中國(guó)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的諸方博弈研究

高紅貴

(中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北武漢430073)

中國(guó)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的諸方博弈研究

高紅貴

(中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北武漢430073)

綠色經(jīng)濟(jì)是人類經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新方向，是一種新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)模式。發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)的過(guò)程實(shí)質(zhì)上是一個(gè)多方博弈過(guò)程。本文通過(guò)建立“子博弈精煉納什均衡”模型、精煉貝葉斯博弈模型和一般博弈模型，分析了綠色經(jīng)濟(jì)體系構(gòu)建中的諸方利益博弈關(guān)系。不同的博弈主體有不同的利益訴求:中央政府以公共利益長(zhǎng)期化為核心的社會(huì)整體利益最大化訴求、地方政府政績(jī)導(dǎo)向訴求、企業(yè)圍繞利潤(rùn)最大化原則和消費(fèi)者在一定觀念指導(dǎo)下的效用最大化原則，諸方利益訴求的交集在于實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的綠色化，減少污染。研究結(jié)果表明，發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)的政策目標(biāo)和責(zé)任目標(biāo)與政策執(zhí)行人員自身利益相掛鉤的制度安排是制約污染者的有效路徑，制度實(shí)施機(jī)制對(duì)制度實(shí)施程度及效率有直接的影響。因此，建議通過(guò)建立監(jiān)管者的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制、引導(dǎo)正確的社會(huì)輿論評(píng)價(jià)、提高執(zhí)法者的綜合素質(zhì)，強(qiáng)化企業(yè)治理污染的約束機(jī)制和提高對(duì)消費(fèi)者綠色消費(fèi)的補(bǔ)貼機(jī)制才能妥善處理博弈各方的利益訴求，順利實(shí)現(xiàn)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

綠色經(jīng)濟(jì);環(huán)境管制;博弈分析;制度實(shí)施

當(dāng)生態(tài)包袱日益沉重并逐漸不堪承受人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，環(huán)境將成為每個(gè)國(guó)家進(jìn)一步發(fā)展的瓶頸。因此，綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展變革成為一種必然趨勢(shì)。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展引發(fā)的外部性問(wèn)題尤為嚴(yán)重，企業(yè)超標(biāo)排放或偷排嚴(yán)重污染了環(huán)境?，F(xiàn)階段，由于各種因素的綜合作用，企業(yè)片面追求利潤(rùn)最大化目標(biāo)，將內(nèi)部成本外部化，逃避社會(huì)責(zé)任以將環(huán)境污染造成的損失轉(zhuǎn)嫁給他人或社會(huì)。這種人為地割裂經(jīng)濟(jì)與社會(huì)、經(jīng)濟(jì)與資源全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展的關(guān)系，很難實(shí)現(xiàn)自身行為的綠色化、生態(tài)化，更談不上實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的綠色化。只有轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，創(chuàng)新綠色技術(shù)，培育綠色新產(chǎn)業(yè)，發(fā)展綠色新經(jīng)濟(jì)，才能實(shí)現(xiàn)真正的可持續(xù)發(fā)展。如何讓企業(yè)承擔(dān)自己應(yīng)該承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任，不至于將成本部分甚至完全外部化，進(jìn)而保證環(huán)境成本內(nèi)部化就成為一個(gè)首要問(wèn)題?因此，控制企業(yè)污染成為政府的合法行為［1］。但僅僅由政府制定出政策法規(guī)也存在一定的問(wèn)題，還需要在政策制定及實(shí)施中考慮各方的利益訴求，尋求有效的制衡路徑。而制度法規(guī)在監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督實(shí)施中，還牽涉到有效的執(zhí)行規(guī)范以及實(shí)施人員的行為規(guī)范問(wèn)題。因?yàn)槲覀冎贫ǚ煞ㄒ?guī)及相應(yīng)的制度安排，目的是為了限制企事業(yè)單位和個(gè)人可選擇范圍的邊界，使內(nèi)部成本外部化的代價(jià)極其高昂而成為其不愿選擇的活動(dòng)。這里又引出第二個(gè)問(wèn)題，如何保證制度的有效性、實(shí)施人員在個(gè)人理性支配下依法行政?應(yīng)看到，判斷一個(gè)規(guī)章制度是否有效，除了看正式規(guī)則與非正式規(guī)則是否完善以外，更主要的是看獎(jiǎng)懲機(jī)制是否健全，以使這些約束或激勵(lì)得以順利實(shí)施［2］。對(duì)于一個(gè)社會(huì)或組織系統(tǒng)來(lái)講，盡管有規(guī)則(制度)比沒(méi)有規(guī)則(制度)好，但有規(guī)則而不實(shí)施，即“有法不依”比“無(wú)法可依”往往會(huì)更糟。發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)的過(guò)程實(shí)質(zhì)上是在一定的制度安排下，依照規(guī)則，由監(jiān)管者、綠色經(jīng)濟(jì)消費(fèi)者(居民)和遵從者(企業(yè))互動(dòng)的博弈過(guò)程。為此，本文通過(guò)對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)政策的推出及執(zhí)行者－政府、排污企業(yè)(綠色經(jīng)濟(jì)的可能破壞者)及消費(fèi)者的主體(居民)之間博弈關(guān)系的研究，尋求綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展中諸方利益訴求交集，探究對(duì)污染者形成最大制約的有效路徑。

1 中國(guó)綠色經(jīng)濟(jì)實(shí)施中的一般博弈分析

一場(chǎng)博弈是由參與者、目標(biāo)函數(shù)、可能的戰(zhàn)略以及博弈規(guī)則來(lái)界定的，從博弈分析角度看，綠色經(jīng)濟(jì)可以看作是在一定的制度安排下，依照規(guī)則，由監(jiān)管者、綠色經(jīng)濟(jì)消費(fèi)者(居民)和遵從者(企業(yè))互動(dòng)的博弈行為。為簡(jiǎn)化分析，首先以綠色經(jīng)濟(jì)推行及維護(hù)者(中央政府)和企業(yè)(經(jīng)營(yíng)者)作為排污博弈事件的主要當(dāng)事人展開(kāi)分析。假設(shè)企業(yè)和中央政府都只有兩種可供選擇的行為，即企業(yè)選擇高排污和低排污，中央政府選擇維護(hù)和不維護(hù)。企業(yè)選擇高排污時(shí)可獲取較高的收益R，以及在相關(guān)政策及標(biāo)準(zhǔn)被嚴(yán)格執(zhí)行情況下支付較高的排污費(fèi)F，則其凈收益為R－F，相反，在選擇低排污時(shí)只獲取較低的收益r，以及在監(jiān)管的情況下支付較低的排污費(fèi)f，則其凈收益為r－f;中央政府選擇維護(hù)時(shí)的監(jiān)管成本為c，不監(jiān)管時(shí)成本為0，且c＜f。如果相關(guān)信息公開(kāi)透明，兩個(gè)當(dāng)事人進(jìn)行完全信息靜態(tài)博弈(見(jiàn)表1)。

表1 綠色經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中政府與企業(yè)間的博弈分析Tab．1 The game analysis between government and enterprises in the green economic development

在政府征收的排污費(fèi)過(guò)低條件下，即R－F＞r－f，存在純策略納什均衡(高排污，監(jiān)管)，當(dāng)政府對(duì)排污企業(yè)征收較高的排污費(fèi)，使得R－F≤ r－f，則不存在純策略納什均衡，必須考慮混合策略的納什均衡。設(shè)政府以p的概率選擇監(jiān)管，1－p的概率選擇不監(jiān)管，企業(yè)以q的概率選擇低排污，以1－q的概率選擇高排污，且0≤p，q≤1(見(jiàn)表1)。

在納什均衡中，政府所采取的混合策略y必須使得企業(yè)在高排污或低排污之間的選擇因?yàn)槠骄靡嫦嗟榷憩F(xiàn)出無(wú)所謂的態(tài)度，即企業(yè)高排污時(shí)的期望得益(pay off)要等于低排污時(shí)的期望得益。企業(yè)低排污時(shí)的期望得益為u1(L，y)=p(r－f)+(1－p)r，高排污時(shí)的期望得益為u1(H，y)=p(R－F)+(1－p)R。則有:

p(r－f)+(1－p)r=p(R－F)+(1－p)R

同理，企業(yè)所采取的混合策略x必須使政府在監(jiān)管或不監(jiān)管之間的選擇表現(xiàn)出無(wú)所謂的態(tài)度，即政府在監(jiān)管時(shí)的期望得益要等于不監(jiān)管時(shí)的期望得益。政府監(jiān)管時(shí)的期望得益為u2(x，I)=q(f－c)+(1－q)(F －c)，在不監(jiān)管時(shí)的期望得益等于u2(x，N)=q·0+(1－q)·0。則有:

綜上所述，我們得到監(jiān)管博弈的混合策略解，即混合策略納什均衡:

從綠色經(jīng)濟(jì)實(shí)施過(guò)程中的博弈模型中可以看出，政府加大監(jiān)管力度，企業(yè)就會(huì)低排污，政府削弱監(jiān)管力度，企業(yè)就會(huì)高排污。不同的行業(yè)在相同的技術(shù)條件下用相同的排污標(biāo)準(zhǔn)，有不同的結(jié)果和效率。不同的行業(yè)在給定其技術(shù)特性的情況下，污染的結(jié)果和效率也是不同的。因此，政府必須根據(jù)不同的污染源設(shè)置不同的排污標(biāo)準(zhǔn)，且標(biāo)準(zhǔn)要符合實(shí)際，否則達(dá)不到應(yīng)有的效果。

政府必須依法行政。制度既然是一種博弈規(guī)則，那么博弈規(guī)則何時(shí)可以實(shí)施呢?實(shí)施者怎樣才能被激勵(lì)去實(shí)施其理應(yīng)實(shí)施的博弈規(guī)則呢?如果實(shí)施者實(shí)施的博弈規(guī)則與他(她)的自身利益沒(méi)有掛起鉤來(lái)，他(她)們就不會(huì)去盡職守，出現(xiàn)繆爾達(dá)爾所說(shuō)的“軟政權(quán)”現(xiàn)象。在“軟政權(quán)”中，制度、法律、規(guī)范、指令、條例等都是一種軟約束，都可以討價(jià)還價(jià)，政策推出及執(zhí)行者憑借其手中的權(quán)力，對(duì)制度既可以執(zhí)行也可以不執(zhí)行;有好處時(shí)可以執(zhí)行，沒(méi)有好處時(shí)可以不執(zhí)行;有“關(guān)系”時(shí)可以執(zhí)行，沒(méi)有關(guān)系時(shí)可以不執(zhí)行。甚至規(guī)章執(zhí)行者不遵從規(guī)章和指令，并且常常與被約束的排污企業(yè)串通一氣。需要考慮建立“強(qiáng)政權(quán)”，通過(guò)對(duì)管制者的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，改善管制者的福利待遇，硬化政權(quán)，強(qiáng)化道德，強(qiáng)化法律約束，減少政府官員尋租和腐敗。嚴(yán)格按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，控制企業(yè)的污染排放。對(duì)超標(biāo)排放的不僅要限期治理和整改，還要加倍征收排污費(fèi)。對(duì)治理無(wú)望的則要實(shí)施退出管制，強(qiáng)令其退出市場(chǎng)［3］。

2 綠色經(jīng)濟(jì)構(gòu)建及發(fā)展中的各方博弈分析

然而，現(xiàn)實(shí)中的環(huán)境污染行為一般是“由綠色經(jīng)濟(jì)消費(fèi)市場(chǎng)中的居民和企業(yè)，消費(fèi)者偏好和企業(yè)技術(shù)，可利用的戰(zhàn)略以及規(guī)則組合所界定的一種博弈”［4］，參與者分別為:中央政府(社會(huì)整體利益最大化的維護(hù)者)、地方政府(受中央政府委托執(zhí)行相關(guān)政策者、但基于GDP導(dǎo)向的政績(jī)考核壓力更關(guān)注經(jīng)濟(jì)與短期利益)、企業(yè)(污染實(shí)施者)及消費(fèi)者的主體(居民)四方，而不僅僅是中央政府與企業(yè)間的博弈。為進(jìn)一步尋求綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展中博弈各方的利益結(jié)合點(diǎn)，探究制衡污染的有效路徑，尚需要構(gòu)建四參與者間的兩兩博弈。

2．1 中央政府和地方政府的博弈

鑒于環(huán)境污染治理具有較強(qiáng)外部性特征，分權(quán)及政績(jī)導(dǎo)向的調(diào)整使得中央和地方政府在綠色經(jīng)濟(jì)的推行上存在不同考量。中央政府代表國(guó)家整體利益，力圖實(shí)現(xiàn)以公共利益長(zhǎng)期化為核心的社會(huì)整體利益最大化［5］，在政策制定和執(zhí)行過(guò)程中冀圖縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距，最終實(shí)現(xiàn)“兩型社會(huì)”。而地方政府受限于區(qū)域及政績(jī)導(dǎo)向限制，傾向于“搭便車”享受其他區(qū)域污染治理所帶來(lái)的外部經(jīng)濟(jì)效益［6］，從而實(shí)現(xiàn)本轄區(qū)內(nèi)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。如果說(shuō)這種整體與局部關(guān)注目標(biāo)的不同為中央和地方政府在行為方向上產(chǎn)生差異提供了基礎(chǔ)，則改革開(kāi)放以來(lái)的權(quán)責(zé)關(guān)系演變就為地方執(zhí)行有悖于整體利益的行為提供了現(xiàn)實(shí)的制度條件。其中的關(guān)鍵在于，以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為核心是地方政府考慮的核心，這導(dǎo)致其通常忽視中央政府調(diào)控，以破壞環(huán)境為代價(jià)，片面追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，從而追求地方政府效益的最大化。

考慮到中央和地方政府間的行動(dòng)順序?yàn)椤爸醒胝贫ú㈩C布政策－地方政府選擇－中央政府回應(yīng)－地方政府調(diào)整選擇”，兩方博弈為完全信息動(dòng)態(tài)博弈，故引入澤爾騰的“子博弈精煉納什均衡”模型展開(kāi)分析(見(jiàn)圖1)。在中央政府政策制定并頒布之后，地方政府會(huì)在學(xué)習(xí)文件精神后作出相應(yīng)選擇，在經(jīng)濟(jì)建設(shè)為核心這一指揮棒下，地方政府通常會(huì)將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作為首要目標(biāo)，當(dāng)面臨兩難選擇時(shí)，最優(yōu)選擇是有條件執(zhí)行甚至抵制環(huán)境保護(hù)目標(biāo)。此時(shí)，若中央政府選擇寬容，則地方政府不調(diào)整政策甚至完全放棄環(huán)境保護(hù)目標(biāo);而如果中央政府選擇嚴(yán)格執(zhí)行政策，對(duì)違反政策行為嚴(yán)厲處罰，即使該地方政府經(jīng)濟(jì)有很大增長(zhǎng)，也不放棄，而對(duì)執(zhí)行環(huán)境保護(hù)政策給予相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)。在此情況下，地方政府將調(diào)整原有選擇，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)間作出協(xié)調(diào)。而如果中央政府放棄經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)這一唯一的核心考量指標(biāo)，而選擇社會(huì)經(jīng)濟(jì)和諧發(fā)展這一目標(biāo)時(shí)，則地方政府將會(huì)選擇綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路，嚴(yán)格執(zhí)行中央政府制定的環(huán)境保護(hù)政策。

圖1 中央政府與地方政府間的動(dòng)態(tài)子博弈Fig．1 The dynamic sub-game between the central government and local government

運(yùn)用逆向歸納法求解納什均衡解可以發(fā)現(xiàn)，若中央政府執(zhí)行寬松政策，則有選擇的執(zhí)行甚至放棄或抵制執(zhí)行就是地方政府的優(yōu)選;而如果中央政府嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)政策，并以社會(huì)經(jīng)濟(jì)的和諧均衡發(fā)展為考量的核心指標(biāo)時(shí)，則嚴(yán)格執(zhí)行綠色環(huán)保政策就成為地方政府的首選目標(biāo)，因?yàn)槲覈?guó)的環(huán)境控制體制具有“地方各級(jí)人民政府，應(yīng)當(dāng)對(duì)本轄區(qū)的環(huán)境質(zhì)量負(fù)責(zé)”的特點(diǎn)，而地方政府偏重于經(jīng)濟(jì)效益，忽視生態(tài)環(huán)境效益，許多排污企業(yè)是地方的納稅大戶，一旦排污企業(yè)出了問(wèn)題，地方政府往往傾向于保護(hù)排污企業(yè)。但如果繼續(xù)以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作為考核的核心指標(biāo)，即使嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)環(huán)保政策，放棄甚至抵制執(zhí)行環(huán)保政策的期望收益都會(huì)大于嚴(yán)格執(zhí)行政策的期望收益，此時(shí)放棄或抵制執(zhí)行政策將成為地方政府的占優(yōu)選擇。當(dāng)然，中央政府在此過(guò)程中是否兌現(xiàn)相關(guān)獎(jiǎng)懲以及能否讓地方政府相信中央政府確定給予相應(yīng)的執(zhí)行，也將影響到地方政府的執(zhí)行態(tài)度。總之，地方政府政策執(zhí)行中采取“下有對(duì)策”的關(guān)鍵原因在于放棄執(zhí)行甚至抵制政策將獲得大于執(zhí)行的期望收益［7］，要實(shí)現(xiàn)有助于政策執(zhí)行的博弈均衡，中央政府需通過(guò)整合雙方間的利益、健全責(zé)任追究制度以改變博弈參數(shù)，從而走出政策執(zhí)行困境。

2．2 政府和企業(yè)間的博弈

“環(huán)境保護(hù)”較強(qiáng)的正外部經(jīng)濟(jì)特征決定了此類公共物品提供的效率較低，在完全交由市場(chǎng)決定其供求情況下易于出現(xiàn)市場(chǎng)失靈現(xiàn)象，“公地悲劇”常常由此產(chǎn)生。需要代表社會(huì)整體長(zhǎng)期利益的政府出面干預(yù)，在制定各種政策、法規(guī)和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)之后，以此為依據(jù)督促企業(yè)采取措施以保護(hù)環(huán)境，為此，需分析雙方間的博弈進(jìn)程，以尋求最優(yōu)均衡。相對(duì)來(lái)說(shuō)，企業(yè)對(duì)政府制定并頒布的相關(guān)法規(guī)較為關(guān)注，但在利潤(rùn)最大化原則下傾向于對(duì)政府執(zhí)行力度進(jìn)行“試觸”，采取更利于自身的行動(dòng)，通常有保護(hù)和不保護(hù)環(huán)境兩種。而政府對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)成本、投入狀況、經(jīng)營(yíng)效益、環(huán)境保護(hù)措施的實(shí)施推行狀況了解相對(duì)較少，易于出現(xiàn)“上有政策，下有對(duì)策”的現(xiàn)象。由此，可以引入不完全信息博弈的精煉貝葉斯博弈模型展開(kāi)分析。

圍繞環(huán)境保護(hù)而展開(kāi)的博弈雙方可以設(shè)定為政府A，企業(yè)B，構(gòu)成兩個(gè)參與人的動(dòng)態(tài)博弈。在此博弈中，如果u=0，那么博弈提前結(jié)束;如果政府選擇在執(zhí)行政策過(guò)程中不嚴(yán)格，則企業(yè)B將會(huì)選擇不保護(hù)環(huán)境甚至放棄保護(hù)。但由于企業(yè)對(duì)政府行為的回應(yīng)尚不了解，還需要根據(jù)政府的回應(yīng)而決定是否對(duì)首次選擇進(jìn)行有機(jī)調(diào)整。若政府能夠嚴(yán)格執(zhí)行政策并對(duì)照企業(yè)行為進(jìn)行應(yīng)有懲罰，并在綠色標(biāo)志、稅收減免等方面給予環(huán)境友好型企業(yè)以相應(yīng)補(bǔ)償［8］，則會(huì)降低企業(yè)污染意愿并作用于企業(yè)下一輪回的行為上，反之則會(huì)鼓勵(lì)企業(yè)放任環(huán)境污染的存在。由此可以看出，在博弈過(guò)程中，政府的獎(jiǎng)懲機(jī)制對(duì)于廠商來(lái)說(shuō)是一種威脅，若1－p＞p，則它是可信的威脅，廠商在此階段很可能選擇“執(zhí)行環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，履行環(huán)保義務(wù)”;若p＞1－p，博弈繼續(xù)展開(kāi)，環(huán)境趨于惡化。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，我國(guó)的環(huán)保法規(guī)及相對(duì)應(yīng)的懲罰力度過(guò)低，尚不能與企業(yè)排污所造成的外部損失相抵，即使上交罰金之后仍有高額暴利。這種情況下的政府干預(yù)行為將是不可信的“威脅”，鼓勵(lì)企業(yè)明目張膽排污、破壞環(huán)境(見(jiàn)圖2)。

圖2 綠色經(jīng)濟(jì)政策推出及執(zhí)行者與企業(yè)間的動(dòng)態(tài)子博弈Fig．2 The dynamic sub-game between the subject of introducing and implementing the green economic policy and the enterprises

一般認(rèn)為，綠色經(jīng)濟(jì)的推行及維護(hù)者(為簡(jiǎn)化分析，這里以政府作為相關(guān)政策制度的制定及執(zhí)行的主要代表)和企業(yè)(制度的遵從者)在環(huán)境保護(hù)上的利益是根本對(duì)立的。一方面，政府依據(jù)法律法規(guī)以及在法律法規(guī)的框架原則下制定的制度、規(guī)則控制企業(yè)的排污行為以實(shí)現(xiàn)自身管理凈收益最大化;另一方面，作為制度遵從者的企業(yè)依據(jù)利潤(rùn)最大化的原則設(shè)法規(guī)避政府控制，根據(jù)對(duì)手的不同行動(dòng)確立自己相應(yīng)的最優(yōu)反應(yīng)。這是綠色經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中博弈雙方互相作用和理性決策的過(guò)程。這種過(guò)程往往不是一次性完結(jié)，而是雙方在各自的策略集中來(lái)選擇策略不斷進(jìn)行的博弈。企業(yè)為了自身的最大利益，只要是法律沒(méi)有禁止的，他們就盡量地去排污或是打“插邊球”，在法律制度操作性不強(qiáng)的情況下盡力為之;而環(huán)境管制機(jī)構(gòu)是在有法律法規(guī)明文規(guī)定的情況下才能對(duì)污染企業(yè)進(jìn)行管制。也就是要做到“有法可依”。

政府(管制機(jī)構(gòu))和企業(yè)(制度的遵從者)的目標(biāo)函數(shù)則是綠色經(jīng)濟(jì)中的博弈收益。政府和企業(yè)作為博弈當(dāng)事人，各自為了自身利益行動(dòng)。由于在實(shí)際博弈行為過(guò)程中，相關(guān)政策的執(zhí)行人員關(guān)心的是升遷、福利。只有在政策目標(biāo)和責(zé)任目標(biāo)與政策執(zhí)行人員自身利益相掛鉤條件下，才能讓他們盡力管制污染企業(yè)，否則，政策執(zhí)行人員將會(huì)利用手中權(quán)力尋求經(jīng)濟(jì)租金。排污企業(yè)則抓住政策執(zhí)行者的這一需求，通過(guò)與環(huán)境監(jiān)測(cè)官員建立所謂的“禮尚往來(lái)”關(guān)系，獲取有利于自己的監(jiān)測(cè)結(jié)果，逃避應(yīng)繳納的排污費(fèi)。政府管制的根本目標(biāo)與管制人員的具體目標(biāo)不一致，這是政策實(shí)施中難以達(dá)到最優(yōu)解的另一關(guān)鍵因素。

2．3 企業(yè)與消費(fèi)者間的博弈

在發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)的博弈過(guò)程中，企業(yè)與消費(fèi)者間也存在顯著的互相制約關(guān)系。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，消費(fèi)者在一定消費(fèi)觀念指導(dǎo)下形成的購(gòu)買決策將是拉動(dòng)企業(yè)行為轉(zhuǎn)變的市場(chǎng)需求，如果企業(yè)生產(chǎn)出的相關(guān)產(chǎn)品不符合消費(fèi)者的需求，消費(fèi)者將采用“腳投票”實(shí)施制裁，反之將會(huì)促進(jìn)企業(yè)銷售額進(jìn)而利潤(rùn)的大幅攀升。而對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，遵循內(nèi)部經(jīng)濟(jì)最大化和將不經(jīng)濟(jì)外部化原則，除了要考慮消費(fèi)者“腳投票”對(duì)自身銷售狀況的影響，還需要考慮內(nèi)部的生產(chǎn)成本及能否將內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)向外部轉(zhuǎn)化。由此，企業(yè)與消費(fèi)者間互相促進(jìn)、互相制約的關(guān)系可以利用博弈模型展開(kāi)分析。在這個(gè)博弈模型中，企業(yè)從事生產(chǎn)活動(dòng)時(shí)有污染和不污染環(huán)境兩種戰(zhàn)略選擇。當(dāng)其選擇污染時(shí)，可以不考慮產(chǎn)量限制和治理成本等問(wèn)題，收益為R;采取措施降低甚至不污染時(shí)，收益為N(R＞N)。居民的選擇則為向有關(guān)部門投訴或以自身行為參與治污，抑或是不參與環(huán)境保護(hù)?，F(xiàn)實(shí)分析發(fā)現(xiàn)，若對(duì)居民的制止企業(yè)污染或直接參與保護(hù)給予補(bǔ)償，則會(huì)增加居民從環(huán)境保護(hù)中獲得的凈收益，即W/n－C＞0，否則將導(dǎo)致不保護(hù)則成為居民的最優(yōu)選擇，此時(shí)，由于R＞N，N≥N，企業(yè)的最優(yōu)策略是放任環(huán)境污染(見(jiàn)表2)。

表2 綠色經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中企業(yè)與居民間的博弈分析Tab．2 The game analysis between the enterprises and residents in the green economic development

盡管如此，但當(dāng)公眾對(duì)環(huán)境保護(hù)關(guān)注度大幅增加，上升為市場(chǎng)消費(fèi)活動(dòng)中的綠色行為中后，將會(huì)構(gòu)成對(duì)企業(yè)的強(qiáng)大壓力，最終將通過(guò)企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系體現(xiàn)出來(lái)。因?yàn)楫?dāng)消費(fèi)者的“腳投票”影響力持續(xù)增長(zhǎng)的情況下，企業(yè)行為將會(huì)受消費(fèi)者購(gòu)買決策的嚴(yán)重制約，若符合需求則成長(zhǎng)壯大，反之則競(jìng)爭(zhēng)力衰弱。為此，企業(yè)為在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中保持優(yōu)勢(shì)，必然千方百計(jì)向消費(fèi)者意愿靠攏，從而形成企業(yè)間的“囚徒困境”。設(shè)有甲、乙兩個(gè)規(guī)模不大的企業(yè)，它們對(duì)已被污染的環(huán)境都有兩種選擇:投資保護(hù)和不保護(hù)。如果都不保護(hù)，甲、乙的收益分別為R1、R2;當(dāng)采取措施保護(hù)環(huán)境時(shí)，收益分別為N1和N2。進(jìn)行保護(hù)時(shí)，環(huán)境得到改善，由于消費(fèi)者“腳投票”影響的制約，環(huán)境改善的長(zhǎng)期性和正外部性考量下不保護(hù)環(huán)境的利益將被抵消，從環(huán)保投資中獲得收益將易于超過(guò)投資成本，即N1＞R1，N2＞R2。此時(shí)，無(wú)論甲企業(yè)選擇哪種決策，乙企業(yè)的最優(yōu)決策均為保護(hù)(N2＞R2);反之也是，由此(保護(hù)，保護(hù))將成為納什均衡解(見(jiàn)表3)。

表3 綠色經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中企業(yè)與企業(yè)間的博弈分析Tab．3 The game analysis between the enterprises and enterprises in the green economic development

3 結(jié)論與應(yīng)對(duì)建議

3．1 結(jié)論

制度實(shí)施程度及效率與實(shí)施機(jī)制是密切聯(lián)系的。在綠色經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與運(yùn)行的過(guò)程中，一方面，要不斷進(jìn)行制度創(chuàng)新;另一方面，就是實(shí)施機(jī)制的建立。我國(guó)并不是缺乏制度創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的能力，而是缺乏一種實(shí)施制度的環(huán)境和條件，缺乏有效的制度實(shí)施機(jī)制，制度不能有效實(shí)施的原因有以下幾種:一種是制度設(shè)計(jì)不合理或者實(shí)施的成本太高;二是制度的實(shí)施會(huì)影響一些人的利益，導(dǎo)致制度實(shí)施的阻力較大。為此，需要建立有效的制度實(shí)施機(jī)制。

建立有效的實(shí)施機(jī)制應(yīng)該考慮以下幾點(diǎn):制度應(yīng)該注意可行性、可操作性及運(yùn)行的成本;制度應(yīng)該盡量減少實(shí)施人的可改變余地;保障制度的權(quán)威性和嚴(yán)肅性;提高違約成本。

3．2 應(yīng)對(duì)建議

基于以上分析，在構(gòu)建中國(guó)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展體系過(guò)程中，需從以下幾個(gè)方面展開(kāi)。

對(duì)執(zhí)行者(政策推行者):首先，建立制度執(zhí)行者的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。一項(xiàng)合理的有效率的正式規(guī)則能不能實(shí)施，往往與對(duì)執(zhí)行者缺乏有效的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制(利益激勵(lì)機(jī)制)有關(guān)。如果嚴(yán)格執(zhí)法、秉公辦事、堅(jiān)持原則者得不到獎(jiǎng)勵(lì)，而貪贓枉法者卻可以在私下中飽私囊，那么作為有自利傾向的執(zhí)法者的行為取向就可想而知。在從人治向法治社會(huì)轉(zhuǎn)型的過(guò)程中以及司法公正尚無(wú)有效機(jī)制得以實(shí)現(xiàn)的情況下，對(duì)合格執(zhí)行者的獎(jiǎng)勵(lì)就是十分必要的，也會(huì)最終有助于依法辦事的風(fēng)氣的形成。其次，建立正確的社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)制。一項(xiàng)具體的激勵(lì)制度安排(評(píng)獎(jiǎng)、晉職、升遷、收入分配等)，還與社會(huì)評(píng)價(jià)體系的科學(xué)性、客觀性、普適性、具體評(píng)價(jià)過(guò)程的公平性、公開(kāi)性和公正性，評(píng)價(jià)主體的外生性(與被評(píng)價(jià)主體沒(méi)有利益沖突或親疏關(guān)系)、權(quán)威性(專業(yè)性)，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的相對(duì)穩(wěn)定性和可預(yù)期性有關(guān)。再次，提高制度執(zhí)行者的綜合素質(zhì)。制度安排執(zhí)行者的素質(zhì)包括技術(shù)性素質(zhì)和非技術(shù)性素質(zhì)等兩個(gè)方面。制度是人創(chuàng)設(shè)的，也需要人來(lái)實(shí)施才能變成現(xiàn)實(shí)，離開(kāi)了人這個(gè)制度創(chuàng)新和實(shí)施的主體，便不存在任何制度或游戲規(guī)則。因此，某種意義上講，制度執(zhí)行者的素質(zhì)，就是制度得以有效實(shí)施的核心和關(guān)鍵。

對(duì)企業(yè):必須強(qiáng)化企業(yè)治理污染的約束機(jī)制。政府監(jiān)督和約束企業(yè)治理污染，使得企業(yè)破壞環(huán)境造成的個(gè)人成本不低于社會(huì)成本，從而使社會(huì)利益不受侵害，這是符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下糾正市場(chǎng)失靈原則的科學(xué)制度安排。目前，我們對(duì)企業(yè)治理污染的約束機(jī)制有弱化的傾向，原因除了上述監(jiān)督部門的監(jiān)督失效外，還有一個(gè)原因就是信息不對(duì)稱。政府監(jiān)督部門制定各種環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)和政策，敦促其采取措施達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)對(duì)這種標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)和政策是比較清楚的，但監(jiān)督部門面對(duì)的是大量的企業(yè)，有限的人力不可能或很難了解到企業(yè)執(zhí)行環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的情況以及是否履行其它環(huán)境保護(hù)義務(wù)。這種信息不對(duì)稱使企業(yè)難以受到充分監(jiān)督。以上情況說(shuō)明企業(yè)所受的監(jiān)督約束極為有限，企業(yè)破壞環(huán)境的私人成本依然小于社會(huì)成本，政策對(duì)企業(yè)的約束機(jī)制沒(méi)有達(dá)到應(yīng)有的效果，環(huán)境惡化也就不可避免。

對(duì)居民:需要在加大宣傳力度的同時(shí)，構(gòu)建綠色經(jīng)濟(jì)參與補(bǔ)貼機(jī)制。根據(jù)前述分析，我們可以發(fā)現(xiàn)，消費(fèi)者的“腳投票”在一定程度上有助于形成企業(yè)間的“囚徒困境”，并對(duì)政策執(zhí)行者構(gòu)成有力的監(jiān)督、輿論氛圍。但如果沒(méi)有適當(dāng)?shù)膮⑴c補(bǔ)貼機(jī)制，會(huì)使得居民參與后獲得環(huán)境凈收益較低，削弱居民參與環(huán)境保護(hù)的積極性。

同時(shí)必須建立監(jiān)督機(jī)制，這是制度實(shí)施的保障。監(jiān)督機(jī)制就是通過(guò)一定的手段和措施使人們的行為按既定的目標(biāo)運(yùn)行的過(guò)程。在制度實(shí)施的過(guò)程中，要運(yùn)用法律、行政、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和教育的手段進(jìn)行監(jiān)督，防止人為因素對(duì)制度實(shí)施的干擾。

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The Multi-game Research on Green Economic Development in China

GAO Hong-gui
(The Economics School of Zhongnan University of Economics and Law，Wuhan Hubei 430073，China)

Green economy is the new direction of economic development，which is a new economic pattern and economic model．The process of developing the green economy is essentially a multi-game process．The paper analyzes the relationships of the multi-interests in building the green economy system through the sub-game refined Nash equilibrium model，refined Bayesian game model and the general game model．Different game subjects have different interests demand—the central government's maximizing appeal is the whole social interests as the core of the public interest long-term，the local governments’appeal is performance-oriented，the firms appeal is the maximizing profits and the consumers'appeal is the maximizing utilization under the certain guidance．The intersection of multiinterests is realizing the green social economy and reducing the pollution．The result show that the system which links the green economic policy goals to the policy executive officers’own interests is the valid path to restrict the polluter and the system implementation mechanism has a direct impact to the degree and efficiency of system implementation．Therefore，the author proposes that establishing the regulator's incentive mechanism，guiding the proper evaluation of public opinion，improving the overall quality of law enforcement，strengthening the restraint mechanisms of reducing enterprises'pollution and increasing the consumers'green consumption subsidy can properly handle the multi-interests in the game and smoothly realize the green economic development．

green economy;environmental control;game analysis;system implementation

X324

A

1002－2104(2012)04－0013－06

10．3969/j．issn．1002－2104．2012．04．003

2011－12－08

高紅貴，教授，博導(dǎo)，主要研究方向?yàn)檎h(huán)境管制和企業(yè)資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)管理。

(編輯:李 琪)