的“黑箱”，解開企業(yè)成長的根本奧秘。并使用跨案例研究對理論進行驗證，以此構建企業(yè)成長耦合動力理論，是對創(chuàng)新理論發(fā)展的一個有益的補充與拓展。

制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新的耦合模式具體有兩種:一是技術先導制度跟進模式。企業(yè)以加大研發(fā)投入為先導，生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品，再通過支持性的制度創(chuàng)新支持技術成果的商業(yè)化，提高企業(yè)競爭力，推動企業(yè)成長。二是制度先導倒逼技術模式。企業(yè)以制度創(chuàng)新為先導，通過創(chuàng)新性的制度安排，貼近市場，了解顧客，快速反應，幫助企業(yè)掌握最前沿的市場信息，為技術創(chuàng)新提出要求指明方向，帶動技術部門有的放矢進行研發(fā)，從而提高企業(yè)競爭力，推動企業(yè)成長。無論哪種模式，只要制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新良性耦合，都能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)成長目標。

(二)案例選擇與研究方法

本文選擇韓國現(xiàn)代汽車集團與中國浙江吉利控股集團作為案例企業(yè)，理由如表1 所示。

表1 案例選擇指標與評價

本文采用扎根理論案例比較研究的方法，通過三級譯碼過程尋求二者發(fā)展的相似點與生長點，從而探究企業(yè)高速成長的動力機理。案例企業(yè)的數(shù)據(jù)收集上，為避免片面，確保所建構理論模型的科學性，使用三角驗證法(Triangulation)［30］，采取多種方式搜集資料。第一，通過網(wǎng)絡新聞報道、公司相關出版物以及公司的官方網(wǎng)站等獲取資料。對于公開渠道的選擇會關注主流及權威媒體，保證資料的真實性。第二，實地深度訪談。訪談調(diào)查形式包括以填寫問卷為主要形式的結(jié)構性訪談與帶有訪談內(nèi)容設計的開放性問題回答的半結(jié)構式訪談①訪談經(jīng)理人員與基層員工共計32 人，三次訪談調(diào)查，時間為2012年10月，2012年12月，2013年7月。，以進一步了解公開數(shù)據(jù)中難以了解的信息，以保證案例信息的充裕性和準確性。訪談對象涉及該兩家公司的部件制造與組裝領域和整車銷售與維修領域。在實施中保證在訪談后24小時內(nèi)對訪談記錄整理分析，以確保對資料理解的深度和精度。第三，問卷調(diào)研。本文的研究團隊向案例企業(yè)的利益相關者發(fā)放有關制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新問題的調(diào)查問卷②分次發(fā)放調(diào)查問卷共計200 份(不包括訪談問卷)，收回176 份，有效問卷168 份。。問卷發(fā)放對象包括公司內(nèi)部人員、客戶和銷售商，以保證對問卷問題理解的全面性。

數(shù)據(jù)分析是案例研究的核心(Eisenhardt，1989)［31］。本研究使用內(nèi)容分析方法(Strauss，1987)［32］對案例企業(yè)的數(shù)據(jù)進行分析。內(nèi)容分析嚴格遵循扎根理論的三級譯碼過程，即開放式譯碼、主軸式譯碼與選擇式譯碼。如果從不同的來源得到的數(shù)據(jù)不一致，本研究將采用與被訪談人士電話或者郵件聯(lián)系的方式對數(shù)據(jù)進行確認和修改。

四、基于扎根理論編碼技術的案例分析

(一)韓國現(xiàn)代與中國吉利的開放式譯碼

在本文的開放式譯碼階段，首先對原始資料進行貼標簽和定義現(xiàn)象，即分別在現(xiàn)代和吉利相關詞句后標注“ai”、“bi”以指代這部分內(nèi)容，然后對ai、bi指代的詞句進行初步提煉來“定義現(xiàn)象”;其次對定義的現(xiàn)象進一步提煉為更嚴謹?shù)?、相對完整的概念，用“Aj”、“Bj”標識;再次范疇化，相近的概念歸類于同一個范疇，用“AAy”、“BBy”標識。范疇和概念的名稱根據(jù)林本炫等(2004)［33］取自資料本身、自創(chuàng)或者從其他學者的文獻中借用。具體如表2 至表11 所示。

表2 韓國現(xiàn)代汽車開放式譯碼(1)③譯碼資料根據(jù)譯碼過程逐步更新達到理論飽和。譯碼過程嚴格遵照扎根理論方法，非事先人為排序，因此整理資料歸納范疇時會出現(xiàn)非順序排列情況。

表3 韓國現(xiàn)代汽車開放式譯碼(2)

續(xù)表

表4 韓國現(xiàn)代汽車開放式譯碼(3)

表5 韓國現(xiàn)代汽車開放式譯碼(4)

表6 韓國現(xiàn)代汽車開放式譯碼(5)

表7 中國吉利汽車開放式譯碼(1)

表8 中國吉利汽車開放式譯碼(2)

續(xù)表8

續(xù)表8

表9 中國吉利汽車開放式譯碼(3)

表10 中國吉利汽車開放式譯碼(4)

表11 中國吉利汽車開放式譯碼(5)

通過開放式譯碼過程，基本梳理出一條案例企業(yè)通過技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新雙向嵌入①格蘭諾維特(Granovetter)對嵌入概念的發(fā)展做出了重大貢獻，他將嵌入定義為:經(jīng)濟行為(個人或企業(yè))受到社會關系和社會結(jié)構的影響。之后的眾多領域?qū)W者對于嵌入的理解一直持有“單向嵌入觀”，即經(jīng)濟個體單向的嵌入到其社會情境中。陳景輝、邱國棟(2008)在研究跨國公司與東道國產(chǎn)業(yè)集群的作用關系時提出“雙向嵌入觀”，即經(jīng)濟全球化背景下，跨國公司與地方產(chǎn)業(yè)之間的相互嵌入、雙向嵌入，從而互動耦合的關系。一方面跨國公司本地嵌入促進地方產(chǎn)業(yè)嵌入全球價值鏈，實現(xiàn)當?shù)禺a(chǎn)業(yè)升級;另一方面，地方產(chǎn)業(yè)全球價值鏈嵌入促進跨國公司本地嵌入的深化。以實現(xiàn)創(chuàng)新耦合效應，推動企業(yè)成長的發(fā)展脈絡。本文認為，在企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新系統(tǒng)中，技術創(chuàng)新系統(tǒng)與制度創(chuàng)新系統(tǒng)存在“雙向嵌入”的關系，即技術創(chuàng)新系統(tǒng)與制度創(chuàng)新系統(tǒng)間存在互相影響、互相聯(lián)系、耦合互動的關系。技術創(chuàng)新的研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化與商業(yè)價值實現(xiàn)全過程都要求相應的制度創(chuàng)新跟進、限定制度創(chuàng)新領域并且高技術優(yōu)勢的產(chǎn)品又支持制度創(chuàng)新成果，使制度創(chuàng)新成果得以在商業(yè)價值上顯現(xiàn);制度創(chuàng)新系統(tǒng)又通過企業(yè)戰(zhàn)略引導技術創(chuàng)新方向，通過產(chǎn)權、組織、管理制度等制度安排在支持相應技術創(chuàng)新行為并保護技術創(chuàng)新成果。制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新通過雙向嵌入而達到耦合狀態(tài)。本文所指的嵌入包括三個維度:經(jīng)濟嵌入、技術嵌入與關系嵌入。經(jīng)濟嵌入是指技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新系統(tǒng)間經(jīng)濟上的互相支持，即有利的制度安排促成高技術優(yōu)勢產(chǎn)品問世，高技術優(yōu)勢產(chǎn)品商業(yè)價值實現(xiàn)后提高企業(yè)利潤，使企業(yè)有資金、有動力實行相應制度創(chuàng)新，反過來又會為進一步技術創(chuàng)新提供經(jīng)濟支持;技術嵌入是指技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新系統(tǒng)間技術上的互相支持，即有利的制度安排促成高技術優(yōu)勢產(chǎn)品問世，又提出相應的制度創(chuàng)新要求，制度安排獲得相應創(chuàng)新后又進一步支持高技術優(yōu)勢產(chǎn)品的商業(yè)化進程;而關系嵌入是指技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新系統(tǒng)間在經(jīng)濟、技術嵌入過程中基于信任基礎的人力資源、社會關系等的互相支持。

(二)韓國現(xiàn)代與中國吉利的主軸式譯碼

根據(jù)開放式譯碼提煉的范疇相互之間內(nèi)在的聯(lián)系并沒有得到深入探究。而關系的建立是得出結(jié)論的前提條件。因而，本文繼續(xù)對現(xiàn)代和吉利進行主軸式譯碼，探究范疇之間的關系，依照“因果條件——現(xiàn)象——脈絡——中介條件——行動/互動策略——結(jié)果”典范模型對范疇繼續(xù)歸類，進行邏輯鏈接使所有資料形成一條證據(jù)鏈，如下表12 所示。

表12 韓國現(xiàn)代與中國吉利的主軸式譯碼

(三)韓國現(xiàn)代與中國吉利的選擇式譯碼與故事線

在完成主軸式譯碼形成證據(jù)鏈的基礎上，本文繼續(xù)對現(xiàn)代和吉利進行選擇式譯碼，即選擇核心范疇并系統(tǒng)地和其它范疇聯(lián)系從而探尋其中的故事線，最終實現(xiàn)企業(yè)制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新內(nèi)生耦合的理論構建。見下表13(此表的分析思路可以簡化為圖2 的理論邏輯關系)。

表13 主范疇提煉與企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)生耦合理論及企業(yè)成長效果分析

表13 的理論邏輯可以表示為圖2。

圖2 韓國現(xiàn)代與中國吉利的選擇式譯碼

通過上述分析，可以判斷出現(xiàn)代汽車與吉利汽車都屬于技術先導制度跟進的制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新耦合模式，其中蘊含如下故事線:

1．制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新的耦合機理生成進而產(chǎn)生耦合效應束是韓國現(xiàn)代的成長奧秘

在韓國現(xiàn)代汽車的成功中，始終堅持自主創(chuàng)新的企業(yè)信仰將創(chuàng)新機制內(nèi)生化于企業(yè)經(jīng)營之中。在倒“V”字全球化戰(zhàn)略路線指引下，技術上逐漸加大研發(fā)投入，精益求精，造就安全性高、品質(zhì)卓越的汽車，提供了企業(yè)成長的物質(zhì)基礎，同時要求高水平的制度性因素與之粘合。企業(yè)內(nèi)部的戰(zhàn)略、產(chǎn)權、組織、管理(如營銷、人才、服務)等制度性因素也實現(xiàn)了對技術創(chuàng)新行為的支持以及成果的保護，是技術創(chuàng)新成果價值實現(xiàn)的軟件保證。企業(yè)外生制度環(huán)境也為企業(yè)發(fā)展帶來有利影響。制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新動態(tài)協(xié)同演化，內(nèi)生化耦合的協(xié)同效應與溢出效應顯現(xiàn)，縱然有經(jīng)濟危機的干擾，企業(yè)也能獲得較好成長。

2．中國吉利和韓國現(xiàn)代發(fā)展的相似與差距

主軸式譯碼的證據(jù)鏈表明，吉利與現(xiàn)代在制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新內(nèi)生化耦合提供成長動力方面呈現(xiàn)極大的相似性:二者都以中低檔、低檔車入市，再慢慢向高端過渡，形成高中低全面的產(chǎn)品結(jié)構。吉利對沃爾沃的收購則是其向高端邁進的一個具體措施。在企業(yè)創(chuàng)新體系中，吉利也提倡自主技術創(chuàng)新，精益求精。注重技術創(chuàng)新的同時，對制度性創(chuàng)新，比如說管理制度中的營銷、服務、人才等因素也在摸索提升。技術因素與制度因素往內(nèi)生化耦合的方向邁進。在國際化發(fā)展道路上同樣走的是倒“V”字路線。

不過，目前吉利與現(xiàn)代比還有很大差距，在世界500 強排名上也相差甚遠。在產(chǎn)品品質(zhì)、售后服務品質(zhì)等方面吉利與現(xiàn)代還不能相提并論。在與客戶與銷售商的訪談中發(fā)現(xiàn)目前吉利的售后服務體系還不健全，存在覆蓋率不足、水平較低等問題。反映了中國企業(yè)發(fā)展初期先圈地的普遍特征，建議吉利汽車跑馬圈地之后能夠精耕細作，真正成長為強大的、百年的企業(yè)。目前，現(xiàn)代汽車是吉利的成長標桿和學習對象。吉利今后的努力方向就是繼續(xù)走自主品牌之路，不斷提高技術創(chuàng)新能力與制度創(chuàng)新能力，進一步保證和擴大制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新內(nèi)生耦合機制運作順暢，以創(chuàng)新內(nèi)生耦合效應束的實現(xiàn)保證企業(yè)成長。

進一步分析被吉利收購的沃爾沃汽車，具有世界頂尖的技術優(yōu)勢與技術創(chuàng)新能力，卻因為沒有與之耦合的制度優(yōu)勢致使連年虧損。從而也佐證了光有技術是不行的，技術需要與制度良性耦合互動才能實現(xiàn)企業(yè)的健康持續(xù)成長。因此，吉利并購沃爾沃之后的主要任務就是理順沃爾沃的制度問題，充分利用其技術優(yōu)勢，實現(xiàn)沃爾沃的生機再現(xiàn)。另外吉利的低端品牌形象已經(jīng)深入人心，品牌形象的轉(zhuǎn)型非常迫切，利用沃爾沃的高端形象實現(xiàn)吉利形象轉(zhuǎn)型將是其非常大的一個成功。

五、案例企業(yè)創(chuàng)新耦合度評價與水平差異分析

耦合度是用來描述系統(tǒng)或要素彼此作用影響的程度。從協(xié)同學的角度看，耦合度是反映協(xié)同作用的度量［34］。具體測算過程為:

(1)功效函數(shù)

設變量ui(i =1，2，…，m)是企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的序參量，uij為第i 個序參量的第j 個指標，其值為Xij(j=1，2，…，n)。結(jié)合上文的扎根理論質(zhì)性分析，本文將企業(yè)的創(chuàng)新信仰設為已知前提條件，將企業(yè)內(nèi)制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新設為兩個序參量。Aij，Bij是企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)穩(wěn)定狀態(tài)時序參量的上、下限值。因而技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新對系統(tǒng)有序的功效系數(shù)uij可表示為:

其中uij為變量Xij對企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的功效貢獻大小。uij反映了各指標達到目標值的滿意程度，0≤uij≤1，趨近于0 為最不滿意，趨近1 為最滿意。由于技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新是處于企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中兩個不同而又相互作用的子系統(tǒng)，對子系統(tǒng)內(nèi)各個序參量的有序程度的“總貢獻”采取線性加權法來實現(xiàn)。

其中ui為子系統(tǒng)對總系統(tǒng)有序度的貢獻，λij為各個指標的權重，在本文中具體通過層次分析法予以確定。

(2)耦合度函數(shù)

耦合度的計算要借鑒物理學中的容量耦合概念及容量耦合系數(shù)模型。推廣得到多個系統(tǒng)相互作用的耦合度模型，即

依據(jù)上面的公式，可以直接得到企業(yè)技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的耦合度函數(shù):

構建耦合度指標體系時遵循如下原則:①能體現(xiàn)制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新的耦合規(guī)律，所選指標具有很強的代表性和層次性。②最大程度地體現(xiàn)兩個能力系統(tǒng)的系統(tǒng)性，即從盡可能全面的角度考察兩個系統(tǒng)的重要控制變量。③要具有可操作性，即指標含義明確、數(shù)據(jù)規(guī)范、口徑一致，資料收集可靠。

基于以上原則并結(jié)合制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新的內(nèi)涵和結(jié)構，構建如表14 所示的制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新的耦合度指標體系。根據(jù)兩個序參量的評價指標以及主要評價內(nèi)容，按照相應標準為企業(yè)的實際情況針對每項指標打分。而序參量的上下限取值為李克特量表中的最低值和最高值，本文采用七級量表，下限為1，上限為7。

表14 韓國現(xiàn)代與吉利的耦合度評價①主要根據(jù)作者團隊與經(jīng)銷商和顧客訪談的一手資料與企業(yè)官網(wǎng)、網(wǎng)絡新聞報道等二手資料顯示的數(shù)據(jù)結(jié)合表中的評分標準，使用德爾菲法綜合判斷得出。

對上文(4)式而言，耦合度值介于0 和1 之間。其中①當0 ＜C≤0．3時，表示企業(yè)制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新的發(fā)展處于較低水平的耦合階段，此時企業(yè)往往是比較重視技術創(chuàng)新的提升，尤其是在技術引進方面投入比較大，制度創(chuàng)新沒有得到足夠的重視，可以說企業(yè)處在“重硬件輕軟件”的階段。②當0．3 ＜C≤0．7時，表示企業(yè)制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新處于中等耦合的狀態(tài)，此時企業(yè)制度創(chuàng)新的重要性得到充分認識，制度創(chuàng)新能夠較好地作用于技術創(chuàng)新。③當0．7 ＜C≤1．0時，表示企業(yè)制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新處于高度耦合狀態(tài)，此時企業(yè)除了能夠很好地進行技術創(chuàng)新以外，還具有很強的制度創(chuàng)新能力，制度創(chuàng)新能夠在最大程度上激活提升技術創(chuàng)新?？梢哉f在這一階段，制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新相得益彰、互相促進，它們共同步入高水平耦合階段。

從上表14 可以看出，目前兩家公司都在各自發(fā)展水平上實現(xiàn)高度耦合，呈現(xiàn)出企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)生耦合推動其成長的特征。在耦合級度方面吉利稍有落后，序參量的值與現(xiàn)代有較大差距，反射出吉利目前的競爭力不及現(xiàn)代、還有待提高的企業(yè)發(fā)展現(xiàn)實，證實了上文扎根理論質(zhì)性研究的結(jié)論。

六、理論模型:制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新內(nèi)生耦合效應的生成與演化

世界是一個錯綜復雜的系統(tǒng)，世界內(nèi)的任何事物也不是孤立存在的，必然要用系統(tǒng)的觀點進行理解與分析。企業(yè)作為一種社會機構，是社會的“器官”，也是一個既是自成體系又與外界有機結(jié)合的系統(tǒng)，分析企業(yè)問題自然要遵從系統(tǒng)的觀點。因此本文認為，制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新內(nèi)生耦合效應的生成與演化，需要從系統(tǒng)動力學角度來闡述耦合效應生成機理(機制發(fā)揮作用的原理)與演化過程。

(一)模型建立

本文的企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)由企業(yè)創(chuàng)新信仰下的技術創(chuàng)新行為與制度創(chuàng)新行為構成。企業(yè)創(chuàng)新耦合推動企業(yè)成長上限基模包含2 個“增強環(huán)路”和一個“調(diào)節(jié)環(huán)路”。其中:

增強環(huán)路1:企業(yè)創(chuàng)新信仰→+企業(yè)制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新雙向嵌入的耦合互動創(chuàng)新行為→+企業(yè)制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新耦合效應→+企業(yè)創(chuàng)新能力→+企業(yè)創(chuàng)新信仰加固①彼得·圣吉在《第五項修煉》里把這樣一條正反饋環(huán)稱為“增強環(huán)路”，以表示動態(tài)系統(tǒng)的“雪球效應”。。其含義為企業(yè)創(chuàng)新信仰越強，企業(yè)內(nèi)制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新雙向嵌入耦合互動的創(chuàng)新行為越好，相互間耦合效應越大，企業(yè)創(chuàng)新能力越強，更加堅定企業(yè)創(chuàng)新信仰。

圖3 企業(yè)創(chuàng)新能力系統(tǒng)動力學模型

增強環(huán)路2:企業(yè)創(chuàng)新能力→+市場銷量→+產(chǎn)品地位→+品牌價值→+企業(yè)成長→+企業(yè)創(chuàng)新能力再提高。其含義為企業(yè)內(nèi)以創(chuàng)新耦合為基礎創(chuàng)新能力越高，企業(yè)產(chǎn)品銷量越好，產(chǎn)品地位越高，企業(yè)品牌價值越高，企業(yè)持續(xù)成長，反饋于企業(yè)創(chuàng)新能力更加提高。

調(diào)節(jié)環(huán)路:企業(yè)創(chuàng)新信仰→+企業(yè)創(chuàng)新能力→+組織惰性→﹣企業(yè)創(chuàng)新信仰①彼得·圣吉在《第五項修煉》里把這樣一條負反饋環(huán)稱為“調(diào)節(jié)環(huán)路”，以表示系統(tǒng)的“成長上限”。。其含義為企業(yè)創(chuàng)新信仰增加企業(yè)創(chuàng)新能力，而企業(yè)創(chuàng)新能力的提高會增加組織惰性，企業(yè)在既定軌道上運行，弱化持續(xù)創(chuàng)新的信仰。通過企業(yè)創(chuàng)新信仰情境下制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新耦合高企業(yè)創(chuàng)新能力而推動企業(yè)成長的系統(tǒng)動力學模型如圖3 所示。在上述系統(tǒng)動力學模型演示的邏輯下，本文進一步構建如下以企業(yè)創(chuàng)新信仰為精神動力與行動保障，以企業(yè)內(nèi)制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新經(jīng)濟、技術與關系維度的雙向嵌入，產(chǎn)生粘合、協(xié)同與發(fā)酵溢出的耦合效應束，從而促進企業(yè)良好成長的理論模型。制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新的耦合級度越高，企業(yè)成長性越好。具體的耦合機理、效應與效果如圖4。

圖4 制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新內(nèi)生耦合效應的實現(xiàn)機理

圖4分析了企業(yè)制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新內(nèi)生耦合的機理實現(xiàn)、效應顯現(xiàn)，產(chǎn)生推動企業(yè)成長的耦合效果，從而驗證本文的主要結(jié)論。

(二)機理解析

1．企業(yè)創(chuàng)新信仰是創(chuàng)新實現(xiàn)的保障，它將創(chuàng)新行為內(nèi)生化于企業(yè)，使創(chuàng)新成為企業(yè)主動選擇行為。

企業(yè)創(chuàng)新信仰是企業(yè)制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新內(nèi)生化耦合的前提條件。有共同文化背景的人也可能產(chǎn)生“上有政策，下有對策”的分歧，只有以創(chuàng)新為企業(yè)信仰，才能真正實現(xiàn)創(chuàng)新耦合機制的企業(yè)內(nèi)生化。信仰是信服與仰視、仰慕的組合，是內(nèi)心真正對某種價值觀的認同并內(nèi)化為自己行動的榜樣或指南，心甘情愿為之奮斗。偉大的組織都具有信仰，并且都以組織信仰去塑造和統(tǒng)率其組織成員。

信仰是文化的高層次，是人們心中真正理想的東西，是最堅定的信念。以創(chuàng)新為信仰意味著企業(yè)視不甘平庸、永遠爭先、永不言敗為生存標準，將創(chuàng)新行為內(nèi)化于企業(yè)所有員工的主動自覺行為中，克服組織惰性。

2．企業(yè)內(nèi)，系統(tǒng)思考的思維模式能幫助企業(yè)系統(tǒng)地管理制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新。

企業(yè)是一個系統(tǒng)，企業(yè)創(chuàng)新是一個由文化、制度與技術組成的完整的體系。上述企業(yè)創(chuàng)新能力的系統(tǒng)動力模型以及耦合理論研究與案例實踐都證明了技術創(chuàng)新為企業(yè)提供技術優(yōu)勢，制度創(chuàng)新為技術優(yōu)勢的價值實現(xiàn)提供保障。技術因素與制度因素是在企業(yè)信仰的屋頂下的兩根支柱，在企業(yè)成長的道路上制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新是同等重要的貢獻源，需要系統(tǒng)地不失偏頗地加以重視與管理。

3．制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新通過經(jīng)濟、技術、關系維度的雙向嵌入，直接產(chǎn)生粘合效應的結(jié)果，為二者間協(xié)同效應產(chǎn)生以及發(fā)酵溢出創(chuàng)造條件，是企業(yè)成長動力形成的關鍵。

技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中相輔相成的兩個變量，技術創(chuàng)新要求相應的制度創(chuàng)新跟進、限定制度創(chuàng)新領域并支持制度創(chuàng)新成果，制度創(chuàng)新又引導技術創(chuàng)新方向，支持相應技術創(chuàng)新行為并保護技術創(chuàng)新成果，制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新雙向嵌入，即具有行業(yè)特色的技術創(chuàng)新提出了相應的支持性制度安排創(chuàng)新要求，也為制度創(chuàng)新提供技術保證，并且限定制度創(chuàng)新的空間。制度性的因素則為技術創(chuàng)新成果的價值實現(xiàn)提供引導、支持與保護。其中，企業(yè)戰(zhàn)略為創(chuàng)新實現(xiàn)規(guī)劃出路線圖;產(chǎn)權制度保障了創(chuàng)新各方的責權利邊界清晰，激勵創(chuàng)新向縱深發(fā)展;組織制度為企業(yè)內(nèi)創(chuàng)新創(chuàng)造無障礙的工作環(huán)境;管理制度通過管理效率的提高促使創(chuàng)新實現(xiàn)。雙向嵌入過程中，制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新之間首先直接產(chǎn)生了粘合效應的結(jié)果，為產(chǎn)生推動企業(yè)成長的合力提供可能。

4．在技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新粘合的前提條件下，二者良性互動，產(chǎn)生協(xié)同與溢出效應，達到高度耦合狀態(tài)，是企業(yè)實現(xiàn)成長的根本奧秘。

技術上的優(yōu)化與突破能夠得到行業(yè)關鍵性制度創(chuàng)新的引導支持與保護是關鍵，技術創(chuàng)新的研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化與商業(yè)價值實現(xiàn)全過程都要求相應的制度創(chuàng)新跟進、限定制度創(chuàng)新領域并且高技術優(yōu)勢的產(chǎn)品又支持制度創(chuàng)新成果，使制度創(chuàng)新成果得以在商業(yè)價值上顯現(xiàn);制度創(chuàng)新系統(tǒng)又通過企業(yè)戰(zhàn)略引導技術創(chuàng)新方向，通過產(chǎn)權、組織、管理制度等制度安排支持相應技術創(chuàng)新行為并保護技術創(chuàng)新成果。制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新在雙向嵌入而粘合的前提條件下，產(chǎn)生協(xié)同效應。耦合級度較高，耦合機制運行順暢，內(nèi)生化耦合帶來各創(chuàng)新要素協(xié)同并進，積極影響溢出擴散，是企業(yè)成長的根本奧秘。

5．耦合效應持續(xù)演化發(fā)酵溢出，動態(tài)協(xié)同，耦合級度升高，企業(yè)競爭力提高，形成企業(yè)強勁成長的增強環(huán)路。

在耦合機制運行過程中，伴隨著進一步合作溝通改進，逐步克服組織惰性，制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新實現(xiàn)時間上的動態(tài)協(xié)同，互相提攜，耦合度升高，耦合效應束的積極影響進一步發(fā)酵放大，推動著企業(yè)不斷成長壯大。反之，良性耦合機制如若沒有建立起來，組織惰性日益增大，耦合效應束日漸萎縮，則會影響企業(yè)競爭力，企業(yè)成長受限。

七、總結(jié)

本研究的理論價值首先在于比較全面地梳理了熊彼特創(chuàng)新理論發(fā)展至創(chuàng)新耦合的研究現(xiàn)狀與不足，以及今后的發(fā)展方向。其次，采用扎根理論的案例分析方法論證了企業(yè)內(nèi)生制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新耦合機理的生成與演化，由此產(chǎn)生耦合效應推動企業(yè)成長的基本規(guī)律。在一定制度環(huán)境與特定行業(yè)背景中(本文主要是汽車制造業(yè))，以創(chuàng)新信仰為行動保障的前提下，“技術創(chuàng)新行為要求、限定和支持相應的制度創(chuàng)新行為;制度創(chuàng)新行為對技術創(chuàng)新行為引導、支持和保護”這一企業(yè)制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新通過經(jīng)濟、技術、關系維度的雙向嵌入而生成的內(nèi)生耦合機理，產(chǎn)生了企業(yè)內(nèi)部制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新粘合、協(xié)同、并繼續(xù)發(fā)酵溢出的系列耦合效應束，匯成推動企業(yè)成長的源源不斷的能量，而提高企業(yè)競爭力，使企業(yè)強勁成長。實現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)生耦合的路徑為:“企業(yè)以創(chuàng)新為信仰→企業(yè)內(nèi)系統(tǒng)的技術、制度創(chuàng)新→企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)生耦合機制產(chǎn)生→企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)生耦合效應顯現(xiàn)→企業(yè)競爭力提高→企業(yè)強勁成長→創(chuàng)新信仰情境下的創(chuàng)新內(nèi)生耦合加固與提升”。這一邏輯鏈條打開了企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新效應發(fā)酵原理的“黑箱”，由此支持了本研究提出的企業(yè)成長需要制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新的內(nèi)生耦合的觀點，完成了本文企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新耦合效應發(fā)酵并推動企業(yè)成長的理論構架。

創(chuàng)新是企業(yè)內(nèi)生行為，從企業(yè)內(nèi)部提供動力，相比企業(yè)靠外生資源、行政等手段成長將會使企業(yè)成長得更持久與健康。判斷企業(yè)的制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新是否內(nèi)生耦合的關鍵因素包括企業(yè)是否以創(chuàng)新為信仰;企業(yè)管理層是否同等重視并系統(tǒng)管理制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新;企業(yè)內(nèi)部是否有健全的制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新雙向嵌入平臺;制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新是否良性互動，產(chǎn)生粘合、協(xié)同與溢出效應而達到耦合狀態(tài)，并且耦合級度較高。

更進一步研究啟示，本文認為若企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)生耦合機制有效運行，則會達到企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)生“耦和”。和合是中華民族的優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，和是合的極致，通過合作的“合”走向真正和諧默契的“和”應該是每一個企業(yè)，無論中外企業(yè)，都追求的目標。企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新系統(tǒng)的“耦和”之路見圖5。

圖5 企業(yè)制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新內(nèi)生耦和進化圖

本文的實踐意義在于驗證了企業(yè)成長的根本動力，總結(jié)并展示了運作優(yōu)異并且成長性良好的企業(yè)的成功經(jīng)驗，為實踐中的企業(yè)經(jīng)營提供有跡可循的參考，有利于我國企業(yè)提高競爭能力。本文研究的案例呈現(xiàn)出技術先導制度跟進的耦合模式特征，對另外一種模式研究不足。以后將采用同樣的方法和思路繼續(xù)深入研究，涉及不同模式研究，不斷比較、歸納，進一步修正和補充理論，通過螺旋式的比較研究，使結(jié)論更令人信服、精準和更具普適性。

［1］Joe Tidd．From Knowledge Management to Strategic Competence，Second Edition ［M］．Imperial College Press，London，2006．

［2］約瑟夫·A 熊彼特．經(jīng)濟發(fā)展理論:對利潤．資本．信貸．利息和經(jīng)濟周期的探究［M］．北京:中國社會科學出版社，2009．12．

［3］Jaruzelski B and K Dehoff．Booz Allen Hamilton Annual Innovation Survey［J］．Strategy and Business，2008(49)．

［4］Roy R．Rothwell and Mark Dodgson［M］．The Handbook of Industrial Innovation，1994，Edward Elgar，United Kingdom．

［5］喬·蒂德(Joe Tidd)，約翰·貝贊特(John Bessant)著，陳勁譯．創(chuàng)新管理:技術變革、市場變革和組織變革的整合(第4 版)［M］．北京:中國人民大學出版社，2012．

［6］Alice Lam．Organizational Innovation，This Paper Has Been Prepared for Publication in the Forthcoming Handbook Of Innovation，Edited by Jan Fagerberg，David Mowery and Richard R．Nelson．Handbook of Innovation［M］．Oxford University Press，2004．

［7］Kai Reimers，Mingzhi Li．Interaction of Technological and Institutional Change in the Development of an Electronic Commerce System in China＇s Pharmaceutical Distribution Chain［R］．HEALTHINF 2008-International Conference on Health Informatics．

［8］Harald Rohracher，Bernhard Truffer，Jochen Markard．The Analysis of Institutions in Technological Innovation Systems——A Conceptual Framework Applied to Biogas Development in Austria［R］．Paper Presented at the DRUID Conference Copenhagen，June 16-20，2009．

［9］曹東勃，秦茗．金融創(chuàng)新與技術創(chuàng)新的耦合［J］．財經(jīng)科學，2009(1):8-14．

［10］郭峰．產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域創(chuàng)新耦合機制研究［J］．學習論壇，2006(7):36-37．

［11］易秋平，劉友金．創(chuàng)新型集群組織結(jié)構的耦合模型研究［J］．湖南科技大學學報(社會科學版)，2007(5):60-65．

［12］王萍劉思峰．高新區(qū)創(chuàng)新網(wǎng)絡中的耦合創(chuàng)新研究與模型構建［J］．現(xiàn)代管理科學，2010(5):28-29．

［13］劉磊，綦振法．企業(yè)集群內(nèi)的耦合創(chuàng)新機制分析［J］．華東經(jīng)濟管理，2009(4):49-51．

［14］宋偉，閆超．區(qū)域知識產(chǎn)權保護力度與創(chuàng)新能力的耦合度分析［J］．華東理工大學學報(社會科學版)，2010(1):46-52．

［15］單瑩潔，蘇傳華．基于耦合協(xié)調(diào)度的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)績效評價研究——以河北省為例［J］．科技管理研究，2011(22):66-68．

［16］徐玉蓮，王玉冬，林艷．區(qū)域科技創(chuàng)新與科技金融耦合協(xié)調(diào)度評價研究［J］．科學學與科學技術管理，2011(12):116-122．

［17］王海杰，周毅博．戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與創(chuàng)新型城市耦合機制研究——基于系統(tǒng)動力學的視角［J］．當代經(jīng)濟研究，2012(9):58-62．

［18］于曉宇，謝富紀，彭鵬．知識管理與高技術企業(yè)技術創(chuàng)新模式的耦合性機理研究［J］．情報科學，2007(2):302-305．

［19］蔡寧，潘松挺．網(wǎng)絡關系強度與企業(yè)技術創(chuàng)新模式的耦合性及其協(xié)同演化——以海正藥業(yè)技術創(chuàng)新網(wǎng)絡為例［J］．中國工業(yè)經(jīng)濟，2008(4):137-144．

［20］郝生賓，于渤．企業(yè)技術能力與技術管理能力的耦合度模型及其應用研究［J］．預測，2008(6):12-23．

［21］謝鈺敏，魏曉平．基于結(jié)構耦合模型的企業(yè)技術能力研究［J］．科技管理研究，2011(23):19-25．

［22］張首魁，黨興華．耦合關系下的技術創(chuàng)新網(wǎng)絡組織治理研究［J］．科學學與科學技術管理，2009(9):58-62．

［23］李成龍，劉智躍．產(chǎn)學研合作組織耦合互動的知識創(chuàng)新機制［J］．東華大學學報(自然科學版)，2011(10):p662-666．

［24］李文博．企業(yè)集成創(chuàng)新系統(tǒng)的深層耦合機理與復雜性涌現(xiàn)［J］．科技進步與對策，2009(3):73-75．

［25］賈衛(wèi)峰，黨興華．技術創(chuàng)新網(wǎng)絡核心企業(yè)知識流耦合控制研究［J］．科研管理，2010(1):56-63．

［26］王玉梅．企業(yè)技術創(chuàng)新動態(tài)發(fā)展過程中知識管理與人才管理耦合演化過程分析［J］．理論與探索，2011(6):35-39．

［27］張友棠，黃陽．企業(yè)財務風險耦合機理研究［J］．財會通訊(綜合)，2011(2):24-26．

［28］蘇敬勤，崔淼．核心技術創(chuàng)新與管理創(chuàng)新的適配演化［J］．管理科學，2010(2):27-37．

［29］Eisenhardt K．M．Building Theories from Case Study Research［J］．Academy of Management Review，1989，14(4):532～550．

［30］．Matthew．B and Michael A．Huberman．Qualitative Data Analysis:A Expanded Sourcebook［M］．SAGE，Thousand Oak，CA，1994．

［31］Eisenhardt K．M．Building Theories from Case Study Research［J］．Academy of Management Review，1989，14(4):532～550．

［32］Strauss A．Qualitative Analysis for social Science［M］．New York:Cambridge University Press，1987．

［33］林本炫，何明修．質(zhì)性研究方法及其超越［M］．南華大學教育社會學研究所，2004．

［34］吳大進，曹力，陳麗華．協(xié)同學原理和應用［M］．武漢:華中理工大學出版社，1990．