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      內(nèi)部行政規(guī)則試論

      2013-01-22 07:24:31黃素貞
      終身教育研究 2013年2期
      關(guān)鍵詞:裁量機(jī)關(guān)規(guī)則

      黃素貞

      從法治的本意來看,法律是對行政的控制。理想的法治模式應(yīng)該是,“代議機(jī)關(guān)為社會確立一個(gè)一般性的規(guī)則框架,行政部門將在這些規(guī)則所設(shè)定的范圍內(nèi)開展其治理工作,而一個(gè)獨(dú)立的司法部門將解決涉及這些規(guī)則之含意的糾紛,尤其是將行政部門限定在法律的疆界之內(nèi)”。[1]傳統(tǒng)意義上的規(guī)范主義就是寄希望于代議機(jī)關(guān)(立法機(jī)關(guān))通過制定法的形式對行政權(quán)加以嚴(yán)格規(guī)制,行政機(jī)關(guān)只負(fù)責(zé)按圖索驥無差別地適用法律,否則將受到司法機(jī)關(guān)的審查糾偏,這就是憲政要義下的分權(quán)與制衡。然而,現(xiàn)實(shí)主義告訴我們,嚴(yán)格規(guī)則主義的幻想已告破產(chǎn),我們已經(jīng)進(jìn)入“行政國家”的時(shí)代。在此背景下,行政機(jī)關(guān)完成了對立法權(quán)的擴(kuò)展,開辟了授權(quán)立法、委托立法的行政疆域。不僅如此,行政機(jī)關(guān)還制定了大量的內(nèi)部行政規(guī)則用于行政管理,在行政實(shí)踐中形成了所謂的“規(guī)則之治”。長期淹沒在行政規(guī)范性文件中的內(nèi)部行政規(guī)則,在內(nèi)部行政規(guī)則外部化的浪潮下被推至浪尖,其表現(xiàn)形式多樣、效力不一的特點(diǎn)混淆了行政執(zhí)法的界限,直接影響到依法行政以及法治政府的建設(shè)進(jìn)程。為此,本文嘗試對內(nèi)部行政規(guī)則的概念、分類、效力等問題作一分析,以期明晰其于行政法學(xué)理論與實(shí)務(wù)的效用。

      一、內(nèi)部行政規(guī)則的發(fā)軔空間

      如果按照嚴(yán)格規(guī)則主義的法治路徑,法律的自洽理應(yīng)足以實(shí)現(xiàn)對行政權(quán)的控制和約束,那何以還會存在內(nèi)部行政規(guī)則生成的發(fā)軔空間呢?歸納起來,主要有以下四個(gè)原因:

      一是行政保留理論?!霸诖h民主政治下,雖然采取權(quán)力分立之建制,立法優(yōu)位,司法監(jiān)督,使得行政權(quán)相對于其他兩種權(quán)力,居于劣勢之地位。尤其是第二次世界大戰(zhàn)之后,曾經(jīng)飽受極權(quán)主義支配之國家(如聯(lián)邦德國),對行政權(quán)之行使存有戒心,因而導(dǎo)致立法權(quán)之高度擴(kuò)張,出現(xiàn)國會過度規(guī)范之現(xiàn)象,甚至對行政范圍之瑣碎事項(xiàng),亦由法律加以規(guī)定。此種現(xiàn)象遂引起學(xué)者之反動,認(rèn)為行政權(quán)自主地位之喪失,不僅與權(quán)力分立之精神相違背,與國家職能運(yùn)作之實(shí)際情況亦不相符。”[2]于是乎,憲政理論上的行政保留便應(yīng)運(yùn)而生。所謂行政保留,是指平衡立法與司法等機(jī)關(guān)的過分干涉,給予行政權(quán)必要的維護(hù),以實(shí)現(xiàn)其憲政意義上的行政自主地位。若行政機(jī)關(guān)沒有一定的彈性自主空間,勢必難以適應(yīng)變化多端的行政情境,所以,客觀上要求行政機(jī)關(guān)擁有相當(dāng)?shù)淖杂蓻Q定權(quán)限進(jìn)行合目的性判斷,從而實(shí)現(xiàn)個(gè)案正義。

      二是行政自制理論。行政自制理論旨在拓展行政法控權(quán)理論的視野,并認(rèn)為行政主體能夠通過一系列內(nèi)部機(jī)制的設(shè)計(jì)來實(shí)現(xiàn)行政權(quán)自我約束的目的。持行政自制觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為,“內(nèi)部規(guī)則既應(yīng)體現(xiàn)法律規(guī)范和良好行政慣例的要求,又應(yīng)具有超越法律規(guī)范的特質(zhì)。超越法律規(guī)范并非是行政機(jī)關(guān)越權(quán),而是意指,當(dāng)缺乏法律明確規(guī)定時(shí),行政機(jī)關(guān)能夠通過其自控意識和價(jià)值觀念制定相應(yīng)的實(shí)體性規(guī)則與程序性規(guī)則來規(guī)范其行為;或者當(dāng)存在外在時(shí),行政機(jī)關(guān)能夠在外在規(guī)則的基礎(chǔ)上結(jié)合其自身特點(diǎn)制定出更為嚴(yán)格的規(guī)則,即相對于外部控制而言,行政組織對自己提出了更高的要求?!盵3]由此,內(nèi)部行政規(guī)則可看作是行政機(jī)關(guān)進(jìn)行自我約束、自我規(guī)范的一種內(nèi)部機(jī)制,其作用在于創(chuàng)制更好的內(nèi)部環(huán)境以利于確保行政秩序的良好運(yùn)作。

      三是行政裁量。基于行政情景的多樣性與復(fù)雜性,行政裁量是不可或缺的。然而,行政裁量容易導(dǎo)致裁量權(quán)的濫用,所以,自由裁量必須受到控制。但另一問題是,有許多事情非法律所能規(guī)定,這些事情必須交由握有執(zhí)行權(quán)的人自由裁量,由他根據(jù)公眾福利和利益的要求來處理??梢?,在自由裁量權(quán)控制方面,法律不可能具體到足以涵蓋行政權(quán)所遇到的所有情形和偶發(fā)事件,司法監(jiān)督和公眾參與也不可能深入到行政實(shí)踐的所有細(xì)節(jié)。因此,“對裁量權(quán)的限定,不能將期望寄予法律的頒布,而在于比法律更為廣泛的行政規(guī)則的制定?!盵4]只有通過制定行政內(nèi)部規(guī)則對有關(guān)裁量權(quán)行使范圍等方面進(jìn)行限定,才能具體化、均衡化行政權(quán)力,防止行政裁量中可能出現(xiàn)的違反平等對待原則、行政適度原則和信賴保護(hù)原則而對個(gè)案實(shí)質(zhì)正義造成損害的情況發(fā)生,確保行政裁量權(quán)行使的統(tǒng)一性和平等性。

      四是科層制。從行政管理的角度說,行政機(jī)關(guān)的內(nèi)部設(shè)置就像一座金字塔,中央部委與地方政府機(jī)關(guān)下設(shè)的廳、處、局、科、室組織嚴(yán)密,自成一體,構(gòu)成上下級機(jī)關(guān)嚴(yán)密的統(tǒng)屬關(guān)系??梢?,行政機(jī)關(guān)的體系設(shè)計(jì)依舊奉行科層制的運(yùn)作模式。依據(jù)韋伯的觀點(diǎn),現(xiàn)代社會的科層制具有如下的特征:一是層級性。在一種層級劃分的勞動分工中,每個(gè)官員都有明確的權(quán)限,并在履行職責(zé)時(shí)對其上級負(fù)責(zé);二是連續(xù)性。借助于提供有規(guī)則的晉升機(jī)會的職業(yè)結(jié)構(gòu),公職成為一種專職的、領(lǐng)薪的職業(yè);三是非人格性。工作按照既定的規(guī)則進(jìn)行,而不聽任于任意和個(gè)人偏好,每一項(xiàng)事務(wù)都要被記錄在案;四是專業(yè)性。官員們按照實(shí)績進(jìn)行選拔,依據(jù)職責(zé)進(jìn)行培訓(xùn),通過存檔的信息對他們進(jìn)行控制。[5]如果細(xì)心地觀察行政科層制,不難發(fā)現(xiàn),要讓龐大的行政機(jī)關(guān)內(nèi)部機(jī)制得以運(yùn)作,必須依靠一整套規(guī)則體系才能把這些系統(tǒng)要素連接成一個(gè)并行不悖、暢通無阻的溝通網(wǎng)絡(luò)。時(shí)至今日,行政組織內(nèi)部層級間的節(jié)點(diǎn)連接與溝通主要還是依靠內(nèi)部行政規(guī)則來實(shí)現(xiàn)的。

      可見,行政保留和行政自制理論為內(nèi)部行政規(guī)則的正當(dāng)性提供了理論證成,而從行政管理的角度來看,行政裁量和行政組織的科層制則為內(nèi)部行政規(guī)則的孕育發(fā)展提供了實(shí)踐土壤。

      二、內(nèi)部行政規(guī)則的概念界定

      目前,國內(nèi)學(xué)界對內(nèi)部行政規(guī)則的概念還沒有清晰的界定,也沒有賦予其統(tǒng)一的名稱。實(shí)踐中,內(nèi)部行政規(guī)則多以行政機(jī)關(guān)內(nèi)部公文的形式表現(xiàn)出來,如2000年8月24日國務(wù)院發(fā)布的《國家行政機(jī)關(guān)公文處理辦法》規(guī)定的決定、通知、通報(bào)、批復(fù)、意見、會議紀(jì)要等都是內(nèi)部行政規(guī)則的表現(xiàn)形式。內(nèi)部行政規(guī)則在行政法學(xué)理論上常被稱為行政規(guī)則、內(nèi)部規(guī)范或內(nèi)部規(guī)則等,國內(nèi)學(xué)者研究內(nèi)部行政規(guī)則主要是參考德國、日本和臺灣地區(qū)的行政規(guī)則理論。

      德國學(xué)者哈特穆特·毛雷爾認(rèn)為,“行政規(guī)則是指上級行政機(jī)關(guān)對下級行政機(jī)關(guān)、領(lǐng)導(dǎo)對下屬的行政工作人員發(fā)布的一般、抽象的命令;適用于行政機(jī)關(guān)及其工作人員,調(diào)整其行為,納入國家的內(nèi)部領(lǐng)域?!盵6]亦有學(xué)者把內(nèi)部行政規(guī)則稱之為行政規(guī)章,即指“行政當(dāng)局根據(jù)上級對下級、當(dāng)局對公務(wù)員的領(lǐng)導(dǎo)命令權(quán)制定的行政內(nèi)部規(guī)范”。[7]由此可看出,在德國,行政規(guī)則調(diào)整的范圍限于行政機(jī)關(guān)內(nèi)部,行政規(guī)則制定的依據(jù)是上下層級關(guān)系產(chǎn)生的領(lǐng)導(dǎo)命令權(quán),是內(nèi)部的行政規(guī)范文件,因而對下級行政機(jī)關(guān)及其工作人員產(chǎn)生拘束力。在日本,行政規(guī)則是指“行政機(jī)關(guān)制定的與國民的權(quán)利義務(wù)不直接發(fā)生關(guān)系的,不具有外部效果的規(guī)定”。[8]鹽野宏教授進(jìn)一步指出:“行政規(guī)則一般是指行政機(jī)關(guān)制定的不具有法規(guī)性質(zhì)的規(guī)范,它不具有影響國民權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律效果,也不構(gòu)成司法裁判標(biāo)準(zhǔn)”。[9]在我國臺灣地區(qū),對行政規(guī)則的研究則更進(jìn)一步,直接把行政規(guī)則引入了行政程序法的規(guī)定范圍,臺灣地區(qū)“行政程序法”第149條第1項(xiàng)規(guī)定:行政規(guī)則是指上級機(jī)關(guān)對下級機(jī)關(guān)或長官對屬官,依其權(quán)限或職權(quán)為規(guī)范機(jī)關(guān)內(nèi)部秩序及運(yùn)作,所為非直接對外發(fā)生法規(guī)范效力之一般、抽象之規(guī)定。

      在我國行政法學(xué)研究中,有學(xué)者建議參考德國和日本的行政規(guī)則理論并引入這一學(xué)術(shù)概念來概括我國行政實(shí)踐中存在的大量內(nèi)部性規(guī)范文件。較有代表性的行政規(guī)則定義是,“行政機(jī)關(guān)基于行政指揮權(quán)或領(lǐng)導(dǎo)權(quán),對下級行政機(jī)關(guān)及其所屬工作人員所發(fā)布的不直接約束相對人的一般抽象性規(guī)定”。[10]除此之外,新近亦有學(xué)者把行政規(guī)則稱之為內(nèi)部行政規(guī)則,并界定為“行政機(jī)關(guān)對其公務(wù)員或者下級機(jī)關(guān)發(fā)布的法律規(guī)則,它們有別于具有直接對外效力的行政規(guī)定和行政解釋”。[11]

      就學(xué)術(shù)概念的名稱而言,筆者認(rèn)為,將行政機(jī)關(guān)大量存在的批復(fù)、通知等內(nèi)部文件稱為內(nèi)部行政規(guī)則較為合適。主要原因有三:首先,“行政規(guī)則”雖然是經(jīng)過了邏輯處理的理論范疇,但是它還沒有完全或全面反映出這類內(nèi)部行政文件的典型特征,而使用“內(nèi)部行政規(guī)則”的提法則可以更突出行政規(guī)則的內(nèi)部性。事實(shí)上,德國學(xué)者哈特穆特·毛雷爾在論述行政規(guī)則概念時(shí),也提到“行政規(guī)則適用于行政機(jī)關(guān)及其工作人員,調(diào)整其行為,構(gòu)成內(nèi)部行政規(guī)則”。其次,內(nèi)部行政規(guī)則一詞除了強(qiáng)調(diào)“內(nèi)部”二字,還突出了“行政”一詞。行政組織最大的特點(diǎn)是管理上的科層制,行政機(jī)關(guān)內(nèi)部的運(yùn)行是基于科層間的領(lǐng)導(dǎo)指揮權(quán)而展開的,充分表明規(guī)則調(diào)整的范圍是行政機(jī)關(guān)上下層級以及行政機(jī)關(guān)對公務(wù)員的從屬關(guān)系。第三,規(guī)則與規(guī)范相區(qū)分。從法理上說,規(guī)范為不特定的相對人提供具有普遍意義的行為準(zhǔn)則,側(cè)重于設(shè)立行為模式,引導(dǎo)和影響相對人的權(quán)利與義務(wù);而規(guī)則一詞側(cè)重于表達(dá)行政機(jī)關(guān)對自身內(nèi)部行為運(yùn)作的自我規(guī)制,強(qiáng)調(diào)的是行政機(jī)關(guān)的自我約束和層級協(xié)調(diào),符合內(nèi)部行政的特性。

      綜上,筆者認(rèn)為,內(nèi)部行政規(guī)則是指行政機(jī)關(guān)基于行政指揮權(quán),為規(guī)范行政內(nèi)部秩序及運(yùn)作,而對下級行政機(jī)關(guān)及其所屬工作人員所發(fā)布的不直接約束行政相對人的抽象性規(guī)則。具體而言,內(nèi)部行政規(guī)則的特征主要有四:

      一是內(nèi)部性。這是以其作用的效果進(jìn)行區(qū)分的,內(nèi)部行政規(guī)則調(diào)整的范圍在于內(nèi)部的行政秩序及其運(yùn)作,其作用是創(chuàng)造公共行政所必要的條件,包括組織、人員、財(cái)政以及內(nèi)部監(jiān)督。因而,內(nèi)部行政規(guī)則是調(diào)整上下級行政機(jī)關(guān)及行政機(jī)關(guān)對其所屬公務(wù)人員間關(guān)系的重要行政工具,同時(shí),也是行政機(jī)關(guān)得以實(shí)現(xiàn)行政自制的重要手段。

      二是非法律授權(quán)性。內(nèi)部行政規(guī)則的制定依據(jù)是行政指導(dǎo)權(quán),無需法律的授權(quán)?!爸笓]權(quán)行使之方式,可以抽象地指揮下級機(jī)關(guān)有關(guān)職務(wù)分工,組織編組及對某種類型之事務(wù),以何種方式處理以及裁量的標(biāo)準(zhǔn)何在;或是對某種適用法令之可能疑慮,應(yīng)作如何解釋等,給予下級機(jī)關(guān)一個(gè)較確定的準(zhǔn)則來遵守?!盵12]

      三是不直接約束相對人。內(nèi)部行政規(guī)則的內(nèi)部性決定了下級行政機(jī)關(guān)及其公務(wù)人員有受其約束的義務(wù),但因其不直接設(shè)定相對人的權(quán)利和義務(wù),加之從制定程序上說,內(nèi)部行政規(guī)則一般是不對外正式公布的,因而,行政相對人自無遵守此規(guī)則之義務(wù)。但這僅是理論上的一般情況。由于平等原則及行政自我約束原則的適用,內(nèi)部行政規(guī)則時(shí)常有可能間接甚至直接影響相對人的權(quán)利義務(wù),因而特殊情況下也具有衍生的間接外部法律效果。

      四是抽象性規(guī)則。行政機(jī)關(guān)制定內(nèi)部行政規(guī)則的行政行為屬內(nèi)部行政行為,同時(shí)也為抽象行政行為。這有別于我國行政法學(xué)理論中的行政規(guī)范和行政處分。內(nèi)部行政規(guī)則作為一種內(nèi)部規(guī)則,與行政規(guī)范一樣具有抽象性和普遍性,能夠針對不特定的對象反復(fù)適用,只不過其適用對象和范圍要受到其內(nèi)部性的特征限制。

      三、內(nèi)部行政規(guī)則的分類

      內(nèi)部行政規(guī)則的內(nèi)容決定了其適用的事務(wù)范圍及領(lǐng)域。內(nèi)部行政規(guī)則規(guī)范的內(nèi)容僅僅限于行政機(jī)關(guān)內(nèi)部秩序及管理事務(wù),包括“機(jī)關(guān)內(nèi)部之組織、事務(wù)之分配、業(yè)務(wù)處理方式、人事管理等一般性規(guī)定,以及有關(guān)統(tǒng)一解釋法令、認(rèn)定事實(shí)、行使裁量權(quán)之解釋性規(guī)定或裁量基準(zhǔn)等樣態(tài)”。[13]內(nèi)部行政規(guī)則的內(nèi)容要遵循法律保留原則,即必須由法律或者根據(jù)法律制定的法規(guī)命令調(diào)整的重要問題不能成為內(nèi)部行政規(guī)則的內(nèi)容。

      按照內(nèi)部行政規(guī)則的不同內(nèi)容,學(xué)者們對內(nèi)部行政規(guī)則進(jìn)行了不同的學(xué)理分類。德國學(xué)者毛雷爾認(rèn)為,“行政規(guī)則可分為組織規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則、解釋性規(guī)則、裁量性規(guī)則以及替代性規(guī)則四類”。[6]593組織規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則是針對行政機(jī)關(guān)的內(nèi)部機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)活動;解釋性規(guī)則是將法律規(guī)范具體化,以利于行政實(shí)踐;裁量性規(guī)則是規(guī)范行政機(jī)關(guān)法定裁量權(quán)的行使;替代法律的行政規(guī)則主要是針對是法律缺位情況,行政機(jī)關(guān)制定的能替代法律作用的行政規(guī)則。筆者認(rèn)為該分類方式存在不合理之處,替代法律的行政規(guī)則這一提法欠妥當(dāng),似有違法律保留原則之嫌。日本學(xué)者鹽野宏則把“行政規(guī)則分為解釋基準(zhǔn)、裁量基準(zhǔn)、給付基準(zhǔn)以及指導(dǎo)綱要四類”。[9]76此分類是根據(jù)行政機(jī)關(guān)的行動基準(zhǔn)進(jìn)行劃分,其中解釋基準(zhǔn)、裁量基準(zhǔn)的提法與毛雷爾所謂的解釋性規(guī)則和裁量性規(guī)則在內(nèi)容實(shí)質(zhì)上無異。鹽野宏提出的給付基準(zhǔn)是指“關(guān)于國家及地方公共團(tuán)體對私人給付補(bǔ)助金等金錢或者物品的給付規(guī)則”[9]77,這一概念的外延相比毛雷爾提出的替代性規(guī)則范圍稍窄,僅局限于給付行政領(lǐng)域的法律補(bǔ)缺。德國和日本學(xué)者對內(nèi)部行政規(guī)則的上述分類對本文研究具有重要的借鑒意義。

      結(jié)合以上觀點(diǎn),筆者嘗試對紛繁復(fù)雜的內(nèi)部行政規(guī)則以其作用的效能范圍為基準(zhǔn)作學(xué)理上的分類,以利于對內(nèi)部行政規(guī)則有更進(jìn)一步的理解,大致將其歸納為三大類:

      一是組織性規(guī)則。主要是規(guī)范本級行政機(jī)關(guān)及其下級機(jī)關(guān)和工作人員的人事管理、組織規(guī)章,如調(diào)整行政機(jī)關(guān)內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、業(yè)務(wù)劃分、案卷制作方式和上下班時(shí)間等。

      二是解釋性規(guī)則。筆者認(rèn)為,裁量基準(zhǔn)(或稱裁量性規(guī)則)源于法律上之不確定概念或行政裁量權(quán)而引起行政機(jī)關(guān)判斷之余地產(chǎn)生,裁量基準(zhǔn)與解釋基準(zhǔn)究其目的是一致的,因而可并入解釋性規(guī)則加以研究。解釋性規(guī)則主要應(yīng)用于存在法律規(guī)章規(guī)定不清晰或不確定的概念時(shí),上級行政機(jī)關(guān)對下級機(jī)關(guān)給予具體的解釋細(xì)則或裁量格次化,使下級行政機(jī)關(guān)或其工作人員在作出具體行政行為時(shí)得以有據(jù)可依,確保行政裁量的一致性,避免出現(xiàn)執(zhí)法不公平的現(xiàn)象。

      三是給付性規(guī)則?,F(xiàn)代行政以保障生活,提供福利為目的,強(qiáng)調(diào)增進(jìn)公共福利的給付行政。對于這一新型的行政領(lǐng)域,傳統(tǒng)的強(qiáng)制性行政手段日漸式微,相反,以溫和、靈活、契約合意為特征的非強(qiáng)制行政手段則被日益廣泛適用。“非強(qiáng)制行政行為的實(shí)施無疑應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)的精神和原則,但如果要求其同強(qiáng)制性行政行為一樣遵循‘凡是法律沒有規(guī)定的都是禁止的’原則,那么則意味著將窒息非強(qiáng)制行政行為的發(fā)展。在一般情況下,非強(qiáng)制行政行為具有給付、服務(wù)的性質(zhì),如果只有法律規(guī)范規(guī)定了行政機(jī)關(guān)才能提供,則無從體現(xiàn)積極行政,也與政府服務(wù)人民、推動生產(chǎn)力發(fā)展的政治、經(jīng)濟(jì)宗旨相背離。”[14]因此,當(dāng)給付行政領(lǐng)域存在法律闕如的時(shí)候,給付性規(guī)則就扮演暫時(shí)填補(bǔ)這一空白的角色,使得行政機(jī)關(guān)實(shí)現(xiàn)自我約束和引導(dǎo)。

      四、內(nèi)部行政規(guī)則的法律效力

      內(nèi)部行政規(guī)則是否具有法律效力以及具有怎樣的效力不僅對行政實(shí)踐具有重要影響,還涉及外部的行政相對人的授益負(fù)擔(dān)。在德國行政法理論中,內(nèi)部行政規(guī)則原則上“不對行政當(dāng)局以外的人發(fā)生效力”[8]77。此論述包含兩層含義:一是內(nèi)部行政規(guī)則對內(nèi)產(chǎn)生絕對的拘束力,二是內(nèi)部行政規(guī)則一般不對外發(fā)生效力,但特殊情況除外。

      1.內(nèi)部效力

      在對內(nèi)效力層面上,內(nèi)部行政規(guī)則具有絕對的約束力。具體表現(xiàn)為上級對下級行政機(jī)關(guān)及其所屬工作人員傳達(dá)的通知、命令等,下級機(jī)關(guān)及其工作人員要嚴(yán)格執(zhí)行,當(dāng)違反內(nèi)部行政規(guī)則時(shí),應(yīng)接受相應(yīng)的規(guī)則處罰。內(nèi)部效力的來源主要基于以下兩個(gè)理論:

      一是特別權(quán)力關(guān)系理論。德國行政法鼻祖奧托·邁耶認(rèn)為,“基于維護(hù)行政之功能和目的以及國家或營造物的特別依存關(guān)系,個(gè)體在進(jìn)入國家或營造物時(shí),就必須放棄其個(gè)人的自由權(quán)利,而特別權(quán)力關(guān)系由此而產(chǎn)生”,[15]這就是所謂的“志愿不構(gòu)成侵害”,也是內(nèi)部行政規(guī)則對內(nèi)具有絕對拘束力的重要基礎(chǔ)。行政工作人員在進(jìn)入行政機(jī)關(guān)時(shí),其已經(jīng)承諾自愿放棄部分權(quán)利,但僅限于為行政之目的而服從行政管理。

      二是科層制的命令—服從關(guān)系理論??茖又频墓倭朋w制以職務(wù)等級進(jìn)行劃分,以上下級令行禁止的形式加強(qiáng)層級的內(nèi)部控制。在行政機(jī)關(guān)內(nèi)部,上級對下級享有組織權(quán)和命令指揮權(quán),既可以規(guī)范行政機(jī)構(gòu)內(nèi)部的設(shè)置運(yùn)作,也可以命令和指導(dǎo)下級機(jī)關(guān)及所屬行政工作人員的行為。而基于層級隸屬的關(guān)系,處于金字塔底端的下級及其工作人員對上級的命令負(fù)有公法上的服從忠誠義務(wù),除該命令違反法律規(guī)定或越權(quán)外。

      2.對外效力

      理論界曾一度激烈討論“五分鐘出警案”*2001年武漢市蔡甸區(qū)公安分局“110接處警”未能按照武漢市公安局《110接處警工作規(guī)范》有關(guān)“城區(qū)出警民警必須5分鐘趕到現(xiàn)場、郊區(qū)10分鐘內(nèi)趕到現(xiàn)場”之規(guī)定,延遲出警,其不作為被提起行政訴訟。,該《110接處警工作規(guī)范》在形式上是行政機(jī)關(guān)的內(nèi)部行政規(guī)則,但這只是在行政公文傳達(dá)意義上才是內(nèi)部的。正如王名揚(yáng)所說,“內(nèi)部規(guī)定”內(nèi)容復(fù)雜,法律效果不一,有些內(nèi)部規(guī)定實(shí)際上規(guī)定了外部人員的法律地位,具有執(zhí)行力。有些“內(nèi)部規(guī)定”間接地對外部人員發(fā)生影響。[16]內(nèi)部行政規(guī)則外部化現(xiàn)象的出現(xiàn),使得部分內(nèi)部行政規(guī)則具有“事實(shí)上的外部效果”。

      關(guān)于內(nèi)部行政規(guī)則的間接外部效果,哈特穆特·毛雷爾認(rèn)為:“行政規(guī)則通過穩(wěn)定的適用確立了平等對待的行政慣例,據(jù)此約束機(jī)關(guān)自身。除非有客觀理由,不得同等情況不同等對待。行政機(jī)關(guān)在具體案件中無正當(dāng)理由偏離穩(wěn)定的、為行政規(guī)則確立的行政慣例,構(gòu)成違反平等原則。”[6]599臺灣學(xué)者黃異也認(rèn)為:“行政規(guī)則不對人民有拘束力。但行政機(jī)關(guān)基于行政規(guī)則而為之相同行為,則形成實(shí)踐?;谧月稍瓌t,人民得要求行政機(jī)關(guān)為符合實(shí)踐之行為。而符合實(shí)踐之行為,即是符合行政規(guī)則之行為。反過來,透過自律規(guī)則,行政規(guī)則可以達(dá)到影響人民權(quán)益之效果。”據(jù)此,筆者認(rèn)為,內(nèi)部行政規(guī)則之所以發(fā)生衍生的對外效力,其理論依據(jù)主要是行政自我拘束原則和平等原則。只有當(dāng)內(nèi)部行政規(guī)則在行政實(shí)踐影響到行政相對人的實(shí)質(zhì)權(quán)利與義務(wù),或者確立為行政慣例,或者構(gòu)成行政機(jī)關(guān)對外承諾的行政行為時(shí),該內(nèi)部行政規(guī)則才可能產(chǎn)生對外效力。

      同時(shí),內(nèi)部行政規(guī)則對外發(fā)生效力還需要符合必要的條件,且不同類型的內(nèi)部行政規(guī)則在對外效力上存在差異。由上文可知,內(nèi)部行政規(guī)則分為組織性規(guī)則、解釋性規(guī)則和給付性規(guī)則三類。因而,在分析內(nèi)部行政規(guī)則的對外效力時(shí),應(yīng)根據(jù)三類規(guī)則的不同特點(diǎn)加以分析討論:

      (1)組織性規(guī)則一般是對內(nèi)部機(jī)構(gòu)、公職人員制定的規(guī)范內(nèi)部業(yè)務(wù)、組織管理上的工作制度和管理辦法,通常情況下只涉及行政機(jī)關(guān)及工作人員的內(nèi)部管理,不影響公民的權(quán)利義務(wù),因而基本上不存在外部法律效果的問題。但是,涉及具體行政行為的內(nèi)部程序事項(xiàng)的組織性規(guī)則例外。傳統(tǒng)的觀點(diǎn)認(rèn)為,內(nèi)部行政程序是行政學(xué)研究的對象,與行政法的規(guī)制無關(guān)。但這種觀點(diǎn)過于陳舊,新近已有學(xué)者認(rèn)識到內(nèi)部行政法的重新崛起。以行政執(zhí)法的內(nèi)部程序?yàn)槔?,如果說一個(gè)行政執(zhí)法行為的啟動,這個(gè)固然是外部行政關(guān)系,但其具體行政行為過程一部分必然會存在于內(nèi)部關(guān)系之中,如行政執(zhí)法的決定必須通過諸如“請求批準(zhǔn)、指揮命令、指導(dǎo)建議、行政認(rèn)可、記錄在檔、行為備案”[17]等6個(gè)內(nèi)部程序的步驟才能做出,內(nèi)部程序?qū)π姓袨榈淖呦蚓哂虚g接的決定意義,“它常常割斷了行政相對人和決定機(jī)關(guān)之間的關(guān)系”[17]。雖然內(nèi)部程序僅規(guī)范行政權(quán)的內(nèi)部運(yùn)作,并不直接針對相對人,也不直接針對具體行政行為,但它卻非常隱蔽地影響到了具體行政行為的內(nèi)容,乃至于影響到了相對人的授益負(fù)擔(dān),這實(shí)際上衍生了外部的法律效果。*如最高人民法院《關(guān)于審理行政許可案件若干問題的規(guī)定》(法釋〔2009〕第20號)第三條規(guī)定:公民、法人或者其他組織僅就行政許可過程中的告知補(bǔ)正申請材料、聽證等通知行為提起行政訴訟的,人民法院不予受理,但導(dǎo)致許可程序?qū)ι鲜鲋黧w事實(shí)上終止的除外。該條規(guī)定實(shí)際上確立了內(nèi)部程序規(guī)則可以對外部相對人具有事實(shí)上的法律效力。

      (2)解釋性規(guī)則其實(shí)質(zhì)包括解釋基準(zhǔn)和裁量基準(zhǔn)。“由于現(xiàn)代行政的需要,許多以解釋基準(zhǔn)形式出現(xiàn)的裁量基準(zhǔn)作為法律規(guī)范與具體行政行為的中介,從要件設(shè)定、內(nèi)容選擇和程序適用等方面直接調(diào)整著該具體行政行為,并且在事實(shí)上成為具體行政行為的直接行為根據(jù)?!盵18]在美國,國會將解釋性規(guī)章和政策說明排除在聯(lián)邦行政程序的程序義務(wù)——通知和評論之外,認(rèn)為它們不是立法規(guī)則,但是,法院判例認(rèn)為“任何重要的規(guī)則都可對私人當(dāng)事人產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響”,此種規(guī)則具有約束力,行政機(jī)關(guān)不得免除責(zé)任。[19]由于具體行政行為是根據(jù)解釋性規(guī)則所做出的,因而解釋性規(guī)則間接上對相對人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)的影響,因此存在事實(shí)上的外部法律效果。況且,在行政實(shí)踐中,解釋性規(guī)則往往“得以慣例化,那么作為法律解釋而被承認(rèn)時(shí),即使在對國民的關(guān)系上,也應(yīng)該作為習(xí)慣法而予以尊重”[18]。

      (3)給付性規(guī)則由于其給付對象是行政相對人,行政機(jī)關(guān)對給付對象、條件、程序、數(shù)量等作出的給付規(guī)定。就其實(shí)質(zhì)而言,相當(dāng)于行政機(jī)關(guān)的對外授益承諾,一旦被適用就能直接影響到相對人的權(quán)益。例如我國臺灣地區(qū)行政法院1966年判字第五十二號判例謂:接受獎(jiǎng)勵(lì)事業(yè)非營業(yè)損失之利息支出,應(yīng)如何計(jì)算,法律并無規(guī)定,“行政院”經(jīng)提報(bào)1963年10月17日第八三次會議決定:受獎(jiǎng)勵(lì)事業(yè)在計(jì)算非營業(yè)收入額課稅時(shí),應(yīng)準(zhǔn)扣除非營業(yè)損失之利息支出后,再行計(jì)算,……此項(xiàng)命令,系“行政院”依其職權(quán)就適用法律所為之補(bǔ)充解釋,自屬有效。[13]136

      行文至此,本文已基本勾勒出內(nèi)部行政規(guī)則的理論輪廓,并就其種類和效力作了初步探討。但是,行政情景之復(fù)雜及效力外部化現(xiàn)象的發(fā)展趨勢,要求對其下一步的研究應(yīng)更著眼于考察內(nèi)部行政規(guī)則對司法審查的規(guī)范效應(yīng)之具體情形,這將是一個(gè)重要的實(shí)踐命題,值得學(xué)界關(guān)注。

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