清末新政失敗原因新解＊:以路徑依賴為視角

史成虎，張曉紅

（1．華中科技大學(xué) 文華學(xué)院，湖北 武漢430074；2．武漢大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，湖北 武漢430074）

1840年的鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)，拉開了中國(guó)近代史的序幕，也敲響了大清帝國(guó)的“喪鐘”。被列強(qiáng)用堅(jiān)船利炮敲開了國(guó)門的滿清政府，從“天朝上國(guó)”的迷夢(mèng)中醒來(lái)，感嘆曾經(jīng)的輝煌已成昨日黃花，無(wú)可奈何地逐步陷入合法化危機(jī)的漩渦之中。隨著西方主要資本主義國(guó)家于19世紀(jì)末20世紀(jì)初陸續(xù)步入到帝國(guó)主義階段，列強(qiáng)對(duì)中國(guó)的侵略更是變本加厲，瓜分中國(guó)的狂潮肆虐著神州大地，中華民族到了亡國(guó)滅種的生死關(guān)頭。在這樣的時(shí)代背景下，以康有為、梁?jiǎn)⒊瑸榇淼闹R(shí)精英發(fā)起了一場(chǎng)旨在挽救中華民族于危亡之中的變法運(yùn)動(dòng)，即“戊戌變法”，但這場(chǎng)變法在以慈禧太后為首的后黨勢(shì)力的鎮(zhèn)壓下猶如曇花一現(xiàn)，旋即灰飛煙滅。變法失敗后，又是庚子事變，清政府在內(nèi)憂外患的嚴(yán)重危機(jī)中搖搖欲墜，如何繼續(xù)使已似風(fēng)中殘燭的晚清統(tǒng)治繼續(xù)維持下去，成為滿清統(tǒng)治者們棘手的政治課題，于是改革的話語(yǔ)終于進(jìn)入時(shí)代的主流語(yǔ)境。馬克思說(shuō)過(guò)，“危機(jī)是政治變革的最強(qiáng)有力的杠桿之一”［1］。美國(guó)知名史學(xué)家馬士在談到晚清的形勢(shì)時(shí)也說(shuō)：“中國(guó)在同西方國(guó)家直接發(fā)生關(guān)系的70年以后，經(jīng)歷了一系列的步驟——1842年、1858年、1860年、1885年、1895年——而到了現(xiàn)在1901年，它已經(jīng)達(dá)到了一個(gè)國(guó)家地位非常低落的階段，低到只是保持了獨(dú)立主權(quán)國(guó)家的極少的屬性的地步。如果它的皇帝要保持神圣的地位，如果它要作為一個(gè)國(guó)家繼續(xù)存在，顯然它必須改變從1834年到1900年所遵循的行動(dòng)方針。”［2］1901年，慈禧太后終于宣布實(shí)施“新政”，史稱“清末新政”。這場(chǎng)由清政府權(quán)力中心發(fā)起的自上而下的改革持續(xù)了十余年，也取得了一定的成績(jī)，但最終以失敗告終。多年以來(lái)，學(xué)界從多個(gè)角度分析清末新政失敗的原因，有學(xué)者將敗因歸結(jié)為清政府實(shí)施“新政”的動(dòng)機(jī)具有欺詐性和反動(dòng)性，也有學(xué)者從政治、經(jīng)濟(jì)和文化以及改革的時(shí)機(jī)上加以詮釋。這些解釋都有一定的道理。但縱觀學(xué)者們的分析，大多是從清末新政失敗的內(nèi)外部影響因素來(lái)找尋答案，而缺乏對(duì)政治制度的本身屬性特點(diǎn)進(jìn)行科學(xué)闡釋給敗因一個(gè)更為圓滿的解釋。從制度主義視角看，清末新政作為清朝末期最后十年的一次重大社會(huì)改革，具有明顯的制度變遷的痕跡，其制度主義取向十分顯著。作為新經(jīng)濟(jì)史學(xué)派的代表格拉斯·諾斯認(rèn)為，某種經(jīng)濟(jì)制度即使是低效的，政府也會(huì)對(duì)這種低效率的制度加以維護(hù)，因?yàn)橹贫却嬖诼窂揭蕾嚨默F(xiàn)象。路徑依賴?yán)碚摰奶岢鍪钦螌W(xué)研究的一場(chǎng)革命，為一些具有制度主義取向的重大歷史事件提供了一個(gè)嶄新的解釋和探究的視角，使從事歷史研究的學(xué)者們又多了一個(gè)研究歷史事件中制度更替、尋找發(fā)生制度替換的原因、過(guò)程和結(jié)果的新的工具。因此，筆者也用路徑依賴的理論對(duì)具有顯著制度主義取向的清末新政失敗的原因給出全新的解釋，以饗讀者。

一、路徑依賴?yán)碚摰幕军c(diǎn)

“路徑依賴”理論是一門跨學(xué)科的前沿課題，最先運(yùn)用于生物學(xué)領(lǐng)域，后來(lái)運(yùn)用于科技領(lǐng)域中技術(shù)變遷的理論研究之中。西方著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·諾斯在1973年所著的《西方世界的興起》將路徑依賴?yán)碚撘氲浇?jīng)濟(jì)學(xué)研究的領(lǐng)域之內(nèi)。諾斯認(rèn)為：“人們過(guò)去作出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇”［3］。即外部偶然性事件的影響一旦被一個(gè)具有正反饋機(jī)制的系統(tǒng)所采納，便會(huì)沿著一定的路徑發(fā)展演進(jìn)，系統(tǒng)就可對(duì)這種無(wú)論好壞的路徑產(chǎn)生依賴，而很難被其它潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。最終常常被鎖定于某種狀態(tài)［4］。諾斯指出，制度性因素決定著經(jīng)濟(jì)史中的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而非技術(shù)性因素。在后來(lái)的研究中，諾斯構(gòu)建了制度變遷理論的基本框架，其中融合了國(guó)家理論、產(chǎn)權(quán)理論和意識(shí)形態(tài)理論等，并用這一最新理論對(duì)西方經(jīng)濟(jì)史中的熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行了重新研究和解釋，對(duì)一些經(jīng)濟(jì)落后的國(guó)家為何沒(méi)有仿效先發(fā)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之路，并且這些落后國(guó)家在不發(fā)達(dá)和經(jīng)濟(jì)落后的狀態(tài)中長(zhǎng)期徘徊不前的現(xiàn)象，諾斯用制度替換的路徑依賴?yán)碚搶?duì)其進(jìn)行了制度主義的解釋，并指出落后國(guó)家出現(xiàn)上述問(wèn)題的根本原因是其在舊的國(guó)家制度上的自我強(qiáng)化使然。那么，何為路徑依賴呢？一般認(rèn)為：“一種制度一旦形成，不管是否有效，都會(huì)在一定時(shí)期內(nèi)持續(xù)存在并影響其后的制度選擇，就好像進(jìn)入一種特定的‘路徑’，制度變遷只能按照這種路徑走下去”［5］。在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，路徑依賴分為兩種不同的向度：良性路徑依賴和惡性的路徑依賴。前者是指制度初始狀態(tài)較為合理并能隨著環(huán)境的變化而進(jìn)入一種良性的循環(huán)軌道，從而促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)收益遞增的效果，并產(chǎn)生路徑依賴的正效應(yīng)；后者是指由于初始制度設(shè)計(jì)的不合理，導(dǎo)致其在變遷中沿著錯(cuò)誤的路徑漸行漸遠(yuǎn)，直到進(jìn)入了路徑循環(huán)的“閉鎖”狀態(tài)而難以自拔，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，甚至停滯不前，也使其他良性制度安排被排除在外，它嚴(yán)重遲滯了社會(huì)的發(fā)展進(jìn)步，從而產(chǎn)生路徑依賴的負(fù)效應(yīng)。

在諾斯看來(lái)，制度變遷的軌跡受到兩個(gè)因素的制約：發(fā)育不完全的市場(chǎng)且交易費(fèi)用高和收益遞增。制度在這兩個(gè)因素的作用下自我強(qiáng)化機(jī)制的作用得以發(fā)揮，并在自我強(qiáng)化機(jī)制的作用下確立了初始制度。隨后，初始制度會(huì)按照既定的方向“勇往直前”地延續(xù)下去，并對(duì)未來(lái)的制度替換的路徑進(jìn)行限定。諾斯認(rèn)為，學(xué)習(xí)效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)、適應(yīng)性效應(yīng)和協(xié)調(diào)效應(yīng)是制度產(chǎn)生自我強(qiáng)化機(jī)制的來(lái)源。其一，學(xué)習(xí)效應(yīng)。行動(dòng)者在所創(chuàng)建的初始制度的結(jié)構(gòu)中得到了預(yù)想的收益促使他們互相仿效、相互學(xué)習(xí)，使該制度加速擴(kuò)撒，使越來(lái)越多的人認(rèn)可并接受該種制度，最終導(dǎo)致它被附著在某種“鎖定”的低效狀態(tài)下，難以突破。其二，規(guī)模效應(yīng)。指制度初創(chuàng)時(shí)的高成本會(huì)隨著制度實(shí)施規(guī)模的擴(kuò)大而呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)。這同時(shí)也意味著行動(dòng)者實(shí)施制度創(chuàng)新也會(huì)因?yàn)榕f制度的規(guī)模龐大而付出更為高昂的成本。其三，適應(yīng)性預(yù)期。指人們?cè)谠u(píng)價(jià)某種制度時(shí)，對(duì)其有一種自我實(shí)現(xiàn)的預(yù)期，會(huì)根據(jù)自己的主觀判斷推測(cè)某種制度會(huì)延續(xù)下去，并主動(dòng)對(duì)自己的行動(dòng)實(shí)施調(diào)整，促使自己的預(yù)期得以實(shí)現(xiàn)。其四，協(xié)調(diào)效應(yīng)。指制度創(chuàng)設(shè)的主體會(huì)相互配合來(lái)適應(yīng)既定的制度從而產(chǎn)生合作利益。同時(shí)，為了對(duì)既定制度進(jìn)行補(bǔ)充和協(xié)調(diào)，行動(dòng)者會(huì)建立與既定制度相配套的各種規(guī)則，這樣就可以把制度內(nèi)利益相關(guān)方的切實(shí)利益緊密聯(lián)系起來(lái)，牽一發(fā)而動(dòng)全身，從而使任何企圖實(shí)施制度替換的計(jì)劃在強(qiáng)大的既得利益者面前望而卻步。其實(shí)，產(chǎn)生路徑依賴的原因歸根結(jié)底還是出于利益和成本考量。因?yàn)樵诔跏贾贫葎?chuàng)立時(shí)，圍繞利益的博弈會(huì)產(chǎn)生一些既得利益者和既得利益集團(tuán)，他們會(huì)堅(jiān)定地維護(hù)現(xiàn)存的制度格局，并采取各種措施來(lái)鞏固現(xiàn)有的制度框架，不遺余力地抵制即使對(duì)全局更有利的新制度的創(chuàng)立，以保障他們的既得利益。

路徑依賴不僅存在于技術(shù)變遷和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程之中，政治發(fā)展的過(guò)程中也明顯存在著路徑依賴現(xiàn)象。這是因?yàn)檎沃贫纫矔?huì)出現(xiàn)收益遞增以及政治市場(chǎng)也存在發(fā)育不完全的市場(chǎng)。政治制度的收益遞增是由政治的集體性、復(fù)雜性、強(qiáng)制性和不對(duì)稱性等特點(diǎn)所決定。這需要營(yíng)造適宜的制度環(huán)境并確保一切政治活動(dòng)在其中展開。因此，上文提到的學(xué)習(xí)效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)、適應(yīng)性預(yù)期和協(xié)調(diào)效應(yīng)同樣存在于政治制度的創(chuàng)立和替換的過(guò)程之中，即自我強(qiáng)化的機(jī)制同樣存在于政治制度中。政治制度的自我強(qiáng)化使得制度變遷過(guò)程中更優(yōu)的制度很難實(shí)現(xiàn)對(duì)舊制度的替換。政治制度變遷中的路徑依賴表明政治發(fā)展存在著惰性，表現(xiàn)為，當(dāng)某種政治制度沿著某個(gè)既定的方向發(fā)展下去，其規(guī)模也會(huì)不斷擴(kuò)大，如果對(duì)其發(fā)展軌跡進(jìn)行改變代價(jià)必然十分高昂，即使另一種政治發(fā)展道路是更優(yōu)選擇，但基于初始制度的選擇，新制度也會(huì)遭到扼殺?？傊窂揭蕾?yán)碚搹?qiáng)調(diào)的是對(duì)初始制度的選擇，也就是說(shuō)在路徑依賴?yán)碚撝袣v史是至關(guān)重要的，時(shí)間安排的不同和順序的變化會(huì)導(dǎo)致不同的結(jié)果。這是一種基于路徑依賴?yán)碚摰男滦蜌v史觀，盡管它存在諸多缺點(diǎn)，如難以預(yù)測(cè)未來(lái)，無(wú)法對(duì)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行驗(yàn)證，難以合理解釋內(nèi)生性制度變遷等，但它為我們分析發(fā)生在歷史中的政治事件提供了一個(gè)嶄新的分析手段，尤其在分析我國(guó)近代政治制度取代傳統(tǒng)政治制度時(shí)，這種分析視角更是發(fā)揮了獨(dú)特的功能。

二、收益遞增與皇權(quán)專制制度的初始選擇

制度的初始選擇是路徑依賴?yán)碚摰闹攸c(diǎn)，因?yàn)閷?lái)可能的選擇會(huì)受到歷史選擇的影響。滿清統(tǒng)治者繼承了明朝的集權(quán)統(tǒng)治秩序，幾乎延續(xù)了明朝的政治、經(jīng)濟(jì)和文化等各項(xiàng)制度。具有兩千多年的封建專制主義制度成為滿洲貴族建立清朝統(tǒng)治制度的初始選擇。做出這種選擇的原因很多，最主要的是滿清的統(tǒng)治精英們能從專制主義制度中獲得最大化的利益，能保證他們從中獲得租金最大化的統(tǒng)治制度。滿清政府具有“經(jīng)濟(jì)人”的本質(zhì)特征，作為具有獨(dú)立利益的追求者，決定了它在實(shí)際政治活動(dòng)中會(huì)以自身的利益為優(yōu)先來(lái)選擇初始制度，這種制度框架必須保證能使自身利益最大化，并在這種制度架構(gòu)中實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源配置的模式化和固定化。

專制主義制度本身具有的屬性決定了其能實(shí)現(xiàn)滿清貴族利益的最大化。我國(guó)歷史發(fā)展序列中最為重要的制度結(jié)構(gòu)當(dāng)屬專制主義，兩千多年封建社會(huì)的歷史演進(jìn)中，它主導(dǎo)了一切，在歷經(jīng)秦朝、漢、宋、元、明等朝代，專制主義國(guó)家機(jī)器呈現(xiàn)不斷加強(qiáng)的趨勢(shì)，到了明朝達(dá)到頂峰。專制主義是我國(guó)封建社會(huì)制度結(jié)構(gòu)的支架，其他制度如經(jīng)濟(jì)、文化和社會(huì)等都從屬于這一制度架構(gòu)。這一制度架構(gòu)使得“家天下”的局面不可避免，正所謂“普天之下，莫非王土；率土之濱，莫非王臣”，“天子”處于這一制度架構(gòu)中的至高點(diǎn)，司法、行政和軍事大權(quán)集于皇帝一身。這導(dǎo)致管理國(guó)家具有很大的隨意性和主觀性，“一言以興邦，一言以喪邦”就是這種隨意性和主觀性的典型寫照；皇帝以國(guó)為家，公私不分，個(gè)人私事和政治事務(wù)相混淆，并且皇帝“成為認(rèn)識(shí)的最高權(quán)威和終極裁決者”［6］，甚至成為天命的代表，成為神的化身。整個(gè)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也受到皇權(quán)主導(dǎo)的官僚體制的支配。統(tǒng)治者直接任免各級(jí)官僚，任免的依據(jù)是“忠”字當(dāng)頭，即對(duì)皇帝忠心不二。體制外的讀書人經(jīng)過(guò)科舉考試的過(guò)濾得以進(jìn)入官僚系統(tǒng)內(nèi)，也成為君主利益的忠實(shí)維護(hù)者。另外，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也被統(tǒng)治階級(jí)制定的“重農(nóng)抑商”政策嚴(yán)絲合縫地控制著，實(shí)施這一政策是因?yàn)?“工商業(yè)破壞了穩(wěn)定的國(guó)家賦稅和徭役來(lái)源，商人與國(guó)家即君主爭(zhēng)利而破壞了統(tǒng)治者的壟斷租金和絕對(duì)權(quán)威”［7］。綜上所述，專制主義為核心的封建制度架構(gòu)使得處于權(quán)力中心的統(tǒng)治集團(tuán)運(yùn)用至高無(wú)上的權(quán)力輕而易舉地支配整個(gè)社會(huì)的資源從而實(shí)現(xiàn)自己利益的最大化。

專制主義這種屬性特點(diǎn)延續(xù)到了清朝，封建皇權(quán)專制統(tǒng)治仍然死而不僵，直到辛亥革命的爆發(fā)，才最終退出歷史的舞臺(tái)。專制統(tǒng)治之所以在清朝持續(xù)了近三百年的歷史，是因?yàn)樵谇宄y(tǒng)治制度架構(gòu)中，專制主義仍然保持核心地位，當(dāng)然在具體職能和機(jī)構(gòu)有所不同。滿清統(tǒng)治集團(tuán)以暴力的方式將專制主義制度架構(gòu)確立后，報(bào)酬遞增的趨勢(shì)在這種制度架構(gòu)中開始明顯呈現(xiàn)出來(lái)。需要強(qiáng)調(diào)的是，這種收益遞增是對(duì)掌握強(qiáng)大國(guó)家機(jī)器、實(shí)施對(duì)被統(tǒng)治階級(jí)專制統(tǒng)治的統(tǒng)治集團(tuán)來(lái)說(shuō)的。從總體上看，專制主義的收益遞增主要表現(xiàn)在：

第一，滿清統(tǒng)治者在建國(guó)之后陸續(xù)構(gòu)建起了一整套國(guó)家機(jī)器對(duì)經(jīng)濟(jì)資源、文化資源和政治資源等實(shí)施嚴(yán)密的掌控。經(jīng)濟(jì)上，清朝統(tǒng)治者出于統(tǒng)治的需要也創(chuàng)造了“康乾盛世”的傳奇，老百姓也過(guò)上了相對(duì)富足的生活；政治上，加大對(duì)明朝殘余勢(shì)力的追剿力度，肅清民間的反清勢(shì)力，以穩(wěn)定國(guó)內(nèi)的政治形勢(shì)和樹立滿清政府的權(quán)威，增強(qiáng)專制主義統(tǒng)治在中國(guó)的合法性；文化上，滿清統(tǒng)治者竭力將自己塑造成中華文化的正統(tǒng)繼承者，即“建構(gòu)‘道統(tǒng)’，塑造其儒家‘道統(tǒng)傳人’形象”［8］。

第二，清朝統(tǒng)治集團(tuán)利用專制主義工具掌控了豐富的軍事資源，不斷討伐邊疆少數(shù)民族的叛亂。并利用軍事壓力迫使琉球、越南等周邊國(guó)家年年向滿清政府朝貢，自己則以“天朝上國(guó)”自居，形成了以皇權(quán)為中心的權(quán)力輻射體系，帝國(guó)的地位日益鞏固。

第三，因?yàn)榉饨ɑ蕶?quán)在專制主義建構(gòu)中很容易發(fā)生權(quán)力濫用的情形，使得政府的財(cái)政收入中相當(dāng)一部分用于權(quán)力中心的私人消費(fèi)，這種隨意的財(cái)政支出既增加了政府的財(cái)政負(fù)擔(dān)，浪費(fèi)了國(guó)家的資源，又豢養(yǎng)了一群驕奢淫逸、不學(xué)無(wú)術(shù)的紈绔子弟。同時(shí)，以皇權(quán)為中心的利益集團(tuán)依仗專制主義的庇護(hù)通過(guò)各種非常規(guī)方式來(lái)增加自己的收入，實(shí)現(xiàn)地位、財(cái)富和權(quán)力的收益遞增。

三、專制主義制度在收益遞增的驅(qū)動(dòng)下自我強(qiáng)化

滿清權(quán)貴階層在組織化利益的驅(qū)動(dòng)下完全繼承了前朝的專制主義制度從而實(shí)現(xiàn)收益的遞增。與此同時(shí)，因?yàn)樵趯Ｖ浦髁x架構(gòu)下，不完全信息、高昂的交易成本和機(jī)會(huì)主義被權(quán)力階層完全壟斷，從而導(dǎo)致專制主義架構(gòu)中政治市場(chǎng)的殘缺不全。因此，專制主義制度自我強(qiáng)化的機(jī)制一旦遇到收益遞增就會(huì)被激活，既得利益集團(tuán)通過(guò)其掌控的各種資源打擊各種異己力量，并竭盡全力扼殺更為先進(jìn)的政治制度，即使自己所依附的制度處于毫無(wú)效率的狀態(tài)。例如，1840年以后，滿清政府在面臨兩次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)的慘敗和一次大規(guī)模農(nóng)民起義的沖擊已經(jīng)舉步維艱，但統(tǒng)治集團(tuán)的精英們?nèi)匀徽J(rèn)為西方的“奇技淫巧”略勝中國(guó)而已，帝國(guó)的政治制度是優(yōu)于西方列強(qiáng)的。他們幼稚地認(rèn)為“今時(shí)時(shí)局，惟以激發(fā)忠愛(ài)，講求富強(qiáng)，尊朝廷，衛(wèi)社稷為第一義”［9］。他們以為只要堅(jiān)持“中學(xué)為體，西學(xué)為用”就可以實(shí)現(xiàn)“自強(qiáng)”使國(guó)家走上工業(yè)化道路，就能夠挽救清王朝于危亡之中。所以，當(dāng)革新派人士康有為、梁?jiǎn)⒊热颂岢觥白兎ㄖ驹谟瞬牛瞬胖d在開學(xué)校，學(xué)校之立在變科舉，而一切要其大成，在變官制”［10］，他們不但不予認(rèn)同，反而利用手中掌握的軍事資源對(duì)維新人士大開殺戒，他們深知如果維新派的主張得到貫徹實(shí)施，就會(huì)威脅到他們的既得利益，就會(huì)逆轉(zhuǎn)專制主義制度下收益遞增的趨勢(shì)，這是他們絕對(duì)不允許的。

專制主義制度自我強(qiáng)化機(jī)制發(fā)生作用的原理表現(xiàn)如下：

（一）建立專制主義制度一般是通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)或革命來(lái)實(shí)現(xiàn)，其成本十分高昂。戰(zhàn)爭(zhēng)不但耗費(fèi)驚人的物質(zhì)財(cái)富，而且導(dǎo)致大量的人員損失，并且嚴(yán)重破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，遲滯了社會(huì)的進(jìn)步；政變的成本相對(duì)較低，但在組織、游說(shuō)以及實(shí)施的過(guò)程中也要付出不小的成本。我們知道，滿清貴族取得政權(quán)是經(jīng)過(guò)了長(zhǎng)期的戰(zhàn)爭(zhēng)，其間付出的人力和物力成本難以計(jì)數(shù)。當(dāng)專制主義制度架構(gòu)確立以后，用來(lái)維護(hù)這種制度的成本就會(huì)大大降低，作為從這種制度架構(gòu)下受益匪淺的滿清統(tǒng)治者對(duì)于這種制度不僅認(rèn)同而且竭力維護(hù)，以期繼續(xù)延續(xù)收益遞增。

（二）專制主義制度架構(gòu)確立以后不僅給滿清貴族帶來(lái)了巨大的收益，而且少數(shù)進(jìn)入體制內(nèi)的漢人也獲得了巨大的收益，于是他們會(huì)不遺余力地和滿洲人一起共同維護(hù)這種制度，像曾國(guó)藩、李鴻章、左宗棠等。還未進(jìn)入機(jī)制內(nèi)的“局外人”（特別是漢人）也會(huì)通過(guò)學(xué)習(xí)和仿效這種制度架構(gòu)以期獲得報(bào)酬遞增?！熬滞馊恕边M(jìn)入制度體制內(nèi)的渠道在清朝時(shí)期已經(jīng)很少，科舉考試是他們學(xué)習(xí)和仿效這種制度有效機(jī)制，有幸通過(guò)科舉考試的人必須“服從它的內(nèi)部規(guī)則，不但在身份上成為精英，而且在行動(dòng)和思想上成為這種精英機(jī)制的辯護(hù)者”［11］。隨著學(xué)習(xí)和仿效的人的增多，該種制度呈現(xiàn)擴(kuò)散的態(tài)勢(shì)，意味著這一制度結(jié)構(gòu)獲得了更多的認(rèn)同和維護(hù)。

（三）近三百年的滿清統(tǒng)治僅靠專制暴政是難以維持的，除了專制主義的制度結(jié)構(gòu)以外，還需要輔之于其他制度來(lái)解決經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、民族和文化等問(wèn)題。于是，大量的正式和非正式制度因?yàn)樾枰浜弦豁?xiàng)正式制度來(lái)完成其使命而大量衍生出來(lái)。此外，以“異類”面目出現(xiàn)的滿洲貴族也需要和漢人地主處理好關(guān)系，和其他政治組織協(xié)調(diào)好立場(chǎng)。當(dāng)滿漢建立互利互惠的同盟關(guān)系時(shí)，就會(huì)形成對(duì)制度替換更強(qiáng)的阻力。

（四）政治活動(dòng)只有在適應(yīng)性預(yù)期的支撐下才能較為順利地展開。因?yàn)樽鳛橐环N集體的行動(dòng)，政治活動(dòng)的結(jié)果與行動(dòng)者的努力程度聯(lián)系不大。因此，在滿清帝國(guó)時(shí)期，某種適應(yīng)性預(yù)期存在于滿清統(tǒng)治集團(tuán)中是符合邏輯的。統(tǒng)治集團(tuán)在自己精心構(gòu)建的制度中獲益匪淺，并對(duì)該種制度繼續(xù)運(yùn)行能給自己帶來(lái)多少收益設(shè)定了某種預(yù)期，這種預(yù)期越強(qiáng)烈對(duì)變動(dòng)該種制度行為的抵制就越堅(jiān)決?？傊瑢Ｖ浦髁x制度的自我強(qiáng)化機(jī)制自清朝統(tǒng)治者建立專制主義政權(quán)以后就在收益遞增的驅(qū)動(dòng)下開始發(fā)揮作用。

四、路徑依賴：清末新政失敗的原因

初始制度建立之后，行動(dòng)者在報(bào)酬遞增的誘惑下會(huì)激活制度的自我強(qiáng)化機(jī)制，這種制度就沿著行動(dòng)者預(yù)設(shè)的路徑一直走下去，并千方百計(jì)地排斥新的制度，即使新制度的優(yōu)越性是顯而易見(jiàn)的，并且舊制度已經(jīng)陷入了毫無(wú)效率的狀態(tài)。也就是說(shuō)，路徑依賴使得舊制度 “鎖定”在一種圓形的軌道上進(jìn)行周而復(fù)始循環(huán)，要打破這種“路徑鎖定”必須付出高昂的代價(jià)，其根本原因是源于政治活動(dòng)的隱蔽性和復(fù)雜性、政治制度的強(qiáng)制性、政治意識(shí)形態(tài)的穩(wěn)定性和政治權(quán)力的非對(duì)稱性等特征。清末新政作為一場(chǎng)自上而下的具有資本主義性質(zhì)政治改革運(yùn)動(dòng)，其推行的初衷是為了迎合國(guó)內(nèi)要求實(shí)行社會(huì)改革的呼聲和革除專制主義的弊病，慈禧等人在內(nèi)憂外患的危局下也認(rèn)識(shí)到“極意維新”，才能穩(wěn)固江山，延續(xù)統(tǒng)治。然而就像亨廷頓所說(shuō)：“改革者的道路是艱難的，他們所面臨的問(wèn)題比革命者更為困難”［12］。作為改革主體，清政府面臨的最大困難是如何突破舊制度的“路徑鎖定”，但這又與自己作為舊制度的最大受益者產(chǎn)生了悖論。權(quán)衡之下，滿清統(tǒng)治者高層選擇了將改革變?yōu)殪柟袒蕶?quán)和壓制革命的手段，繼續(xù)沿著既定的路徑走下去，因?yàn)楦淖兲y，成本太高。所以，歷史已經(jīng)注定清末新政必然以失敗收?qǐng)?，這是它的宿命。

當(dāng)清朝的專制主義制度被“鎖定”在既定的路徑以后，清末新政所遇到的阻力是前所未有的。阻力主要來(lái)自于專制主義制度下業(yè)已形成的龐大的利益集團(tuán)，這一利益集團(tuán)的結(jié)構(gòu)是金字塔形的，處于塔尖的是清廷的最高統(tǒng)治者慈禧等人，另外還有八旗子弟、滿洲大小貴族以及和滿洲貴族結(jié)成利益聯(lián)盟的漢族地主，都是這一利益集團(tuán)的重要組成。他們?cè)趯Ｖ浦髁x制度的庇護(hù)下獲得了大量收益，成為專制主義制度實(shí)現(xiàn)自我強(qiáng)化的主要推手。這些既得利益者也會(huì)因?yàn)槔娣指畹拿芏殖刹煌募瘓F(tuán)，但基于根本利益的一致，他們會(huì)達(dá)成妥協(xié)，形成互利關(guān)系并結(jié)成鞏固的聯(lián)盟。當(dāng)體制外要求變革的呼聲日益高漲，并對(duì)既存體制構(gòu)成威脅時(shí)，體制內(nèi)的利益聯(lián)盟就會(huì)做出體制變革的姿態(tài)以應(yīng)付變革的訴求，以緩和體制內(nèi)外的對(duì)立情緒，從而繼續(xù)維持專制主義制度，這是既得利益集團(tuán)對(duì)專制主義存在某種適應(yīng)性預(yù)期的必然結(jié)果。清末新政中推行的改革所涉及的范圍相當(dāng)廣泛，包括政治、經(jīng)濟(jì)、文化、教育和社會(huì)生活等，新政的影響在不同領(lǐng)域也有不同表現(xiàn)，有些領(lǐng)域清風(fēng)徐來(lái)，有些領(lǐng)域?qū)訉舆f進(jìn)，有些領(lǐng)域則翻天覆地。這些政策客觀上推動(dòng)了中國(guó)的軍事、法律、經(jīng)濟(jì)和法律的變革，有利于資本主義的發(fā)展；而對(duì)于政治制度的改革卻是隔靴搔癢、淺嘗輒止。慈禧太后等人在改革之初就沒(méi)打算讓這場(chǎng)改革尤其是政治改革能真正開展起來(lái)，就像載澤在上奏慈禧的密詔中所說(shuō)的：“立憲之利如此及時(shí)行之，何嫌何疑?！恢袢招剂棧贿^(guò)明確宗旨為立憲之預(yù)備。至于實(shí)行之期原可寬立年限”［13］?？梢钥闯銮逋?duì)政治改革的態(tài)度和動(dòng)機(jī)了。慈禧太后等人在關(guān)系到政制改革的核心環(huán)節(jié)，如召開議會(huì)和建立責(zé)任內(nèi)閣等，“或言之而不見(jiàn)實(shí)行，或行之徒應(yīng)故例，待至民窮財(cái)竭……則竭不旋矣”［14］。清政府于1906年9月宣布 “預(yù)備仿行憲政”的諭旨，其立憲的原則是“大權(quán)統(tǒng)于朝廷，庶政公諸輿論，以立國(guó)家萬(wàn)年有道之基”，但又不能立即實(shí)行憲政，因?yàn)椤澳壳耙?guī)制未備，民智未開”，改革官制，大興教育，清厘財(cái)政，整頓法律是當(dāng)前的主要任務(wù)，“俟數(shù)年后規(guī)模初具，察看情形，參用各國(guó)成法妥議立憲實(shí)行期限，再行宣布天下，視進(jìn)步之遲速，定期限之遠(yuǎn)近”［15］。在這個(gè)過(guò)渡期內(nèi)，臣子百姓要“各明忠君愛(ài)國(guó)之意”，“尊崇秩序，保守平和以預(yù)儲(chǔ)養(yǎng)成立憲國(guó)民之資格”。慈禧太后等人明白，一旦實(shí)行憲政體制就會(huì)觸及專制主義的制度結(jié)構(gòu)，會(huì)終結(jié)專制主義形成以后產(chǎn)生的規(guī)模效應(yīng)。并且專制主義制度下形成的適應(yīng)性預(yù)期也會(huì)在真正的政治改革中萎縮甚至消失。同時(shí)，協(xié)調(diào)效益和學(xué)習(xí)效益給既得利益集團(tuán)所帶來(lái)的收益也會(huì)降到谷底。在慈禧等人看來(lái)，清末新政和洋務(wù)運(yùn)動(dòng)沒(méi)有本質(zhì)的不同，兩者的共同目的都是為了維護(hù)和鞏固專制主義制度。所以，清末新政只能在政治改革上實(shí)施拖延戰(zhàn)術(shù)，以繼續(xù)維持專制主義制度下收益遞增的趨勢(shì)。

不僅如此，慈禧太后不但不認(rèn)真履行“仿行立憲”的承諾，而且還試圖利用新政來(lái)加強(qiáng)中央集權(quán)，以增強(qiáng)專制主義制度下報(bào)酬遞增的預(yù)期。正如美國(guó)資深歷史學(xué)家所說(shuō)的那樣，“清廷不是強(qiáng)有力地領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)代化，而是在中國(guó)積貧積弱的形勢(shì)下小心謹(jǐn)慎地加強(qiáng)權(quán)力控制”［16］。從世界近代歷史來(lái)看，近代化獲得成功的前提和保證必須建立一個(gè)強(qiáng)有力的中央政權(quán)。然而，在新政中慈禧等人卻使統(tǒng)治大權(quán)牢牢掌握在皇族手中。集權(quán)皇族與加強(qiáng)中央集權(quán)是兩碼事，加強(qiáng)中央集權(quán)是讓社會(huì)各階層、各政治派別尤其是將體制外的立憲派和紳商地主納入到政治體制內(nèi)，建立一個(gè)強(qiáng)大、穩(wěn)固、具有權(quán)威和獲得普遍支持的國(guó)家政權(quán)，這樣才能保持社會(huì)穩(wěn)定，才能穩(wěn)步推進(jìn)近代化。另外，在保證強(qiáng)有力的中央集權(quán)的同時(shí)，也必須讓地方政府享有一定的自主權(quán)。著眼于當(dāng)時(shí)的國(guó)情，實(shí)行君主立憲政體可能是一個(gè)最佳的選擇，既能加強(qiáng)中央集權(quán)，地方也可以擁有一定的自主權(quán)。其實(shí)，晚清政府如果真能痛定思痛從國(guó)家社稷的整體利益出發(fā)，完全可以借助新政這一大好機(jī)會(huì)來(lái)處理好中央和地方分權(quán)的問(wèn)題，但清廷高層沒(méi)有按照這個(gè)思路行事，他們所做的只是逆形勢(shì)而動(dòng)，在慈禧的支持下，以攝政王載灃為首的年輕的滿洲統(tǒng)治精英們盤算是如何集權(quán)皇族，如何消減地方權(quán)力。孫中山對(duì)清末立憲的本質(zhì)曾一針見(jiàn)血地指出：“謀中央集權(quán)，拿憲法做愚民的工具。他的心事真是一天毒一天”［17］。地方的離心傾向日益明顯。同時(shí)，滿洲貴族和漢族地主都受益于專制主義制度的報(bào)酬遞增，在共同利益的驅(qū)使下，他們應(yīng)該齊心協(xié)力維持專制主義的制度架構(gòu)，但滿洲貴族在新政中不斷削弱漢人和地方督撫的權(quán)力，使權(quán)力日益向自己傾斜，特別是 “皇族內(nèi)閣”的成立標(biāo)志滿人專權(quán)達(dá)到頂峰，這使得體制內(nèi)的漢人對(duì)專制主義制度的適應(yīng)性預(yù)期大大減弱，對(duì)專制主義制度是否能繼續(xù)給自己帶來(lái)收益遞增信心漸失，于是對(duì)滿清貴族日益不滿，打破當(dāng)前的滿漢利益聯(lián)盟，不再同舟共濟(jì)越來(lái)越成為大多數(shù)漢人的共同想法。

上文說(shuō)過(guò)，專制主義制度在全國(guó)的確立是滿洲貴族付出了極大的成本才實(shí)現(xiàn)的，所以不能奢望清廷會(huì)主動(dòng)打破舊制度構(gòu)建新制度，因?yàn)闃?gòu)建新制度“不僅需要制度組織機(jī)構(gòu)的設(shè)計(jì)和運(yùn)行規(guī)則的制定，還更大程度地涉及人們對(duì)歷史傳統(tǒng)的揚(yáng)棄，思想觀念的轉(zhuǎn)變，甚至生活方式的變化”［18］。同時(shí)還應(yīng)建立其他的配套制度，這必然會(huì)觸及到滿洲權(quán)貴的核心利益，遭到他們強(qiáng)烈的抵制。另外，為了保持意識(shí)形態(tài)絕對(duì)權(quán)威的地位，統(tǒng)治集團(tuán)還會(huì)維持傳統(tǒng)臣民文化，如新政的指導(dǎo)思想是 “蓋不易者三綱五常，昭然如日星之照世；而變革者令甲令乙，不妨如琴瑟之改弦”［14］。因?yàn)?，臣民文化“能持久地影響人們的政治行為方式、政治態(tài)度、政治結(jié)構(gòu)模式、政治的穩(wěn)定和變遷”［6］?？梢?jiàn)，以慈禧太后為首的滿清統(tǒng)治集團(tuán)不可能付出高昂成本來(lái)改變既定的制度，他們最大的改革戰(zhàn)略就是如何能使專制主義制度能茍延殘喘，繼續(xù)實(shí)現(xiàn)報(bào)酬遞增的目標(biāo)。

因?yàn)槁窂揭蕾嚞F(xiàn)象的存在，既得利益集團(tuán)會(huì)極力維護(hù)現(xiàn)存即使已經(jīng)毫無(wú)效率的制度體系，而一些革新力量又缺乏打破路徑依賴能力，這就需要借助政變、革命甚至戰(zhàn)爭(zhēng)等強(qiáng)大的外部力量來(lái)突破舊制度的路徑依賴，促使舊制度出現(xiàn)斷裂，以達(dá)到制度替換的目標(biāo)。在清末新政期間，由于立憲派勢(shì)單力薄，很難構(gòu)成對(duì)舊制度的強(qiáng)大壓力，對(duì)清政府的統(tǒng)治威脅有限；西方列強(qiáng)樂(lè)見(jiàn)清政府維持現(xiàn)狀好繼續(xù)控制、利用它，以作為壓榨、剝削中國(guó)人民的工具。所以，對(duì)清廷而言，帝國(guó)主義列強(qiáng)也不是重大的威脅。對(duì)晚清構(gòu)成最大威脅的是如芒在背的革命力量。當(dāng)清廷實(shí)行立憲的騙局被逐步揭穿以后，群情激奮，楊度曾義憤填膺地指出：“政府寧肯與人民以一尺之空文，不肯與人民一寸之實(shí)事；人民與之爭(zhēng)者，宜與爭(zhēng)實(shí)事，而不與爭(zhēng)空文”［19］。清廷推行的改革已經(jīng)喪失了民心，使自己日益陷入孤立和困境之中。隨著風(fēng)起云涌的革命浪潮和統(tǒng)治階級(jí)內(nèi)部不同利益集團(tuán)之間相互傾軋，加速了清朝政府走向潰敗。1911年，武昌革命的一聲槍響，宣告了清朝專制主義制度的終結(jié)。革命，這一強(qiáng)大的外部力量打破了專制主義制度“路徑鎖定”，使中國(guó)的歷史進(jìn)入了一個(gè)新的階段。所以，清末新政注定要失敗，路徑依賴是清末新政失敗的根本原因。

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［18］章興明．政治制度演進(jìn)的路徑依賴探析［J］．四川行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2007，（6）：48－50．

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