新學(xué)科目錄下學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的探討*

牛艷梅,吳文清,賈鎖堂

新學(xué)科目錄下學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的探討*

牛艷梅,吳文清,賈鎖堂

(山西大學(xué)教育部省部共建工作研究中心,山西太原030006)

學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)從投入和產(chǎn)生的角度出發(fā)對(duì)學(xué)科建設(shè)的業(yè)績(jī)和效益進(jìn)行科學(xué)的考核。由于新學(xué)科目錄具有如下特征:學(xué)科分類的簡(jiǎn)化、交叉學(xué)科的融合、學(xué)科目錄的連續(xù)性和對(duì)應(yīng)用型專業(yè)學(xué)位的重視,已有的學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系不能完全適應(yīng)新形勢(shì)下對(duì)學(xué)科的科學(xué)評(píng)價(jià)?；趯?duì)新學(xué)科目錄精神的分析,在學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系原則指導(dǎo)下,嘗試用“投入”和“產(chǎn)出”指標(biāo)來(lái)構(gòu)建一套適應(yīng)于地方高等院校的學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,并就評(píng)價(jià)指標(biāo)的量化、投入指標(biāo)的存量與增量、學(xué)科差異的同質(zhì)化等關(guān)鍵問(wèn)題做出解釋說(shuō)明。

新學(xué)科目錄;學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià);指標(biāo)體系;投入-產(chǎn)出;存量-增量

伴隨著國(guó)家學(xué)科專業(yè)目錄的改革,在高校學(xué)科探索自身發(fā)展和提高管理效益的過(guò)程中,高校學(xué)科績(jī)效考核和評(píng)價(jià)也越來(lái)越受到高校管理者和有關(guān)科研人員的關(guān)注。本文基于新學(xué)科專業(yè)目錄的調(diào)整,在已有學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究基礎(chǔ)上,提出了學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)該遵循的一些基本原則,嘗試提出一套學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,并對(duì)這一指標(biāo)體系進(jìn)行詳細(xì)的說(shuō)明。期望此評(píng)價(jià)體系能豐富高校學(xué)科自身發(fā)展建設(shè)的理論,并對(duì)高校管理者合理調(diào)配學(xué)科資源達(dá)到學(xué)科的最優(yōu)發(fā)展起實(shí)踐性指導(dǎo)作用。

1 新學(xué)科目錄下學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)的意義

2011年3月,國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部公布了新的《學(xué)位授予和人才培養(yǎng)學(xué)科目錄(2011年)》。與舊學(xué)科目錄相比,新學(xué)科目錄具有以下幾個(gè)特點(diǎn):①由原來(lái)的學(xué)科門類、一級(jí)學(xué)科和二級(jí)學(xué)科調(diào)整為學(xué)科門類和一級(jí)學(xué)科;②在原有的指令性學(xué)科專業(yè)目錄的基礎(chǔ)上,兼容了部分指導(dǎo)性學(xué)科專業(yè)目錄;③從學(xué)科自身發(fā)展規(guī)律的角度出發(fā),把本科與研究生專業(yè)目錄融合到一起;④為適應(yīng)時(shí)代發(fā)展的需要,增加了一些應(yīng)用型學(xué)科專業(yè)。

績(jī)效評(píng)價(jià)作為一種有效的評(píng)價(jià)方法被廣泛應(yīng)用于社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域,例如陸遠(yuǎn)權(quán)等人用關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)和平衡計(jì)分卡等績(jī)效考核工具構(gòu)建了基于戰(zhàn)略的企業(yè)績(jī)效管理體系模型[1];李慶樂等人將平衡記分卡這一績(jī)效評(píng)價(jià)方法應(yīng)用到高校教師的績(jī)效考核中[2]。學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)是指某一研究主體采用一定的研究方法,對(duì)一定的學(xué)科對(duì)象,從投入和產(chǎn)出的角度出發(fā),科學(xué)合理地衡量和考核該學(xué)科建設(shè)的業(yè)績(jī)和成效。高校是一種不同于企業(yè)的公共服務(wù)機(jī)構(gòu),由多投入多產(chǎn)出的院系和研究所等特殊要素組成[3],因此,學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)反映學(xué)術(shù)研究者在參與建設(shè)某一學(xué)科的活動(dòng)過(guò)程中所取得的業(yè)績(jī)和開發(fā)出的科研成果(包括論文、專著、產(chǎn)品、軟件)等各種產(chǎn)出與在這一活動(dòng)中所投入的時(shí)間、經(jīng)費(fèi)、設(shè)備、資源等各種投入的綜合績(jī)效。學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)的方法把學(xué)科建設(shè)的行為過(guò)程與行為結(jié)果科學(xué)地結(jié)合起來(lái),使得評(píng)價(jià)得出的結(jié)果更加科學(xué)。學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是在學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)中制定的一套衡量學(xué)科發(fā)展業(yè)績(jī)和效率的標(biāo)準(zhǔn)[4],是對(duì)學(xué)科進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)的依據(jù)和核心內(nèi)容,對(duì)學(xué)科建設(shè)有重要的現(xiàn)實(shí)意義和指導(dǎo)作用。

為適應(yīng)新學(xué)科目錄的變化,學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系需要做相應(yīng)的調(diào)整,主要有:

1)新學(xué)科目錄取消了二級(jí)學(xué)科的設(shè)置,將部分學(xué)科門類和一級(jí)學(xué)科重新劃分,這就要求學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系針對(duì)某些學(xué)科特點(diǎn)做出相應(yīng)的調(diào)整。

2)新學(xué)科目錄將二級(jí)學(xué)科的指令性目錄轉(zhuǎn)移到一級(jí)學(xué)科下交叉學(xué)科的指導(dǎo)性目錄,為開創(chuàng)新興學(xué)科、特色學(xué)科、交叉融合學(xué)科提供了廣闊的平臺(tái),這就要求在評(píng)價(jià)學(xué)科時(shí)考慮這部分交叉學(xué)科。

3)新學(xué)科目錄中本碩博一體化有利于人才培養(yǎng)的連續(xù)性,高度一致的學(xué)科歸屬為不同層次人才培養(yǎng)指明了發(fā)展方向,這要求學(xué)科評(píng)價(jià)指標(biāo)體系要照顧到不同層次的的人才培養(yǎng)。

4)新增的應(yīng)用型學(xué)科目錄為專業(yè)碩士培養(yǎng)提出了一定的實(shí)踐技能要求,更有利于滿足胡錦濤總書記對(duì)青年一代提出的把創(chuàng)新思維和社會(huì)實(shí)踐緊密結(jié)合起來(lái)的要求[5]。這要求學(xué)科評(píng)價(jià)指標(biāo)體系新增針對(duì)這部分應(yīng)用型學(xué)科專業(yè)的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)。

2 新學(xué)科目錄下學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

2.1 已有學(xué)科評(píng)價(jià)指標(biāo)體系概述

近年來(lái),專業(yè)性的學(xué)科評(píng)價(jià)受到越來(lái)越多專家學(xué)者的關(guān)注,各種排名層出不窮。國(guó)外較有影響力的有美國(guó)新聞與世界報(bào)道雜志社的美國(guó)大學(xué)專業(yè)排名,提出了一些諸如“同行評(píng)議”(“學(xué)術(shù)界調(diào)查”和“非學(xué)術(shù)界調(diào)查”)等定性指標(biāo)、“生源選擇”、“畢業(yè)率履行情況”等直接關(guān)系人才培養(yǎng)狀況的指標(biāo),但有些評(píng)價(jià)指標(biāo)不適合我國(guó)國(guó)情,如:“GMA T平均分?jǐn)?shù)”和“申請(qǐng)入學(xué)獲準(zhǔn)比例”;國(guó)內(nèi)有影響力的主要有中國(guó)學(xué)位與研究生中心的學(xué)科排名,該評(píng)價(jià)體系使用客觀數(shù)據(jù)與學(xué)術(shù)聲譽(yù)相結(jié)合的方法,分學(xué)科門類設(shè)計(jì)不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系;武漢大學(xué)中國(guó)科學(xué)評(píng)價(jià)中心的學(xué)科排名分重點(diǎn)和一般定位國(guó)內(nèi)大學(xué)層次,根據(jù)科技競(jìng)爭(zhēng)力和人文社會(huì)科學(xué)競(jìng)爭(zhēng)力的不同特點(diǎn)建立不同的評(píng)價(jià)指標(biāo),對(duì)不同高校的11個(gè)學(xué)科門類分別進(jìn)行評(píng)價(jià)[6],采用近3年的數(shù)據(jù)樣本,從投入、產(chǎn)出和效益角度評(píng)價(jià)中國(guó)高?？萍紕?chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力[7];浙江大學(xué)的大學(xué)評(píng)價(jià)課題組對(duì)學(xué)科評(píng)價(jià)的研究分為科技型指標(biāo)體系和文科型指標(biāo)體系,在同類型學(xué)科內(nèi)進(jìn)行評(píng)價(jià),從國(guó)際活力、學(xué)科實(shí)力、科研活力、教學(xué)實(shí)力和效益水平等方面進(jìn)行學(xué)科內(nèi)的評(píng)價(jià)[8]。他們分別就大學(xué)和研究生做出的大學(xué)專業(yè)評(píng)價(jià)報(bào)告和研究生學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)報(bào)告較為繁瑣。針對(duì)新學(xué)科目錄中取消二級(jí)學(xué)科設(shè)置、增加專業(yè)學(xué)位學(xué)科目錄的變化,上述評(píng)價(jià)指標(biāo)體系并未做出相應(yīng)的對(duì)策。

2.2 學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系遵循的基本原則

已有的學(xué)科評(píng)價(jià)指標(biāo)體系為我們建立學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系提供了一些啟示,然而,在新學(xué)科目錄的指導(dǎo)下,我們應(yīng)更多地關(guān)注學(xué)科資源中交叉學(xué)科的發(fā)展和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),關(guān)注專業(yè)學(xué)位的發(fā)展情況,并探索新的評(píng)價(jià)指標(biāo)。通過(guò)分析學(xué)科本身涵蓋的基本要素,筆者試圖探索不同學(xué)科間可比性的評(píng)價(jià)指標(biāo)。在新學(xué)科目錄指導(dǎo)下,嘗試提出構(gòu)建學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)遵循的6個(gè)基本原則:

1)全面兼顧科學(xué)研究、人才培養(yǎng)和社會(huì)服務(wù)的評(píng)價(jià)指標(biāo);

2)全面兼顧科研成果數(shù)量與質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo),實(shí)施分層次分等級(jí)的科研成果考核標(biāo)準(zhǔn);

3)全面兼顧總量評(píng)價(jià)指標(biāo)與均量的評(píng)價(jià)指標(biāo);

4)全面兼顧歷史積淀形成的學(xué)科存量和新的學(xué)科增量,目前大多數(shù)的評(píng)價(jià)指標(biāo)僅考慮在本次評(píng)價(jià)周期的投入(增量),而沒有考慮由于歷史的積淀形成的已有的學(xué)科積累(存量),為了更全面地反映本次評(píng)價(jià)周期的投入指標(biāo),應(yīng)該綜合存量和增量來(lái)計(jì)算投入指標(biāo)的總量;

5)全面兼顧學(xué)科間差異,根據(jù)不同學(xué)科的特點(diǎn)及差異,設(shè)置不同的指標(biāo)及權(quán)重,以平衡學(xué)科間差異,使不同學(xué)科的評(píng)價(jià)成為可能;

6)全面兼顧“投入”與“產(chǎn)出”指標(biāo)[7,9-10],計(jì)算學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)中的多種產(chǎn)出和多種投入的比率,使評(píng)價(jià)周期內(nèi)的學(xué)科考核更加注重效益。

2.3 學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立

地方高校具有不同于世界一流大學(xué)的定位目標(biāo),重點(diǎn)在于服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展,在選取指標(biāo)中,應(yīng)更多考慮地方高校的實(shí)際狀況和發(fā)展水平、地方特色產(chǎn)業(yè)、科研隊(duì)伍和成果的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等具體問(wèn)題。因此,筆者擬構(gòu)建適用于地方高校的學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

投入產(chǎn)出模型是從教育經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)考察學(xué)科評(píng)價(jià)體系。不同于企業(yè)的物質(zhì)產(chǎn)品,高校學(xué)科產(chǎn)出更多的是精神產(chǎn)品,這些復(fù)雜的精神產(chǎn)品則具有更長(zhǎng)的時(shí)滯性;學(xué)科發(fā)展與學(xué)科本身積累有很大相關(guān)性,宜選擇較長(zhǎng)的年限為評(píng)價(jià)周期。本指標(biāo)體系的評(píng)價(jià)周期暫定為3年。筆者采用層次分析法構(gòu)建學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)基本要素中,不能因?yàn)槎恐笜?biāo)便于量化和計(jì)算,而舍棄部分重要的定性指標(biāo),尤其是在人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)中,則要給予定性指標(biāo)更多的比重。層次分析法能很好地處理定性分析與定量計(jì)算指標(biāo)的關(guān)系,將學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)這一復(fù)雜系統(tǒng)逐層細(xì)化到每一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)中。在參考已有的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系基礎(chǔ)上[11-13],對(duì)各種投入產(chǎn)出等評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行深入分析,以新學(xué)科目錄為依據(jù),基于上述提出的學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)遵循的基本原則,建立了如下所示的適用于地方高等院校的學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

表1 地方高校學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3 新學(xué)科目錄下學(xué)科評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的闡釋

依照投入-產(chǎn)出模型建立此學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,投入部分涵蓋人、財(cái)、物和學(xué)術(shù)交流等方面,由4個(gè)一級(jí)指標(biāo)(學(xué)科資源、科研隊(duì)伍、經(jīng)費(fèi)投入和學(xué)術(shù)交流),13個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)成;產(chǎn)出部分涵蓋高校三大職能(人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù))、教學(xué)成果和學(xué)術(shù)聲譽(yù)等方面,由5個(gè)一級(jí)指標(biāo)(人才培養(yǎng)、教學(xué)成果、科研成果、社會(huì)服務(wù)和學(xué)術(shù)聲譽(yù)),13個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)成。

3.1 投入部分

1)學(xué)科資源:學(xué)科基礎(chǔ),包括國(guó)家級(jí)重點(diǎn)學(xué)科、省部級(jí)重點(diǎn)學(xué)科,博士學(xué)位一級(jí)學(xué)科授予權(quán)、碩士學(xué)位一級(jí)學(xué)科授予權(quán)、博士點(diǎn)、碩士點(diǎn)、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家工程研究中心、教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(基地、中心)、省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(基地、中心);交叉學(xué)科,包括交叉學(xué)科方向數(shù)、交叉學(xué)科特色、交叉學(xué)科方向穩(wěn)定性,采用專家打分法對(duì)這些定性指標(biāo)量化或二次量化;物質(zhì)資源,包括生均儀器設(shè)備使用量、生均儀器設(shè)備利用率、生均圖書和電子資源使用量、生均圖書和電子資源利用率。

2)科研隊(duì)伍:拔尖人才,包括院士、教育部社會(huì)科學(xué)委員會(huì)委員、長(zhǎng)江學(xué)者、國(guó)家級(jí)杰出青年人才、新世紀(jì)跨世紀(jì)人才、省中青年拔尖創(chuàng)新人才和省學(xué)術(shù)帶頭人等;創(chuàng)新團(tuán)隊(duì),包括團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的學(xué)術(shù)水平、團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的組織領(lǐng)導(dǎo)能力、團(tuán)隊(duì)成員的跨學(xué)科專業(yè)背景、團(tuán)隊(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)交流頻次、重點(diǎn)突破的研究領(lǐng)域,采用專家打分法對(duì)這些定性指標(biāo)量化或二次量化;人員結(jié)構(gòu),包括職稱結(jié)構(gòu)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)和學(xué)緣結(jié)構(gòu)。

3)經(jīng)費(fèi)投入:教學(xué)經(jīng)費(fèi),包括教學(xué)總經(jīng)費(fèi)和生均教學(xué)經(jīng)費(fèi);科研經(jīng)費(fèi),包括科研總經(jīng)費(fèi)和師均科研經(jīng)費(fèi);物力經(jīng)費(fèi),指在新的評(píng)價(jià)周期內(nèi)購(gòu)置教學(xué)科研所需儀器設(shè)備等的經(jīng)費(fèi)投入。同樣,還需拓寬經(jīng)費(fèi)獲取渠道,比如校友和社會(huì)團(tuán)體等的贊助,這一指標(biāo)直接反映學(xué)科對(duì)社會(huì)貢獻(xiàn)的被認(rèn)可程度。中國(guó)校友會(huì)網(wǎng)大學(xué)評(píng)價(jià)課題組在2011年的大學(xué)排行榜中,就將校友捐贈(zèng)納入到評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[14]。

4)學(xué)術(shù)交流:舉辦會(huì)議,包括舉辦國(guó)際性學(xué)術(shù)會(huì)議次數(shù)和國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)會(huì)議次數(shù);參加會(huì)議,包括參加國(guó)際性學(xué)術(shù)會(huì)議人次和全國(guó)性學(xué)術(shù)會(huì)議人次;項(xiàng)目合作,包括國(guó)際性項(xiàng)目合作數(shù)和國(guó)內(nèi)項(xiàng)目合作數(shù);學(xué)術(shù)刊物是最為方便、最為節(jié)省的學(xué)術(shù)交流方式之一,主辦刊物,包括核心期刊、CSSCI收錄、A&HCI收錄、SCI收錄、EI收錄和其它期刊等。

3.2 產(chǎn)出部分

1)人才培養(yǎng)。人才培養(yǎng)數(shù)量,包括授予各層次學(xué)位數(shù)(學(xué)士、碩士和博士)、授予各層次學(xué)位數(shù)比例(學(xué)士、碩士和博士);人才培養(yǎng)質(zhì)量,包括全國(guó)百篇優(yōu)秀博士學(xué)位論文及其提名獎(jiǎng)、省級(jí)優(yōu)秀學(xué)位論文(博士、碩士)、高端人才數(shù)(學(xué)界、政界和商界)、本科畢業(yè)生考研率等。

2)教學(xué)成果。教師獲獎(jiǎng),包括國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)(模范教師、優(yōu)秀教師和教學(xué)名師等)、省級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)(模范教師、優(yōu)秀教師和教學(xué)名師等);精品課程,包括國(guó)家級(jí)精品課程數(shù)、省級(jí)精品課程數(shù)、校級(jí)精品課程數(shù)和師均精品課程數(shù);教學(xué)質(zhì)量,包括國(guó)家級(jí)教學(xué)成果獎(jiǎng)、省部級(jí)教學(xué)成果獎(jiǎng)和學(xué)生評(píng)教等。

3)科研成果。科研獲獎(jiǎng)方面,包括國(guó)家自然科學(xué)三大獎(jiǎng)、教育部人文社科優(yōu)秀成果獎(jiǎng)、其它國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)和其它省部級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng);科研成果方面,包括論文數(shù)(SCI-1區(qū)、SCI-2區(qū)、SCI-3區(qū)、SCI-4區(qū)、EI、CSSCI、核心期刊、省級(jí)期刊和其它論文)、專利數(shù)(國(guó)外發(fā)明專利、國(guó)內(nèi)發(fā)明專利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì))、專著數(shù)(國(guó)外專著、國(guó)家級(jí)專著、省部級(jí)專著、國(guó)外編譯著和其它著作)、研究報(bào)告數(shù)(國(guó)家級(jí)、省部級(jí)和地市級(jí))、正式登記的計(jì)算機(jī)軟件數(shù)、學(xué)術(shù)論文被引頻次、新華文摘和中國(guó)社會(huì)科學(xué)文摘轉(zhuǎn)載、人大復(fù)印資料全文轉(zhuǎn)載數(shù)等;新獲項(xiàng)目總經(jīng)費(fèi),包括國(guó)家重大項(xiàng)目、國(guó)家一般項(xiàng)目、省部級(jí)重大項(xiàng)目、橫向項(xiàng)目等。

4)社會(huì)服務(wù)。成果市場(chǎng)化,包括合同數(shù)、專利授權(quán)數(shù)、成果轉(zhuǎn)讓數(shù)、咨詢報(bào)告數(shù)和科研成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率;校企合作,包括校外企事業(yè)單位合作次數(shù)、企事業(yè)單位委托項(xiàng)目數(shù)和政府機(jī)關(guān)合作次數(shù)等。

5)學(xué)術(shù)聲譽(yù)。學(xué)科聲譽(yù),采用專家打分法予以量化或二次量化;學(xué)術(shù)地位,包括學(xué)會(huì)協(xié)會(huì)任職(國(guó)際性學(xué)會(huì)協(xié)會(huì)、國(guó)家級(jí)學(xué)會(huì)協(xié)會(huì)和省級(jí)學(xué)會(huì)協(xié)會(huì))和學(xué)術(shù)期刊任職(國(guó)際性重要收錄學(xué)術(shù)期刊、國(guó)際性一般學(xué)術(shù)期刊和國(guó)內(nèi)期刊)。

4 新學(xué)科目錄下學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的處理方法

4.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)的量化

為了進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià),首先需要對(duì)給定學(xué)科在評(píng)價(jià)周期內(nèi)所有的投入產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行量化,這就需要用數(shù)值的形式以及數(shù)學(xué)統(tǒng)計(jì)等各種評(píng)價(jià)方法和模型對(duì)某一學(xué)科所具有的多項(xiàng)特征指標(biāo)進(jìn)行信息分析、測(cè)算與處理。學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中涉及到難以量化的幾個(gè)指標(biāo)有:

1)學(xué)科交叉方向。發(fā)展特色學(xué)科和交叉學(xué)科,才能滿足時(shí)代對(duì)人才培養(yǎng)的寬口徑、厚基礎(chǔ)的要求,學(xué)科內(nèi)和學(xué)科間的交叉度可以衡量學(xué)科的創(chuàng)新性。

2)優(yōu)秀創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的建設(shè)對(duì)學(xué)科發(fā)展有著積極作用,并且能夠使得學(xué)科綜合實(shí)力得以穩(wěn)步提高。

3)教學(xué)質(zhì)量。教學(xué)是關(guān)系學(xué)校生存發(fā)展的生命線,有必要制定有效且具有可操作性的提高教學(xué)質(zhì)量的一系列實(shí)施方案。

4)學(xué)術(shù)聲譽(yù)。學(xué)術(shù)聲譽(yù)是學(xué)科產(chǎn)出的定性指標(biāo),反映出該學(xué)科對(duì)學(xué)術(shù)界和社會(huì)的貢獻(xiàn)被認(rèn)可度。對(duì)于學(xué)科建設(shè)過(guò)程中難以量化的指標(biāo),可以先定性分析再通過(guò)專家打分實(shí)現(xiàn)量化。

4.2 投入指標(biāo)的存量與增量

學(xué)科評(píng)價(jià)投入指標(biāo),由存量投入和增量投入構(gòu)成,經(jīng)費(fèi)投入和學(xué)術(shù)交流僅需要考慮在本評(píng)價(jià)周期的增量,而學(xué)科資源和科研隊(duì)伍不僅需要考慮本評(píng)價(jià)周期的增量,還需要考慮學(xué)科歷史積淀形成的存量。對(duì)需要考慮存量投入的指標(biāo),將本評(píng)價(jià)周期起點(diǎn)已有的存量部分對(duì)本評(píng)價(jià)周期的效用定義為本評(píng)價(jià)指標(biāo)的存量。投入指標(biāo)的總量,即由本評(píng)價(jià)周期內(nèi)的增量和該指標(biāo)的存量在本評(píng)價(jià)周期內(nèi)發(fā)揮的效用之和[15]。引入存量與增量的概念,通過(guò)對(duì)各學(xué)科的存量投入、增量投入和產(chǎn)出進(jìn)行線性加權(quán),能更為準(zhǔn)確地衡量學(xué)科效益。

4.3 學(xué)科差異性的同質(zhì)化

學(xué)科之間、學(xué)科內(nèi)部各研究方向之間都存在一定的差異性,因此,對(duì)不同學(xué)科進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí),應(yīng)采取相對(duì)數(shù)、比例數(shù)等方法賦予相對(duì)權(quán)重。例如,在計(jì)算學(xué)科的科研成果,應(yīng)根據(jù)各學(xué)科創(chuàng)作科研成果的難易程度,在各學(xué)科內(nèi)確定一個(gè)較為公平的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),即給同等級(jí)的不同學(xué)科的成果分別賦予不同權(quán)重。同一學(xué)科內(nèi)部不同的研究方向之間也存在著較大的差異性,往往是一些新興交叉學(xué)科更容易有高水平的科研成果,而傳統(tǒng)的獨(dú)立的學(xué)科則較難產(chǎn)生高水平的科研成果,交叉學(xué)科評(píng)價(jià)更應(yīng)該從差異性的角度確定其相對(duì)合理的權(quán)重。

5 結(jié) 語(yǔ)

本文探討了新學(xué)科目錄給學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系帶來(lái)的一系列變化,提出了學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)該遵循的一些基本原則,初步建立了一套適應(yīng)于地方高等院校的學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,并對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行了詳細(xì)的說(shuō)明。對(duì)學(xué)科建設(shè)過(guò)程中存在暫時(shí)難以量化的指標(biāo),引入定性指標(biāo)分析與專家打分法相結(jié)合的方式予以解決;針對(duì)某些具有延時(shí)性效用的投入指標(biāo),引入了計(jì)算存量和增量合成的總量這一概念;對(duì)于學(xué)科之間、學(xué)科內(nèi)部各研究方向之間存在的差異性,提出用相對(duì)權(quán)重來(lái)平衡學(xué)科的差異性。本研究主要專注于學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的系統(tǒng)理論建構(gòu),指標(biāo)體系的運(yùn)用以及進(jìn)一步的修改是筆者后續(xù)研究關(guān)注的重點(diǎn)。

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On Performance Evaluation Indicator System of Discipline Under New Discipline Directory

NIU Yanmei，WUWenqing，JIA Suotang
（Research Center for the Ministry of Education and the Provincial Ministry Cosponsoring Affairs，Shanxi University，Taiyuan 030006，China）

From the view of input and output，discipline performance evaluation assesses scientifically achievements and efficiency of discipline construction.As new discipline directory has these characters：simplification of discipline classify，integration of interdisciplinary，consistence of discipline directory and emphasis of practical professional degree，the oldper for mance evaluation indicator systems of discipline are not fully appropriate for scientific evaluation of discipline under the new situation.Based on the analysis to the theme of new discipline directory，conducted by the principles of performance evaluation indicator system of discipline，the indicators of “input”and “output”are introduced in this paper，which constructs a performance evaluation indicator system of discipline for local higher institutions.In addition，the paper elaborates quantification of indicator of evaluation，the increment&accumulated volume of investment indicator，and the homogenization among different disciplines.

new discipline directory；discipline performance evaluation；indicator system；input output；accumulated volume-increment volume

G647

A

10.3969/j.issn.1673-1646.2012.01.011

1673-1646(2012)01-0052-05

2011-10-24

山西省高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目(基地項(xiàng)目):山西省高?？?jī)效評(píng)價(jià)研究(2010308)

牛艷梅(1982-),女,碩士生,從事專業(yè):地方大學(xué)績(jī)效評(píng)價(jià)與管理。