產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力及其評(píng)價(jià)研究綜述①

江 西財(cái)經(jīng)大學(xué)產(chǎn)業(yè)集群與企業(yè)發(fā)展研究中心 江 西財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院 胡 海波

自主創(chuàng)新是由我國(guó)率先提出，并在新的發(fā)展階段得到不斷完善的一個(gè)概念，具有鮮明的中國(guó)特色。國(guó)外對(duì)自主創(chuàng)新的直接研究相對(duì)較少，一般認(rèn)為它是與模仿行為相對(duì)的，同時(shí)也有部分學(xué)者傾向于強(qiáng)調(diào)它的自主開(kāi)展性。

從文獻(xiàn)檢索結(jié)果看，近幾年國(guó)內(nèi)關(guān)于自主創(chuàng)新方面的研究逐漸豐富起來(lái)，不僅在一些理論文獻(xiàn)和政府報(bào)告中不斷闡述自主創(chuàng)新的相關(guān)基本問(wèn)題，而且也有一些研究者和研究機(jī)構(gòu)開(kāi)展了一些關(guān)于自主創(chuàng)新的調(diào)研工作。但總體來(lái)看，目前國(guó)內(nèi)關(guān)于自主創(chuàng)新的研究尚未有較為權(quán)威的研究結(jié)論，可以說(shuō)，我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新方面的理論研究還處于逐漸發(fā)展和深化的過(guò)程中。國(guó)內(nèi)理論界主要從內(nèi)涵、宏觀(guān)層面、以企業(yè)為對(duì)象的微觀(guān)層面和創(chuàng)新主體等方面對(duì)自主創(chuàng)新展開(kāi)研究，而且在這些方面理論界并未達(dá)成共識(shí)。這里不一一闡述，本文著重回顧學(xué)術(shù)界對(duì)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力及其評(píng)價(jià)的研究過(guò)程及相關(guān)成果。

1 關(guān)于產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的研究

自主創(chuàng)新能力是一個(gè)含義廣泛的概念，但在國(guó)外文獻(xiàn)中很少被使用，因而，可以說(shuō)，這一概念是在我國(guó)特定發(fā)展背景下出現(xiàn)的。但是，因?yàn)橛行W(xué)者側(cè)重于從國(guó)家和地區(qū)的宏觀(guān)角度研究，有些則側(cè)重于從企業(yè)這一微觀(guān)角度研究，這種側(cè)重點(diǎn)和視角的不同造成了國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)這一概念的認(rèn)知和內(nèi)涵的界定尚未達(dá)成共識(shí)。

關(guān)于產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的研究，其中較具代表性的觀(guān)點(diǎn)包括柳卸林、胡志堅(jiān)等人認(rèn)為一個(gè)地區(qū)將知識(shí)轉(zhuǎn)化為新工藝、新產(chǎn)品和新服務(wù)的能力即是區(qū)域創(chuàng)新能力，并采用定量測(cè)度和分析的方法對(duì)中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行了研究；陸立軍等人對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的研究，強(qiáng)調(diào)了企業(yè)在區(qū)域創(chuàng)新中的作用和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的功能，并將評(píng)價(jià)對(duì)象擴(kuò)展到了縣市級(jí)區(qū)域；溫瑞珺將企業(yè)自主創(chuàng)新能力定義為在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，企業(yè)為獲得持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、增強(qiáng)自我發(fā)展能力，通過(guò)積極整合和利用國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新資源，在創(chuàng)新過(guò)程中所表現(xiàn)出來(lái)的各種能力的有機(jī)綜合；郝永平等在法國(guó)學(xué)者皮埃爾·布迪厄的場(chǎng)域理論基礎(chǔ)上提出了創(chuàng)新場(chǎng)域(由創(chuàng)新資本、創(chuàng)新制度與創(chuàng)新習(xí)慣三種基本要素構(gòu)成)的概念，并認(rèn)為自主創(chuàng)新能力是創(chuàng)新場(chǎng)域各個(gè)基本要素綜合作用的結(jié)果，為自主創(chuàng)新能力的研究提供了新的理論工具；王忠輝、支軍等人認(rèn)為自主創(chuàng)新能力是圍繞市場(chǎng)需求在經(jīng)濟(jì)區(qū)域內(nèi)以企業(yè)為主體的創(chuàng)新組織進(jìn)行的知識(shí)創(chuàng)新，并將知識(shí)轉(zhuǎn)化為新工藝、新產(chǎn)品、新服務(wù)的綜合能力，它是一種技術(shù)創(chuàng)新的能力。

2 關(guān)于產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的研究

總的來(lái)講，目前理論界對(duì)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力及其評(píng)價(jià)的研究尚不繁榮，其一，國(guó)外基本沒(méi)有這方面的研究；其二，國(guó)內(nèi)也僅有極少數(shù)的研究者作過(guò)一些較模糊的研究。他們的研究主要集中在自主創(chuàng)新能力構(gòu)建方面的重要意義、現(xiàn)狀問(wèn)題和對(duì)策建議上，而且也僅針對(duì)某一具體產(chǎn)業(yè)(如陶瓷產(chǎn)業(yè)、茶葉產(chǎn)業(yè)、汽車(chē)產(chǎn)業(yè)、光電子產(chǎn)業(yè)等)；另外，部分學(xué)者(北京大學(xué)路風(fēng)教授等)和研究機(jī)構(gòu)(科技部課題組等)也推出過(guò)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新方面的調(diào)研報(bào)告，其中科技部組織了中國(guó)鋼鐵工業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)石化工業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)船舶工業(yè)協(xié)會(huì)、湖南大學(xué)機(jī)械與汽車(chē)工程學(xué)院、中國(guó)紡織工業(yè)協(xié)會(huì)、科技部生物中心、信息產(chǎn)業(yè)部電信規(guī)劃研究院、中國(guó)電器工業(yè)協(xié)會(huì)、國(guó)家發(fā)改委經(jīng)濟(jì)體制與管理研究所等專(zhuān)題研究課題組分別調(diào)研了鋼鐵工業(yè)、石化工業(yè)、船舶工業(yè)、汽車(chē)產(chǎn)業(yè)、紡織工業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、軟件產(chǎn)業(yè)、發(fā)電設(shè)備制造業(yè)、核電裝備制造業(yè)、航空工業(yè)等十個(gè)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力，并分別撰寫(xiě)了各產(chǎn)業(yè)的調(diào)研報(bào)告。他們從各產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)、自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀和問(wèn)題等方面進(jìn)行分析，提出了各產(chǎn)業(yè)提高自主創(chuàng)新能力的政策建議。值得一提的是，每個(gè)產(chǎn)業(yè)的調(diào)研過(guò)程中，專(zhuān)題組均取得了一些與自主創(chuàng)新能力相關(guān)的數(shù)據(jù)資料。盡管他們沒(méi)有構(gòu)建具體完善的產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和模型，數(shù)據(jù)羅列也非常零散，但在數(shù)據(jù)資料的指標(biāo)選取思路上還是值得研究產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)時(shí)適當(dāng)借鑒的。

但是，目前較少有研究者對(duì)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力做出具體的實(shí)證評(píng)價(jià)，我們僅能找到幾篇以產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新為研究對(duì)象的碩士學(xué)位論文。北京交通大學(xué)碩士研究生梁劍對(duì)我國(guó)鐵路產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了分析，提出從自主創(chuàng)新的資源、活動(dòng)、產(chǎn)出能力和環(huán)境等四個(gè)方面的12個(gè)二級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)鐵路產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力；東南大學(xué)碩士研究生孫浩和吉林大學(xué)碩士研究生李治分別以“中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)”和“汽車(chē)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究”為題分別對(duì)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了實(shí)證研究，并構(gòu)建了不同的自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。其中孫浩認(rèn)為汽車(chē)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力包括創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力和創(chuàng)新管理能力等三方面，并由此構(gòu)建出25個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；李治設(shè)計(jì)的汽車(chē)產(chǎn)業(yè)自主能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括四個(gè)一級(jí)指標(biāo)和15個(gè)二級(jí)指標(biāo)。這樣的評(píng)價(jià)角度均未能很好地體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)兩層面自主創(chuàng)新能力的差異。

值得一提的是李治認(rèn)為簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力就是產(chǎn)業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新活動(dòng)的能力，由此對(duì)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力下了一個(gè)相對(duì)較明確的定義。產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力是一個(gè)系統(tǒng)、是各類(lèi)要素的有機(jī)結(jié)合、是各種能力的綜合，與產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)﹑產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等密切相關(guān)，其基礎(chǔ)組成是企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。因此，產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力是指該產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有企業(yè)主體為解決本企業(yè)生產(chǎn)關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題，通過(guò)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的過(guò)程，形成核心技術(shù)、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)與提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益為目的的活動(dòng)所需能力的集合。該定義強(qiáng)調(diào)了企業(yè)自主創(chuàng)新能力在產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力中的基礎(chǔ)作用，也清楚地指出了產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的系統(tǒng)性，但不能說(shuō)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力即是企業(yè)自主創(chuàng)新能力；同時(shí)，在分析和確定產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)內(nèi)容和指標(biāo)時(shí)必須要考慮技術(shù)創(chuàng)新能力要素。不過(guò)，上述研究中未能具體展開(kāi)對(duì)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力系統(tǒng)性的論述，有待于我們進(jìn)一步深入探討。

此外，遼寧大學(xué)高闖等人利用AHP法和多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)模型對(duì)自主創(chuàng)新活動(dòng)投入(R&D項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、R&D項(xiàng)目數(shù)、R&D項(xiàng)目人員數(shù))、自主創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出(新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入、專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)、發(fā)明專(zhuān)利擁有數(shù))、自主創(chuàng)新載體(國(guó)家認(rèn)定技術(shù)中心數(shù))和技術(shù)獲取能力(引進(jìn)國(guó)外技術(shù)支出、購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)支出、消化吸收經(jīng)費(fèi)支出)等四個(gè)方面及11個(gè)三級(jí)指標(biāo)構(gòu)建的工業(yè)經(jīng)濟(jì)自主創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行分析，確定了各層級(jí)各指標(biāo)的權(quán)重，進(jìn)而計(jì)算了2004年和2005年全國(guó)30個(gè)省、市、自治區(qū)工業(yè)經(jīng)濟(jì)自主創(chuàng)新能力的綜合評(píng)價(jià)結(jié)果。

3 綜述與展望

3.1 對(duì)現(xiàn)有研究的綜述

綜合來(lái)看，現(xiàn)行關(guān)于產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的各種指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法，需要在如下三個(gè)方面加以改進(jìn)：

(1)指標(biāo)要么過(guò)于龐雜，要么過(guò)于簡(jiǎn)單，沒(méi)有重點(diǎn)突出產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的內(nèi)涵特征。一些研究者為了反映產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的豐富內(nèi)涵，盡可能地羅列了各種可能的指標(biāo)，數(shù)量雖然巨大，但其中能夠集中反映產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力內(nèi)涵的指標(biāo)偏少；相反，另外一些研究者對(duì)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的理解又過(guò)于片面和狹隘，提出的指標(biāo)體系對(duì)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的內(nèi)容也并未能準(zhǔn)確涵蓋。

(2)對(duì)于產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力指標(biāo)體系的研究絕大部分都是在理論層次上進(jìn)行的，很多指標(biāo)難以量化甚至根本不可能量化，所需數(shù)據(jù)無(wú)法從現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)資料中獲取。因此，這類(lèi)指標(biāo)體系難以投入實(shí)際應(yīng)用，只限于學(xué)術(shù)界進(jìn)行理論探討。

(3)指標(biāo)體系研究與評(píng)價(jià)模型研究彼此脫節(jié)。許多模型研究者不是基于一套完整的指標(biāo)體系，再去構(gòu)建其評(píng)價(jià)模型，故操作性較差。國(guó)內(nèi)較少有將指標(biāo)構(gòu)建、評(píng)價(jià)模型和實(shí)證研究集于一體的研究成果。

總之，產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的量化評(píng)價(jià)應(yīng)該利用什么樣的調(diào)查體系來(lái)采集數(shù)據(jù)、運(yùn)用怎樣的統(tǒng)計(jì)方法、采用哪些指標(biāo)來(lái)衡量，國(guó)內(nèi)外無(wú)論是在理論還是實(shí)踐方面都比較薄弱。就此而言，后續(xù)的深入研究勢(shì)在必行。

3.2 對(duì)未來(lái)研究的展望

綜觀(guān)國(guó)內(nèi)外的研究成果，多數(shù)研究者僅將目光集中于自主創(chuàng)新的內(nèi)涵特征(并且沒(méi)有較為統(tǒng)一的界定)、重要意義和對(duì)策建議上，而很少關(guān)注自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的研究，特別是自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建，這迫切需要找到一個(gè)相對(duì)準(zhǔn)確且全面的自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。同時(shí)，我們還可以看出，幾乎所有的研究均針對(duì)微觀(guān)的企業(yè)或宏觀(guān)的國(guó)家(區(qū)域)層面的自主創(chuàng)新問(wèn)題展開(kāi)，而欠缺對(duì)產(chǎn)業(yè)這一層面的自主創(chuàng)新能力及其評(píng)價(jià)問(wèn)題的研究。

然而，在當(dāng)前無(wú)論是國(guó)家還是各地區(qū)都倡導(dǎo)開(kāi)展自主創(chuàng)新的背景下，研究產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力及其評(píng)價(jià)問(wèn)題是十分有必要的，這將有助于更有效地分析和評(píng)價(jià)國(guó)家或地區(qū)層面的各產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力水平，可以指導(dǎo)政府制定有針對(duì)性的產(chǎn)業(yè)政策，明確產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，確定各地區(qū)乃至國(guó)家層面的產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)。

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