俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌20年

李建民

作者單位：中國社會(huì)科學(xué)院俄羅斯東歐中亞研究所

俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌20年

李建民

經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌研究的理論視角。最近20年國際學(xué)術(shù)界在研究經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的時(shí)候有諸多理論。比如，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的自由化理論，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派的制度變遷理論，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的公共選擇理論等等。這些學(xué)說，在今天看來現(xiàn)實(shí)意義并不是很大，但作為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的理論依據(jù)，同時(shí)也作為一種理論框架，仍有一定學(xué)術(shù)價(jià)值。其中對蘇聯(lián)、東歐還有中國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型解釋和分析能力最強(qiáng)的當(dāng)屬制度變遷理論。這個(gè)理論有三個(gè)基石：產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識(shí)形態(tài)理論。我認(rèn)為這三點(diǎn)對于解釋俄羅斯的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和過程有一定的說服力。因?yàn)榈浆F(xiàn)在為止，都沒有繞過這些問題。產(chǎn)權(quán)理論，國家在種族中的作用問題，還有憲政問題，都沒有繞過去，所以還是有意義的。

俄羅斯的轉(zhuǎn)型我歸納為雙八加四。葉利欽八年，普京八年，加梅德維杰夫四年。就是轉(zhuǎn)型的前10年和后10年。前10年國家政策的重心是制度構(gòu)建和完善，也就是新制度的建設(shè)。關(guān)注的重點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的發(fā)動(dòng)，目標(biāo)、方式、路徑選擇、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌發(fā)展和演進(jìn)過程以及內(nèi)在機(jī)制。2000年之后，隨著轉(zhuǎn)型國家市場經(jīng)濟(jì)體制和框架初步確定，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的重心已經(jīng)轉(zhuǎn)向保證新經(jīng)濟(jì)體制框架下經(jīng)濟(jì)的快速穩(wěn)定增長。俄羅斯和東歐都是如此。學(xué)術(shù)關(guān)注的重點(diǎn)也從原來的過程轉(zhuǎn)向?qū)?jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型績效的評估、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的關(guān)系、轉(zhuǎn)軌后市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、市場經(jīng)濟(jì)效率與公平的關(guān)系、轉(zhuǎn)軌的社會(huì)效果等方面。金融危機(jī)爆發(fā)后，更多關(guān)注的是轉(zhuǎn)軌與全球化、轉(zhuǎn)軌與現(xiàn)代化、轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)如何參與區(qū)域合作和國際合作以及全球治理。

有關(guān)轉(zhuǎn)軌績效判斷的觀點(diǎn)很多。我認(rèn)為可以從制度建設(shè)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)發(fā)展三個(gè)方面來判斷一個(gè)國家的轉(zhuǎn)軌效果。俄羅斯的轉(zhuǎn)軌是初步完成了。1996年俄羅斯發(fā)布了一個(gè)中期發(fā)展戰(zhàn)略，指出到1996年俄羅斯已經(jīng)建立起了市場經(jīng)濟(jì)框架；從1997年開始，俄羅斯經(jīng)濟(jì)改革要進(jìn)入以結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)增長為標(biāo)志的新時(shí)期。2002年5月29日和6月6日，歐盟和美國先后承認(rèn)俄羅斯為市場經(jīng)濟(jì)國家。2005年，世界銀行在針對轉(zhuǎn)型國家的《從經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型到經(jīng)濟(jì)發(fā)展》的報(bào)告中提出，俄羅斯已經(jīng)進(jìn)入了經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)期。按照上面提及的績效評估概念，從市場經(jīng)濟(jì)體制基本確立、經(jīng)濟(jì)保持持續(xù)增長態(tài)勢、經(jīng)濟(jì)實(shí)力恢復(fù)程度等指標(biāo)判斷，俄羅斯的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型基本上結(jié)束了。

從制度建設(shè)分析，俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的目標(biāo)非常明確，就是要建立現(xiàn)代的、文明的和社會(huì)導(dǎo)向的市場經(jīng)濟(jì)。這里的含義是，現(xiàn)代的，肯定不是以前教科書上或過去原始的資本主義的那些東西；文明的，就是以全人類的價(jià)值觀作導(dǎo)向；社會(huì)導(dǎo)向的，就是指俄羅斯憲法第七條的規(guī)定，俄羅斯屬于社會(huì)國家。市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)共包括五部分：1.所有制企業(yè)改革；2.市場的建設(shè)；3.宏觀調(diào)控體制的建設(shè)；4.社會(huì)保障體制的建設(shè)；5.經(jīng)濟(jì)法律制度的建設(shè)。從各個(gè)單項(xiàng)制度建設(shè)看，俄羅斯提出的轉(zhuǎn)軌目標(biāo)基本上都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了。首先，從產(chǎn)權(quán)和所有制結(jié)構(gòu)看，解體前，所有制結(jié)構(gòu)中，國有制比重是92%，工業(yè)部門是99%，是全世界國有化程度最高的。轉(zhuǎn)軌后，市場程度大大提高。按照歐洲復(fù)興開發(fā)銀行的指標(biāo)，市場經(jīng)濟(jì)國家一般平均水平為4.33。俄羅斯市場化的程度是3—3.2，整個(gè)中東歐和俄羅斯屬于中等轉(zhuǎn)型國家水平。雖然還有距離，但已經(jīng)達(dá)到了中間水平。私營經(jīng)濟(jì)占到了55%—60%。價(jià)格在資源配置中起主導(dǎo)作用，已經(jīng)不是指令性的了。對外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也逐步與國際接軌。目前財(cái)政向社會(huì)公共財(cái)政轉(zhuǎn)化。建立了增值稅和利潤稅雙主體的新稅制。社會(huì)保障制度基本修復(fù)。市場的立法工作取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，每件事情都能拿出法律條款和依據(jù)。

從經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也就是從經(jīng)濟(jì)增長的長效應(yīng)考察，俄羅斯在轉(zhuǎn)軌前已經(jīng)是一個(gè)工業(yè)化國家。轉(zhuǎn)軌的前10年經(jīng)歷了轉(zhuǎn)軌性衰退。經(jīng)濟(jì)大幅度下降，連續(xù)7年負(fù)增長，經(jīng)濟(jì)倒退了25年，經(jīng)濟(jì)總量從世界排名的第3位降到了20位以后。轉(zhuǎn)軌的后10年，通過完善制度和調(diào)整政策，基本上把包括政治動(dòng)蕩、經(jīng)濟(jì)衰退、宏觀失控等問題解決了。1999年到2007年，俄羅斯連續(xù)8年快速增長。金融危機(jī)爆發(fā)前，俄羅斯經(jīng)濟(jì)一直是正增長，而且速度較快。2007年，俄羅斯GDP規(guī)?？偭窟_(dá)到1.3萬億美元，名義GDP是1999年的6倍，恢復(fù)到了1990年蘇聯(lián)解體前的水平。按照國際標(biāo)準(zhǔn)衡量，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的GDP規(guī)?？偭窟_(dá)到1萬億美元，就是世界經(jīng)濟(jì)大國；如果GDP的規(guī)?？偭窟_(dá)到1萬億美元，人均達(dá)到1萬美元，就是世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國。按照GDP總量計(jì)算，俄羅斯已經(jīng)進(jìn)入世界前10大經(jīng)濟(jì)體；按照購買力平價(jià)計(jì)算，俄羅斯的經(jīng)濟(jì)規(guī)模排名世界第八。從這個(gè)角度講，俄羅斯已經(jīng)恢復(fù)了實(shí)力，前一階段的任務(wù)已經(jīng)完成。

從社會(huì)發(fā)展軌跡考察，轉(zhuǎn)軌前10年，一方面由于經(jīng)濟(jì)形勢長期惡化，阻礙了俄羅斯的社會(huì)發(fā)展歷程；另一方面，存在財(cái)富分配的效應(yīng)問題。俄羅斯的分配效應(yīng)大于增長效應(yīng)，同時(shí)轉(zhuǎn)軌時(shí)期社會(huì)各個(gè)階層獲利的機(jī)會(huì)是不平等的，個(gè)人的競爭能力也有差異，所以利益分配不均，貧富差距非常大。俄羅斯社會(huì)出現(xiàn)了嚴(yán)重的兩極分化，出現(xiàn)了占人口三分之一左右的貧困者階層，人口出生率常年下降，社會(huì)不安定。普京時(shí)期作了大的調(diào)整，制定了新的收入分配政策，其中一條就是，保證居民收入、養(yǎng)老金以及一些補(bǔ)貼的增長速度要快于GDP的增速，這是一個(gè)明確的政策。保證了居民富裕程度的穩(wěn)步提高，同時(shí)培養(yǎng)了中產(chǎn)階級。開始從整體上規(guī)劃社會(huì)保障體系框架，加強(qiáng)各個(gè)制度體制安排的相互協(xié)調(diào)，內(nèi)容涉及失業(yè)、養(yǎng)老、醫(yī)療、救濟(jì)各個(gè)領(lǐng)域。到2008年普京卸任時(shí)，俄羅斯貧困人口已經(jīng)下降到總?cè)丝诘?0%左右，這是一個(gè)很大的進(jìn)步。

當(dāng)然，俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌還存在很多不足。從制度層面看，普京時(shí)期后10年，除稅制改革以外，其他經(jīng)濟(jì)改革基本上是停滯的。政治上實(shí)行可控民主，經(jīng)濟(jì)上是政府主導(dǎo)下的市場調(diào)節(jié)，強(qiáng)化了國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和主導(dǎo)。1997—2009年12年中，俄羅斯國有經(jīng)濟(jì)比重從30%反彈到67%。銀行業(yè)、加工業(yè)、石油天然氣行業(yè)中國有股份的比重達(dá)到60%、50%、45%。此外，私人的產(chǎn)權(quán)沒有得到充分保證，企業(yè)制度特別是公司治理的制度沒有加強(qiáng)。轉(zhuǎn)軌后在俄羅斯制度結(jié)構(gòu)中起主導(dǎo)作用的是從舊的官僚制度中蛻變來的新的社會(huì)政治精英和經(jīng)濟(jì)精英。他們主宰著俄羅斯政治經(jīng)濟(jì)的走向和利益分配格局，也就是寡頭政治經(jīng)濟(jì)仍然有相當(dāng)大的影響。這個(gè)制度結(jié)構(gòu)是俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期特殊利益集團(tuán)自身利益最大化的結(jié)果。轉(zhuǎn)型后的經(jīng)濟(jì)缺乏基本的投資激勵(lì)和創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，沒有形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展所必要的資本形成能力。進(jìn)入俄羅斯市場的外資流量非常大，外資累計(jì)余額超過3千億，但流出也非常大。流動(dòng)過程中，投機(jī)成分相當(dāng)大。2012年世界銀行對183個(gè)國家營商環(huán)境進(jìn)行評比，俄羅斯排120位。在剛結(jié)束的世界經(jīng)濟(jì)論壇對全球144個(gè)國家競爭力的排名中，俄羅斯排67位。經(jīng)濟(jì)競爭力不高的主要原因在于腐敗、政府工作的低效、稅收高、融資難和勞動(dòng)力專業(yè)化程度低。

在經(jīng)濟(jì)增長方面也存在不足。普京時(shí)期主要通過國家控制、資源主導(dǎo)的方式保證經(jīng)濟(jì)增長。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的制度因素和創(chuàng)新因素對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率不高。從勞動(dòng)生產(chǎn)率、創(chuàng)新積極性、人力資本發(fā)展水平等指標(biāo)看，俄羅斯都大大落后于主要發(fā)達(dá)國家?，F(xiàn)階段俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長主要源自外部環(huán)境的改善，特別是國際油價(jià)。高油價(jià)使俄羅斯的經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)很脆弱，對外界依賴性太大，是一種系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)。

在社會(huì)分配方面，人們的生活水平雖然有了大幅度提高，但兩極分化依然嚴(yán)重，基尼系數(shù)一直超過國際警戒線，在0.4以上。

轉(zhuǎn)軌以來已經(jīng)建立起了一套市場經(jīng)濟(jì)的體制框架，提高了市場化程度。但是，資源配置效率的改進(jìn)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展并不意味著一切的實(shí)現(xiàn)。出現(xiàn)了新的市場失靈，說明俄羅斯的制度還存在嚴(yán)重缺陷。普京總統(tǒng)新的6年任期，是俄羅斯一個(gè)新的艱難的轉(zhuǎn)型期。要解決的問題很多，而且很多是多年來一直存在的老問題。改革任重道遠(yuǎn)。從俄羅斯轉(zhuǎn)軌的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)來看，還是要加強(qiáng)國家的宏觀調(diào)控作用，也就是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中強(qiáng)調(diào)的，國家要成為制度變遷的組織者，制度的供給者和協(xié)調(diào)者，推進(jìn)制度均衡地演進(jìn)。政治上也只有國家有能力來化解各種社會(huì)矛盾和利益沖突。政治穩(wěn)定取決于國家的力量。政治穩(wěn)定是保證經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌和個(gè)體權(quán)益的最重要條件。

作者單位：中國社會(huì)科學(xué)院俄羅斯東歐中亞研究所