現(xiàn)代編目工作的理論發(fā)展和趨勢

張 玉

（中共上海市委黨校圖書館，上海 200233）

1 從編目概念和內(nèi)容的變化看編目工作的發(fā)展

文獻(xiàn)編目工作是進(jìn)行文獻(xiàn)管理、知識管理的基礎(chǔ)?，F(xiàn)代信息技術(shù)的進(jìn)步使編目工作有了飛躍發(fā)展，從最初的圖書編目，逐步發(fā)展為文獻(xiàn)編目，最后產(chǎn)生信息資源編目；編目對象從傳統(tǒng)的印刷文獻(xiàn)擴大到電子出版物以及各種網(wǎng)絡(luò)多媒體信息資源；編目方式從傳統(tǒng)的手工編目到計算機編目再到聯(lián)機聯(lián)合編目、網(wǎng)絡(luò)資源編目。在編目方式和內(nèi)容上都發(fā)生了重大變化，編目內(nèi)容也因機讀目錄和網(wǎng)絡(luò)資源編目而產(chǎn)生的各種元數(shù)據(jù)而更加豐富，從對文獻(xiàn)的描述著錄、主題標(biāo)引等基本內(nèi)容延伸到對信息資源的深層次開發(fā)。

文獻(xiàn)編目工作的發(fā)展必然促進(jìn)編目理論的發(fā)展和變化，聯(lián)機聯(lián)合編目、網(wǎng)絡(luò)資源編目是現(xiàn)代編目的突出特點，它促進(jìn)了對編目理論和規(guī)則的研究。國際圖聯(lián)（IFLA）2003年在德國法蘭克福召開專家會議并通過《國際編目原則聲明（草案）》便是對編目工作研究的一次總結(jié)。此后國際圖聯(lián)對這一草案進(jìn)行不斷修改，根據(jù)各國語言文化和編目傳統(tǒng)的不同，統(tǒng)合各國專家的多方面意見，于2008年正式通過了《國際編目原則聲明》，并于2009年用包括中文在內(nèi)的17種語言發(fā)布?！秶H編目原則聲明》是對現(xiàn)代編目的一個全新的總結(jié)，是對編目概念的新認(rèn)識。

2 從傳統(tǒng)編目理論與現(xiàn)代發(fā)展看編目理論的變與不變

雖然編目的內(nèi)容發(fā)生了質(zhì)的飛躍，但編目理論中的一些原理和規(guī)則是不變的。任何事物都有其發(fā)生發(fā)展的過程，編目的產(chǎn)生和發(fā)展是社會發(fā)展的需要，并隨社會的發(fā)展而發(fā)展，對編目理論的研究也應(yīng)不斷深入，從“巴黎原則”到2009年新的原則就表明了這種進(jìn)步。我們可以通過比較來認(rèn)識編目理論中的變與不變，通過研究的不斷深入，便于我們更好地把握其發(fā)展方向，去開創(chuàng)編目工作的新局面。

2.1 文獻(xiàn)編目中的矛盾

編目工作內(nèi)容就是生產(chǎn)目錄的一系列操作過程。對編目理論的研究有“交流說”、“矛盾說”、“書目控制論”、“知識組織說”等，這些理論和學(xué)說對編目工作進(jìn)行了分析和解釋，促進(jìn)了編目理論研究[1]。從編目的歷史看，文獻(xiàn)編目是在文獻(xiàn)出現(xiàn)，并積累到一定規(guī)模之后，人們在對文獻(xiàn)進(jìn)行收藏、整理的過程中形成的。初始的目錄可能只是記錄藏書的一種賬簿，后來逐步發(fā)展成為目錄形式，它既可反映藏書情況，又能反映文獻(xiàn)的內(nèi)部聯(lián)系，以便于管理和查找文獻(xiàn)，編目的職能隨社會的發(fā)展不斷演變和豐富。人們最初對文獻(xiàn)進(jìn)行分類、整理，是為更好、更系統(tǒng)地記憶、查找文獻(xiàn)。通過社會交流形成了編目人員向人們提供目錄的行為，并形成了目錄工作的主要矛盾——編目工作與讀者需求之間的矛盾。“矛盾說”即反映了這一規(guī)律，即科學(xué)地揭示和有效地報導(dǎo)文獻(xiàn)信息與人們對它的特定需要之間的矛盾是促進(jìn)編目發(fā)展的動力。這一學(xué)說通過編目主體和服務(wù)對象的關(guān)系說明了編目工作應(yīng)遵循的規(guī)律。它強調(diào)了對讀者的服務(wù)，所有的編目原則聲明中都指出編目工作的首要目標(biāo)和最高目標(biāo)就是為用戶提供便利，這是編目工作最基本的原則。《國際編目原則》中首要原則和最高原則是用戶的便利性，在對檢索名稱的受控形式做出抉擇時，應(yīng)首先考慮到用戶；著錄與檢索中使用的詞匯應(yīng)與大多數(shù)用戶所用的詞匯相一致。這些最基本的原則是編目工作的基本規(guī)律。所改變的只是用戶需求的不斷變化，這就要求編目內(nèi)容和理論的更新和變化。現(xiàn)代編目正是因為用戶需求的不斷擴大，產(chǎn)生了機讀目錄、網(wǎng)絡(luò)資源編目等各種應(yīng)用，編目內(nèi)容也隨之發(fā)生巨大的變化。

在目錄成為大多數(shù)人需要之前，目錄作為個人的需求則蘊含著另一矛盾在其中，即基于知識組織的簡與繁、無序和有序的矛盾。人們?yōu)楸阌趯W(xué)習(xí)和記憶知識，有努力使知識更加簡化和系統(tǒng)化的傾向。每個人都期望最省力地獲取知識，在認(rèn)識實踐活動中，人們會對文獻(xiàn)知識不斷進(jìn)行總結(jié)和系統(tǒng)化，這就是知識組織中簡與繁、有序和無序的矛盾。這些矛盾既存在于知識內(nèi)部，又發(fā)端于人的認(rèn)識，對知識序化的更高追求就是優(yōu)化[2]。無論是圖書還是信息資源編目，其基本的著錄方法，以及目錄的基本組織方法都吸取了傳統(tǒng)編目的知識和經(jīng)驗。對編目的一些基本原則，如標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范性、易檢索等同樣適用于所有的目錄。各種信息資源的編目及其產(chǎn)生的新的原則和規(guī)范，可以說是編目理論的一種延伸和拓展。

2.2 文獻(xiàn)編目與書目控制

目錄的作用就是將有關(guān)文獻(xiàn)信息和書目情報及時提供給讀者，便于讀者在海量文獻(xiàn)中找到自己的特定需求。由于信息技術(shù)的發(fā)展和世界文化交流的需要，書目控制成為必然。UNESCO在1967年指出，“書目控制就是通過建立書目集中管理體系，對文獻(xiàn)流實行宏觀控制，以便最有效地實施文獻(xiàn)資源合理而充分的使用，有時表示一種活動或過程即書目數(shù)據(jù)生成、存儲、操作和檢索的過程?！眹H圖聯(lián)（IFLA）提出“從書目的目的出發(fā)，控制人類已出版的全部文獻(xiàn)”[3]。書目控制有宏觀和微觀控制之分，描述控制和檢索控制屬微觀控制，規(guī)范控制則具有宏觀控制的功能?，F(xiàn)代目錄學(xué)是研究書目控制方法、理論和歷史的學(xué)科，書目控制論利用控制論原理對書目系統(tǒng)進(jìn)行模擬，將人類知識載體的提示與交流及其書目活動所形成的聯(lián)系作為一個能夠控制和調(diào)節(jié)的機器，作為一個同外界具有廣泛聯(lián)系的動態(tài)系統(tǒng)。書目控制是通過書目掌握各類型的存在及其被記錄的特征，并有效地進(jìn)行檢索。它始終圍繞著文獻(xiàn)的存在及其特征、用戶檢索需求、書目編制方法及其形成的系統(tǒng)三者之間進(jìn)行。書目控制主要包括4個方面：文獻(xiàn)編目源控制、書目技術(shù)方法控制、書目系統(tǒng)控制、書目信息系統(tǒng)控制。書目控制是人類面對無限增長的文獻(xiàn)信息對人類有限的接受能力挑戰(zhàn)的一種必然的對策。

各種編目規(guī)則、目錄交換格式都通過編目工作來施行。對編目過程的控制是進(jìn)行書目控制的基礎(chǔ)，控制論的應(yīng)用使文獻(xiàn)編目達(dá)到了一個新的層次，無論是微觀范圍的編目，還是大型的聯(lián)機聯(lián)合編目都離不開書目控制。

2.3 對編目過程理解的變化

書目的微觀過程包括著錄和標(biāo)目兩部分。文獻(xiàn)編目工作就是通過著錄和標(biāo)引對文獻(xiàn)信息特征進(jìn)行描述和序化，生產(chǎn)出書目的過程。朱同同將編目工作原理分為確認(rèn)原理、標(biāo)引原理、屬性原理和簡明原理，指出著錄的基本要求是確認(rèn)在編文獻(xiàn)，標(biāo)引的核心工作是規(guī)范控制，編目從根本上說是專家標(biāo)引系統(tǒng)，其最高目標(biāo)就是簡明。傳統(tǒng)的目錄由書目款目和編排法則組成，現(xiàn)代書目則是對記錄的著錄和對檢索點的選取，檢索點即決定了記錄的查找順序，它是編目法則的一種升華。從本質(zhì)上說無論是手工編目還是計算機編目，編目工作的核心并未改變[4]。

國際圖聯(lián)（IFLA）于1998年發(fā)布了采用計算機領(lǐng)域“實體—關(guān)系”模型（E—R模型）的研究報告《書目記錄的功能需求》（簡稱FRBR）。從探討編目的對象——實體的屬性與關(guān)系著手，揭示書目記錄的功能需求，提供了一種從計算機領(lǐng)域理解編目的新思想——“面向?qū)ο缶幠俊保鶕?jù)用戶需求來定義用戶任務(wù)，通過編目對象的屬性和關(guān)系與用戶任務(wù)的映射來確定書目記錄數(shù)據(jù)的用途，并以此為據(jù)來確定書目記錄所包含的基本要素。根據(jù)E—R（實體關(guān)系）模型，提出了3組重要實體，第一組實體是作為知識或藝術(shù)創(chuàng)作的產(chǎn)品，包括著作、內(nèi)容表達(dá)、載體表現(xiàn)、單件；第二組實體是與第一組實體有責(zé)任存在關(guān)系的個人和團體；第三組實體是知識或藝術(shù)創(chuàng)作的主題，包括概念、實物、事件和地點。在3組實體中，F(xiàn)RBR重點以第一組實體為對象進(jìn)行研究。第一組實體揭示同一作品內(nèi)部縱向的層次關(guān)系。第二、第三組實體揭示不同作品間的橫向關(guān)系。FRBR的核心就是將文獻(xiàn)形態(tài)從不同方面分類，分解成不同的層次，以找到能夠準(zhǔn)確描述現(xiàn)代數(shù)字化環(huán)境下文獻(xiàn)多種形態(tài)的方法。FRBR以著作（Work）為基礎(chǔ)來創(chuàng)建書目記錄，使相關(guān)記錄以著作（Work）為核心聚合在一起，一次檢索就可以獲得所有相關(guān)資源。這些思想對編目工作是一種創(chuàng)新，有利于我們更深入地理解編目的過程[5]。

圖1 FRBR中第一組實體及關(guān)系

3 結(jié)合現(xiàn)代編目的特點展望發(fā)展趨勢

西方的編目方法對目錄的索引、排序、規(guī)范控制比較重視，其優(yōu)點在于方便用戶獲取文獻(xiàn)；缺點在于文獻(xiàn)關(guān)系的描述不夠豐富，對關(guān)系的描述比較簡單。我國古代編目有著“考鏡源流，辨章學(xué)術(shù)”的特點，其對知識進(jìn)行分析、優(yōu)化層次，對分類、小序、摘要等比較重視。目錄最本質(zhì)的特征是作為人類文化交流活動中的一種交流工具，其根本任務(wù)是通過書目記錄傳遞文獻(xiàn)信息，從而實現(xiàn)社會知識的交流。在信息網(wǎng)絡(luò)化時代，我們應(yīng)該繼承發(fā)揚我國優(yōu)秀的目錄學(xué)思想的精髓，與西方目錄學(xué)相互取長補短，達(dá)到更有效的信息組織。

由于編目技術(shù)的飛躍發(fā)展和知識信息的急劇增長，現(xiàn)代編目的最高目標(biāo)就是使讀者在較短的時間內(nèi)便捷地找到所需文獻(xiàn)信息。其中一個發(fā)展方向就是自動化編目，但由于許多信息資源的規(guī)范性差，導(dǎo)致自動編目數(shù)據(jù)的質(zhì)量很差，信息的查準(zhǔn)率很低。雖然一些檢索系統(tǒng)功能強大，但難以從根本上解決檢索問題，而通過信息創(chuàng)建者自己加入一些結(jié)構(gòu)標(biāo)簽的做法成為一種新的選擇，Dublin Core就是推動因特網(wǎng)上元數(shù)據(jù)運動的成功案例，是用戶不需要培訓(xùn)就能理解的元數(shù)據(jù)集。通過作者事前的規(guī)范化編目，可以為后面的編目自動化提供良好的基礎(chǔ)。而編目理論將向“描述性編目”變?yōu)椤皹?biāo)識性編目”的方向發(fā)展[6]。

OPAC（聯(lián)機公共檢索目錄）是現(xiàn)代目錄的發(fā)展方向，隨著OPAC功能的不斷拓展，有的可以允許用戶自己編寫標(biāo)簽，發(fā)表自己的書評，并根據(jù)用戶的個人喜好推薦書目，用戶還可以根據(jù)自己的意愿，建立各種群，并通過群實現(xiàn)交流。用戶參與的個性化的目錄服務(wù)模式成為未來的一個發(fā)展方向[7]。

編目工作效率主要體現(xiàn)在兩個方面：一是編目的速度，一是目錄的質(zhì)量。同時越來越重視目錄的交換技術(shù)，對目錄格式的要求更加嚴(yán)格，對編目規(guī)則更加重視，為目錄的共享提供基礎(chǔ)。應(yīng)該說編目規(guī)則和規(guī)范主要是以目錄交流和共享為目標(biāo)。目錄的共享可以防止重復(fù)工作，是實現(xiàn)編目經(jīng)濟效益最大化的手段。圖書館可以通過聯(lián)合目錄編制的數(shù)據(jù)、專業(yè)公司提供的數(shù)據(jù)、社區(qū)網(wǎng)絡(luò)共建的數(shù)據(jù)、通過軟件自動收割的數(shù)據(jù)等多方面共享編目成果，聯(lián)合、集中編目為編目工作開辟了一個最經(jīng)濟、最便捷的途徑。只有最大限度地實現(xiàn)目錄的集中編目和交換，才能真正體現(xiàn)編目工作網(wǎng)絡(luò)化、集約化的方向，使編目實現(xiàn)共享、共贏，實現(xiàn)經(jīng)濟利益的最大化[8]。

[1] 文榕生.文獻(xiàn)編目再論[J].中國圖書館學(xué)報，2007（3）：103-106.

[2]林明.《國際編目原則聲明》的幾點重要修改[J].大學(xué)圖書館學(xué)報，2010（4）：72-75.

[3] 吳年.知識組織：一對基本矛盾和二個基本假設(shè)[J].圖書館，2004（5）.

[4] 朱同同.圖書館編目工作原理[J].中國圖書館學(xué)報，2001（6）：26-29.

[5] 吳杏冉.FRBR對編目理論和實踐的影響[J].圖書館雜志，2006（10）：19-21.

[6]陳源蒸.“文獻(xiàn)編目”不應(yīng)只是“圖書館目錄”——從“對《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則》（修訂版）的修改意見”談起[J].大學(xué)圖書館學(xué)報，2006（5）：68-72.

[7] 馮亞惠.發(fā)展我國新型OPAC的對策研究[J].情報資料工，2009（5）：30-34.

[8]黃畢惠，楊永清.Google時代圖書館編目模式的嬗變[J].圖書館工作與研究，2010（6）：53-55.