發(fā)展自愿碳減排交易市場的對(duì)策研究

□ 周海兵

發(fā)展自愿碳減排交易市場的對(duì)策研究

□ 周海兵

低碳經(jīng)濟(jì)是以低能耗、低污染、低排放為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)模式，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、能源消費(fèi)方式、人類生活方式的一次新變革，它將全方位地改造建立在化石燃料（能源）基礎(chǔ)上的現(xiàn)代工業(yè)文明，轉(zhuǎn)向生態(tài)經(jīng)濟(jì)和生態(tài)文明。[1]削減溫室氣體排放量，遏制全球變暖的趨勢，已成為全球共識(shí)。中國作為全球第二大溫室氣體排放國，除了提高能源利用效率、積極開發(fā)新能源、新技術(shù)以外，還需要利用碳交易市場來實(shí)現(xiàn)溫室氣體排放量的降低。

一、自愿碳減排交易基本原理﹑發(fā)展?fàn)顩r

（一）自愿碳減排交易的基本原理

碳交易來源于《聯(lián)合國氣候變化公約》的附加協(xié)議，主要是指為促進(jìn)全球溫室氣體排放量的降低，把二氧化碳排放權(quán)作為一種商品，從而形成二氧化碳排放權(quán)交易的市場化交易機(jī)制。碳交易的基本原理是：合同的一方通過支付另一方金錢，獲得溫室氣體減排額，買方可以將購得的減排額用于抵消其溫室氣體排放量，從而實(shí)現(xiàn)整體減排的目標(biāo)。

目前，碳交易市場機(jī)制主要有三種，即清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）、聯(lián)合履行（JI）、排放交易（ET），這三種機(jī)制都允許聯(lián)合國氣候變化框架公約締約方國與國之間，進(jìn)行減排單位的轉(zhuǎn)讓或獲得，但具體的規(guī)則與作用有所不同。其中，CDM機(jī)制主要內(nèi)容是指發(fā)達(dá)國家通過提供資金和技術(shù)的方式，與發(fā)展中國家開展項(xiàng)目級(jí)的合作，通過項(xiàng)目所實(shí)現(xiàn)的“經(jīng)核證的減排量”（簡稱CER），用于發(fā)達(dá)國家締約方完成在議定書第三條下的承諾；JI機(jī)制是指發(fā)達(dá)國家之間通過項(xiàng)目級(jí)的合作，其所實(shí)現(xiàn)的減排單位（簡稱ERU），可以轉(zhuǎn)讓給另一發(fā)達(dá)國家締約方，但是同時(shí)必須在轉(zhuǎn)讓方的 “分配數(shù)量”（簡稱AAU）配額上扣減相應(yīng)的額度；ET機(jī)制是指一個(gè)發(fā)達(dá)國家，將其超額完成減排義務(wù)的指標(biāo)，以貿(mào)易方式轉(zhuǎn)讓給另一未完成減排義務(wù)的發(fā)達(dá)國家，并同時(shí)從轉(zhuǎn)讓方的允許排放限額上扣減相應(yīng)的轉(zhuǎn)讓額度。

所謂的自愿碳減排（簡稱VER)，是相對(duì)于強(qiáng)制減排而言的；在沒有定量碳減排任務(wù)約束的情況下，如果碳減排主體自愿主動(dòng)地開展碳減排行動(dòng)，那就是自愿碳減排。自愿碳減排交易是指由不受京都議定書約束的企業(yè)、個(gè)人或活動(dòng)，自發(fā)性出資，購買減排項(xiàng)目產(chǎn)生的碳減排量，用于抵償其產(chǎn)生的碳足跡，緩解其造成的溫室效應(yīng)。

（二）自愿碳減排交易市場發(fā)展?fàn)顩r

相對(duì)強(qiáng)制減排的碳交易市場規(guī)模而言，自愿碳減排市場的市場規(guī)模相對(duì)偏小，但處于不斷發(fā)展進(jìn)步的狀態(tài)。從歷史來看，早在《京都議定書》生效之前，一些發(fā)達(dá)國家就將溫室氣體減排納入市場軌道的工作，如加拿大的GERT計(jì)劃、美國的CVEAA計(jì)劃、丹麥的二氧化碳交易系統(tǒng)等。但直到2003年，芝加哥氣候交易所(CCX)宣告成立，這才是全球第一個(gè)參與自愿碳減排量交易的市場交易平臺(tái)；除此之外，還存在著大量的場外交易，即一些大企業(yè)為表明其社會(huì)責(zé)任，直接點(diǎn)對(duì)點(diǎn)地購買碳信用，或在自己企業(yè)內(nèi)部建立小范圍的碳交易體系 （如殼牌的STEPS計(jì)劃）。但總的來說，影響范圍和交易規(guī)模都不大，未對(duì)全球碳減排市場產(chǎn)生決定性的影響。

通過對(duì)碳市場的持續(xù)跟蹤研究發(fā)現(xiàn)，從2001年開始，自愿碳補(bǔ)償市場正在快速發(fā)展，規(guī)模也在持續(xù)擴(kuò)大。據(jù)漢堡研究所的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2004年，18家主要的供應(yīng)商所提供的補(bǔ)償額9,000,000噸CO2e，其中95%的減排量都是自愿減排量VERs，而經(jīng)核證減排量CERs和減排單位ERUs合計(jì)只占到5%；但碳補(bǔ)償市場價(jià)格呈現(xiàn)變動(dòng)幅度較大的態(tài)勢，每噸CO2e從5美元到35美元（或更高）不等，這主要取決于項(xiàng)目所在地和項(xiàng)目的質(zhì)量，以及提供商對(duì)價(jià)格的掌控力度。

二、自愿碳減排交易的基本原則

完善自愿碳減排交易市場機(jī)制，促進(jìn)自愿碳減排交易市場健康有序發(fā)展，需要堅(jiān)持好以下基本原則：

（一）堅(jiān)持政府政策導(dǎo)向原則

自愿減排及其原則下的碳交易市場，主要依靠企業(yè)或個(gè)人的自覺性，市場規(guī)模有限。但是，對(duì)我國來講，自愿碳減排市場，目前有其開展的必要性：一方面可以促進(jìn)我們熟悉和適應(yīng)碳市場游戲規(guī)則，另一方面也可以促使我們利用市場化手段來推進(jìn)節(jié)能減排。鑒于市場需求存在不足的問題，政府應(yīng)在此過程中發(fā)揮政策導(dǎo)向作用，出臺(tái)相關(guān)激勵(lì)政策和措施，促使企業(yè)進(jìn)行開展自愿碳減排交易。

（二）堅(jiān)持強(qiáng)化減排指標(biāo)考核原則

碳交易市場的真正繁榮，需要適時(shí)推出強(qiáng)制減排額度或限制排放上限，強(qiáng)化對(duì)各地區(qū)、企業(yè)的減排指標(biāo)考核。2010年國務(wù)院常務(wù)會(huì)議決定：“到2020年我國單位GDP二氧化碳排放比2005年下降40%～50%”。在十二五規(guī)劃綱要中提到：“到2015年，實(shí)現(xiàn)單位國民生產(chǎn)總值的能源強(qiáng)度降低16%、碳排放強(qiáng)度17%?！币瓿纱四繕?biāo)，必須有碳減排指標(biāo)的分解。雖然碳減排指標(biāo)目前尚未分解到各個(gè)地方和企業(yè)，但這是未來的必然發(fā)展方向。

（三）堅(jiān)持企業(yè)社會(huì)責(zé)任原則

目前國家雖然尚未出臺(tái)針對(duì)地方和企業(yè)的強(qiáng)制減排要求，但是在氣候變化日趨對(duì)人類可持續(xù)發(fā)展構(gòu)成威脅的情況下，減少溫室氣體排放是每個(gè)企業(yè)應(yīng)盡的社會(huì)責(zé)任。企業(yè)開展自愿減排和作為購買方參與自愿碳減排交易的行為是在為社會(huì)做出貢獻(xiàn)，這體現(xiàn)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任感。政府出臺(tái)的自愿減排的相關(guān)激勵(lì)政策必須堅(jiān)持企業(yè)社會(huì)責(zé)任原則。同時(shí)，社會(huì)各界也應(yīng)對(duì)企業(yè)的自愿減排行為進(jìn)行鼓勵(lì)和支持，在全社會(huì)形成支持企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的氛圍。

（四）堅(jiān)持政府引導(dǎo)與市場驅(qū)動(dòng)相結(jié)合原則

自愿減排工作的開展，必須堅(jiān)持政府引導(dǎo)與市場驅(qū)動(dòng)相結(jié)合的原則。在工作中，政府和企業(yè)之間的利益訴求常存在不一致的地方。而自愿減排工作的展開，必須堅(jiān)持政府引導(dǎo)與市場驅(qū)動(dòng)相結(jié)合，協(xié)調(diào)好政府、企業(yè)之間的關(guān)系，兼顧各方利益，爭取創(chuàng)造一種在實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的同時(shí)又能實(shí)現(xiàn)政府目標(biāo)的雙贏模式。當(dāng)然，如果激勵(lì)政策和措施得當(dāng)，自愿減排交易就是一種良好的嘗試。通過交易，企業(yè)實(shí)現(xiàn)了整體品牌價(jià)值及公共形象的提升，政府也實(shí)現(xiàn)了節(jié)能減排這個(gè)社會(huì)目標(biāo)。

三、我國自愿碳減排交易市場發(fā)展中存在的問題

由于我國的碳交易市場才處于剛開始起步的狀態(tài)，許多運(yùn)行機(jī)制還不夠完善，在發(fā)展過程中仍有許多問題亟待解決。

（一）利益平衡問題不易解決

目前，我國的碳交易市場主要以自愿減排為主，在此過程中，許多企業(yè)會(huì)擔(dān)心，現(xiàn)在自愿減排越多，待日后開展總量控制的強(qiáng)制減排時(shí)，自己所分配到了碳排放權(quán)會(huì)相應(yīng)的減少。在此顧慮的影響下，企業(yè)很難自愿地大規(guī)模開展節(jié)能減排。同時(shí)，也存在碳排放權(quán)在新建企業(yè)和已建企業(yè)之間不易做到公平分配的問題，如果采取碳排放權(quán)無償?shù)卦谝呀ㄆ髽I(yè)之間進(jìn)行分配，而新建企業(yè)必須有償取得的分配模式，這對(duì)新建企業(yè)來說就不公平。因此，如果平衡領(lǐng)跑者和追隨者之間的利益關(guān)系，還有待解決。

（二）碳排放量不易監(jiān)測

我國正處于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整過程中，正在從粗放型的發(fā)展方式向集約型轉(zhuǎn)型。在國民經(jīng)濟(jì)體系中，分布著大量的中小企業(yè)，這些企業(yè)規(guī)模小、分布零散，對(duì)這些中小企業(yè)的碳排放量進(jìn)行監(jiān)測，往往存在很大的困難。這就將使得碳交易在中國的實(shí)施過程中，不但使得碳排放市場的基礎(chǔ)信息尋求成本過高，而且管理者的管制與監(jiān)測成本也過高。因此，在尋求全部CO2排放源困難的情況下，按照總量配置企業(yè)的減排額度、技術(shù)和資金，將有失公正的原則，而統(tǒng)一的市場機(jī)制也難以形成。

（三）碳排放的價(jià)值計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)缺失

在我國的碳交易市場中，目前還存在對(duì)碳排放權(quán)交易的定價(jià)困難問題。目前在定價(jià)過程中，主要依據(jù)的是國外的定價(jià)機(jī)制，尚未形成自己的價(jià)格機(jī)制。同時(shí)，在CO2排放量的統(tǒng)計(jì)上，國內(nèi)目前尚沒有統(tǒng)一的計(jì)算方法和標(biāo)準(zhǔn)。如國內(nèi)鋼鐵企業(yè)在計(jì)算CO2排放量時(shí)，不同鋼鐵企業(yè)之間的計(jì)算數(shù)據(jù)缺乏可比性；而在歐美，為提高數(shù)據(jù)的可比性，很多鋼鐵企業(yè)公布的CO2排放數(shù)據(jù)只計(jì)算到鋼水，其后的軋鋼過程，由于各企業(yè)之間差別較大，未包含于其中。

（四）碳交易平臺(tái)缺乏統(tǒng)一性

目前，國內(nèi)的碳交易平臺(tái)眾多，影響較大的有北京、上海、天津和深圳的碳交易所，但除此以外，江西、廣東、四川、河北等地都在積極籌建碳交易平臺(tái)。從國際經(jīng)驗(yàn)看，歐盟、英國、美國建立的都是統(tǒng)一的碳交易市場，一個(gè)國家或地區(qū)一般只有一個(gè)交易所。目前國內(nèi)碳交易所數(shù)量過多，不利于統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行，而各地紛紛投入大量資金和精力籌劃建立碳排放交易所是資源浪費(fèi)的表現(xiàn)，也不利于碳交易產(chǎn)品的國際對(duì)接。

四、發(fā)展自愿碳減排交易市場的對(duì)策措施

雖然2011年的德班會(huì)議最終沒有達(dá)成一個(gè)強(qiáng)制性的法律協(xié)議，但中國企業(yè)已無法繞過碳交易這個(gè)十字路口。歐盟已將碳排放總量控制覆蓋到航空運(yùn)輸業(yè)，在歐盟國家運(yùn)營的中國航空公司將要面臨碳排放的硬性約束；美國新一屆證監(jiān)會(huì)正在醞釀要求上市公司強(qiáng)制披露其碳資產(chǎn)管理信息，在美上市的中國公司有可能也被強(qiáng)制要求公布自己的碳信息。種種信息表明：積極發(fā)展碳交易市場，是中國應(yīng)對(duì)國際環(huán)境變化和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的的必選途徑，而第一步，就是要發(fā)展好自愿碳減排交易市場。

（一）完善相關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)

目前在自愿減排項(xiàng)目的評(píng)估認(rèn)證過程中，中國還沒有一套成熟的本土標(biāo)準(zhǔn)，碳減排計(jì)算還比較混亂。因此，盡快建立一套科學(xué)、合理、統(tǒng)一的交易標(biāo)準(zhǔn)體系非常重要。對(duì)于政府層面來講，可以依此監(jiān)管；從企業(yè)買賣雙方來看，公開、公平、公正。而且今后也容易獲得國際認(rèn)可。因此，我國開展自愿碳減排交易市場建設(shè)，標(biāo)準(zhǔn)的研究與出臺(tái)迫在眉睫。應(yīng)盡快建立一整套適用于國內(nèi)簡潔、標(biāo)準(zhǔn)化的核算體系，并推演出具體的核算數(shù)據(jù)對(duì)照表。同時(shí)，為了使交易過程中的決策成本、批準(zhǔn)成本、監(jiān)測成本、強(qiáng)制實(shí)施成本以及保險(xiǎn)成本降到最低，需要整套統(tǒng)一的法律法規(guī)體系來規(guī)范市場的交易程序，還需成立相關(guān)部門進(jìn)行監(jiān)督和管理。[2]

（二）培育中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

完善的中介服務(wù)是企業(yè)實(shí)施碳交易的重要推手，它通過為交易各方提供服務(wù)，能夠提高交易的效率，降低交易費(fèi)用。譬如，咨詢研究機(jī)構(gòu)為市場利益相關(guān)方提供市場信息和前景預(yù)測，金融機(jī)構(gòu)提供低碳融資服務(wù)，法律機(jī)構(gòu)為碳交易提供法律服務(wù)。它們的發(fā)展壯大，對(duì)于碳交易市場的繁榮具有巨大的促進(jìn)作用。目前我國中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)還處于比較滯后，這成為了繁榮我國碳交易市場的短板。因此，政府應(yīng)努力去培育和壯大一批具有競爭力的中介機(jī)構(gòu)，稅收減免、信貸優(yōu)惠都是一些比較好的政策激勵(lì)方向。

（三）培養(yǎng)碳交易市場專門人才

人才短缺是我國碳交易市場發(fā)展過程中面臨的一塊短板，國內(nèi)碳交易市場的發(fā)展也同樣面臨著這個(gè)問題，而事實(shí)上人才資源是第一資源，碳市場的未來競爭優(yōu)勢說到底是人力資源的優(yōu)勢，人才培養(yǎng)是重中之重。為此，我國應(yīng)大力加強(qiáng)對(duì)碳交易人才的培養(yǎng)。一是應(yīng)建立健全本土人才培養(yǎng)機(jī)制，認(rèn)真研究碳交易市場的技術(shù)特點(diǎn)、形成機(jī)制﹑運(yùn)行機(jī)理，找出其盈利模式，主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等，形成“邊干邊學(xué)”的良好學(xué)習(xí)氛圍，不斷提高業(yè)務(wù)人員的專業(yè)化水平；二是應(yīng)鼓勵(lì)技術(shù)合作與技術(shù)引進(jìn)，在合作引進(jìn)中培育人才；三是應(yīng)鼓勵(lì)人才引進(jìn)，通過引進(jìn)人才的輻射作用，培養(yǎng)、造就更多的本土人才；四是鼓勵(lì)有條件的高校開設(shè)碳交易相關(guān)專業(yè)，培養(yǎng)高學(xué)歷的專門人才。

（四）加強(qiáng)國際交流與合作

目前國內(nèi)碳交易市場還不成熟，市場規(guī)模較小，而歐美等發(fā)達(dá)國家由于發(fā)展碳交易市場的時(shí)間較長，已經(jīng)通過碳交易取得了顯著的環(huán)境和經(jīng)濟(jì)效益。如英國通過 “以激勵(lì)機(jī)制促進(jìn)低碳發(fā)展”的氣候政策，提高了能源利用效率，降低了溫室氣體排放量；德國通過開展碳排放權(quán)交易，做到了經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的雙贏；美國堪薩斯州的農(nóng)民通過開展農(nóng)田碳交易，獲得了新的農(nóng)業(yè)收入來源；因此，我國開展碳交易工作，需要加強(qiáng)國際交流與合作?？梢詮囊韵聨讉€(gè)方面著手：

1.加強(qiáng)機(jī)制與技術(shù)合作。美國近年在解決全球氣候、環(huán)境問題上越見力不從心，歐洲應(yīng)該是最佳合作對(duì)象。碳交易在歐洲已經(jīng)有了很好的發(fā)展，歐盟從上世紀(jì)90年代末期開始就碳交易機(jī)制問題展開討論，2005年確立了全球最大的二氧化碳排放交易機(jī)制，在發(fā)展這一機(jī)制方面有著豐富的經(jīng)驗(yàn)、在碳減排方面也有先進(jìn)技術(shù)。盡管歐盟是強(qiáng)制減排市場，但如果雙方加強(qiáng)合作，一方面，歐洲可以買入碳排放權(quán)；另一方面，可以借助歐洲的技術(shù)發(fā)展碳交易市場，是一種雙贏的格局。

2.開展認(rèn)證交流。在CDM機(jī)制下，目前我國碳排量的核查與認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)展緩慢，得到聯(lián)合國認(rèn)可的僅有兩家。開展碳排量認(rèn)證的交流，達(dá)到認(rèn)證的趨同，有利于開拓國際碳交易市場，擴(kuò)大我國碳交易市場的影響力。

[1]鮑健強(qiáng).低碳經(jīng)濟(jì).人類經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的新變革[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì),2008,4.

[2]胡慶淑﹑陳建成.完善我國碳交易市場機(jī)制的思考[J].南北橋,2010,5.

作者：中共重慶市委黨校碩士研究生

責(zé)任編輯：宋英俊