論如何有效進行工程索賠

摘要：隨著我國鐵路建設(shè)的迅速發(fā)展，鐵路建設(shè)工程在全國各地都廣泛的進行。在鐵路建設(shè)工程之中，施工工程的索賠問題顯得十分重要，合理的工程索賠對提高工程質(zhì)量，保障施工單位利益等方面都有著很大的影響。本文從編制合理投標(biāo)報價、施工過程中常見的索賠事件、履行索賠的程序、掌握索賠要點、索賠的管理等方面對有效進行工程索賠問題進行了闡述。

關(guān)鍵詞：工程索賠 工程量清單 索賠事件 索賠程序

0 引言

鐵路建設(shè)作為國家的重要基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，鐵路在保障國民經(jīng)濟平穩(wěn)運行、維護經(jīng)濟安全和社會穩(wěn)定等方面發(fā)揮著重要作用。鐵路建設(shè)也一直得到國家高度重視和支持，近年來鐵路基建投資規(guī)模逐年增長，在2012年達到5000億元，鐵路建設(shè)市場發(fā)展態(tài)勢良好。從目前我國國內(nèi)的現(xiàn)實經(jīng)濟狀況看，由于我國的鐵建市場處于買方地位，市場機制不完善，不穩(wěn)定因素較多，加之整個鐵路建設(shè)市場的激烈競爭，為爭攬工程，所有施工單位爭相降低報價，給工程留下了諸多不良后果，因此不斷出現(xiàn)了各種的索賠糾紛，直接影響著鐵路建設(shè)工程的順利進行，特別是工程質(zhì)量得不到應(yīng)有的保證。

索賠是降低成本和提高效益的最有效手段，特別是承包商欲維護自身權(quán)益和實行盈利目的。在國外，承包商在其工程投標(biāo)報價中，就予先考慮了可能引起的各種因素， 從而使將投標(biāo)價壓到了最低限度，并在簽合同之后的施工中，利用業(yè)主風(fēng)險或各種非已方責(zé)任受損向業(yè)主方或責(zé)任方索賠，獲取正當(dāng)利潤。總結(jié)和借鑒國外經(jīng)驗，我感到國內(nèi)承包商要爭取更多索賠，需要注意掌握以下四個方面：

1 編制合理投標(biāo)報價，是實施有效索賠的前提

施工企業(yè)實施有效索賠的一個重要環(huán)節(jié)，是在獲取招標(biāo)信息后，關(guān)鍵責(zé)任人要把招標(biāo)文件的每一個條款熟讀、弄明白，稍有馬虎或粗心大意，就可能在編制報價方案時釀成麻煩。工程量清單報價的方法，是目前比較普遍的報價方式，其方法簡單和便于日后的隨時調(diào)整。然而采用此報價方法應(yīng)注意以下幾點，不然的話會使承包人受到不同程度的損失。

1.1 施工企業(yè)對投標(biāo)中的分部分項清單必須逐一計價，不允許作任何更改變動。條款中列出的價格均為最終價格，如變更工程，增減調(diào)整都應(yīng)按這一價格進行，對在投標(biāo)中需要修改的設(shè)計項目，可采用不平衡報價方法，降低此單價，以便日后獲得更大的設(shè)計變更索賠。

1.2 通盤考慮擬建工程可能發(fā)生的措施項目與費用，投標(biāo)文件中對措施項目清單做為可調(diào)整清單。要充分結(jié)合本企業(yè)施工能力，逐一核實分部分項工程中所需要各項措施費用，然后施工企業(yè)根據(jù)本企業(yè)自身特點，結(jié)合招標(biāo)文件中所列項目，適當(dāng)增減。措施項清單報出后，即被認(rèn)為是工程措施項目的全部費用。如清單中未列項且施工中又必須發(fā)生的項目，業(yè)主會認(rèn)為已含在清單的綜合單價中，不讓施工企業(yè)以任何理由提出調(diào)整和索賠。這樣項目費用在施工后期向業(yè)主進行索賠就非常困難。

1.3 由招標(biāo)人填寫的其他項目清單必須進行報價，不允許投標(biāo)人隨意更改。其他項目投標(biāo)人亦應(yīng)進行報價，投標(biāo)人如不報價，招標(biāo)人會認(rèn)為其他項目是無償服務(wù)?；诖?，投標(biāo)人可自行增加列項并確定本項目的工程數(shù)量及計價。其他項目清單應(yīng)視工程實際情況，列項時根據(jù)以下內(nèi)容：總承包服務(wù)費、購置費、預(yù)留金、零星工作項目費。報價中，投標(biāo)人要善于集累和分析招標(biāo)單位有關(guān)資料，掌握有關(guān)信息，為今后埋下伏筆，以利于施工階段的索賠。

2 施工過程中常見的索賠事件

施工過程的復(fù)雜性，決定了其隨時可能發(fā)生各種風(fēng)險與矛盾。施工過程中，施工計劃和施工合同隨時有相餑的地方，整個施工過程都伴隨著風(fēng)險，這就需要施工單位和業(yè)主都應(yīng)十分重視索賠，并精心組織與加強合同及合同檔案的管理，認(rèn)真處理合同中出現(xiàn)的索賠事件，在索賠管理中維護企業(yè)自身的利益。

施工中索賠項目比較常見的類型大致有以下幾種：設(shè)計變更；暫停施工；開工延誤；工期延誤；工程檢查及中間驗收；與設(shè)計圖中不相符的情況，復(fù)雜地基處理、地下地上障礙物清除；合同中約定的“三通一平”由業(yè)主負(fù)責(zé)，而實際中經(jīng)常有由施工單位完成全部或一部分；業(yè)主已批準(zhǔn)施工進度計劃，要求加速施工，應(yīng)付趕工費；高層及特殊結(jié)構(gòu)的人工降效；由業(yè)主提供場地狹小造成的材料的二次搬運；夜間、冬季、雨季施工增加費；混凝土及砂漿實際配合比與定額配合比的調(diào)整，并且其中摻入的外加劑費用；未考慮的地下水的降水費用，抽水臺班的計取費用；管道消毒等等。

3 履行好索賠程序

施工企業(yè)在發(fā)生索賠事件后，應(yīng)抓緊時間及時向業(yè)主及監(jiān)理單位實施工程索賠。由于發(fā)包人的原因出現(xiàn)工程及涉及到工程方面的錯誤，而且沒有履行約定的義務(wù)及應(yīng)當(dāng)屬于發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的其它情況，由此給承包人帶來損失，工程承包人要及時地以書面形式向發(fā)包人索賠，其程序如下：

3.1 依照合同要求及招標(biāo)文件的規(guī)定提出索賠意向書。工程承包人要求索賠，不但要提出正當(dāng)?shù)乃髻r理由，而且要有發(fā)生索賠事件時的確鑿證據(jù)。履行工程合過程中，當(dāng)發(fā)生成本增加和項目拖延事件后，導(dǎo)致的責(zé)任不屬于承包方時，事件發(fā)生的28天內(nèi)，承包方應(yīng)及時向監(jiān)理工程師正式發(fā)出通知函件，如果申報時間逾期，其索賠要求會受到監(jiān)理工程師拒絕。因此，工程承包人應(yīng)注意把握好索賠的期限，否則要求工程索賠就會有理無果。

3.2 工程承包人向發(fā)包方提出索賠意向通知的二十八天內(nèi)，要向業(yè)主工程師提出包括索賠事件發(fā)生的名稱、時間、地點、詳細情況及要求索賠的依據(jù)、要求等內(nèi)容的索賠報告。

3.3 當(dāng)收到承包人索賠報告后，業(yè)主工程師應(yīng)按工程索賠條文規(guī)定的時間（二十八天內(nèi)）及時予以答復(fù)，當(dāng)需要進一步補充索賠理由和證據(jù)時要及時通知承包方。

3.4 當(dāng)收到承包人送交的索賠報告后，如果業(yè)主方在二十八天內(nèi)未予答復(fù)，或者沒有向承包人提出需要補充有關(guān)資料等方面的進一步要求，可視為業(yè)主方已認(rèn)可了此項索賠。

3.5 承包人在該索賠事件持續(xù)進行時，還要注意向工程師發(fā)出階段性地索賠意向，在索賠事件終了二十八天之內(nèi)，向工程師送交包括索賠有關(guān)資料在內(nèi)的最終索賠報告（其索賠答復(fù)程序同3.3、3.4條）。

4 掌握好索賠的要點

4.1 作為施工單位應(yīng)隨時掌握變更合同的情況：如施工順序變化、工程標(biāo)高、基線、尺寸等變更、工程量增減、質(zhì)量及特性變更以及永久工程附加工作和服務(wù)的變更等。

4.2 要有充分的索賠證據(jù)，沒有證據(jù)就無法索賠。因此要注重收集索賠證據(jù)，包括招標(biāo)合同、備忘錄、會議紀(jì)要、有關(guān)圖片、檢查記錄、施工日志、現(xiàn)場簽證等證據(jù)資料。

4.3 需要施工現(xiàn)場臨時簽證的，要在索賠的第一時間內(nèi)完成簽證，不能等事件完成后再簽，以免發(fā)生漏簽，更不要把各個索賠事件進行累加后再簽證，一次性大的數(shù)額，業(yè)主也會不滿，要學(xué)會積少成多，簽證是索賠的第一手充分必要證據(jù)。

4.4 纂寫索賠報告。報告要簡明概述事件發(fā)生過程；對索賠事件的出現(xiàn)與處理過程作出詳細介紹和分析，合理計算對工程的影響和損失等，索賠報告要重依據(jù)，嚴(yán)禁夸大其詞。

4.5 索賠時與業(yè)主要加強溝通，友好協(xié)商解決，如確實不能達成一致時再提交仲裁。

5 索賠的管理

5.1 由于索賠引起的費用或工期的增加，往往成為業(yè)主和施工企業(yè)上一級主管部門復(fù)查的對象。為真實、準(zhǔn)確反映索賠情況，施工單位應(yīng)健全工程索賠臺賬和檔案。

5.2 索賠臺賬應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、時間、索賠單身提交與結(jié)束時間、監(jiān)理工程師和業(yè)主方審核、審批結(jié)果等內(nèi)容。

5.3 合同工期內(nèi)每筆索賠均應(yīng)及時登記，作為工程竣工資料的組成部分。

隨著工程招、投標(biāo)制度的不斷完善，特別是鐵路工程實施施工圖招標(biāo)以后，只要能夠較好理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范，業(yè)主、監(jiān)理，正確履行合同協(xié)議，進一步健全施工單位章程，使索賠工作能夠步入正常軌道，有理、有據(jù)地要求索賠，將會有更多的索賠項目被受理或批復(fù)，從索賠中獲得效益。

參考文獻：

[1]何紅鋒.建設(shè)工程施工合同糾紛案例評析.知識產(chǎn)權(quán)出版社.2005.

[2]何伯森主編.國際工程合同管理.中國建筑出版社.2005.

[3]尹貽林主編.工程造價與控制.中國計劃出版社.2003.

作者簡介：劉偉（1978-），男，河北保定人，北京交通大學(xué)管理工程專業(yè)，本科，北京鐵路局邯鄲樞紐改造與邯長鐵路復(fù)線工程建設(shè)指揮部，經(jīng)濟師，研究方向為建筑工程經(jīng)濟、合同風(fēng)險控制。