全球價值鏈視角下區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級內(nèi)在機理研究

陳超　盧毓

摘要：首先回顧了國內(nèi)外學(xué)者以全球價值鏈視角研究區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級的相關(guān)文獻(xiàn)，并對其進(jìn)行述評，接著指明目前研究存在的困難和不足，指出未來研究的方向：宜加強其內(nèi)在機理研究。經(jīng)研究表明，“網(wǎng)鏈協(xié)同”模式是嵌入全球價值鏈的區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級的內(nèi)在機理?！熬W(wǎng)鏈協(xié)同”模式是指集群知識網(wǎng)絡(luò)與全球價值鏈相輔相成，相互促進(jìn)，相互依靠，區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群通過嵌入全球價值鏈，引進(jìn)知識，完善集群知識網(wǎng)絡(luò)，接著，依托集群知識網(wǎng)絡(luò)，通過知識有效整合和創(chuàng)造，推動自主價值鏈建設(shè)，最終促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的全面升級。

關(guān)鍵詞：全球價值鏈；區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級；內(nèi)在機理

中圖分類號：F127文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1673-291X（2012）25-0126-03

產(chǎn)業(yè)集群成功升級事關(guān)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的繁榮和可持續(xù)發(fā)展。以全球價值鏈為著眼點，研究區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級，其實質(zhì)是一個規(guī)范性的問題，在全國乃至世界具有普遍規(guī)律性。這引起了國內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注。因此有必要對全球價值鏈視角下區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，并在此基礎(chǔ)上，提出其升級的內(nèi)在機理。

一、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

國外學(xué)者在20世紀(jì)90年代末期，開始以全球價值鏈視角研究產(chǎn)業(yè)升級問題，他們主要從全球價值鏈的驅(qū)動和治理角度思考區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級的方式。

格里芬（Gary Gereffi，1999）將全球商品鏈二元劃分為購買商驅(qū)動型商品鏈和生產(chǎn)者驅(qū)動型商品鏈，并且分析“東亞奇跡”產(chǎn)生原因，總結(jié)出升級的一般軌跡是OEA（裝配）到OEM（加工制造）到ODM（設(shè)計制造）再到OBM（品牌運營）[1]。

John Humphrey ，Hubert Schmitz（2002）從全球價值鏈治理的角度來分析產(chǎn)業(yè)集群升級。他們把全球價值鏈治理分為四個模式：距離型市場關(guān)系（Arms length market relations），網(wǎng)絡(luò)型關(guān)系（Networks），準(zhǔn)層級關(guān)系（Quasi hierarchy），層級關(guān)系（Hierarchy）。他們認(rèn)為不同的治理模式應(yīng)具有不同的升級形式。比如嵌入準(zhǔn)層級鏈條上的領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)允許制造商在工藝流程和產(chǎn)品上實現(xiàn)升級，但是阻止功能的進(jìn)一步升級。市場型關(guān)系的鏈條上，制造商工藝流程和產(chǎn)品的升級相對于直接接受國外買家的指導(dǎo)而升級來說稍顯過慢，但是和準(zhǔn)層級關(guān)系相比，市場型關(guān)系的好處是，功能升級不受阻止[2]。

Elisa Giyliani等（2005）把拉美國家的產(chǎn)業(yè)分為傳統(tǒng)制造業(yè)、資源型產(chǎn)業(yè)、服裝產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)和專業(yè)化供應(yīng)產(chǎn)業(yè)四種。接著，他們根據(jù)不同劃分闡述各自的升級方式。其中，對于嵌入全球價值鏈的傳統(tǒng)制造業(yè)的升級，他們認(rèn)為工藝流程和產(chǎn)品升級普遍發(fā)生，但是功能升級僅在個別案例中出現(xiàn)，跨部門升級幾乎沒有出現(xiàn)[3]。

Stacey Frederic，Gary Gereffi（2011）以中國的服裝產(chǎn)業(yè)為例總結(jié)出升級的形式：一是產(chǎn)品升級；二是工藝流程升級；三是功能升級；四是供應(yīng)鏈的整合升級；五是銷售渠道升級[4]。

國內(nèi)學(xué)者對于全球價值鏈視角下區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級研究起步較晚，但也進(jìn)行了不少的探索，總的來說，大致有以下三種觀點。

第一種觀點認(rèn)為，全球價值鏈視角下區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的升級就是從價值鏈的低端向左右兩邊延伸，也就是從低附加值的制造環(huán)節(jié)向高附加值的設(shè)計和營銷環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)變。持這種觀點的主要學(xué)者有：賈生華（2006）認(rèn)為融入全球價值鏈中的地方產(chǎn)業(yè)必須沿著價值鏈不斷進(jìn)行升級，才能獲得持續(xù)發(fā)展[5]。江青虎（2007）認(rèn)為在全球化背景下，產(chǎn)業(yè)集群應(yīng)在全球價值鏈中從低端向高端爬升[6]。王立軍（2008）認(rèn)為發(fā)展中國家的地方產(chǎn)業(yè)集群如果通過實施主動國際化戰(zhàn)略，通過嵌入全球價值鏈，學(xué)習(xí)先進(jìn)國家的技術(shù)和管理，可以有效提升競爭力[7]。羅勇，曹麗莉（2008）認(rèn)為基于全球價值鏈視角研究產(chǎn)業(yè)集群的升級，順應(yīng)了經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢，并將升級界定為“沿著價值鏈升級”，占領(lǐng)全球價值鏈高端，從而獲得整個鏈條上最有利潤的環(huán)節(jié)[8]。王靜華（2012）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群升級的方向是沿著價值鏈發(fā)展先進(jìn)生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)和服務(wù)型制造業(yè)，推動集群由加工制造型向研發(fā)服務(wù)型升級[9]。

也有部分學(xué)者提出第二種觀點，他們認(rèn)為全球價值鏈視角下區(qū)域傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群升級固然是要從價值鏈低端向兩端延伸，但是這樣的延伸并不是那么容易。持這種觀點的主要學(xué)者有：張輝（2005）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群沿著全球價值鏈往上升級，并不是一個自然而然的過程，而是在不進(jìn)則退的激烈競爭中進(jìn)行的。全球價值鏈上成千上萬有著分工合作關(guān)系的地方產(chǎn)業(yè)集群，也就在這種金字塔式的空間等級體系中時刻演繹著升級和反升級的激烈斗爭[10]。劉志彪（2011）認(rèn)為要在微觀經(jīng)濟(jì)層面上充分重視中國企業(yè)從被“俘獲”和“壓榨”的GVC中突圍問題，加快構(gòu)建以內(nèi)需為基礎(chǔ)的國家價值鏈體系和治理結(jié)構(gòu)[11]。

還有一部分學(xué)者提出第三種觀點，他們對區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群通過全球價值鏈升級表示擔(dān)憂，不認(rèn)為嵌入全球價值鏈就能帶來升級，反而會阻礙升級。持這種觀點的代表學(xué)者有：俞榮建、呂福新（2008）認(rèn)為嵌入GVC 的“浙商”企業(yè)價值絕對量保持增長，但是價值份額下降的根源在于價值權(quán)力的日趨消蝕。GVC理論暗含的價值假設(shè)背離“浙商”企業(yè)長久利益，“浙商”企業(yè)的現(xiàn)實困境證明GVC“升級”事實上是“偽升級”[12]。熊宇（2011）認(rèn)為加入由發(fā)達(dá)國家領(lǐng)導(dǎo)廠商治理的全球價值鏈，不能帶來中國制造業(yè)升級[13]。

二、研究評述

從國外的文獻(xiàn)研究看，國外的學(xué)者達(dá)成的主要共識是發(fā)展中國家的區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群主要嵌入于準(zhǔn)層級價值鏈治理模式，在這樣的治理模式下，有利于區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群在產(chǎn)品和工藝流程上快速升級，但是在功能升級和跨部門升級上很難實現(xiàn)。從國內(nèi)的文獻(xiàn)研究看，國內(nèi)的學(xué)者基本上有上述的三種觀點。筆者比較認(rèn)可第二種觀點，這種觀點強調(diào)了嵌入全球價值鏈的區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群和價值鏈治理者存在升級和反升級的較量，一方面區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群要向兩邊延伸，獲取高額的附加值；另一方面價值鏈治理者為了維護(hù)自己的核心利益，會極力阻礙區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的升級。

縱觀國內(nèi)外文獻(xiàn)我們發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外學(xué)者對于嵌入全球價值鏈的區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級問題已經(jīng)有一定的研究，并取得了很多學(xué)術(shù)成果。但是，還是存在一些不足，比如，強調(diào)通過全球價值鏈治理來研究區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級，而忽略了對嵌入全球價值鏈的區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級的內(nèi)在機理研究。國外學(xué)者通過全球價值鏈視角研究區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級，很直觀地表現(xiàn)了區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群所處的位置和未來該升級的方向，但是，對于升級中遇到的困難，并沒有提出合理的解決辦法。這個最主要的原因是沒有系統(tǒng)的分析區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級的內(nèi)在機理。

三、全球價值鏈視角下區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級的內(nèi)在機理——“網(wǎng)鏈協(xié)同”模式

針對當(dāng)前研究存在的一些不足和問題，筆者認(rèn)為，要加強對于嵌入全球價值鏈的區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級的內(nèi)在機理問題研究。只有把升級的內(nèi)在機理探究清楚了才可能針對遇到的問題想出可行的解決辦法。

本文認(rèn)為，區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群單單依靠嵌入全球價值鏈而忽視集群知識網(wǎng)絡(luò)建設(shè)或者僅僅依靠集群知識網(wǎng)絡(luò)建設(shè)而不主動嵌入全球價值鏈，這兩種方式不能實現(xiàn)全面升級而且會拉大與發(fā)達(dá)國家技術(shù)的差距。所以結(jié)合兩方面考慮，筆者認(rèn)為“網(wǎng)鏈協(xié)同”模式是嵌入全球價值鏈的區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級的內(nèi)在機理。

“網(wǎng)”即為集群知識網(wǎng)絡(luò)，“鏈”是全球價值鏈以及自主價值鏈，“協(xié)同”是指協(xié)調(diào)兩個或者兩個以上不同資源或個體，共同一致地完成某一目標(biāo)的過程和能力?！熬W(wǎng)鏈協(xié)同”模式要求“網(wǎng)”與“鏈”兩個矢量形成合力，共同促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的全面升級。

具體來說，“網(wǎng)鏈協(xié)同”模式是指集群知識網(wǎng)絡(luò)與全球價值鏈相輔相成，相互促進(jìn)，相互依靠，區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群通過嵌入全球價值鏈，引進(jìn)知識，完善集群知識網(wǎng)絡(luò)，接著，依托集群知識網(wǎng)絡(luò)，通過知識有效整合和創(chuàng)造，推動自主價值鏈建設(shè)，最終促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的全面升級。

我們?yōu)榱藰?gòu)建區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級的“網(wǎng)鏈協(xié)同”模式，提出以下三個假設(shè)：

假設(shè)1：區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級是一個緩慢的過程，其遵循初始有效的路徑依賴的發(fā)展軌跡。

假設(shè)2：嵌入全球價值鏈后的區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群運行的軌跡近似一條“倒S”曲線[14]。

假設(shè)3：嵌入全球價值鏈的地方產(chǎn)業(yè)集群會有一個繁榮期，但之后會呈現(xiàn)下行趨勢，此時，通過加強知識創(chuàng)造可以使得集群進(jìn)入下一個繁榮期。

在上頁圖中，A點是路徑依賴中偶然性事件的起始點，根據(jù)假設(shè)1，此時處于孕育期的產(chǎn)業(yè)集群處于緩慢的發(fā)展階段。此后，集群主動嵌入全球價值鏈，產(chǎn)生正馬蹄鐵效應(yīng)（在上頁圖B點）。嵌入全球價值鏈的區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群根據(jù)買方的設(shè)計樣本進(jìn)行生產(chǎn)，產(chǎn)品貼上買方的品牌進(jìn)行銷售。在這個過程中，集群了解了外國購買商偏好包括產(chǎn)品質(zhì)量、價格等國際標(biāo)準(zhǔn)，增加了專業(yè)知識，掌握了上游和下游的一些隱性知識。這些引進(jìn)的顯性和隱性知識通過龍頭企業(yè)的消化、吸收，然后由集群知識網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)散到其他企業(yè)。由此，區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群實現(xiàn)了產(chǎn)品和工藝流程的升級。此后，區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)入了一個快速發(fā)展的軌道。

根據(jù)假設(shè)2，區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群經(jīng)歷一個繁榮期后，會有一個下行的趨勢即集群的增長進(jìn)入緩慢增長階段，到后來出現(xiàn)零增長階段，并一直持續(xù)下去，即如上頁圖中ABCD所描繪的路徑III。主要原因是此時區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群所在地經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段，勞動力成本和交易成本增加，導(dǎo)致集群中部分企業(yè)倒閉或者遷移到成本更低的地方。

除了勞動力成本提升，集群還受到外部沖擊，特別是全球經(jīng)濟(jì)不景氣時期，主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體采取保護(hù)主義，逼迫人民幣升值，設(shè)置各種各樣的隱形貿(mào)易壁壘，大打反傾銷反補貼戰(zhàn)，做出懲罰性的關(guān)稅阻止商品進(jìn)口。同時，其他國家相互效仿和回應(yīng)，這樣就形成了更大的負(fù)馬蹄鐵效應(yīng)。在上頁圖中，C點爆發(fā)了此類馬蹄鐵效應(yīng)，區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群經(jīng)受不住打擊，而不斷的出現(xiàn)負(fù)增長，直至消亡，即如路徑I所描述的。

區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群經(jīng)過一段時間的發(fā)展出現(xiàn)了零增長和負(fù)增長，也有可能出現(xiàn)再次增長，其中有一個關(guān)鍵時點非常重要。上頁圖C點是產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展生死攸關(guān)的轉(zhuǎn)折點，被稱為控制點[15]。C點控制的好，可以使曲線停止下滑，而且還會再次的更加具有競爭力的發(fā)展?？刂坪肅點的關(guān)鍵是把握好時機，進(jìn)行知識創(chuàng)造。

根據(jù)假設(shè)3區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群依托知識網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行知識創(chuàng)造，同時構(gòu)建自主價值鏈可以使得集群進(jìn)入下一個繁榮期，如路徑II。集群知識網(wǎng)絡(luò)通過對已有的知識消化、吸收、有效整合創(chuàng)造出新的核心知識。接著，區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群運用這些核心知識構(gòu)建自主價值鏈，成為價值鏈鏈主，獲取高額的附加值，掌握發(fā)展主動權(quán)，順利的實現(xiàn)了更高層次的升級。

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[責(zé)任編輯 吳明宇]