中國情境下創(chuàng)新集群建設模式探析

李北偉，董微微，富金鑫

(吉林大學管理學院，吉林 長春 130022)

中國情境下創(chuàng)新集群建設模式探析

李北偉，董微微，富金鑫

(吉林大學管理學院，吉林 長春 130022)

本文在對創(chuàng)新集群內(nèi)涵、特征界定的基礎上，借鑒國外創(chuàng)新集群建設經(jīng)驗，結(jié)合中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的特殊背景，明確我國建設創(chuàng)新集群的思路和途徑，并在對國內(nèi)一些部門和地區(qū)創(chuàng)新集群建設相關嘗試性探索的總結(jié)基礎上，提出適合中國不同區(qū)域發(fā)展程度的創(chuàng)新集群建設模式，為政府、科研機構(gòu)和企業(yè)制定相關規(guī)劃和決策提供依據(jù)。

中國情境;創(chuàng)新集群;建設模式

一、引言

在全球范圍內(nèi)，無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家都形成了若干規(guī)模不等、各具特色的創(chuàng)新集群，如美國“硅谷”、日本九州“硅島”、印度“班加羅爾”等。目前，創(chuàng)新集群已成為國內(nèi)外學術(shù)熱點和各國政府科技決策重點，創(chuàng)新集群建設對支撐國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育和發(fā)展、提升區(qū)域創(chuàng)新能力、促進經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，具有重要意義。發(fā)達國家自20世紀80年代開始形成創(chuàng)新集群并快速發(fā)展，對整體社會、經(jīng)濟乃至文化均具有顯著影響和作用。隨著科技創(chuàng)新能力日益成為國際綜合國力競爭的決定性因素，同時也是實現(xiàn)經(jīng)濟社會發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要手段，我國政府2006年提出實施“提高自主創(chuàng)新能力，建設創(chuàng)新型國家”的發(fā)展戰(zhàn)略，而創(chuàng)新集群建設是貫徹和落實創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略的重要途徑，國內(nèi)相關科研機構(gòu)和部門也開始關注創(chuàng)新集群建設問題。中國科學院提出圍繞國家區(qū)域和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大需求，依托中科院相對集中的創(chuàng)新單元建設若干創(chuàng)新集群，有效整合資源，促進科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，提升區(qū)域創(chuàng)新能力?？萍疾颗c教育部簽訂了“關于加強協(xié)同創(chuàng)新提升高?？萍紕?chuàng)新能力合作協(xié)議”，共同提升高校原始創(chuàng)新能力，加強協(xié)同創(chuàng)新，發(fā)揮高校在技術(shù)創(chuàng)新和區(qū)域創(chuàng)新中的生力軍作用，建立開放共享機制，提升高?？萍假Y源公共服務水平?？梢姡瑒?chuàng)新集群與協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡的建立對于區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展和提升區(qū)域國際競爭力均具有重要意義。

本文在界定創(chuàng)新集群內(nèi)涵、特征的基礎上，借鑒國外創(chuàng)新集群建設經(jīng)驗，并結(jié)合中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的特殊背景，明確我國建設創(chuàng)新集群的思路和途徑，在對國內(nèi)一些部門和地區(qū)的創(chuàng)新集群建設相關嘗試性探索總結(jié)的基礎上，提出適合中國不同區(qū)域發(fā)展程度的創(chuàng)新集群建設模式，為政府、科研機構(gòu)和企業(yè)制定相關規(guī)劃和決策提供依據(jù)。

二、創(chuàng)新集群內(nèi)涵及特征

(一)創(chuàng)新集群的概念與內(nèi)涵

西方國家學者最早開始對創(chuàng)新集群進行研究。羅森博格最早提出“創(chuàng)新集群”的概念，認為創(chuàng)新的模仿和擴散過程中的“二次創(chuàng)新”是導致創(chuàng)新集群產(chǎn)生的原因［1］;Lundvall和 Preissl［2－3］認為集群內(nèi)主體的集體行為和互動的學習過程是創(chuàng)新集群基本特征。Bortagaray等強調(diào)創(chuàng)新集群以知識的交換、交互學習和價值集聚為基礎［4］。OECD認為創(chuàng)新集群是一種連接企業(yè)和市場的新型組織形式，遵循著一定的發(fā)展規(guī)律［5－6］。國內(nèi)學者從創(chuàng)新系統(tǒng)、復雜系統(tǒng)和網(wǎng)絡視角對創(chuàng)新集群進行定義，認為創(chuàng)新集群是國家創(chuàng)新系統(tǒng)概念的發(fā)展與具體化［7］，是由利益相關多元主體共同參與組成、以技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新為導向、以橫向聯(lián)絡為主的開放系統(tǒng)［8］、地方環(huán)境網(wǎng)絡［9］、具有集聚經(jīng)濟和大量知識溢出特征的技術(shù)－經(jīng)濟網(wǎng)絡［10－11］。綜合國內(nèi)外學者對創(chuàng)新集群概念的解釋，可以歸納為以下幾個方面:①創(chuàng)新集群和集群創(chuàng)新涵義相近;②創(chuàng)新集群是網(wǎng)絡組織形式;③創(chuàng)新集群是具有創(chuàng)新性的產(chǎn)業(yè)集群;④創(chuàng)新集群是國家創(chuàng)新系統(tǒng)的具體化［12］。

現(xiàn)有研究成果中，學者們對創(chuàng)新集群的定義各有側(cè)重，對于創(chuàng)新集群的研究均有一定借鑒意義，但是對創(chuàng)新集群認識還不夠全面。在前人研究基礎上，從復雜系統(tǒng)和經(jīng)濟學的視角對創(chuàng)新集群進行界定，我們認為廣義創(chuàng)新集群是在一定的區(qū)域或者領域內(nèi)，具有明確市場導向的企業(yè)、研究機構(gòu)、大學和專業(yè)科技服務與中介機構(gòu)等通過產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈和知識鏈的耦合形成創(chuàng)新網(wǎng)絡，使得創(chuàng)新主體能夠在更廣泛的區(qū)域范圍有效配置創(chuàng)新資源，降低創(chuàng)新成本，減少創(chuàng)新過程的不確定性，實現(xiàn)創(chuàng)新的邊際效益遞增和集群創(chuàng)新效益放大的有機網(wǎng)絡組織形式。

本文界定的創(chuàng)新集群概念包括五層內(nèi)涵:第一，從動態(tài)、發(fā)展的角度看，創(chuàng)新集群是集群創(chuàng)新與創(chuàng)新性集群良性互動的全過程。第二，創(chuàng)新活動的參與者是多元的，創(chuàng)新機構(gòu)包括企業(yè)和研究機構(gòu)、大學和專業(yè)科技服務與中介機構(gòu)。第三，創(chuàng)新集群內(nèi)部參與者之間的聯(lián)系不是單一穩(wěn)定的，而是按照創(chuàng)新需求和創(chuàng)新活動進行組織，具有高度不確定性。并且創(chuàng)新集群內(nèi)的核心創(chuàng)新單元不是唯一確定的，各個主體在不同的創(chuàng)新活動中的地位和作用會發(fā)生動態(tài)變化。創(chuàng)新集群的不確定性有利于實現(xiàn)創(chuàng)新活動的確定性。第四，創(chuàng)新網(wǎng)絡的形成有利于不同的創(chuàng)新行為主體相互分工與協(xié)作，與不同的創(chuàng)新資源發(fā)生組合與配置，共同推進創(chuàng)新活動的開展。第五，相對穩(wěn)定的節(jié)點與聯(lián)系的不確定性交織在一起，產(chǎn)生出創(chuàng)新集群的發(fā)散效益(即倍增效益)。

(二)創(chuàng)新集群的特征

目前國內(nèi)外學者對創(chuàng)新集群的特征均有不同描述，如Landry認為高度互動與強學習能力是創(chuàng)新集群的本質(zhì)特征［13］。賴迪輝、陳士俊［14］認為多樣性、自組織特征、動態(tài)性和非線性是技術(shù)創(chuàng)新集群的主要特征。鐘書華認為多元化的參與主體、高強度的聯(lián)盟與互動合作、創(chuàng)新資金投入密集、知識溢出效應顯著和集聚經(jīng)濟效果明顯等五大特征［11］。蒙新春認為動態(tài)性、國際化、網(wǎng)絡化、與科技緊密聯(lián)系、集群成員創(chuàng)新緊密聯(lián)系等創(chuàng)新集群的本質(zhì)特征［15］;Kongrae Lee認為創(chuàng)新集群是“不同功能企業(yè)在垂直、水平和地理的集聚，以分享知識和使新產(chǎn)品增值”［16］;N.Alderma認為企業(yè)集聚、相互聯(lián)系的部門和創(chuàng)新網(wǎng)絡是創(chuàng)新集群的三個要素［17］。龍開元［12］認為創(chuàng)新集群具有以創(chuàng)新活動為中心的集群內(nèi)部知識流動性強、集群內(nèi)企業(yè)具有較強關聯(lián)度且競合程度高以及持續(xù)創(chuàng)新行為三個基本特征。

綜合已有對創(chuàng)新集群特征的研究，我們認為創(chuàng)新集群具有四個基本特征:

第一，創(chuàng)新集群具有多主體參與的網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)特征。創(chuàng)新集群內(nèi)部創(chuàng)新活動的參與者是多元的，包括企業(yè)、大學、研究機構(gòu)、政府及其他中介服務機構(gòu)，創(chuàng)新參與者之間的內(nèi)部聯(lián)系是多樣、動態(tài)的，按照不同的創(chuàng)新目標組成不同的創(chuàng)新網(wǎng)絡，形成多層級、復雜的網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)。創(chuàng)新集群作為一個復雜的網(wǎng)絡系統(tǒng)，其內(nèi)部主體、要素與環(huán)境之間的相互作用關系交織在一起，構(gòu)成非線性系統(tǒng)，其運動規(guī)律是混沌效應，存在多渠道之間的多重反饋關系，受初始條件影響大，其結(jié)果難以定量預測。

第二，創(chuàng)新集群是多種集聚效應的非線性疊加。在創(chuàng)新集群的形成與發(fā)展過程中，同時存在著創(chuàng)新在時間層面、空間層面、領域?qū)用婧唾Y源層面的集聚。(1)時間集聚。創(chuàng)新不是孤立事件，在時間上不是均勻分布的，而是趨于群集分布［18］。由于需求或其他因素作用，在同一時期集中呈現(xiàn)出技術(shù)成群出現(xiàn)的現(xiàn)象。(2)空間集聚。創(chuàng)新隨著空間變化也呈現(xiàn)出多樣性。創(chuàng)新在某些區(qū)域呈現(xiàn)集群現(xiàn)象。隨著時間推移，創(chuàng)新的中心從一個區(qū)域和國家轉(zhuǎn)移到另一個區(qū)域和國家。英國是19世紀的世界創(chuàng)新中心，而20世紀的大部分時間美國是世界上創(chuàng)新中心。(3)領域集中。創(chuàng)新在部門、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)中呈現(xiàn)集聚現(xiàn)象。當特定產(chǎn)業(yè)或部門引入或出現(xiàn)一項或幾項重要的創(chuàng)新之后，模仿者的進入與相配套技術(shù)也將在這一領域產(chǎn)生創(chuàng)新突破。如電子計算機出現(xiàn)后，相關的軟件、硬件技術(shù)創(chuàng)新隨之發(fā)生。(4)資源集聚。隨著創(chuàng)新在領域集聚的出現(xiàn)，或者政府對新興產(chǎn)業(yè)的政策導向，促進創(chuàng)新資源投入出現(xiàn)集聚，隨之創(chuàng)新產(chǎn)出也將呈現(xiàn)集聚。如各國政府對新能源產(chǎn)業(yè)、電動汽車產(chǎn)業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的扶持，資本、技術(shù)、人才在新能源和電動汽車產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)集聚，當創(chuàng)新資源的投入超過一定閾值，創(chuàng)新的產(chǎn)出也將成群出現(xiàn)。創(chuàng)新集群的形成與發(fā)展有其自身發(fā)展規(guī)律，是多種集聚效應的非線性疊加過程。

第三，創(chuàng)新集群是產(chǎn)業(yè)鏈、知識鏈和價值鏈的有機耦合。創(chuàng)新集群的形成過程中不是單一的鏈的作用，而是產(chǎn)業(yè)鏈、知識鏈和價值鏈的交互作用，使創(chuàng)新集群成為一個復雜的非線性系統(tǒng)。在鏈的耦合過程中，同時存在著復雜的正反饋和負反饋關系。在創(chuàng)新集群發(fā)展的某一階段的正反饋在其他過程中可能是負反饋。創(chuàng)新集群形成過程是技術(shù)過程和經(jīng)濟過程的耦合過程，即產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈和知識鏈的相互作用、激勵相容的非線性耦合過程，不是構(gòu)成要素的簡單疊加。在三者耦合的過程中，應采取措施對耦合關系進行引導和強化，促進良性的、正向的相互作用，激發(fā)創(chuàng)新集群的潛能，實現(xiàn)其創(chuàng)生與發(fā)展。

第四，創(chuàng)新集群能夠?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新成本與風險分擔和創(chuàng)新邊際效益遞增。創(chuàng)新集群以創(chuàng)新網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)為基礎，不同層次、不同網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)下的創(chuàng)新主體之間的聯(lián)系更加緊密，互動更加頻繁，并且創(chuàng)新主體根據(jù)其特定的創(chuàng)新目標組織創(chuàng)新資源，主體之間的聯(lián)系不是唯一的，而是根據(jù)創(chuàng)新目標進行動態(tài)的調(diào)整。這種動態(tài)的過程有利于創(chuàng)新主體在更廣泛的尺度上有效整合與集聚創(chuàng)新資源，有利于實現(xiàn)創(chuàng)新成本分擔和創(chuàng)新風險的分散。由于在知識經(jīng)濟背景下，資源稟賦的內(nèi)涵發(fā)生變化，知識成為重要的資源，涉及智力資源、人力資源和知識資源是資源稟賦的高級形式。資源利用方式發(fā)生變化，由原來的生產(chǎn)型利用轉(zhuǎn)變?yōu)橹R創(chuàng)造型利用。傳統(tǒng)經(jīng)濟下，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大，邊際效益遞減。現(xiàn)代經(jīng)濟背景下，創(chuàng)新集群的資源稟賦中知識所占的比重不斷增大，知識擴散、技術(shù)溢出等可以實現(xiàn)邊際效益遞增。

三、國外創(chuàng)新集群建設模式經(jīng)驗借鑒

近年來，世界上很多國家十分重視創(chuàng)新集群的建設，政府把積極發(fā)展和支持創(chuàng)新集群建設作為其創(chuàng)新體系構(gòu)建的重要組成部分，目標是占領國際科技領先地位，提升產(chǎn)業(yè)國際競爭力，最終提高國家綜合實力。由于起源與發(fā)展環(huán)境有別，不同國家與地區(qū)的創(chuàng)新集群一般都有著獨特的建設模式。目前，美國、歐洲、日本以及印度等國家和地區(qū)都培育建設了規(guī)模較大的具有競爭優(yōu)勢的創(chuàng)新集群。這些創(chuàng)新集群多分布在高技術(shù)領域，其高增長率、高就業(yè)率、高研發(fā)投入和大量知識外溢等屬性不斷輻射到整個國家的經(jīng)濟體系中，促進了國家創(chuàng)新體系的發(fā)展建設。本文選取世界第一大經(jīng)濟體美國、與我國經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境相似的日本、以及同屬發(fā)展中國家的印度地區(qū)創(chuàng)新集群建設案例，分析各集群成功建設的寶貴經(jīng)驗，為我國創(chuàng)新集群的建設模式探索所借鑒。

(一)美國模式

區(qū)域創(chuàng)新集群是美國國家競爭力的關鍵組成部分。美國進步中心發(fā)布的《創(chuàng)新地理學:聯(lián)邦政府與區(qū)域創(chuàng)新集群的發(fā)展》［19］報告中指出，目前美國成功的創(chuàng)新集群一般集中于高技術(shù)領域，包括生物技術(shù)、生命科學、信息技術(shù)、航空技術(shù)、半導體技術(shù)、醫(yī)療設備、金融制造、能源等。美國主要高技術(shù)創(chuàng)新集群領域與地區(qū)分布見表1。

美國國家科學院于2011年發(fā)布的《為了美國的繁榮而發(fā)展創(chuàng)新集群》［20］報告中指出美國創(chuàng)新集群的三種主要發(fā)展模式:

1、以國家實驗室與大學為核心，通過與私營部門的有力互動形成創(chuàng)新集群，例如，波士頓地區(qū)在國家實驗室與重點大學附近形成的高技術(shù)創(chuàng)新集群。

2、以多個私營公司為核心，通過與重點大學的互動、接受聯(lián)邦政府提供的大量持續(xù)的資助而形成的有力協(xié)同發(fā)展的創(chuàng)新集群，例如美國硅谷。

3、與前兩種自發(fā)的創(chuàng)新集群發(fā)展模式不同，第三種是在集中的地理空間內(nèi)選擇有創(chuàng)造力的活動而形成創(chuàng)新集群，例如北卡羅來納州的三角研究園。

在美國創(chuàng)新集群建設過程中，聯(lián)邦政府發(fā)揮了至關重要的作用，為創(chuàng)新集群的發(fā)展奠定了基礎。包括支持創(chuàng)新的環(huán)境(即政府對研究機構(gòu)的大力支持和對科技界、企業(yè)界的有力領導)、培養(yǎng)高技能人才、促進風險資本和融資，以及促進由同類競爭企業(yè)相互合作所形成的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡的發(fā)展。

(二)日本模式

日本自二十一世紀初開啟了創(chuàng)新集群的發(fā)展建設。從目前來看，日本創(chuàng)新集群的發(fā)展已走在發(fā)達國家的前列，取得了較大成果。日本將創(chuàng)新集群定義為“知識集群”，是根據(jù)區(qū)域規(guī)劃，由當?shù)馗挥袧摿Σ⒕哂凶灾餮邪l(fā)能力的高校和其他機構(gòu)形成的創(chuàng)新集群，其目的是進一步開發(fā)研發(fā)成果，并與國內(nèi)外研究機構(gòu)和企業(yè)合作，實現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

日本的知識集群是一個框架，在這個框架內(nèi)，核心高校和其他研究機構(gòu)擁有技術(shù)種子，而實際商業(yè)需求為研發(fā)提供了激勵。產(chǎn)業(yè)界、學術(shù)界和政府組成的聯(lián)合研究組織以及當?shù)厝肆Y源網(wǎng)絡產(chǎn)生了可持續(xù)創(chuàng)新，進而實施各種金融扶持和建設支持政策。

日本的知識集群多集中在生物化學、生命科學、納米材料、環(huán)境科學、光電子、尖端系統(tǒng)集成電路等前沿領域。具體的地理分布見表2。

表2 日本知識集群分布

日本知識集群最突出的特征是建設模式采用“自上而下”的方式。在區(qū)域的選定、產(chǎn)業(yè)的選擇、合作研究開發(fā)項目的確定等方面由政府決定，而不是市場選擇的結(jié)果。當然，政府在執(zhí)行過程中也關注到市場需求，并對創(chuàng)新成果的商業(yè)化予以重視。這一特點可以調(diào)動國家力量，對新興產(chǎn)業(yè)領域及公共性較強的產(chǎn)業(yè)領域進行支持，以確保國家在國際科技競爭中的領先地位。但該模式也存在不利于市場公平競爭、容易引發(fā)需求不對稱等問題。因此，如何將政府自上而下的調(diào)控與企業(yè)自下而上的主動性行為更好地結(jié)合起來，是日本政府亟需解決的問題。

(三)印度模式

印度的創(chuàng)新集群普遍是在產(chǎn)業(yè)集群的基礎上，通過政府政策導向建設而成的。目前，印度真正具備創(chuàng)新集群特征的是班加羅爾的生物技術(shù)創(chuàng)新集群和信息技術(shù)創(chuàng)新集群、欽奈和新德里的汽車業(yè)創(chuàng)新集群［21］。

印度約有130個大小不均的產(chǎn)業(yè)集群，這些產(chǎn)業(yè)集群最初的發(fā)展動力主要來自于民間的集聚和催化，因此出現(xiàn)了大量的低技術(shù)、手工藝和鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)集群。從2000年開始，印度政府開始對產(chǎn)業(yè)集群實施政策導向，激勵政策重點逐步由傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)向高科技創(chuàng)新型集群，并采取與金融體系相配套的支持方法，注重對優(yōu)勢項目的融資，使印度的部分集群在全球價值鏈中的地位不斷由低端向高端提升。印度政府認識到，只有集群中的企業(yè)在全球體系中獲得某種領先的技術(shù)優(yōu)勢，整個集群才能在世界競爭中立于不敗之地。

印度政府在利用政策建設創(chuàng)新集群時，把促進集群發(fā)展作為印度企業(yè)發(fā)展的主要動力。由于印度企業(yè)存在著缺乏技術(shù)能力、融資環(huán)境差、發(fā)展水平低、風險規(guī)避能力弱、高素質(zhì)的人力資源缺乏、管理水平差、與研究機構(gòu)隔絕等問題，印度政府通過系統(tǒng)的政策措施來支持傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)集群向創(chuàng)新集群過渡，進而提高企業(yè)綜合實力。所采用的政策包括配套升級產(chǎn)業(yè)集群專用資金，加強基礎設施建設;改革金融體系，建立企業(yè)開發(fā)銀行;發(fā)揮中介服務機構(gòu)作用，建設國家信息服務網(wǎng)絡;建立政府所屬的本土技術(shù)研發(fā)機構(gòu)，降低科技成果交易成本;簡化出口程序，由政府提供出口信用擔保等。

四、我國創(chuàng)新集群建設模式

(一)中國情境對創(chuàng)新集群建設影響

中國處于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟發(fā)展時期，與市場體制比較成熟的發(fā)達國家相比有著較大差異。一方面，中國經(jīng)濟的持續(xù)增長面臨著結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的挑戰(zhàn)，對于技術(shù)創(chuàng)新有著巨大需求，通過加強技術(shù)創(chuàng)新能力建設，實施創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略，以提高經(jīng)濟增長質(zhì)量;另一方面，市場體系不完善，法制建設不健全，知識產(chǎn)權(quán)保護落后，信用機制缺乏，使科技成果轉(zhuǎn)化、商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化過程中面臨較多不確定因素。因此，國外創(chuàng)新集群建設模式不能直接用于指導中國實踐。需要在中國的環(huán)境情境中，深入考察中國特殊的制度、文化和結(jié)構(gòu)背景下，明確適用于中國實際的創(chuàng)新集群建設模式。

第一，政府主導的經(jīng)濟模式仍起主要作用，創(chuàng)新集群建設難以脫離政府單純依靠市場自發(fā)形成。在我國轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中，政府主導的經(jīng)濟模式仍起主要作用，政府對某一領域、產(chǎn)業(yè)的扶持和支持，有助于短期內(nèi)創(chuàng)建發(fā)展環(huán)境，對于創(chuàng)新集群建設也是如此。

第二，科技管理體制性障礙導致科技與產(chǎn)業(yè)、科技與經(jīng)濟發(fā)展脫節(jié)?？萍脊芾項l塊分割，難以形成合力。法制制度不健全、知識產(chǎn)權(quán)保護落后對于技術(shù)發(fā)明方的權(quán)益難以有效保障。信用機制缺乏，難以建立起穩(wěn)定的合作關系。

第三，傳統(tǒng)文化背景下，封閉、保守的思想觀念導致對于創(chuàng)新的理解較為淺薄，缺乏長遠觀念，難以考慮到全局性創(chuàng)新意義，對于風險的規(guī)避傾向大，不愿接受創(chuàng)新行為。對于科技投入的價值取向是短期內(nèi)獲得高額收益。

(二)我國創(chuàng)新集群建設實踐

我國在創(chuàng)新集群建設實踐上起步較晚，自2006年“建設創(chuàng)新型國家”戰(zhàn)略提出后，才真正開啟創(chuàng)新集群的建設。我國現(xiàn)有的創(chuàng)新集群分為兩種類型:一類是由高新技術(shù)科技園區(qū)發(fā)展而成的，例如中關村和武漢光谷;另一類是由大學或科研機構(gòu)推動建立的，例如教育部提出的“高等學校創(chuàng)新能力提升計劃”中建立一批“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”以及中科院在“創(chuàng)新2020”規(guī)劃中提出的3+5區(qū)域創(chuàng)新集群建設。

作為第一種類型的創(chuàng)新集群，中關村科技園區(qū)是我國第一家高科技園區(qū)，經(jīng)過20多年的發(fā)展，基本上形成了一區(qū)多園的空間格局和以高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)業(yè)成長為基礎、以創(chuàng)新資源集聚和產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新為最大特色的世界知名創(chuàng)新集群，在軟件、集成電路、網(wǎng)絡通信、生物醫(yī)藥、環(huán)保新能源等重點產(chǎn)業(yè)形成了國內(nèi)領先的產(chǎn)業(yè)集群。武漢東湖國家新技術(shù)開發(fā)區(qū)作為我國第一家國家級的光電子產(chǎn)業(yè)基地(“中國光谷”)，目前已成為國內(nèi)一流、世界知名的科技園區(qū)和國家重要的自主創(chuàng)新平臺，為躋身世界一流的創(chuàng)新集群奠定堅實基礎。這些由高科技園區(qū)發(fā)展而成的創(chuàng)新集群存在的主要問題是政府的主導性作用過大，長期下去將不利于企業(yè)的培育，造成企業(yè)對政府的過度依賴，阻礙創(chuàng)新集群的進一步發(fā)展。

由大學或科研機構(gòu)推動建立的創(chuàng)新集群是我國在創(chuàng)新集群構(gòu)建上的新嘗試，目前仍然處于探索與開創(chuàng)的過程中。

教育部2011年在“高等學校創(chuàng)新能力提升計劃”中提出建立一批“協(xié)同創(chuàng)新中心”，目的在于充分發(fā)揮高校多學科、多功能的綜合優(yōu)勢，聯(lián)合國內(nèi)外各類創(chuàng)新力量，建立一批協(xié)同創(chuàng)新平臺，形成“多元、融合、動態(tài)、持續(xù)”的協(xié)同創(chuàng)新模式與機制，培養(yǎng)大批拔尖創(chuàng)新人才，逐步成為具有國際重大影響的學術(shù)高地、行業(yè)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的研發(fā)基地和區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的引領陣地，在國家創(chuàng)新體系建設中發(fā)揮重要作用。這一計劃自2012年啟動實施，目前在全國范圍內(nèi)已獲批成立的協(xié)同創(chuàng)新中心有31家，并且仍有眾多高校在為此不斷努力，協(xié)同創(chuàng)新中心已在國內(nèi)發(fā)展具備一定規(guī)模。

中科院3+5區(qū)域創(chuàng)新集群建設是國務院批準的中科院“創(chuàng)新2020”規(guī)劃中的一項重要戰(zhàn)略舉措，是以中科院相對集中的創(chuàng)新單元為依托，凝練聚焦區(qū)域和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大需求，致力于促進中科院優(yōu)勢力量聚集和發(fā)揮引領帶動作用，促進各創(chuàng)新主體在區(qū)域尺度上形成創(chuàng)新合力和創(chuàng)新價值鏈各環(huán)節(jié)有效貫通，以科技創(chuàng)新引發(fā)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，以科技創(chuàng)新帶動區(qū)域創(chuàng)新，形成區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新要素聚合和流轉(zhuǎn)，集科技創(chuàng)新、管理創(chuàng)新與區(qū)域創(chuàng)新為一體的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡。

中科院3+5區(qū)域創(chuàng)新集群可分為三類，見表3。第一類是北京、長三角和珠三角的創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化集群，這類創(chuàng)新集群地處我國經(jīng)濟發(fā)達及東部沿海地區(qū)，集群的建設內(nèi)容主要是圍繞與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和知識經(jīng)濟發(fā)展相關的高技術(shù)和基礎研究，以及與經(jīng)濟社會快速發(fā)展相關的資源和人口健康研究。第二類是東北和黃淮海地區(qū)的創(chuàng)新集群，這類集群位于我國東北和中部地區(qū)，集群建設重點部署與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展相關研究，與知識經(jīng)濟發(fā)展相關的高技術(shù)和基礎研究。第三類是處于西部地區(qū)的西北、西南以及長江中上游創(chuàng)新集群，集群建設內(nèi)容重點關于與生活環(huán)境保護和自然資源合理開發(fā)利用相關的研究。

表3 中科院3+5區(qū)域創(chuàng)新集群分類

(三)我國創(chuàng)新集群建設模式設計

從前文對國外創(chuàng)新集群案例的分析中可以總結(jié)出，美國創(chuàng)新集群建設模式主要包括科研機構(gòu)(大學)驅(qū)動型、重點企業(yè)帶動型以及產(chǎn)業(yè)推動型，政府在創(chuàng)新集群建設過程中起到支持與保障的作用。日本創(chuàng)新集群均采用政府主導的建設模式，在政府統(tǒng)一協(xié)調(diào)推動下，促進集群中不同主體實現(xiàn)有效合作。印度創(chuàng)新集群也是在政府政策導向的驅(qū)動下由傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群向高科技的創(chuàng)新集群不斷發(fā)展的。

從我國創(chuàng)新集群建設實踐中可以看到，由于目前我國創(chuàng)新集群發(fā)展處于起步階段，對于集群建設模式仍在不斷的探索中，中科院3+5創(chuàng)新集群就是在科研機構(gòu)推動模式上的一次很好的實踐。

本文充分借鑒國外創(chuàng)新集群建設模式的成功經(jīng)驗，結(jié)合我國創(chuàng)新集群建設發(fā)展實踐，根據(jù)創(chuàng)新集群形成過程中起決定作用的主體不同，將創(chuàng)新集群建設模式劃分為龍頭企業(yè)推進型、產(chǎn)業(yè)推進型、政府推進型、科研機構(gòu)(大學)推進型、金融機構(gòu)推進型和市場自發(fā)形成型等六種主要類型。(1)龍頭企業(yè)推進型是指在跨國公司和大型企業(yè)集團的帶動作用下，在相應領域、區(qū)域培育建設創(chuàng)新集群。(2)產(chǎn)業(yè)推進型是在已有產(chǎn)業(yè)集群的基礎上，通過引入創(chuàng)新參與者，加強創(chuàng)新網(wǎng)絡建設，不斷增加創(chuàng)新投入，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈、知識鏈和價值鏈的耦合，形成創(chuàng)新集群。(3)政府推進型是由政府戰(zhàn)略和政策引導，促進創(chuàng)新主體和創(chuàng)新資源在地域的集聚，最終形成創(chuàng)新集群。(4)科研機構(gòu)(大學)推進型是依托科研機構(gòu)與大學的技術(shù)優(yōu)勢和人才優(yōu)勢，在某一特定領域涌現(xiàn)大量創(chuàng)新成果，通過搭建科技園區(qū)或孵化器，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈，培育創(chuàng)新集群的方式。(5)金融機構(gòu)推進型是依靠金融資本的力量，對某一領域的創(chuàng)新主體進行大規(guī)模的資本投資，最終實現(xiàn)創(chuàng)新成果大量涌現(xiàn)，并形成創(chuàng)新集群。(6)市場自發(fā)形成型是在市場力量的驅(qū)動下，企業(yè)自發(fā)形成的創(chuàng)新集群，這種創(chuàng)新集群的形成需要耗費的時間周期很長。

在我國特殊的制度、文化和經(jīng)濟背景下，創(chuàng)新集群建設模式不是以六種模式中某一單一形式呈現(xiàn)的，而是其中幾種模式的疊加與組合。創(chuàng)新集群建設模式的選擇會隨著創(chuàng)新集群的演化過程而有所區(qū)別，也會隨著地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平差異而變化。

伴隨著我國轉(zhuǎn)型升級過程，創(chuàng)新集群建設將出現(xiàn)由政府、科研機構(gòu)(大學)為主逐漸向龍頭企業(yè)為主，由產(chǎn)業(yè)推進到金融機構(gòu)推進和市場自發(fā)形成的過渡。創(chuàng)新集群建設初期，受其前期投入資源大，風險大，而贏利預期不確定等因素制約，政府推進型、科研機構(gòu)(大學)推進型等不以盈利為目的的主體將是我國創(chuàng)新集群建設的主要推動力量。隨著體制與機制的完善，創(chuàng)新集群的發(fā)展環(huán)境與利益驅(qū)動機制的建立，龍頭企業(yè)與大產(chǎn)業(yè)集團將成為創(chuàng)新集群建設的主要推動載體。在創(chuàng)新集群發(fā)展的成熟階段，金融機構(gòu)也將成為推進創(chuàng)新集群建設的生力軍，甚至出現(xiàn)市場自發(fā)形成的創(chuàng)新集群。

我國不同地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平、創(chuàng)新能力等方面的差異很大，需要考慮到地區(qū)差異，明確適合不同地區(qū)經(jīng)濟水平、產(chǎn)業(yè)特點的創(chuàng)新集群建設模式。在經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，產(chǎn)業(yè)基礎雄厚，經(jīng)濟環(huán)境良好，金融體系健全，此時建設創(chuàng)新集群應以科研機構(gòu)(大學)推進型、產(chǎn)業(yè)推進型與金融拉動等模式為主，逐步向市場自發(fā)型過渡;而在主導產(chǎn)業(yè)突出的中等發(fā)達地區(qū)，可以采用主導產(chǎn)業(yè)誘發(fā)及龍頭企業(yè)帶動等模式來建設創(chuàng)新集群;在經(jīng)濟水平較為落后的地區(qū)，政府主導和科研機構(gòu)(大學)拉動是主要的建設模式。

五、結(jié)論與啟示

創(chuàng)新集群的建設是一項復雜的、探索性的實踐。我國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟背景下，市場體系還不完善、法制建設不健全、知識產(chǎn)權(quán)制度保護落后及信用機制缺乏等問題導致創(chuàng)新集群的建設存在一定障礙。國外建設創(chuàng)新集群的經(jīng)驗，可以為我國建設創(chuàng)新集群、提升創(chuàng)新能力提供參考和借鑒，但是考慮到我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程中特殊體制機制，國外創(chuàng)新集群建設模式不能直接用于指導我國實踐。此外，我國各個地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平、創(chuàng)新能力與工業(yè)化進程存在差異，尤其是東部沿海地區(qū)、中部和東部地區(qū)與西部地區(qū)之間存在較大差異，且地區(qū)間的差異仍有擴大趨勢。需要結(jié)合不同區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平和科技創(chuàng)新能力的差異，選擇適應各區(qū)域自身發(fā)展的創(chuàng)新集群建設模式。

本文通過對我國創(chuàng)新集群建設模式的探索，得出以下幾個方面的重要啟示:第一，結(jié)合不同地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展程度與科技創(chuàng)新能力及產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，明確不同區(qū)域創(chuàng)新集群建設的主體，不同主體推進型創(chuàng)新集群之間不是完全排斥的，彼此之間可以有機融合，適用于不同創(chuàng)新集群建設。第二，如何通過創(chuàng)新集群建設實現(xiàn)科技資源與產(chǎn)業(yè)資源的有機結(jié)合，實現(xiàn)創(chuàng)新資源有效聚集，創(chuàng)新風險與收益的合理分配，建立有效的驅(qū)動機制、使創(chuàng)新集群主體之間關系趨于自穩(wěn)定的狀態(tài)是解決問題的關鍵。第三，創(chuàng)新集群發(fā)展不同階段，其推動主體將由非盈利性主體逐漸向盈利性主體過渡。伴隨著我國轉(zhuǎn)型升級過程，創(chuàng)新集群建設的核心推進主體將出現(xiàn)由政府、科研機構(gòu)(大學)為主逐漸向龍頭企業(yè)為主、產(chǎn)業(yè)推進到金融機構(gòu)推進和市場自發(fā)形成的階段過渡。第四，我國不同地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平、創(chuàng)新能力等方面的差異很大，需要考慮到地區(qū)差異，明確適合不同地區(qū)經(jīng)濟水平、產(chǎn)業(yè)特點的創(chuàng)新集群建設模式，在經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，科研機構(gòu)(大學)推進型、產(chǎn)業(yè)推進型與金融推進型幾種模式更易發(fā)揮作用;而在經(jīng)濟水平較為落后的地區(qū)，政府推動型和科研機構(gòu)(大學)推進型將是創(chuàng)新集群建設的主要模式。第五，創(chuàng)新集群建設過程中需要考慮到創(chuàng)新集群外部環(huán)境的創(chuàng)造，創(chuàng)新集群的形成是在外部環(huán)境不斷變化的動態(tài)過程中，內(nèi)部結(jié)構(gòu)與功能逐漸完善的過程，也是集群內(nèi)部資源與環(huán)境不斷交換物質(zhì)能量的過程，最終推動創(chuàng)新集群在動態(tài)平衡中實現(xiàn)自身發(fā)展。

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Patterns for Building Innovation Clusters in the Chinese Context

LI Bei－wei，DONG Wei－wei，F(xiàn)U Jin－xin

(Management School，Jilin University，Changchun130022，China)

In this paper，on the basis of the definition of innovation cluster content and feature，and in combination with Chinese restructuring and development of special background，the ideas and ways of building an innovation cluster are cleared through learning from foreign innovation cluster building experience．And then，based on the some domestic sectors and regions related tentative exploration of the innovation cluster building summary，the building mode suitable for the development of different regions of the degree of innovation cluster is proposed，while providing the basis for government，research institutions and enterprises when they make the development of relevant planning and decision．

Chinese context;innovation cluster;construction mode

F204

A

1002－9753(2012)11－0161－09

2012－07－13

2012－10－11

國家軟科學研究計劃項目(編號:2011GXS2D019);吉林省科技廳軟科學計劃項目(編號:20110693);吉林大學研究生創(chuàng)新基金資助項目(編號:20121005)。

李北偉(1963)，男，黑龍江雙城人，吉林大學管理學院教授、博導，管理學博士，研究方向:技術(shù)創(chuàng)新理論與方法。

(本文責編:辛 城)