黃賢靜
(陜西師范大學(xué) 歷史文化學(xué)院,陜西 西安 710062)
西方古典史學(xué)的興起
黃賢靜
(陜西師范大學(xué) 歷史文化學(xué)院,陜西 西安 710062)
文章試圖對西方古典史學(xué)的興起過程做一個大致的梳理,將其分為史學(xué)的醞釀、史學(xué)的萌芽、史學(xué)的產(chǎn)生三個階段。從神話與史詩、散文作家的著作直至歷史的真正產(chǎn)生,論述了古典史學(xué)產(chǎn)生的源流。古希臘特殊的地理環(huán)境和人文環(huán)境對古典史學(xué)的產(chǎn)生有著深刻的影響,而地理環(huán)境與人文環(huán)境優(yōu)越的愛奧尼亞地區(qū)在古典史學(xué)產(chǎn)生過程中發(fā)揮著重要作用。其中,值得注意的是古代希臘哲學(xué)思想對史學(xué)的影響,以及歷史學(xué)產(chǎn)生的標(biāo)志——希羅多德的《歷史》所具有的重要意義。
西方古典史學(xué);史學(xué)產(chǎn)生;史學(xué)源流
古典史學(xué),亦即古代希臘羅馬史學(xué)。從追溯神話與史詩的前希羅多德時代算起,至公元5世紀(jì)“古典世界”的終結(jié),西方古典史學(xué)經(jīng)歷了1000多年的發(fā)生與發(fā)展的歷史過程,形成了對后世頗具影響的西方史學(xué)的許多優(yōu)良傳統(tǒng),對后世的史學(xué)產(chǎn)生了深刻的影響。其中,古希臘史學(xué)既是西方史學(xué)的源頭,也是西方古典史學(xué)的核心。[1]西方古典史學(xué)的興起與古代希臘有著深刻的淵源,古代希臘的地理環(huán)境和人文環(huán)境孕育了古典史學(xué)。
在希臘本土,不存在廣闊的平原,也沒有大江大河,而是山脈縱橫,河道交叉,土地貧瘠,不適于農(nóng)耕。但它靠近海洋,致使古希臘人“兩棲類式的生活,使他們能夠隨心所欲地凌波往來,無異于陸上行走”[2]??拷Q蟮牡乩憝h(huán)境,造就了希臘人勇敢、探求與多思的民族性格,同時也利于他們通商航海、吸收其他國家與民族的文化成果。
由于所處的地理位置,希臘難免受到東方文化的影響。就其史學(xué)的產(chǎn)生來講,亦不能排除外部因素的影響。在人類文明發(fā)展史上,較其他文明而言古希臘是一后起之秀。美索不達(dá)米亞南部和東北尼羅河下游地區(qū)早在公元前4000年就出現(xiàn)了人類文明最初的曙光。當(dāng)希臘人四出活動之日,西亞北非已建立起豐饒的農(nóng)業(yè)文明的奴隸制國家了。希臘文明這個后起之秀,是直接得力于先行的埃及、巴比倫文明之益,才完成了“希臘的奇跡”這一偉業(yè)。以希臘國土之貧瘠,在其文明發(fā)軔之際,更需要有賴于東方文明之助益。
在世界史學(xué)發(fā)展史上,希臘人不是最早記錄歷史的。早在公元前4000年至公元前3000年,古代東方一些文明古國就為后世留下了最早的歷史記錄。在埃及,最早的記載保留在著名的巴勒摩石碑上,是埃及第五王朝(即公元前2750年至公元前2625年)時的作品。在古代西亞諸國,記功碑上有各君主史事年表以傳之后世。在印度,古文獻(xiàn)《吠陀經(jīng)》等保留了該國上古時代的不少史料。古代西伯來人對歷史有濃厚的興趣,其中著名的《舊約全書》最具有史料價值。盡管近代學(xué)者對古代東方史學(xué)成就評價不一,但可以肯定的一點是,它的遺產(chǎn)對古希臘史學(xué)有著深刻的影響,并為它的高度發(fā)展創(chuàng)造了前提。
世界各國史學(xué)的發(fā)展,最早溯及到的是神話和史詩。這種狀況在希臘也不例外。古希臘留給后世可觀的神話遺產(chǎn)。希臘神話以眾神居住的奧林帕斯山為中心,以時間的推移為經(jīng)線,以數(shù)量眾多的故事諸如開天辟地、諸神產(chǎn)生、神的譜系、天神的改朝換代、人類的起源等為緯線,織成了一個龐大的神話網(wǎng)??v向看,它分為前奧林帕斯神系階段及后奧林帕斯神系階段。橫向看,根據(jù)內(nèi)容的不同也可以分為兩大類,解釋自然和社會的原始神話和征服自然的英雄傳說。希臘神的重要特點是神人同形同性論。古希臘神話多方面反映了整個自然界和古希臘的社會生活。
在歷史學(xué)正式產(chǎn)生前,古希臘人將史詩看做歷史。著名的荷馬史詩是當(dāng)時人們社會生活的“百科全書”和學(xué)童啟蒙的教科書。它用詩歌體裁寫成,充滿了神話傳說。據(jù)說其寫作經(jīng)歷一個很長的時期,從特洛伊戰(zhàn)爭到史詩用文字記載下來(公元前12世紀(jì)至公元前8世紀(jì)),是《伊利亞特》和《奧德賽》口頭創(chuàng)作的年代,在民間行吟詩人廣為流傳的基礎(chǔ)上,最后才由大詩人荷馬整理定型,成為獨具風(fēng)格的史詩,“荷馬史詩”即由此而得名。編成后的史詩也還在不斷地進(jìn)行增刪補充。至公元前6世紀(jì)左右,荷馬史詩才形成正式文字?!兑晾麃喬亍访枋鱿ED人征服特洛伊城的經(jīng)過,《奧德賽》描述的是英雄俄底修斯在勝利后渡海返鄉(xiāng)中,歷經(jīng)艱險。
荷馬史詩包含許多史學(xué)因素。首先,撥除史詩上面的神話傳說的迷霧,剔除文學(xué)上的渲染成分,荷馬史詩頗具史料價值,是研究希臘古代史不可缺少的文獻(xiàn)資料。史詩所反映的社會生活比較龐雜,它既有史詩創(chuàng)作年代的反映,也有神話傳話保留下來的邁錫尼時代,甚至比邁錫尼時代還早的痕跡。在歷史研究中,把公元前12世紀(jì)至公元前8世紀(jì)的希臘社會稱之為“荷馬時代”。史詩中所包含的社會和文化方面的資料,無論在范圍和內(nèi)容方面,古希臘的許多歷史著作甚至都不能與之相比。其次,史詩中蘊含古希臘的歷史觀念。如史詩中,已經(jīng)看到希臘人所具有最初的人本觀念。詩中深刻揭示人的本性,歌頌人類的聰明才智,嘲笑和譴責(zé)神的邪惡,在兇頑的自然力面前,也篤信人的力量與智慧。史詩到處洋溢著一種人的力量,而失去的是神們頭上的靈光與尊嚴(yán)。此外,荷馬史詩中,還隱含著一種歷史的探究精神,而這種精神正是導(dǎo)致歷史學(xué)產(chǎn)生的必要條件。
繼荷馬之后的赫西俄德生活在公元前8世紀(jì)到公元前7世紀(jì)之間,他的詩作《工作與時日》是古希臘第一部以現(xiàn)實生活為題材的長詩,其中著重將人類社會的發(fā)展分為五個時代:黃金時代、白銀時代、青銅時代、英雄時代和黑鐵時代,其中雖包含著今不如昔的悲觀看法,但卻反映了那時希臘人已經(jīng)有了初步的對歷史發(fā)展和變化的觀念。他的《神譜》描寫了宇宙的形成和諸神世系及相互間的斗爭,其對神話傳說做合乎理性的考查,說明古希臘人對社會起源的觀念,其中已然包括了一種初步的歷史求索精神,為歷史學(xué)的產(chǎn)生打下了一定的基礎(chǔ)。
不論是希臘文化的起源,還是希臘史學(xué)的開端,都離不開一個地方,即愛奧尼亞地區(qū)。此地曾一度是希臘世界的文化中心。公元前1000年左右,希臘人的一支愛奧尼亞人渡愛琴海在小亞細(xì)亞的西岸立足,陸續(xù)建立了若干城邦。與希臘本土相比,愛奧尼亞地區(qū)土地肥沃,物產(chǎn)豐饒,且位居歐亞大陸之間,扼東西交通之要沖,故這里商業(yè)繁榮,手工業(yè)與航海業(yè)也很發(fā)達(dá)。因此,在整個希臘世界,他們最易得天下風(fēng)氣之先,感受并就近接受埃及和巴比倫等地先進(jìn)文化的影響。促進(jìn)史學(xué)產(chǎn)生的兩因素即自然哲學(xué)與散文家都與愛奧尼亞地區(qū)的這種環(huán)境息息相關(guān)。
希臘史學(xué)開始于希羅多德之前的“散文作家”,雖然他們的作品具有從希臘神話向希臘史學(xué)過渡的性質(zhì),但是他們的出現(xiàn)意味著希臘的理論思維(理性主義的)在歷史領(lǐng)域中的初步確立。希臘的一般的理論思維最初出現(xiàn)在哲學(xué)或科學(xué)(當(dāng)時二者還未分開)中,歷史思維比較后起。所以,首先要了解希臘的哲學(xué),進(jìn)而了解其對史學(xué)產(chǎn)生的影響。
古希臘哲學(xué)從宗教神學(xué)中分離出來后,哲學(xué)家們就以求實的態(tài)度和嚴(yán)密的邏輯方法思考宇宙組成的問題,研究宇宙間萬事萬物的運動規(guī)律。公認(rèn)的希臘“哲學(xué)之父”是米利都人泰勒斯(約公元前624年-公元前547或546年)。他和弟子阿那克西曼德(約公元前611年-公元前546年)和阿那克西美尼斯(公元前588或585年-公元前526或525年)形成了米利都學(xué)派。在小亞細(xì)亞海岸的另一個希臘人的殖民城市埃非索斯,出現(xiàn)了另一個哲學(xué)家赫拉克利特斯(鼎盛年約在公元前504-公元前501年)。這四個哲學(xué)家使希臘的哲學(xué)思維一開始就訴之于理性的直觀。他們觀察自然現(xiàn)象,把萬物的發(fā)生和變化的“本原”不歸之于真宰(神),而歸結(jié)為物質(zhì)性的東西:泰勒斯認(rèn)為這個始基是水,阿那克西美尼斯認(rèn)為是氣,阿那克西曼德認(rèn)為是“無限”(據(jù)亞里士多德的理解也許是指水和空氣的某種中間物),赫拉克利特斯認(rèn)為是火。恩格斯以米利都派為例說:“它……把自然現(xiàn)象的無限多樣性的統(tǒng)一看作不言而喻的,并且在某種具有固定的形體的東西中,在某種特殊的東西中去尋找這個統(tǒng)一,比如泰勒斯就在水里去尋找?!盵3]恩格斯特別以赫拉克利特斯為代表,指出希臘理論思維所產(chǎn)生的世界觀(包括歷史觀)的特征。他說:“當(dāng)我們深思熟慮地考察自然界或人類歷史……的時候,首先呈現(xiàn)在我們眼前的,是一幅……一切都在運動、變化、產(chǎn)生和消失〔的畫面〕。這個原始的、素樸的但實質(zhì)上正確的世界觀是古希臘的哲學(xué)的世界觀,而且是由赫拉克利特斯第一次明白地表述出來的?!盵4]不用說,僅憑直接的觀察,不可能得出自然現(xiàn)象的多樣的統(tǒng)一性,而要以整個自然界是合乎理性的、有條理的這個假設(shè)為前提,從而在某種具體的、特殊的東西中去尋找這個統(tǒng)一。恩格斯指出:“自然界不能是無理性的,這對于希臘人已經(jīng)是不言而喻的了?!盵5]從而作為萬物之靈的人之具有理性,更是不言而喻的。赫拉克利特斯就這樣說:“邏各斯(Logos,即理性)永恒存在著……萬物都根據(jù)這個邏各斯而產(chǎn)生”,“邏各斯是靈魂所固有的,它自行增長”,因此“人人都秉賦著認(rèn)識自己的能力和思維的能力”[6]。稍后,阿那克薩戈那斯(約公元前500-公元前428年)就認(rèn)為“理性(Nous)統(tǒng)治世界”。
在公元前5世紀(jì)初期,希臘哲學(xué)由主要研究自然轉(zhuǎn)到主要研究社會道德,即由“知物”而轉(zhuǎn)向“識人”。杰出哲學(xué)家普羅泰戈拉斯(Protagoras,約公元前481-前411年)和蘇格拉底(前468-前400年)被視為希臘哲學(xué)轉(zhuǎn)向的路標(biāo)。普羅泰戈拉斯的名言是“人是萬物的尺度”(man is the measure of all things)。蘇格拉底有名的箴言是“知道你自己”,他認(rèn)為“知識就是美德”,并把倫理生活問題作為哲學(xué)的最重要課題。這樣把人的存在提到了第一位,這就明顯地降低了甚至排除了神對人的統(tǒng)治,這是古代所能達(dá)到的最高的人道主義。毫無疑問,希臘理論思維的這一取向,是公元前5世紀(jì)希臘社會經(jīng)濟(jì)急劇變動的反映,是雅典民主政治生活蓬勃發(fā)展的客觀要求。正是在這一歷史背景下,在古代希臘,擺脫了神道主義的人道主義重新與民主主義結(jié)合起來,正是在民主制度下,他們努力構(gòu)建自由與平等的人際關(guān)系,以實現(xiàn)人的尊嚴(yán)。
希臘哲學(xué)中這種以理性解釋自然、用唯物主義的態(tài)度來探究物質(zhì)世界的思想,奠定了古典史學(xué)中理性主義的歷史思維模式;哲學(xué)中重視人的力量,否定傳統(tǒng)中的神祈觀念,促成了古典史學(xué)中的人本主義的歷史思維模式,使古典希臘史學(xué)成為“人類歷史的敘述,是人的事跡、人的目的、人的成功與失敗的歷史”[7]。不僅如此,希臘哲學(xué)還在實際的進(jìn)程中,促進(jìn)歷史的產(chǎn)生,影響了敘事詩向敘事散文的過渡,標(biāo)志著史學(xué)萌芽的正式產(chǎn)生。
第一批作為“歷史學(xué)家”的散文家活躍在公元前6世紀(jì)的后半葉和公元前5世紀(jì)的前半葉,他們出生在小亞細(xì)亞海岸或附近島嶼的希臘人的商業(yè)殖民城市。最早的散文家是米利都人??ㄌW斯(Hecataeus,約公元前550-公元前478年),卡德繆斯(Cadmus),戴奧尼蘇斯(Dionysus),還有蘭普薩庫斯(Lampsacus)的夏?。–haron)等等。其后年輕一代的散文家則活躍在公元前5世紀(jì)后半期,有米提倫城(Mytilene)的希拉尼庫斯(Hallanicus),也有出生于雅典的斐列庫德斯(Pherecydes)等等。值得我們注意的是,最早的散文家與最早的哲學(xué)家都誕生在米利都和小亞細(xì)亞的其他希臘城市。雖然散文家們出現(xiàn)的時間晚了半個多世紀(jì),而且兩者感興趣的領(lǐng)域并不相同,比如,哲學(xué)家們探索天道(自然界的起源和變化),散文家敘述人事,但是,兩者表現(xiàn)出一個共同傾向:即在宗教和神話以外去探討自然或歷史的本來面目,雖然散文家遠(yuǎn)不及哲學(xué)家的探討更徹底。
一開始這些希臘散文作家試圖對歷史面目(人事)作素樸的了解。但是人事之繁雜與變幻莫測遠(yuǎn)甚于自然現(xiàn)象,故不易作客觀的直觀,所以散文家的作品仍充滿了神話與傳說,不過,它已開始從神話向歷史過渡。我們沒有直接的證據(jù)證明早期散文家受早期哲學(xué)家的影響,但是從理性角度看,前者顯然認(rèn)同于后者。美國史學(xué)史家J.W.湯普森說:“愛奧尼亞這種批判的、講求理性的精神從以世系、地方、地理等材料為內(nèi)容的敘事詩中演化出歷史寫作?!畾v史之父’是米利都的赫開提阿斯?!覀兛梢韵喈?dāng)有信心地假定’希羅多德的著作就是取材于??ㄌW斯的,但希羅多德并不承認(rèn)他依靠人家已到那樣程度”[8]。在西方學(xué)者中,有人奉希羅多德,也有人奉??ㄌW斯為“歷史之父”。
這些散文作家“把真實的事件放在敘事詩的傳說之上,而他們已走出神話并努力對這些事件作出素樸的唯理主義的解釋。并向排除非理性的、超自然的因素的道路前進(jìn)”。[9]他們的作品(敘事的散文)本身意味著由敘事詩向敘事散文的過渡。這一過渡不僅是文體的問題,而且意味著心靈活動由想象與虛構(gòu)向征信和陳述的過渡。荷馬的史詩是詩與史的混合體,混合到水乳交融的地步。希臘的散文作家第一次試圖不用訴之于想象的詩歌形式而用散文去敘述他們認(rèn)為是歷史的故事——主要是人事而不是神事,不過他們還沒有認(rèn)識到歷史必須信而有征。所以他們在編寫自己的講稿時,沒有完全排斥神話與傳說。但是他們已經(jīng)在講述他們自己在希臘各城邦和海外旅游時的所見所聞了。這些散文作品與傳統(tǒng)的史詩不同,是一種半真實、半故事性的東西,后人因此又把撰述的作者稱之為“史話家”。
從散文作家遺留下來的斷簡殘篇和旁人的有關(guān)記載來看,他們所編寫的東西中重要的有:第一,希臘氏族貴族的家譜,但它往往把一個家族的若干代的祖先說成是神或半神。第二,游記一類的東西,如??ㄌW斯寫過一本《世界周游記》,書中第一次把歐洲和亞洲(包括北非)區(qū)別開來,并且繪制了一幅最早的世界地圖。第三,方志一類的作品,如夏隆寫過《波斯志》和《希臘志》。其他作家也寫過自己城邦的方志,敘述城邦的建城故事、它的資源、政治制度以及地方風(fēng)土人情。這類著作也可以視為希臘城邦或“蠻族”國家(如波斯、埃及、印度等)的傳說性歷史。第四,他們中有人根據(jù)各種官方的清冊如斯巴達(dá)和早期雅典國王在位的年表、阿戈斯的赫拉(天后)神廟的女祭司更替的名冊、奧林匹克運動會分屬優(yōu)勝者的名冊等等,試圖建立早期希臘史的年代學(xué)。米提倫城的希拉尼庫斯(約公元前479年-公元前395年)是希臘年代學(xué)的奠基者。
這些散文紀(jì)事家在愛奧尼亞地區(qū)科學(xué)與哲學(xué)精神的熏陶下,都力圖用散文形式來寫成一種與歷史真實情況相符合的作品。所以,散文紀(jì)事家的出現(xiàn)是使古希臘史學(xué)前進(jìn)的重要一步,它標(biāo)志著古希臘史學(xué)的正式萌芽。
經(jīng)過長時間的醞釀,古典史學(xué)終于在希羅多德時被正式創(chuàng)立。
正如科林伍德在《歷史的觀念》中列舉的四個史學(xué)特點,即“a它是科學(xué)的,或者說是由提出問題而開始,而傳說的作者則由知道某些事情而開始并且講述他所知道的事情;b它是人文主義的,或者說提出有關(guān)人們在過去的確切的時間里所做的事情的問題;c它是合理的,或者說對它的問題所做的回答是有根據(jù)的,也就是訴之于證據(jù);d它是自我顯示的,或者說它的存在是為了通過講述人類已經(jīng)做了什么而告訴人們?nèi)祟愂鞘裁础盵10]。希羅多德的《歷史》中已經(jīng)出現(xiàn)了史學(xué)的大部分特征,正如其在著作序言中所寫:
“在這里發(fā)表出來的,乃是哈利卡那蘇斯人希羅多德的研究成果,他所以要把這些研究成果發(fā)表出來,是為了保存人類的功業(yè),使之不致由于年深日久而被人們遺忘,為了使希臘人和異邦人的那些值得贊嘆的豐功偉績不致失去它們的光采,特別是為了把他們發(fā)生紛爭的原因給記載下來?!盵11]
首先,希羅多德采用歷史這一希臘名詞作為自己著作的題目,意為調(diào)查和研究,而不只像之前的史話家一樣是流行故事的記錄者。希羅多德在整個寫作過程中,始終表現(xiàn)出了執(zhí)著的求真精神和嚴(yán)格的批判態(tài)度。他認(rèn)為歷史就是對過去的研究,其中包括兩個基本要素:一是“證言”(或曰證據(jù)),即對事實的忠實陳述,不是史詩或戲劇中的神話傳說;二是對事實真相的探究。他從各個方面廣泛地搜集各種文字的和口頭的資料,包括祭司、旅行家、事件目擊者等留下的各種記載和描述,也包括各種官方的和私人的文獻(xiàn),把一切他認(rèn)為有價值的事情都當(dāng)作歷史寫作的素材。盡管他在某些地方失于輕信,但是他仍不愧為那個時代少有的、具有批判精神的人。值得一提的是,希羅多德的歷史論辯、歷史批判得益于希臘的雄辯術(shù),雄辯術(shù)要求敘事簡要而又能有力地證明自己的觀點,這種駕馭史料的能力與論證技巧對史家有直接的啟發(fā)作用。雄辯術(shù)的論辯風(fēng)格與史學(xué)的求真精神在西方古典史學(xué)中進(jìn)行了有機的融合。正是因為希羅多德首先創(chuàng)立了西方歷史編饌學(xué)上的一種正宗體裁,開始運用歷史批判的方法撰述歷史,所以被公元前一世紀(jì)古羅馬時代的政治家兼文學(xué)家西塞羅稱為“歷史之父”。
其次,歷史學(xué)對于希羅多德來說乃是人文主義的,而與神話的或神權(quán)的都不相同。正如在序言中所說,他的目的是要描寫人們的事跡。再次,他的目的是為了使這些事跡不被后世所遺忘。這就符合科林伍德關(guān)于史學(xué)特征的第四點,就是它有助于人們了解有關(guān)人的知識。
至此,我們可以說,希羅多德開創(chuàng)了科學(xué)歷史學(xué)。而且把希羅多德放在包括希臘思想一般傾向的背景之下的時候,希羅多德的偉大顯得極為突出,正如科林伍德在其書中將其和蘇格拉底稱為“公元前5世紀(jì)偉大的創(chuàng)新天才之一”[12]。希臘思想中占主導(dǎo)地位的乃是反歷史的,因為它包含著只有成為不變的東西才能被人認(rèn)識的一般傾向。在這種環(huán)境中,歷史學(xué)是一種突然的希望,是企圖知道由于瞬息即逝而成為不可知的一切。但是希羅多德由于善于提問與批判,能夠從報道者的“意見”(“意見是我們關(guān)于事實問題所具有的經(jīng)驗性的半知識,它總是在變化著的。它是我們關(guān)于世界的不斷流動著的現(xiàn)實之不斷流變著的認(rèn)識,因而它只在此時此地在它自身的延續(xù)期內(nèi)是有效的;并且它是瞬間的,沒有道理的,又不可能被證明”[13])中抽出“知識”(“真正的知識不僅是此時此地而且在任何地方都永遠(yuǎn)是有效的,而且它根據(jù)可以證明的推理并且可能通過辯證批評的武器來找出錯誤和揚棄錯誤”[14]),因而也就能夠在希臘人認(rèn)為是不可能的領(lǐng)域中獲得知識。
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[13]科林伍德著,何兆武,張文杰譯.歷史的觀念[M].上海:商務(wù)印書館,1997.52.
[14]科林伍德著,何兆武,張文杰譯.歷史的觀念[M].上海:商務(wù)印書館,1997.52.
Abstract:The article tries to present the rough process of the rise of thewestern classical history.And the rise process is divided to three stages that are the preparation,the infancy and the formal creation.It discourses the origin and development of the rise of the classical history froMthemyth and epic,theworks of logographers to the formal creation.The special geographical and humanistic environment of ancient Greek had a profound influence on the rise of classical history.And the Ionian region played an important role in the rise process for its excellent geographical and humanistic conditions.What need to notice are the influence of ancient Hellenic philosophy on history and the great significance of Herodotus'History as the formal creation symbol of history.
Keywords:Western classical history;the rise of history;the origin and developmentof history
(責(zé)任編輯 王建華)
On the Rise of Western Classical History
Huang Xian-jing
(College of History and Civilization,Shanxi Normal University,Xi'an Shanxi 710062)
K12
A
1673-2014(2012)04-0074-05
2012—06—01
黃賢靜(1988-),女,山東聊城人,碩士研究生,主要從事西方社會文化史研究。