論社區(qū)矯正中的裁決前調(diào)查制度

蔡雅奇

(北京師范大學(xué)刑事法律科學(xué)研究院，北京100875)

社區(qū)矯正中的裁決前調(diào)查，是指由專門機(jī)構(gòu)對(duì)擬適用社區(qū)矯正的人員的相關(guān)情況作專門調(diào)查與評(píng)估，以供裁決時(shí)參考的制度與活動(dòng)。這里的“裁”是指“裁判”，即人民法院判處被告人管制、剝奪政治權(quán)利以及宣告緩刑的判決活動(dòng)和對(duì)被監(jiān)禁罪犯作出的是否準(zhǔn)予假釋的裁定活動(dòng);這里的“決”主要是指監(jiān)禁機(jī)關(guān)對(duì)被監(jiān)禁罪犯所作的是否準(zhǔn)予暫予監(jiān)外執(zhí)行的決定活動(dòng)。裁決前調(diào)查制度分為三種類型:量刑前調(diào)查、假釋前調(diào)查和暫予監(jiān)外執(zhí)行前調(diào)查。其中量刑前調(diào)查是最重要的、最常見的一種形式。

人民法院對(duì)被告人作出管制、緩刑、剝奪政治權(quán)利等判決之前，委托專門機(jī)構(gòu)對(duì)被告人的相關(guān)情況作專門調(diào)查，可以稱為量刑前調(diào)查。人民法院根據(jù)監(jiān)禁機(jī)關(guān)提交的假釋建議書作出假釋裁定前，委托專門機(jī)構(gòu)對(duì)擬假釋罪犯的相關(guān)情況作專門調(diào)查，可以稱為假釋前調(diào)查。此外，監(jiān)禁機(jī)關(guān)在對(duì)罪犯作出暫予監(jiān)外執(zhí)行的決定前，對(duì)擬適用社區(qū)矯正的罪犯進(jìn)行相關(guān)的調(diào)查，可以稱為暫予監(jiān)外執(zhí)行前調(diào)查。

一、量刑前調(diào)查

(一)概述

量刑前調(diào)查，又稱“審前調(diào)查”、“審前社會(huì)調(diào)查”，是指人民法院在作出管制、緩刑和剝奪政治權(quán)利等判決前，由專門機(jī)構(gòu)就被告人的相關(guān)情況作專門的調(diào)查與評(píng)估，以供法院判決時(shí)參考的活動(dòng)。

社區(qū)矯正是一種非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行措施。由于適用社區(qū)矯正的被告人無需在監(jiān)獄里執(zhí)行刑罰，而是在社區(qū)內(nèi)服刑，因此，為了更加準(zhǔn)確地判處非監(jiān)禁刑，人民法院在決定是否對(duì)被告人適用社區(qū)矯正時(shí)，必須綜合考量各種主客觀以及罪前、罪中和罪后等因素，而人身危險(xiǎn)性更是人民法院重點(diǎn)考量的內(nèi)容之一。人身危險(xiǎn)性是一個(gè)包羅萬象、歧義叢生的概念，學(xué)界眾說紛紜，莫衷一是。但可以肯定的是，單純地從犯罪事實(shí)這一角度，無法全面地揭示出犯罪人的人身危險(xiǎn)性，還必須綜合考慮犯罪人的各種情況。通過量刑前調(diào)查活動(dòng)對(duì)犯罪人的各種情況進(jìn)行調(diào)查，可以很好地了解犯罪人的人身危險(xiǎn)性等方面的情況，從而為人民法院恰當(dāng)?shù)刈鞒鲇嘘P(guān)判決提供參考。量刑前調(diào)查的目的是:一方面幫助法官正確適用社區(qū)矯正，即通過調(diào)查，全面分析犯罪人的人身危險(xiǎn)性，使對(duì)犯罪人是否適用社區(qū)矯正的評(píng)判能夠建立在和犯罪人有關(guān)的、體現(xiàn)其再犯可能性的所有因素的綜合評(píng)價(jià)上，以降低社區(qū)矯正的適用風(fēng)險(xiǎn)，為預(yù)防犯罪和矯正罪犯提供科學(xué)依據(jù)［1］;另一方面，則是為判決之后的社區(qū)矯正工作進(jìn)行預(yù)先準(zhǔn)備，為判決之后順利開展社區(qū)矯正工作奠定基礎(chǔ)。

現(xiàn)代量刑前調(diào)查制度始于19世紀(jì)40年代的美國(guó)緩刑資格調(diào)查制度，當(dāng)時(shí)主要是對(duì)犯罪人能否適用緩刑進(jìn)行全面系統(tǒng)的調(diào)查。到了20世紀(jì)30年代，緩刑資格調(diào)查演變成為整個(gè)量刑提供“量刑前調(diào)查報(bào)告”(presentence investigation report，PSI)，從而形成了現(xiàn)代意義上的審前調(diào)查制度。在美國(guó)，量刑前調(diào)查報(bào)告在整個(gè)矯正過程中都能得到適用，不僅對(duì)法官，而且對(duì)檢察官、辯護(hù)律師和假釋委員會(huì)都具有重要的參考價(jià)值。雖然在量刑前調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容、格式、法律定位上尚未形成統(tǒng)一的意見和固定的做法，但美國(guó)量刑前調(diào)查的諸多做法仍值得我們借鑒。例如，緩刑官除了應(yīng)與被定罪的罪犯進(jìn)行交談外，還可以與所有的可能了解犯罪人情況的人，包括犯罪人的家庭成員、朋友、老師、辦案警察、檢察官、辯護(hù)律師、被害人及其家庭成員、雇主等進(jìn)行面談，還可以到犯罪案件發(fā)生的地方，現(xiàn)場(chǎng)了解與犯罪案件的發(fā)生有關(guān)的情況［2］。1984年，聯(lián)合國(guó)通過《少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》(又稱《北京規(guī)則》)，對(duì)有關(guān)青少年犯罪和處遇的一系列問題作出了專門規(guī)定，以助于對(duì)未成年罪犯的教育、改造和感化。該規(guī)則第16條規(guī)定:“所有案件除涉及輕微違法行為的案件外，在主管當(dāng)局作出判決前的最后處理之前，應(yīng)對(duì)少年生活的背景和環(huán)境或犯罪條件進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)查，以便主管當(dāng)局對(duì)案件作出明智的判決。”換言之，在對(duì)絕大多數(shù)未成年人犯罪案件進(jìn)行判決之前，必須形成社會(huì)調(diào)查報(bào)告(審前調(diào)查報(bào)告)，以使主管當(dāng)局對(duì)未成年罪犯的生活背景、生活環(huán)境、犯罪原因等情況進(jìn)行全面了解，并以此作為判決的基礎(chǔ)。

我國(guó)的量刑前調(diào)查實(shí)踐肇始于未成年人刑事案件。2001年4月4日最高人民法院發(fā)布《關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》，其第21條規(guī)定:“開庭審理前，控辯雙方可以分別就未成年被告人性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長(zhǎng)經(jīng)歷以及實(shí)施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進(jìn)行調(diào)查，并制作書面材料提交合議庭。必要時(shí)，人民法院也可以委托有關(guān)社會(huì)團(tuán)體組織就上述情況進(jìn)行調(diào)查或者自行進(jìn)行調(diào)查?！贝撕?，一些地方的人民法院以未成年人犯罪案件為切入點(diǎn)，嘗試進(jìn)行量刑前調(diào)查活動(dòng)。例如，從2007年5月起，江蘇省連云港市中級(jí)人民法院在全市法院系統(tǒng)推行統(tǒng)一規(guī)范的未成年人刑事案件審前調(diào)查文本，完善了未成年人刑罰處罰裁量與執(zhí)行工作體系。合議庭在作出判決前，結(jié)合統(tǒng)一印制的未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查表、家庭調(diào)查表和未成年被告人調(diào)查表，客觀評(píng)析案件，法院對(duì)其適用刑罰時(shí)，充分考慮未成年被告人的人身特性，盡可能適用非監(jiān)禁刑［3］。

2004年的司法部《暫行辦法》，對(duì)量刑前調(diào)查制度作出了初步規(guī)定。根據(jù)該規(guī)定第10條，司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在人民法院就管制、緩刑、暫予監(jiān)外執(zhí)行、假釋、剝奪政治權(quán)利的判決、裁定或者決定聽取司法行政機(jī)關(guān)的意見時(shí)，積極配合。此后，一些地方在原有的僅對(duì)未成年人犯罪案件適用量刑前調(diào)查程序的基礎(chǔ)上，將量刑前調(diào)查制度擴(kuò)展到成年人犯罪案件，以便更好地適用社區(qū)矯正。例如，北京市豐臺(tái)區(qū)人民法院和豐臺(tái)區(qū)司法局于2007年聯(lián)合出臺(tái)了《關(guān)于對(duì)擬適用緩刑被告人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的意見》，并根據(jù)社會(huì)調(diào)查結(jié)果，結(jié)合具體案情，對(duì)犯故意傷害罪的王某判處緩刑，這在當(dāng)時(shí)的北京尚屬首例［4］。江蘇省于2008年1月9日出臺(tái)《江蘇省社區(qū)矯正工作辦法》，第10條第2項(xiàng)明確規(guī)定:對(duì)可能適用社區(qū)矯正的案件，人民法院一般應(yīng)當(dāng)委托社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)開展審前調(diào)查［5］。安徽省合肥市于2010年9月6日出臺(tái)《社區(qū)矯正審前調(diào)查評(píng)估實(shí)施辦法》。根據(jù)該辦法，基層司法所承擔(dān)具體的調(diào)查評(píng)估任務(wù)，出具調(diào)查報(bào)告和建議，由縣(區(qū))司法局審核后提交人民法院。對(duì)戶籍所在地或經(jīng)常居住地在合肥市范圍內(nèi)，依法可能判處非監(jiān)禁刑或者擬裁定假釋的人，由人民法院決定開展量刑前調(diào)查評(píng)估。司法所接受委托后，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定范圍內(nèi)，對(duì)被評(píng)估對(duì)象的若干個(gè)人和家庭的信息進(jìn)行調(diào)查［6］。湖北省于2007年頒布了《湖北省適用非監(jiān)禁刑審前社會(huì)調(diào)查實(shí)施辦法(試行)》，對(duì)量刑前調(diào)查的對(duì)象和內(nèi)容、程序和方式、審前調(diào)查報(bào)告、法律監(jiān)督等內(nèi)容作出了詳盡規(guī)定，并附了統(tǒng)一的“湖北省適用非監(jiān)禁刑審前社會(huì)調(diào)查表”，供全省的量刑前調(diào)查活動(dòng)使用［7］。這也是迄今為止，國(guó)內(nèi)對(duì)于量刑前調(diào)查制度所作的最為翔實(shí)、具體的地方性規(guī)定之一。

(二)量刑前調(diào)查的作用

從我國(guó)社區(qū)矯正及其相關(guān)工作的實(shí)踐來看，做好量刑前調(diào)查工作的重要意義主要表現(xiàn)在下列方面:

1.有利于實(shí)現(xiàn)人民法院量刑和裁決的公正，準(zhǔn)確適用社區(qū)矯正。量刑，是指人民法院在定罪的基礎(chǔ)上，依法決定犯罪分子是否判處刑罰，判處何種刑罰、刑度或所判刑罰是否立即執(zhí)行的刑事審判活動(dòng)［8］。刑罰的輕重，應(yīng)當(dāng)與犯罪分子所犯罪行和承擔(dān)的刑事責(zé)任相適應(yīng)。人民法院在量刑時(shí)，既要考慮犯罪人的客觀犯罪事實(shí)，也要考慮犯罪人的人身危險(xiǎn)性。衡量人身危險(xiǎn)性的指標(biāo)，不僅有犯罪人的犯罪行為，還有罪前、罪中和罪后等各種事實(shí)和情節(jié)。而通過量刑前調(diào)查則能夠?qū)Ρ桓嫒说膫€(gè)人信息、家庭情況、犯罪原因、犯罪動(dòng)機(jī)、悔罪表現(xiàn)等各種情況進(jìn)行準(zhǔn)確把握，為人民法院評(píng)價(jià)被告人的人身危險(xiǎn)性提供可靠的依據(jù)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)量刑和裁決的公正，準(zhǔn)確適用社區(qū)矯正。

2.有利于對(duì)社區(qū)服刑人員的教育改造，促使其順利回歸社會(huì)。通過量刑前調(diào)查，既查清了被告人的客觀犯罪事實(shí)，還對(duì)其個(gè)人成長(zhǎng)經(jīng)歷、家庭環(huán)境、教育背景、性格嗜好等情況有了充分的了解，從而使人民法院在決定對(duì)被告人適用社區(qū)矯正問題上，做到有的放矢，有利于社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)日后對(duì)社區(qū)服刑人員的教育改造，促使其重新回歸社會(huì)。

3.有利于實(shí)現(xiàn)司法民主，提高工作效率。司法民主是司法公正的前提和保證，司法民主的一個(gè)基本要求便是司法參與，即當(dāng)事人、代理人和民眾能夠參與到司法活動(dòng)中來，對(duì)司法進(jìn)程和結(jié)果產(chǎn)生一定的影響。量刑前調(diào)查的實(shí)施，需要對(duì)與被告人有關(guān)的親屬、同學(xué)、朋友、同事、村委會(huì)、居委會(huì)或街道辦的干部或工作人員等有關(guān)主體進(jìn)行訪談?wù){(diào)查，使他們能夠參與到司法活動(dòng)中來，擴(kuò)大了司法參與的民眾基礎(chǔ)，有利于更好地實(shí)現(xiàn)司法民主。此外，由于被告人戶籍地或常住地的司法所在進(jìn)行量刑前調(diào)查時(shí)就已經(jīng)對(duì)將來的社區(qū)服刑人員情況有了基本的了解和掌握，因此有利于日后社區(qū)矯正工作效率的提高。

(三)量刑前調(diào)查的主體

量刑前調(diào)查的主體是指量刑前調(diào)查活動(dòng)的實(shí)施者，包括量刑前調(diào)查的委托主體和調(diào)查主體。其中，委托主體是人民法院，而調(diào)查主體主要是被告人戶籍所在地或常住地的社區(qū)矯正機(jī)關(guān)，這也是目前我國(guó)已經(jīng)開展量刑前調(diào)查活動(dòng)的一些地方的實(shí)際做法。

當(dāng)然，考慮到量刑前調(diào)查工作的專業(yè)性等特點(diǎn)和我國(guó)專業(yè)社會(huì)工作者隊(duì)伍及其組織的發(fā)展，在進(jìn)行制度設(shè)計(jì)時(shí)，也應(yīng)當(dāng)為專業(yè)社會(huì)工作者從事這方面的調(diào)查預(yù)留空間。在這類人員及其組織發(fā)展良好的地區(qū)，也可以委托這類人員開展量刑前調(diào)查［9］。

量刑前調(diào)查是為人民法院準(zhǔn)確作出相關(guān)判決提供參考性意見和建議的活動(dòng)，其委托主體是人民法院。量刑前調(diào)查就是為了幫助人民法院恰當(dāng)作出管制、緩刑、剝奪政治權(quán)利等判決而進(jìn)行的活動(dòng)。

量刑前調(diào)查的調(diào)查主體主要是被告人戶籍所在地或常住地的社區(qū)矯正機(jī)關(guān)。從近年來我國(guó)一些地方已經(jīng)開展的量刑前調(diào)查活動(dòng)實(shí)踐來看，基本上都是被告人戶籍所在地或常住地的縣(市、區(qū))社區(qū)矯正工作辦公室承擔(dān)了調(diào)查任務(wù)。它們?cè)诮拥饺嗣穹ㄔ旱牧啃糖吧鐣?huì)調(diào)查委托函后，通知該被告人戶籍所在地或常住地的鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)司法所開展具體的調(diào)查工作。

主要由有關(guān)司法行政機(jī)關(guān)開展量刑前調(diào)查，是比較恰當(dāng)?shù)?。首先，主要由被告人戶籍所在地或常住地的鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)司法所開展具體的調(diào)查工作，符合社區(qū)矯正工作的相關(guān)法律規(guī)定。無論是2003年兩院兩部《通知》，還是2009年兩院兩部《意見》，都明確規(guī)定社區(qū)矯正工作的具體實(shí)施者是鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)司法所，因此，這種做法有充分的依據(jù)。其次，相對(duì)于其他機(jī)構(gòu)而言，被告人戶籍所在地或常住地的鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)司法所與被告人的關(guān)系最為密切，聯(lián)系也最為緊密，能夠掌握關(guān)于被告人的各種個(gè)人情況的第一手資料(如個(gè)人情況、成長(zhǎng)經(jīng)歷、家庭狀況、日常表現(xiàn)、品德操行等)，因此在提出是否適用社區(qū)矯正的建議方面，相對(duì)而言也會(huì)更加客觀公正，更能夠被人民法院所采信。從我國(guó)各地已經(jīng)開展的量刑前調(diào)查實(shí)踐來看，情況也確實(shí)如此。最后，由于被告人戶籍所在地或常住地的鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)司法所是社區(qū)矯正工作的最終實(shí)際承擔(dān)者，由它們先期進(jìn)行量刑前調(diào)查，有利于對(duì)將來所要矯正的犯罪人有一個(gè)大致的了解，更便于今后社區(qū)矯正工作的開展。

(四)量刑前調(diào)查的內(nèi)容

量刑前調(diào)查活動(dòng)最主要的目的之一是通過對(duì)被告人的人身危險(xiǎn)性進(jìn)行分析，為人民法院決定是否對(duì)被告人適用社區(qū)矯正提供建議。因此，量刑前調(diào)查的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)力求全面、客觀地反映被告人的真實(shí)情況。具體而言，量刑前調(diào)查的內(nèi)容應(yīng)包括如下幾類:

1.犯罪情況:包括犯罪的原因、犯罪的動(dòng)機(jī)和手段、犯罪人的悔罪態(tài)度、過去的違法犯罪史等。

2.個(gè)人情況:包括犯罪年齡、受教育經(jīng)歷、健康狀況、成長(zhǎng)經(jīng)歷、經(jīng)濟(jì)收入、興趣嗜好等。

3.家庭背景:包括家庭成員的構(gòu)成、家庭氛圍、資產(chǎn)、婚姻生活情況，家庭成員對(duì)犯罪人的態(tài)度等。

4.職業(yè)背景:包括求職經(jīng)歷、出勤情況、工作表現(xiàn)、工作成績(jī)、同事關(guān)系、職業(yè)技能等。

5.社區(qū)環(huán)境:包括社區(qū)治安狀況、鄰里關(guān)系、社區(qū)評(píng)價(jià)等。

6.被害人情況:包括被害人遭受的損失、被害人與犯罪人的關(guān)系、被害人對(duì)于犯罪行為和犯罪人的態(tài)度等。

(五)量刑前調(diào)查的過程

1.確定量刑前調(diào)查的案件范圍

量刑前調(diào)查活動(dòng)的第一道程序，是確定量刑前調(diào)查的案件范圍。這里所說的“案件范圍”，是指進(jìn)行量刑前調(diào)查的犯罪案件的范圍。對(duì)可能判處管制、緩刑和剝奪政治權(quán)利的被告人進(jìn)行量刑前調(diào)查的第一個(gè)步驟，就是要確定被告人實(shí)施的哪些案件需要進(jìn)行量刑前調(diào)查。我們認(rèn)為，由于被告人需承擔(dān)的管制、緩刑和剝奪政治權(quán)利等刑罰，都屬于非監(jiān)禁刑的范疇，這足以表明被告人行為的社會(huì)危害性不是太大，其人身危險(xiǎn)性不是太強(qiáng)，因此調(diào)查的內(nèi)容不至于太過復(fù)雜、調(diào)查的成本(特別是時(shí)間成本)不至于很高。為此，建議對(duì)所有可能判處管制、緩刑和剝奪政治權(quán)利的被告人，都應(yīng)進(jìn)行量刑前調(diào)查活動(dòng)。換言之，量刑前調(diào)查的案件范圍應(yīng)包括所有的可能判處管制、緩刑和剝奪政治權(quán)利的刑事案件。

2.啟動(dòng)量刑前調(diào)查活動(dòng)

在確定量刑前調(diào)查的案件范圍后，對(duì)于這個(gè)范圍內(nèi)的刑事案件，就要適時(shí)啟動(dòng)量刑前調(diào)查活動(dòng)。人民法院對(duì)案件經(jīng)過初步審理，確定擬對(duì)案件的被告人判處管制、緩刑、剝奪政治權(quán)利的，要在判決作出前向該被告人戶籍所在地或常住地縣(市、區(qū))社區(qū)矯正工作辦公室發(fā)出委托量刑前調(diào)查函并附起訴書副本，啟動(dòng)量刑前調(diào)查工作，同時(shí)，將委托量刑前調(diào)查函抄送人民檢察院。

3.開展量刑前調(diào)查工作

受委托進(jìn)行量刑前調(diào)查的機(jī)構(gòu)接到人民法院的委托書后，正式地開展量刑前調(diào)查的調(diào)查工作。量刑前調(diào)查的調(diào)查主體主要是被告人或擬假釋犯戶籍所在地或常住地的鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)司法所，它們的調(diào)查過程應(yīng)包括以下幾個(gè)方面:

(1)縣(市、區(qū))社區(qū)矯正工作機(jī)構(gòu)接到委托調(diào)查函后，應(yīng)及時(shí)通知該被告人或擬假釋犯戶籍所在地或常住地的鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)司法所開展調(diào)查工作。

(2)被告人或擬假釋犯戶籍所在地或常住地的鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)司法所在接到縣(市、區(qū))社區(qū)矯正工作機(jī)構(gòu)的通知后，應(yīng)立即組建量刑前調(diào)查小組。調(diào)查小組的成員一般至少為二人，其中至少有一名為社區(qū)矯正專職工作人員，以保證調(diào)查工作的專業(yè)性。調(diào)查小組的成員，還可以包括社會(huì)工作者和社會(huì)志愿者，以保證調(diào)查結(jié)論的準(zhǔn)確性。當(dāng)然，調(diào)查小組成員與案件當(dāng)事人或案件處理結(jié)果有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

(3)確定合理的量刑前調(diào)查時(shí)間、地點(diǎn)和對(duì)象，擬定具體的調(diào)查方案，并做好相關(guān)記錄。調(diào)查的對(duì)象主要包括被告人的親屬、同學(xué)、朋友、同事、村委會(huì)、居委會(huì)或街道辦的干部或工作人員、被害人、被害人家屬等。

(4)調(diào)查組將調(diào)查結(jié)果和意見向所在司法所匯報(bào)，司法所對(duì)被告人能否適用社區(qū)矯正提出意見，說明理由，并填寫相關(guān)調(diào)查表或撰寫調(diào)查報(bào)告，上報(bào)縣(市、區(qū))社區(qū)矯正工作機(jī)構(gòu)?？h(市、區(qū))社區(qū)矯正工作機(jī)構(gòu)經(jīng)審查核實(shí)后，向量刑前調(diào)查的委托主體，即人民法院，提出是否適用社區(qū)矯正的建議，以作為人民法院在對(duì)被告人進(jìn)行判決時(shí)的參考依據(jù)。

需要指出的是，在整個(gè)量刑前調(diào)查活動(dòng)過程中，公安、檢察院、法院和社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)(司法行政機(jī)關(guān))，必須各負(fù)其職、相互配合、搞好銜接，以確保調(diào)查工作的順利有序進(jìn)行。首先，人民法院是量刑前調(diào)查的啟動(dòng)主體，由人民法院將量刑前調(diào)查的工作委托給被告人戶籍所在地或常住地的社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)。其次，被告人戶籍所在地或常住地的鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)司法所在接到縣(市、區(qū))社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的通知后，應(yīng)組建調(diào)查小組。調(diào)查小組必須要與所在地的派出所配合，以確保調(diào)查工作的安全、順利進(jìn)行。最后，人民檢察院雖未直接參與到量刑前調(diào)查活動(dòng)之中，但也應(yīng)加強(qiáng)對(duì)調(diào)查活動(dòng)的法律監(jiān)督，防止弄虛作假和腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。

(六)量刑前調(diào)查報(bào)告

量刑前調(diào)查報(bào)告是在量刑前調(diào)查活動(dòng)結(jié)束時(shí)形成的反映相關(guān)內(nèi)容的書面文書。

從社區(qū)矯正的實(shí)踐來看，量刑前調(diào)查報(bào)告往往是由社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)制作或填寫的、供法官?zèng)Q定是否對(duì)被告人適用社區(qū)矯正的重要參考依據(jù)。由于量刑前調(diào)查制度適用的案件范圍已經(jīng)從未成年人犯罪案件擴(kuò)大到成年人犯罪案件，量刑前調(diào)查報(bào)告適用的范圍也隨之?dāng)U大。但從我國(guó)一些地方已經(jīng)開展的量刑前調(diào)查實(shí)踐來看，目前并沒有專門的量刑前調(diào)查報(bào)告的格式，更沒有形成全國(guó)統(tǒng)一的量刑前調(diào)查報(bào)告樣本，至于在調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容方面，則更是多種多樣、差別巨大，這不利于提高量刑前調(diào)查工作的水平和質(zhì)量。即使在量刑前調(diào)查報(bào)告的名稱上，各地也各不相同，如有的地方叫作“審(批)前社會(huì)調(diào)查報(bào)告”，有的地方則叫“社會(huì)調(diào)查報(bào)告”。由于量刑前調(diào)查涉及人民法院和社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)兩個(gè)部門的事務(wù)，建議最高人民法院和司法部在共同協(xié)商和研究各地的量刑前調(diào)查實(shí)踐的基礎(chǔ)上，完善并最終確定適用于全國(guó)的統(tǒng)一的量刑前調(diào)查報(bào)告的格式和樣本。

我們認(rèn)為，一個(gè)完整的量刑前調(diào)查報(bào)告，至少應(yīng)當(dāng)包括三部分內(nèi)容［9］:

1.事實(shí)陳述。在這一部分，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)具體地說明對(duì)于有關(guān)事實(shí)進(jìn)行調(diào)查的結(jié)果。

2.處理建議。在這一部分，應(yīng)當(dāng)提出量刑前調(diào)查機(jī)構(gòu)對(duì)于如何處理被告人的具體建議，包括適用何種刑罰、如何具體量刑的建議等。

3.矯正措施。在這一部分，應(yīng)當(dāng)提出對(duì)于被告人進(jìn)行社區(qū)矯正后所應(yīng)當(dāng)采取的教育矯正、幫困扶助等方面的措施。例如，在對(duì)被告人判處管制或宣告緩刑后，會(huì)采取什么樣的措施來執(zhí)行禁止令，會(huì)采取什么樣的措施來幫助其重新融入社會(huì)如幫助其實(shí)現(xiàn)再就業(yè)等。這些措施對(duì)于今后開展社區(qū)矯正工作至關(guān)重要，理應(yīng)成為量刑前調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容，從而成為法院作出正確、合理的判決的重要基礎(chǔ)。

關(guān)于量刑前調(diào)查報(bào)告，還有另外一個(gè)重要的問題，即量刑前調(diào)查報(bào)告的法律性質(zhì)。量刑前調(diào)查報(bào)告究竟是一種品格證據(jù)，還是僅僅供法官量刑時(shí)參考的資料?有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，量刑前調(diào)查報(bào)告是品格證據(jù)，可以作為對(duì)未成年人進(jìn)行定罪和量刑的證據(jù)［10］。這種觀點(diǎn)是值得商榷的。所謂品格證據(jù)，是指關(guān)于某人值得贊揚(yáng)或譴責(zé)的一般個(gè)性特征或習(xí)性的證據(jù)，或者說一個(gè)人在社區(qū)的名聲的證據(jù)［11］。在英美法上，“品格”包括聲譽(yù)、行為傾向、以前發(fā)生的特定事件［12］。我們認(rèn)為，品格證據(jù)本質(zhì)上屬于刑事證據(jù)的一種，而證據(jù)是依照法定的程序收集的并能夠證明案件事實(shí)的各種事實(shí)情況，是案件客觀事實(shí)與表現(xiàn)形式的統(tǒng)一。量刑前調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容盡管在某些方面可能與證據(jù)的內(nèi)容存在交叉，但其反映的主要是案情之外的被告人的經(jīng)歷、日常表現(xiàn)等背景性資料，這是法官在量刑時(shí)對(duì)被告人從輕、從寬處罰所應(yīng)酌情考慮的內(nèi)容，而非認(rèn)定案件事實(shí)的證據(jù)［13］。也就是說，量刑前調(diào)查報(bào)告在性質(zhì)上應(yīng)定位于僅僅是法官量刑參考的資料，而非品格證據(jù)。

二、假釋前調(diào)查

假釋前調(diào)查是指人民法院根據(jù)監(jiān)禁機(jī)關(guān)提交的假釋建議書作出假釋裁定前，委托專門機(jī)構(gòu)對(duì)擬假釋罪犯的相關(guān)情況所作的專門調(diào)查活動(dòng)。

假釋前調(diào)查是準(zhǔn)確裁定假釋的重要條件。根據(jù)《刑法》第79條和82條的規(guī)定，對(duì)于犯罪分子的假釋，應(yīng)由執(zhí)行機(jī)關(guān)向中級(jí)以上人民法院提出假釋建議書。人民法院應(yīng)當(dāng)組成合議庭進(jìn)行審理，對(duì)確有悔改表現(xiàn)或者立功事實(shí)的，裁定予以假釋。非經(jīng)法定程序不得假釋。對(duì)于擬假釋犯的相關(guān)情況是否符合上述條件所要求的“確有悔改表現(xiàn)”，根據(jù)1991年最高人民法院《關(guān)于辦理減刑、假釋案件具體應(yīng)用法律若干問題的規(guī)定》，是指符合如下四種情形: (1)認(rèn)罪服法;(2)一貫遵守罪犯改造行為規(guī)范;(3)積極參加政治、文化、技術(shù)學(xué)習(xí);(4)積極參加勞動(dòng)，愛護(hù)公物，完成勞動(dòng)任務(wù)。對(duì)于上述“確有悔改表現(xiàn)”的標(biāo)準(zhǔn)，只有在對(duì)擬假釋犯的相關(guān)情況進(jìn)行充分調(diào)查的基礎(chǔ)之上，才能得出客觀、公正的判斷，僅僅根據(jù)執(zhí)行機(jī)關(guān)提供的假釋建議書，是無法作出準(zhǔn)確的判斷的。因此，人民法院在接到執(zhí)行機(jī)關(guān)的假釋建議書后，應(yīng)當(dāng)委托擬假釋犯的戶籍所在地或常住地的社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)，對(duì)擬假釋犯是否“確有悔改表現(xiàn)”作專門調(diào)查，以供人民法院在作出假釋裁定時(shí)參考。

假釋前調(diào)查也是準(zhǔn)確執(zhí)行刑法規(guī)定的必要程序。2011年通過的《刑法修正案(八)》明確規(guī)定:“對(duì)犯罪分子決定假釋時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮其假釋后對(duì)所居住社區(qū)的影響?！边@也是《刑法》第81條第3款規(guī)定的內(nèi)容。犯罪分子假釋后究竟對(duì)所居住社區(qū)有什么樣的影響，必須通過必要的假釋前調(diào)查，才能夠確定。因此，假釋前調(diào)查，是確保人民法院假釋裁定的準(zhǔn)確性以及落實(shí)刑法相關(guān)規(guī)定的必經(jīng)程序。

假釋前調(diào)查的主體和程序，與量刑前調(diào)查大體類似。

三、暫予監(jiān)外執(zhí)行前調(diào)查

監(jiān)獄在對(duì)罪犯決定是否暫予監(jiān)外執(zhí)行之前，也必須通過預(yù)先調(diào)查活動(dòng)了解相關(guān)情況，以便準(zhǔn)確地作出是否批準(zhǔn)暫予監(jiān)外執(zhí)行的決定。這類為了準(zhǔn)確作出暫予監(jiān)外執(zhí)行決定而預(yù)先進(jìn)行的相關(guān)調(diào)查活動(dòng)，可以稱為暫予監(jiān)外執(zhí)行前調(diào)查。主要內(nèi)容包括下列方面:

(一)保證人的情況

保證人是保證暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯遵守法律規(guī)定的人。保證人要對(duì)暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯履行監(jiān)督的責(zé)任，督促暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯遵守各項(xiàng)規(guī)定，不進(jìn)行違法行為。能夠作為保證人的人，必須具備一定的條件。例如，《看守所拘留所執(zhí)行刑罰罪犯管理辦法》第21條規(guī)定，保證人應(yīng)當(dāng)具備下列條件:第一，愿意承擔(dān)保證人義務(wù)，具有完全民事行為能力;第二，人身自由未受到限制，享有政治權(quán)利;第三，有固定的住所和收入，有條件履行保證人義務(wù);第四，與被保證人共同居住或者居住在同一縣級(jí)公安機(jī)關(guān)轄區(qū)。

鑒于保證人的情況對(duì)于暫予監(jiān)外執(zhí)行的順利執(zhí)行有著十分重要的意義，因此，要在批準(zhǔn)暫予監(jiān)外執(zhí)行前，對(duì)其情況進(jìn)行必要的調(diào)查。

(二)有關(guān)社區(qū)機(jī)構(gòu)的情況

根據(jù)規(guī)定，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)對(duì)暫予監(jiān)外執(zhí)行罪犯擔(dān)負(fù)著管理監(jiān)督、幫困扶助等方面的責(zé)任，當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)中的基層組織或者罪犯的原所在單位協(xié)助進(jìn)行監(jiān)督工作。因此，為了保證暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯能夠得到必要的監(jiān)督和幫助，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)社區(qū)機(jī)構(gòu)的情況進(jìn)行必要的調(diào)查。

(三)其他條件

為了保證暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯出獄后能夠順利地生活、治病及進(jìn)行其他活動(dòng)，還必須對(duì)暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯出獄后的其他條件進(jìn)行必要調(diào)查。在這些條件中，首先，涉及罪犯的家庭條件。罪犯通過暫予監(jiān)外執(zhí)行方式出獄之后，必須能夠有地方吃飯和住宿，否則，即使批準(zhǔn)暫予監(jiān)外執(zhí)行，罪犯出獄之后也難以生存，更不要說進(jìn)行治療等活動(dòng)了。其次，涉及罪犯的治療條件。根據(jù)我國(guó)刑事訴訟法、監(jiān)獄法等方面的規(guī)定和司法實(shí)踐，暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯中，大部分人需要治病，少部分人需要進(jìn)行與治療密切相關(guān)的活動(dòng)，例如，分娩等。這些都需要有較好的醫(yī)療與生活條件。如果不具備這方面的條件，就不能保證暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯獲得必要的治療和照顧，也不能保證暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯不再次進(jìn)行危害社會(huì)的行為。因此，為了準(zhǔn)確地決定是否批準(zhǔn)暫予監(jiān)外執(zhí)行，也為了保證暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯能夠順利生活，必須對(duì)其他相關(guān)條件進(jìn)行預(yù)先調(diào)查。

目前，對(duì)于暫予監(jiān)外執(zhí)行前調(diào)查工作，既缺乏大量的實(shí)踐，也缺乏明確的規(guī)定，在社區(qū)矯正條件下如何做好這方面的工作，對(duì)其中的一些方面需要進(jìn)行探索。首先，暫予監(jiān)外執(zhí)行前調(diào)查的委托主體，應(yīng)當(dāng)主要是有權(quán)作出是否批準(zhǔn)暫予監(jiān)外執(zhí)行決定的機(jī)關(guān)。其中，主要是省級(jí)監(jiān)獄管理機(jī)關(guān)，也包括審判機(jī)關(guān)和縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)。這是毫無疑問的，也是有明確依據(jù)的。但是，對(duì)于究竟由什么部門或者機(jī)構(gòu)進(jìn)行這樣的調(diào)查，則缺乏明確的規(guī)定。鑒于被暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯是社區(qū)服刑人員的組成部分，暫予監(jiān)外執(zhí)行罪犯離開監(jiān)獄后由社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理，因此，開展暫予監(jiān)外執(zhí)行前調(diào)查的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)是社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)。被暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯將要生活、治療的社區(qū)的社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起開展暫予監(jiān)外執(zhí)行前調(diào)查的職能。

由暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯將要生活、治療的社區(qū)的社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)承擔(dān)起暫予監(jiān)外執(zhí)行前調(diào)查的工作，既有利于相關(guān)機(jī)關(guān)準(zhǔn)確做出是否暫予監(jiān)外執(zhí)行的決定，也有利于在罪犯被暫予監(jiān)外執(zhí)行后對(duì)他們開展社區(qū)矯正工作。畢竟，暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯將要生活、治療的社區(qū)的社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)，與暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯之間，接觸更為頻繁、聯(lián)系更為緊密，前者對(duì)后者的情況相對(duì)更為了解，由前者開展暫予監(jiān)外執(zhí)行前的調(diào)查工作，能確保調(diào)查工作的客觀性和準(zhǔn)確性，從而成為監(jiān)獄是否做出暫予監(jiān)外執(zhí)行決定的重要參考。此外，由于暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯將要生活、治療的社區(qū)的社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)在進(jìn)行暫予監(jiān)外執(zhí)行前的調(diào)查工作中，已經(jīng)對(duì)暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯的各方面情況有了先期的大致了解和掌握，因此便于今后能夠有針對(duì)性地開展社區(qū)矯正工作。

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