中國(guó)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議制度的發(fā)展及其主要內(nèi)容研究*

邱洪華

(湘潭大學(xué)，湖南 湘潭 411105)

一、重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議概述

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的快速滲透和信息科技的飛速發(fā)展與日益普及，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為國(guó)家或企業(yè)重要的財(cái)富資源和競(jìng)爭(zhēng)指標(biāo)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易，也跟貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易一起成為當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易的三大支柱。但是，無(wú)論是DVD專利費(fèi)之爭(zhēng)，還是我國(guó)企業(yè)在打印機(jī)墨盒、打火機(jī)、燈具、電池、木地板等等領(lǐng)域的國(guó)際貿(mào)易中所遭遇的殘酷的“美國(guó)337”調(diào)查，都直接說(shuō)明了知識(shí)產(chǎn)權(quán)在現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中所具備的重要價(jià)值，同時(shí)也說(shuō)明了中國(guó)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、管理及保護(hù)等方面所存在的不足和所面臨的巨大挑戰(zhàn)。

重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議，是指要求有關(guān)行政主管部門(mén)在審批重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)項(xiàng)目時(shí)要注重其中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。研究表明，長(zhǎng)期以來(lái)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議機(jī)制的缺位，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)、科技、貿(mào)易等方面產(chǎn)生諸多的不利影響：一是導(dǎo)致一些重大經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目遭遇失敗或擱置;二是導(dǎo)致一些重大研發(fā)項(xiàng)目重復(fù)研究，損失嚴(yán)重;三是導(dǎo)致自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的大量流失。［1］P72因此，在重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題進(jìn)行特別的審查，將有利于科學(xué)規(guī)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)事項(xiàng)，挖掘經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)隱患，主動(dòng)積極地防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，從而保證重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)目的的實(shí)現(xiàn)，提高科技研發(fā)的效率，防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)的可預(yù)見(jiàn)性流失，以確保國(guó)家和企業(yè)的經(jīng)濟(jì)安全。

通過(guò)文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)分析可以看出，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議、審查的研究尚處于剛剛起步階段。金玉成、唐恒(2009年)在深入分析重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制的現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，歸納了國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查活動(dòng)中可借鑒的模式，并從制度建設(shè)、中介服務(wù)、人力資源、組織領(lǐng)導(dǎo)和投入等方面為建立重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制提出建議。［2］P88-91何煉紅(2010 年)在明確重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議的內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議的對(duì)象、機(jī)構(gòu)、內(nèi)容、程序以及跟蹤監(jiān)督與責(zé)任承擔(dān)等內(nèi)容進(jìn)行了全面的探討。

本文將在全面梳理與重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議制度相關(guān)的全國(guó)性和地方性法規(guī)政策的基礎(chǔ)上，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中的專利技術(shù)為研究視角，從研發(fā)投資、項(xiàng)目申請(qǐng)、技術(shù)管理、技術(shù)貿(mào)易等角度去探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議的主要內(nèi)容。從而，為國(guó)家或企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議提供參考。

二、重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議制度在中國(guó)的發(fā)展

1.全國(guó)性宏觀政策

目前我國(guó)尚未頒布與重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議直接相關(guān)的法律法規(guī)或規(guī)章制度。但是，在以下的政策性文件當(dāng)中，直接或間接地規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議、審查相關(guān)事宜：

2002年12月，對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共同頒布《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)外貿(mào)易中的專利管理的意見(jiàn)》，該意見(jiàn)規(guī)定了：要對(duì)貨物、服務(wù)和技術(shù)進(jìn)出口貿(mào)易中所涉及的專利(包括專利申請(qǐng))相關(guān)事務(wù)進(jìn)行管理，具體包括有關(guān)專利文獻(xiàn)檢索、專利法律狀態(tài)認(rèn)定、專利侵權(quán)監(jiān)視、專利許可貿(mào)易、專利權(quán)(專利申請(qǐng)權(quán))轉(zhuǎn)讓和專利許可與轉(zhuǎn)讓合同的簽訂與履行等。

2003年4月，科技部頒布了《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)家科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》，該規(guī)定明確了：在國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目的申請(qǐng)、立項(xiàng)、執(zhí)行、驗(yàn)收以及監(jiān)督管理中全面落實(shí)專利戰(zhàn)略……科技行政管理部門(mén)編制科技計(jì)劃項(xiàng)目指南時(shí)，對(duì)于明確提出技術(shù)指標(biāo)要求的重點(diǎn)領(lǐng)域，應(yīng)委托有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)內(nèi)外(包括主要國(guó)家和地區(qū)、主要研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)等)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行調(diào)查，形成調(diào)查分析報(bào)告，作為制定發(fā)布指南的依據(jù)和確定項(xiàng)目研究開(kāi)發(fā)路線的參考，避免研究開(kāi)發(fā)盲目性和重復(fù)。

2006年2月，國(guó)務(wù)院頒布了《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》，在其第八部分“若干重要政策和措施”當(dāng)中的“4.實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略”中規(guī)定：“保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，維護(hù)權(quán)利人利益，不僅是我國(guó)完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、促進(jìn)自主創(chuàng)新的需要，也是樹(shù)立國(guó)際信用、開(kāi)展國(guó)際合作的需要……要建立對(duì)企業(yè)并購(gòu)、技術(shù)交易等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別審查機(jī)制，避免自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失……”［3］相應(yīng)地，國(guó)務(wù)院在《關(guān)于實(shí)施＜國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)＞若干配套政策的通知》中規(guī)定：“(三十五)切實(shí)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)……建立重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別審查機(jī)制。有關(guān)部門(mén)組織建立專門(mén)委員會(huì)，對(duì)涉及國(guó)家利益并具有重要自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)并購(gòu)、技術(shù)出口等活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督或調(diào)查，避免自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失和危害國(guó)家安全。同時(shí)，也要注意防止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制約創(chuàng)新。”［4］

科學(xué)技術(shù)部2006年11月頒布了《關(guān)于國(guó)際科技合作項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的暫行規(guī)定》，該規(guī)定明確：在國(guó)際科技合作協(xié)定、協(xié)議的磋商談判以及國(guó)際科技合作項(xiàng)目的申請(qǐng)立項(xiàng)、組織實(shí)施、評(píng)估驗(yàn)收、監(jiān)督檢查等各項(xiàng)工作中全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)。

2008年6月，國(guó)務(wù)院頒布了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，在第(五)部分“戰(zhàn)略措施”當(dāng)中的“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理”明確規(guī)定：制定并實(shí)施地區(qū)和行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，建立健全重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議制度。

2.地方政府相關(guān)政策

2006年12月，江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局研究制定了《江蘇省重大項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查論證暫行辦法》，該《辦法》要求：對(duì)各類重大科技、社會(huì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展項(xiàng)目核心技術(shù)所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律狀態(tài)、權(quán)屬以及有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與核心技術(shù)的相關(guān)性等方面進(jìn)行審查論證，重點(diǎn)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬及有效性審查，加強(qiáng)項(xiàng)目所涉技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況分析，為項(xiàng)目的選擇確定提供可靠的決策依據(jù)，確保重大項(xiàng)目擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)并不侵害他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

2007年11月，武漢市人民政府發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查工作的意見(jiàn)》，該《意見(jiàn)》明確規(guī)定實(shí)施重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查，是指有關(guān)行政審批部門(mén)在審批重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)當(dāng)審閱由該項(xiàng)目申請(qǐng)單位提交的項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告;同時(shí)該《意見(jiàn)》對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍也進(jìn)行了界定，即在以政府投資為主體的單體項(xiàng)目中，使用財(cái)政及國(guó)有資金、涉及國(guó)有資產(chǎn)數(shù)額巨大或?qū)ξ沂薪?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展影響較大的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。包括重大科技項(xiàng)目及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目立項(xiàng);我市國(guó)有企業(yè)從境外引進(jìn)重大技術(shù);我市國(guó)有企業(yè)向境外出口產(chǎn)品、成套設(shè)備或者重大專利(專有)技術(shù)等情形。其中，對(duì)于涉及國(guó)有資產(chǎn)5000萬(wàn)元以上的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查。

2007年12月，濟(jì)南市政府出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的意見(jiàn)》，意見(jiàn)指出，濟(jì)南市將建立重大項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議機(jī)制。在有關(guān)制造、加工類重大項(xiàng)目立項(xiàng)審核中，增加對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的初審，該環(huán)節(jié)與相關(guān)的土地、規(guī)劃、環(huán)保等方面初審并行。單位申請(qǐng)承擔(dān)財(cái)政支持的科研項(xiàng)目時(shí)，須向市科技行政管理部門(mén)提交該項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)可行性分析報(bào)告，作為是否立項(xiàng)的依據(jù)之一，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入科技計(jì)劃項(xiàng)目管理全過(guò)程。

2009年1月，貴州省貴陽(yáng)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、市發(fā)改委、市經(jīng)貿(mào)委、市科技局、市國(guó)資委聯(lián)合出臺(tái)的《貴陽(yáng)市重大專利合作項(xiàng)目審查制度(試行)》開(kāi)始執(zhí)行，該制度明確了專利技術(shù)權(quán)屬確定、專利的法律狀態(tài)、專利技術(shù)分析評(píng)估報(bào)告等審查內(nèi)容，其審查范圍包括：使用政府資金投入較大的，涉及國(guó)有資產(chǎn)數(shù)額較大的，對(duì)該市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展影響較大的，市級(jí)政府行政主管部門(mén)或國(guó)有企業(yè)認(rèn)為重大合作項(xiàng)目涉及的專利技術(shù)問(wèn)題重大、復(fù)雜，難以做出結(jié)論的，合作雙方提出審查申請(qǐng)的等入股專利技術(shù)。另外，該制度還對(duì)審查程序、審查時(shí)限、審查機(jī)構(gòu)及審查的組織領(lǐng)導(dǎo)作了規(guī)范和明確。該制度的試行，對(duì)于規(guī)范貴陽(yáng)市重大經(jīng)濟(jì)合作項(xiàng)目中的無(wú)形資產(chǎn)入股行為，預(yù)防和避免專利技術(shù)詐騙行為，維護(hù)合作雙方的合法權(quán)益，將起到有效的制度保障和預(yù)警作用。2009年7月，鄭州市發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議工作的通知》，該通知要求，有關(guān)行政審批部門(mén)在審批以政府投資為主體的單體項(xiàng)目，使用財(cái)政及國(guó)有資金5000萬(wàn)元以上的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)當(dāng)中，要注重其中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，而相關(guān)項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目立項(xiàng)前將知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審查論證。同時(shí)規(guī)定該評(píng)價(jià)報(bào)告包括主要內(nèi)容有：所涉及項(xiàng)目或技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)內(nèi)外的保護(hù)狀況、已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利主體的合法性與權(quán)利穩(wěn)定性分析和可能與他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)生權(quán)利沖突的風(fēng)險(xiǎn)分析、預(yù)期獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)、項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、項(xiàng)目研究過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施等。

2009年8月，山東省濰坊市發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)重大經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查工作的通知》，該《通知》要求，以政府投融資為主體的有關(guān)制造、加工類項(xiàng)目中，使用財(cái)政及國(guó)有資金、涉及國(guó)有資產(chǎn)數(shù)額巨大或?qū)?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有較大影響的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查。文件規(guī)定，今后凡重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)項(xiàng)目涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)在立項(xiàng)前將知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)濰坊市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審查論證，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行論證核實(shí)，必要時(shí)可聘請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜疫M(jìn)行論證和評(píng)定，出具論證意見(jiàn)。審查內(nèi)容主要涉及：項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)內(nèi)外的保護(hù)狀況，包括權(quán)利類別、歸屬、數(shù)量、法律狀態(tài)、轉(zhuǎn)讓、許可情況及保護(hù)期限等;項(xiàng)目已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利主體的合法性與權(quán)利穩(wěn)定性的分析;項(xiàng)目預(yù)計(jì)獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可能性及權(quán)利歸屬分析;項(xiàng)目可能與他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)生權(quán)利沖突的風(fēng)險(xiǎn)分析。

2009年10月，《長(zhǎng)沙市知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施綱要》規(guī)定：努力夯實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理基礎(chǔ)……建立重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議制度。對(duì)使用財(cái)政性資金或國(guó)有資產(chǎn)投入支持的重大建設(shè)項(xiàng)目、重大科技專項(xiàng)、重大并購(gòu)事項(xiàng)、重點(diǎn)引進(jìn)項(xiàng)目、重大國(guó)際科技合作項(xiàng)目、重點(diǎn)裝備進(jìn)出口、核心技術(shù)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，實(shí)施責(zé)任主體要進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)影響評(píng)價(jià)，相關(guān)主管部門(mén)在審批該項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)責(zé)成項(xiàng)目申請(qǐng)單位提交項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)影響評(píng)價(jià)報(bào)告，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)要予以指導(dǎo)和監(jiān)督。為此，長(zhǎng)沙市政府已經(jīng)專門(mén)成立了研究課題組，對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議進(jìn)行專題研究，并擬于完善后通過(guò)相關(guān)程序報(bào)批實(shí)施。

三、專利技術(shù)視角下重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議的主要內(nèi)容

重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議，其內(nèi)容從不同的角度上看可以有以下理解：

從知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議的對(duì)象來(lái)看，其內(nèi)容通常理解對(duì)使用財(cái)政及國(guó)有資金、涉及國(guó)有資產(chǎn)數(shù)額較大且以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為主要內(nèi)容，或者使用財(cái)政及國(guó)有資金、涉及國(guó)有資產(chǎn)數(shù)額巨大，或者對(duì)特定區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展影響較大的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)項(xiàng)目的審議，包括科技計(jì)劃項(xiàng)目、國(guó)際科技合作項(xiàng)目、新建重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目、重大并購(gòu)、重組、股份改造事項(xiàng)、重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目等等;從重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的角度來(lái)看，其內(nèi)容可以理解為項(xiàng)目申請(qǐng)或承擔(dān)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議、技術(shù)引進(jìn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口的審議等等;從知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議的性質(zhì)來(lái)看，其內(nèi)容可以理解為實(shí)體性審議和程序性審議;從知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的結(jié)構(gòu)上看，其內(nèi)容可以理解為對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理等方面的審議。本文將主要探討重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略兩個(gè)角度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議的主要內(nèi)容。

1.審批中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議。國(guó)務(wù)院頒布的《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020)》明確規(guī)定：面向市場(chǎng)的應(yīng)用研究和試驗(yàn)開(kāi)發(fā)等創(chuàng)新活動(dòng)，以獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的貢獻(xiàn)為評(píng)價(jià)重點(diǎn)。

通常認(rèn)為，與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)當(dāng)中，與以往的項(xiàng)目或成果相比，具有較強(qiáng)的新穎性，或者與以往的專利相比，其成果應(yīng)當(dāng)具有明顯的專利意義上的“新穎性、創(chuàng)新性和實(shí)用性”。因此，相關(guān)部門(mén)在對(duì)該類項(xiàng)目進(jìn)行審批當(dāng)中，要著重從以下方面進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議：對(duì)特定技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展脈絡(luò)和預(yù)測(cè)未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)而進(jìn)行的審議;對(duì)特定技術(shù)領(lǐng)域的其它競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)水平而進(jìn)行的審議;對(duì)已經(jīng)成為或有可能成為技術(shù)障礙的專利技術(shù)而進(jìn)行的審議。

作為經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，貴州微硬盤(pán)項(xiàng)目正是由于沒(méi)有在項(xiàng)目引進(jìn)審批時(shí)進(jìn)行合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議，導(dǎo)致了知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛的產(chǎn)生，并最終成為項(xiàng)目失敗的重要原因之一，遺留下8.7億的不良銀行貸款。因此可見(jiàn)，加強(qiáng)項(xiàng)目審批中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議，有助于在項(xiàng)目正式立項(xiàng)前發(fā)現(xiàn)其中可能存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，從而最終保證了重大經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目的根本目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。

2.投資中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議。國(guó)務(wù)院頒布的《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020)》明確規(guī)定：完善和調(diào)整國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，加強(qiáng)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收和再創(chuàng)新。制定鼓勵(lì)自主創(chuàng)新、限制盲目重復(fù)引進(jìn)的政策。通過(guò)調(diào)整政府投資結(jié)構(gòu)和重點(diǎn)，設(shè)立專項(xiàng)資金，用于支持引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收和再創(chuàng)新，支持重大技術(shù)裝備研制和重大產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)。采取積極政策措施，多渠道增加投入，支持以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開(kāi)展引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收和再創(chuàng)新。

專利信息是人類智慧的結(jié)晶，它集技術(shù)、法律和經(jīng)濟(jì)情報(bào)為一體。［5］P470-471專利情報(bào)作為國(guó)家、企業(yè)以及個(gè)人競(jìng)爭(zhēng)的手段已經(jīng)成為一個(gè)既定的事實(shí)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，世界上發(fā)明創(chuàng)造成果的90%以上都能在專利文獻(xiàn)中查到。其中，約有70%的專利文獻(xiàn)未在非專利文獻(xiàn)中發(fā)表過(guò)。而競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的75%可從公開(kāi)的資料中獲取。［6］P313而根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)的統(tǒng)計(jì)，在科研開(kāi)發(fā)活動(dòng)中，利用專利文獻(xiàn)可以節(jié)省約40%的科研經(jīng)費(fèi)，以及60%的研發(fā)時(shí)間。

而對(duì)于專利技術(shù)而言，研發(fā)投資方向的確定、力度的大小(包括人、財(cái)、物的投入)、決策執(zhí)行等等決定著專利技術(shù)創(chuàng)造等知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)的根本問(wèn)題。因此在重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的研發(fā)投資過(guò)程當(dāng)中，相關(guān)部門(mén)要著重對(duì)以下事項(xiàng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議：研發(fā)投資所涉及的特定技術(shù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)技術(shù)發(fā)展概況;該特定技術(shù)領(lǐng)域與現(xiàn)有專利技術(shù)的關(guān)聯(lián);該特定技術(shù)領(lǐng)域國(guó)內(nèi)外已有投資;該特定技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)國(guó)家或公司專利申請(qǐng)的審查狀況;如何防止和避免重復(fù)研究;在研發(fā)和實(shí)施當(dāng)中，哪些技術(shù)可能侵犯他人的專利權(quán)及其解決方案。

由于在投資活動(dòng)中沒(méi)有進(jìn)行必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議，南京某鋼鐵企業(yè)實(shí)施的年產(chǎn)100萬(wàn)噸寬中厚板(卷)項(xiàng)目，總投資33億元，遭到美國(guó)某公司的專利侵權(quán)警告，工程被迫暫停，造成了巨大經(jīng)濟(jì)損失。2007年，河南某公司的“特高壓直流輸電裝備關(guān)鍵技術(shù)”項(xiàng)目所涉及的技術(shù)在國(guó)外已有了較為成熟的研究且在中國(guó)已獲得相應(yīng)專利保護(hù)，但由于在研發(fā)投資前沒(méi)有進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議，該項(xiàng)目依然獲得重大科技專項(xiàng)資金資助1000萬(wàn)元資助。上海“漢芯”系列研究項(xiàng)目，是國(guó)家“十五”規(guī)劃和863計(jì)劃重點(diǎn)項(xiàng)目，累計(jì)獲得國(guó)家無(wú)償撥款上億元?！皾h芯”造假事件，浪費(fèi)了國(guó)家大量科研資金，延誤了寶貴的研發(fā)時(shí)間，使得國(guó)家重點(diǎn)項(xiàng)目計(jì)劃無(wú)法實(shí)施。上述案例背后所透露的教訓(xùn)，直接印證了在研發(fā)投資中進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議的重要意義。在重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議，把獲得關(guān)鍵技術(shù)的專利權(quán)作為判斷是否進(jìn)行研發(fā)投資或確定研發(fā)投資方向的重要標(biāo)準(zhǔn)，必將有利于提高研發(fā)投資的投入產(chǎn)出效率和質(zhì)量。

3.技術(shù)管理中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議。國(guó)務(wù)院頒布的《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020)》明確規(guī)定：將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理納入科技管理全過(guò)程，充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度提高我國(guó)科技創(chuàng)新水平。強(qiáng)化科技人員和科技管理人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，推動(dòng)企業(yè)、科研院所、高等院校重視和加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。

專利的基本功能是使得其所保護(hù)的技術(shù)在一定期限內(nèi)獲得法定壟斷權(quán)，即免于被模仿的侵害。因此，申請(qǐng)專利保護(hù)有利于權(quán)利人進(jìn)行內(nèi)部的技術(shù)運(yùn)用和管理，以及外部的經(jīng)營(yíng)利益(專利銷售)和戰(zhàn)略利益(交叉許可或聯(lián)盟)的實(shí)現(xiàn)。此外，專利還包括了很多的技術(shù)管理信息，比如經(jīng)營(yíng)單位、產(chǎn)品、技術(shù)領(lǐng)域、發(fā)明者等等。通過(guò)這些信息，可以進(jìn)行更精確的競(jìng)爭(zhēng)者分析。［7］P155-159對(duì)于技術(shù)管理而言，專利被認(rèn)為是識(shí)別技術(shù)發(fā)展變化時(shí)間系列最好的信息資源。［8］P91-8而技術(shù)的有效管理，則是以技術(shù)創(chuàng)新為特征的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要環(huán)節(jié)，因此，如何利用專利信息，進(jìn)行技術(shù)管理將對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)創(chuàng)新成果的實(shí)現(xiàn)有著重要的意義。

對(duì)于重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的技術(shù)管理，相關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)以下事項(xiàng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議：(1)競(jìng)爭(zhēng)者技術(shù)研發(fā)戰(zhàn)略信息：預(yù)測(cè)和評(píng)估重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中涉及的特定技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展變遷;競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手技術(shù)戰(zhàn)略的發(fā)展變化;如何將研發(fā)預(yù)算分配于最有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的技術(shù)領(lǐng)域;(2)識(shí)別和評(píng)估技術(shù)的外生性：識(shí)別與重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)相關(guān)的外部技術(shù)秘密;評(píng)估技術(shù)地位和技術(shù)聯(lián)盟的合作伙伴;確定技術(shù)能夠滿足既定目標(biāo)和自身技術(shù)發(fā)展的需求;(3)通過(guò)專利信息來(lái)評(píng)估技術(shù)的知識(shí)管理和人力資源管理：相關(guān)技術(shù)知識(shí)的獲得途徑;發(fā)現(xiàn)特定技術(shù)領(lǐng)域的主要發(fā)明創(chuàng)造者及其單位歸屬的穩(wěn)定性。

4.技術(shù)貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議。國(guó)務(wù)院頒布的《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020)》明確規(guī)定：組織以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合攻關(guān)，并在專利申請(qǐng)、標(biāo)準(zhǔn)制定、國(guó)際貿(mào)易和合作等方面予以支持，將形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為國(guó)家科技計(jì)劃的重要目標(biāo)，同時(shí)強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)技術(shù)性貿(mào)易措施體系的建設(shè)。

技術(shù)貿(mào)易是鏈接科研和生產(chǎn)的橋梁和紐帶，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中的生產(chǎn)要素市場(chǎng)，其形式包括技術(shù)買賣、許可證貿(mào)易、有償技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)與技術(shù)協(xié)助、合作開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)、國(guó)際直接投資等等。專利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心構(gòu)成部分，在經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)化的時(shí)代，專利技術(shù)貿(mào)易不僅是實(shí)現(xiàn)技術(shù)價(jià)值的重要途徑，而且還是國(guó)內(nèi)和國(guó)際貿(mào)易的重要構(gòu)成部分和表現(xiàn)形式。從權(quán)能上看，專利權(quán)可以分為專利所有權(quán)和專利使用權(quán)，因此，專利技術(shù)的貿(mào)易，也包括專利所有權(quán)的轉(zhuǎn)移(即專利權(quán)轉(zhuǎn)讓)和專利使用權(quán)的轉(zhuǎn)移(即專利使用許可)兩種形式。

對(duì)于重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的專利技術(shù)貿(mào)易，相關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)以下事宜進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議：國(guó)內(nèi)外專利技術(shù)貿(mào)易的相關(guān)法律政策和政府管制、技術(shù)創(chuàng)新程度及其目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的可能性和措施的保障、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的合理性及價(jià)值評(píng)估的科學(xué)性、專利技術(shù)權(quán)利獨(dú)立性和不受他人約束的擔(dān)保性條款、專利技術(shù)的引進(jìn)和出口對(duì)本國(guó)或某地區(qū)的產(chǎn)業(yè)影響、合同期限及期限屆滿后的技術(shù)實(shí)施和所產(chǎn)生的創(chuàng)新性成果的權(quán)利歸屬、可能侵犯他人的現(xiàn)有技術(shù)或?qū)＠麢?quán)、可能出現(xiàn)的糾紛及其預(yù)防和解決機(jī)制。

2006年河南“雙匯集團(tuán)”被美國(guó)“高盛集團(tuán)”以20.1億元人民幣收購(gòu)，而據(jù)權(quán)威商標(biāo)評(píng)估機(jī)構(gòu)的評(píng)估，“雙匯”商標(biāo)價(jià)值在25-160億元之間，“雙匯”商標(biāo)價(jià)值在并購(gòu)中根本未被考慮。這正是由于缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議，在與國(guó)外企業(yè)并購(gòu)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)當(dāng)中，中國(guó)企業(yè)的商標(biāo)權(quán)、專利技術(shù)等自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失嚴(yán)重。因此，加強(qiáng)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)評(píng)估和論證，不僅僅有利于重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中專利技術(shù)貿(mào)易的目的的實(shí)現(xiàn)，而且還有利于有效防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失，保證國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。

四、推進(jìn)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議工作的建議

1.政府制訂統(tǒng)一的指導(dǎo)性規(guī)范是前提。研究結(jié)論認(rèn)為，一方面，雖然中國(guó)在2008年才頒布自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，起步較晚，但是從一開(kāi)始，中國(guó)就開(kāi)始關(guān)注重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議問(wèn)題。另一方面，從相關(guān)部門(mén)在對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議時(shí)所依據(jù)的法律政策來(lái)看，到目前為止，中國(guó)對(duì)于重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議尚未制訂全國(guó)統(tǒng)一的規(guī)范性文件，僅在一些法規(guī)和政策性文件當(dāng)中有一些籠統(tǒng)的規(guī)定。已經(jīng)制訂和實(shí)施重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議/審查制度的地區(qū)，他們的依據(jù)主要是國(guó)務(wù)院頒布的《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》和《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020)》等行政法規(guī)。這些行政法規(guī)具有一定的指導(dǎo)性，但是卻在可操作性方面顯得非常不夠，從而導(dǎo)致各個(gè)地方政府在制訂相關(guān)政策的時(shí)候無(wú)論是內(nèi)容還是形式都存在較大的差異性。

因此，在重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)當(dāng)中，尤其是那些國(guó)家優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)當(dāng)中，積極推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議工作的不斷開(kāi)展，從而歸納出適用中國(guó)國(guó)情的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議有效模式，并在此基礎(chǔ)上，制訂和實(shí)施在全國(guó)范圍內(nèi)都具有法律效力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議制度，以在國(guó)家和各級(jí)地方政府形成內(nèi)容統(tǒng)一的、具有可操作性的規(guī)范文件。進(jìn)而在統(tǒng)一原則和模式指導(dǎo)下，各級(jí)地方政府結(jié)合各地的實(shí)際情況，制訂或修訂適合自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議制度。從而使得中國(guó)的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議真正實(shí)現(xiàn)有法可依和有章可循。

2.企業(yè)制訂實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是關(guān)鍵。研究結(jié)論認(rèn)為，重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議工作的主體有兩個(gè)：一個(gè)是審議方，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議機(jī)構(gòu)，通常是由政府行政機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)，該機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)規(guī)范性文件對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行審議;而另一個(gè)是被審議方，即產(chǎn)生重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的企業(yè)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議即是知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行的審查工作，其根本目的在于在立項(xiàng)審查中發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)隱患，防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，提高科研產(chǎn)出效率，防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失，確保經(jīng)濟(jì)活動(dòng)目的的實(shí)現(xiàn)和國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全?？梢哉J(rèn)為，企業(yè)的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議的核心和關(guān)鍵。

因此，在當(dāng)前《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》不斷向縱深推進(jìn)的背景下，進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用的主體，提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí)，指導(dǎo)企業(yè)科學(xué)制訂或不斷完善其自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，從根本上提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)的質(zhì)量和效率。只有這樣，重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議工作的目的才能最終實(shí)現(xiàn)。

3.注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議制度的程序性規(guī)范和監(jiān)督監(jiān)察是保證。知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議制度的程序性規(guī)范包括：判斷哪些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審議、知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議的流程及流程中涉及的審議機(jī)構(gòu)、普通審議和特別審議及兩者的轉(zhuǎn)換、知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議對(duì)于期間期限的要求等等。相關(guān)政府部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議工作的日常進(jìn)行科學(xué)有效的指導(dǎo)和監(jiān)督?？偠灾?，不斷探討和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議的程序性規(guī)范，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議工作的監(jiān)督監(jiān)察，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議工作的質(zhì)量和效率的保證。

［1］雜志報(bào)道.我國(guó)亟待建立重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議制度［J］.中華商標(biāo)，2009，(7).

［2］金玉成，唐恒.重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制的現(xiàn)狀與對(duì)策研究［J］.科技與法律，2009，(4).

［3］國(guó)務(wù)院.國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要［EB/OL］.http：//www.gov.cn/jrzg/2006-02/09/content_183787.htm.

［4］國(guó)務(wù)院.關(guān)于實(shí)施＜國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)＞若干配套政策的通知［EB/OL］.http：//www.chinaacc.com/new/63/73/130/2006/2/yi9059111195126002451-0.htm.

［5］沈固朝.信息檢索教程［M］.北京：高等教育出版社，2002.

［6］王晉剛，張鐵軍.專利化生存［M］.北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2005.

［7］Holger Ernst，Patent information for strategic technology management［J］，World Patent Information，2003，(25).

［8］Brockhoff K.Competitor technology intelligence in German companies［J］.Ind MarketManage.1991，(20).