期刊全文數(shù)據(jù)庫中的帕累托效應(yīng)及其對圖書館資源建設(shè)的影響

丁玉東 張春峰 （燕山大學(xué)圖書館 河北 秦皇島 066004）

電子期刊的銷售模式不同于紙本期刊的銷售模式。數(shù)據(jù)庫商往往把眾多電子期刊作為整體打包銷售或者按學(xué)科、專輯等拆分為子數(shù)據(jù)庫分別銷售。這些經(jīng)過重新整合的期刊中不乏大量利用率較低的期刊，加之不同數(shù)據(jù)庫商提供的電子期刊存在重復(fù)問題，所以在一定程度上增加了圖書館的經(jīng)費(fèi)支出。由于期刊出版行業(yè)的壟斷、期刊價格的不斷攀升，圖書館界不得不考慮電子期刊使用效率和使用成本問題，以期在不影響讀者使用的情況下節(jié)省支出。除開展讀者調(diào)查外，對電子資源使用過程中生成的數(shù)據(jù)（包括訪問次數(shù)、檢索次數(shù)、文獻(xiàn)下載量、訪問請求被拒絕次數(shù)等）進(jìn)行分析是較為普遍的做法，其中文獻(xiàn)下載量是較為重要的指標(biāo)之一。

帕累托效應(yīng)又稱80/20法則，原為經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的一種現(xiàn)象，即在任何系統(tǒng)中都有約80%的結(jié)果是由約20%的變量產(chǎn)生的[1]。該理論提出后人們發(fā)現(xiàn)，在社會生活的各個方面均存在這種現(xiàn)象。那么，讀者在使用電子期刊數(shù)據(jù)庫的過程中是否也存在帕累托效應(yīng)？如果存在，國內(nèi)外語言差異是否會導(dǎo)致不同的數(shù)據(jù)比例？不同類型的學(xué)?；虿煌Z種的數(shù)據(jù)庫中生成的數(shù)據(jù)是否都存在帕累托效應(yīng)？帕累托效應(yīng)的出現(xiàn)是否會對圖書館的發(fā)展產(chǎn)生積極的影響？筆者通過文獻(xiàn)調(diào)研分析了2007—2010年Elsevier出版集團(tuán)的ScienceDirect數(shù)據(jù)庫和中國知網(wǎng)的中國期刊全文數(shù)據(jù)庫的文獻(xiàn)下載量，以期對上述問題加以闡釋。

1 期刊全文數(shù)據(jù)庫中帕累托效應(yīng)的研究現(xiàn)狀

1969年，Richard L. Trueswell首次將帕累托效應(yīng)引入圖書館[2]，并用于分析文獻(xiàn)借閱統(tǒng)計。此后，國外學(xué)者開展了大量的類似研究[3]，如伊利諾大學(xué)芝加哥分校（University of Illinois at Chicago）的Blecic等人統(tǒng)計ACS（American Chemical Society，美國化學(xué)學(xué)會）數(shù)據(jù)庫時發(fā)現(xiàn)，28%的期刊提供了80%的文獻(xiàn)下載量[4]；北卡羅來納大學(xué)教堂山分校（University of North Carolina at Chapel Hill）的Hamaker統(tǒng)計ScienceDirect數(shù)據(jù)庫的使用情況時發(fā)現(xiàn)，28%的期刊提供了大約75%的文獻(xiàn)下載量[5]；明尼蘇達(dá)大學(xué)（University of Minnesota-Twin Cities）的Stemper統(tǒng)計了4個數(shù)據(jù)庫，其中ScienceDirect數(shù)據(jù)庫的使用情況為35%的期刊提供了80%的文獻(xiàn)下載量[6]；土耳其大學(xué)的Tonta Y則統(tǒng)計出ScienceDirect數(shù)據(jù)庫中約5%的期刊提供了1/3的文獻(xiàn)下載量，約13%的期刊提供了另外1/3的文獻(xiàn)下載量，約82%的期刊提供了余下1/3的文獻(xiàn)下載量[7]。國外大量研究數(shù)據(jù)表明，在電子期刊數(shù)據(jù)庫利用案例中，約有30%的期刊提供了約80%的文獻(xiàn)下載量[3]。然而，國內(nèi)學(xué)者在期刊全文數(shù)據(jù)庫的利用率方面的研究[8-12]很少結(jié)合帕累托效應(yīng)來評估讀者核心需求、指導(dǎo)文獻(xiàn)資源建設(shè)。目前僅有暨南大學(xué)圖書館的朱前東發(fā)現(xiàn)該校ScienceDirect數(shù)據(jù)庫的下載量符合帕累托效應(yīng)，即在一個周期內(nèi)ScienceDirect數(shù)據(jù)庫中80%被下載的文獻(xiàn)集中在約20%的期刊中[13]。同時，朱前東從期刊覆蓋學(xué)校重點(diǎn)和強(qiáng)勢學(xué)科的情況，被SCIE（Science Citation Index Expanded，科學(xué)引文索引）、SSCI（Social Sciences Citation Index，社會科學(xué)引文索引）和A&HCI（Arts & Humanities Citation Index，藝術(shù)與人文類引文索引）收錄的文獻(xiàn)數(shù)量以及該校SCIE論文載文期刊數(shù)量3個方面對導(dǎo)致帕累托效應(yīng)的原因進(jìn)行了分析[13]。

2 期刊全文數(shù)據(jù)庫的使用量數(shù)據(jù)統(tǒng)計與分析

數(shù)據(jù)庫的文獻(xiàn)下載量一般由數(shù)據(jù)庫商提供，如SciencDirect數(shù)據(jù)庫的文獻(xiàn)下載量是基于COUNTER（Counting Online Usage of Networked Electronic Resources）標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，中國期刊全文數(shù)據(jù)庫的文獻(xiàn)下載量可在后臺管理頁面的“日志數(shù)據(jù)”欄目獲取，但統(tǒng)計數(shù)據(jù)僅提供了期刊名稱、瀏覽次數(shù)、下載次數(shù)和總操作次數(shù)。筆者對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行整理后，利用Excel進(jìn)行排序統(tǒng)計。統(tǒng)計結(jié)果顯示，2007—2010年在燕山大學(xué)（以下簡稱我校）授權(quán)范圍內(nèi)從SciencDirect數(shù)據(jù)庫下載學(xué)術(shù)論文850 247篇次，文獻(xiàn)下載量逐年遞增，詳細(xì)數(shù)據(jù)見表1。中國期刊全文數(shù)據(jù)庫的文獻(xiàn)下載量及期刊數(shù)量見表2。

表1 ScienceDirect數(shù)據(jù)庫的文獻(xiàn)下載量及期刊數(shù)量

表2 中國期刊全文數(shù)據(jù)庫的文獻(xiàn)下載量及期刊數(shù)量

2.1 ScienceDirect和中國期刊全文數(shù)據(jù)庫中的帕累托效應(yīng)

從表1可以看出，ScienceDirect數(shù)據(jù)庫的下載數(shù)據(jù)呈現(xiàn)出比普通的80/20法則更為明顯的帕累托效應(yīng)。以2009年為例，80%的文獻(xiàn)下載量來自于不足13%的期刊，文獻(xiàn)下載來源非常集中；2007年提供80%文獻(xiàn)下載量的期刊占期刊總數(shù)的比例最大，為17.6%，但是與20%仍有部分差距，顯然比國內(nèi)外其他相關(guān)研究中[3-7,13]所表現(xiàn)出來的數(shù)據(jù)更為收斂。而表2中中國期刊全文數(shù)據(jù)庫的下載數(shù)據(jù)則相反，4年中提供80%文獻(xiàn)下載量的期刊均超過了當(dāng)年期刊總數(shù)的20%，其中2008年的比例最大，達(dá)到了28.2%，期刊的發(fā)散性更為明顯。

2.2 學(xué)科設(shè)置對帕累托效應(yīng)的影響

根據(jù)Elsevier公司提供的期刊學(xué)科主題分組，2007—2010年的下載數(shù)據(jù)中，文獻(xiàn)下載量位居前5位的學(xué)科依次是“Engineering, Energy and Technology”（工程、能源與技術(shù)）、“Materials Science”（材料科學(xué)）、“Physics and Astronomy”（物理學(xué)和天文學(xué)）、“Computer Science”（計算機(jī)科學(xué)）、“Chemistry and Chemical Engineering”（化學(xué)與化學(xué)工程）。上述5個學(xué)科每年的文獻(xiàn)下載量之和分別占當(dāng)年所有文獻(xiàn)下載量的70.0%、69.6%、66.9%和64.1%。同樣，按照中國知網(wǎng)對期刊的分類，中國期刊全文數(shù)據(jù)庫每年80%的文獻(xiàn)下載量均分布在工程科技II、工程科技I、經(jīng)濟(jì)與管理科學(xué)、信息科技、社會科學(xué)II這5個專輯中。

以上數(shù)據(jù)統(tǒng)計出的重點(diǎn)學(xué)科與我校的優(yōu)勢學(xué)科非常吻合，反映出讀者的核心需求。我校起源于東北重型機(jī)械學(xué)院，以機(jī)械、材料、電氣、信息等學(xué)科見長，化學(xué)化工專業(yè)發(fā)展較好，但是沒有獨(dú)立的醫(yī)學(xué)、藥學(xué)、農(nóng)學(xué)等相關(guān)專業(yè)，文科類專業(yè)發(fā)展相對滯后。ScienceDirect數(shù)據(jù)庫中包含大量的農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥、護(hù)理、生命科學(xué)等學(xué)科期刊，由于我校學(xué)科設(shè)置問題，這些期刊的利用率較低，下載量少，導(dǎo)致下載數(shù)據(jù)呈現(xiàn)出更為明顯的帕累托效應(yīng)。

2.3 讀者層次對帕累托效應(yīng)的影響

筆者認(rèn)為，不同層次讀者的使用習(xí)慣是造成中國期刊全文數(shù)據(jù)庫的下載數(shù)據(jù)比ScienceDirect數(shù)據(jù)庫的下載數(shù)據(jù)更加發(fā)散的原因。我校外文數(shù)據(jù)庫的讀者群主要為碩士研究生及以上學(xué)歷的讀者。這部分讀者科研需求明顯，具備較為成熟的科研方法，因此下載文獻(xiàn)有針對性，甚至有的讀者只關(guān)注某幾種專業(yè)期刊。而中國期刊全文數(shù)據(jù)庫的讀者群更為廣泛，本科生是該讀者群的主體。但是由于本科生的檢索技能相對較低，更注重文獻(xiàn)的易讀性和易獲得性，較少注重承載文獻(xiàn)的期刊，因而導(dǎo)致兩個數(shù)據(jù)庫的帕累托效應(yīng)存在差異。這在下載數(shù)據(jù)中同樣可以得到驗(yàn)證：在中國期刊全文數(shù)據(jù)庫中，載文量大、載文學(xué)科廣的期刊的文獻(xiàn)下載量也較大。以2010年的下載數(shù)據(jù)為例，文獻(xiàn)下載量排前3名的期刊分別是《科技信息》、《商場現(xiàn)代化》和《中國電機(jī)工程學(xué)報》，其文獻(xiàn)下載量分別為6 652篇、6 081篇和5 001篇[14]。同樣，在中國知網(wǎng)的學(xué)術(shù)期刊導(dǎo)航中，《科技信息》和《商場現(xiàn)代化》的總載文量排名分別為第一和第五，其中《科技信息》每期的載文量超過600篇，《商場現(xiàn)代化》每期的載文量超過了100篇[14]。在中國知網(wǎng)提供的“復(fù)合影響因子”統(tǒng)計中，兩者的影響因子分別為0.127和0.410[14]。而在ScienceDirect數(shù)據(jù)庫中，2010年文獻(xiàn)下載量排前3名的期刊是《Materials Science and Engineering:A》、《Journal of Materials Processing Technology》、《Acta Materialia》，其文獻(xiàn)下載量分別為11 238篇、7 360篇和6 178篇，這3種期刊的全年載文量僅為1 196篇、275篇和686篇，在2011年JCR（Journal Citation Reports，期刊引證報告）中的影響因子分別為2.090、1.567和3.781[15]。因此可以認(rèn)為，不同層次讀者使用數(shù)據(jù)庫的習(xí)慣和方法也是造成中文期刊數(shù)據(jù)庫的帕累托效應(yīng)更為發(fā)散的原因之一。

3 帕累托效應(yīng)對圖書館資源建設(shè)和服務(wù)的積極影響

3.1 有助于圖書館確定核心期刊

在長期的工作實(shí)踐及科研活動中，圖書館已經(jīng)積累了較多確定核心期刊的方法。帕累托效應(yīng)有別于完全參照第三方機(jī)構(gòu)發(fā)布的核心期刊目錄，它所呈現(xiàn)出的數(shù)據(jù)不僅能夠幫助圖書館尋找適合本館讀者的核心期刊，而且可以定位出具體的核心期刊排名。以2010年下載數(shù)據(jù)為例，通過對2010年JCR期刊列表[15]、EI數(shù)據(jù)庫2010年來源期刊[16]及2008版《中文核心期刊要目總覽》[17]的比較可知，在2010年ScienceDirect數(shù)據(jù)庫提供80%文獻(xiàn)下載量的245種期刊中，被SCI-E收錄的期刊數(shù)量為226種，被EI收錄的期刊數(shù)量為219種，分別占245種期刊的92.2%和89.4%。在中國期刊全文數(shù)據(jù)庫提供80%文獻(xiàn)下載量的2 254種期刊中，核心期刊數(shù)量為895種，占39.7%。上述數(shù)據(jù)說明，我校讀者較常使用的外文期刊絕大多數(shù)屬于SCI、EI兩個二次文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫的來源期刊，而常用的中文期刊中核心期刊所占比例較小，數(shù)量也不足《中文核心期刊要目總覽》（2008）中核心期刊總數(shù)的1/2。這說明，我校讀者在學(xué)科專業(yè)、閱讀喜好等方面與《中文核心期刊要目總覽》（2008）公布的核心期刊有一定差異，所以圖書館在訂購期刊時應(yīng)注意篩選。

3.2 為訂購紙本期刊提供參考

隨著圖書館經(jīng)費(fèi)向電子資源采購的傾斜，圖書館通過分析已有電子期刊的使用情況，可以更好地指導(dǎo)紙本期刊的訂購，而且在不影響期刊正常使用的前提下節(jié)省訂購成本。在具體操作時可分為兩種情況：（1）若所訂購的電子期刊擁有永久使用權(quán)或者存檔權(quán)，則可以考慮停訂與電子刊重復(fù)的紙本期刊。目前國內(nèi)期刊數(shù)據(jù)庫購買后均可永久使用當(dāng)年的期刊數(shù)據(jù)，因此國內(nèi)期刊數(shù)據(jù)庫的訂購可參照這種模式。（2）對于只有使用權(quán)的數(shù)據(jù)庫訂購模式（如國外小型學(xué)/協(xié)會的數(shù)據(jù)庫），應(yīng)結(jié)合試用期間或者上一訂購周期的帕累托效應(yīng)進(jìn)行具體分析，選擇訂購文獻(xiàn)下載量高的期刊。當(dāng)然，文獻(xiàn)下載量高的期刊并不完全等同于其學(xué)術(shù)價值大，因此還需要考慮文獻(xiàn)下載量與載文量的比值，或通過讀者問卷調(diào)查、參照其影響因子來決定。

3.3 為訂購電子期刊提供參考

在首次訂購期刊數(shù)據(jù)庫或續(xù)訂之前，圖書館員往往分析試用期間或上一合同期內(nèi)數(shù)據(jù)庫的檢索次數(shù)、單篇成本等，為下一輪采購數(shù)據(jù)庫提供決策支持。電子期刊訂購分析引入帕累托效應(yīng)，不僅可從整體上分析數(shù)據(jù)庫的性價比，還可以通過排序、比較下載數(shù)據(jù)微調(diào)訂購方案。如果下載量大的期刊多數(shù)集中于某幾個學(xué)科或者專業(yè)且價格較為均衡，則可以在數(shù)據(jù)庫商允許的情況下按照學(xué)科或者專輯訂購。在談判過程中，圖書館應(yīng)爭取更加靈活的訂購方式，如選擇單獨(dú)的期刊進(jìn)行訂購。

3.4 優(yōu)化區(qū)域聯(lián)盟的數(shù)據(jù)庫采購

區(qū)域圖書館聯(lián)盟建立的目的之一是促進(jìn)區(qū)域內(nèi)資源的共建共享。通過分析區(qū)域聯(lián)盟各個成員數(shù)據(jù)庫文獻(xiàn)下載量或者整個區(qū)域聯(lián)盟的總體文獻(xiàn)下載量的帕累托效應(yīng)，尋找出提供大量下載的少量期刊或者期刊所屬的學(xué)科分類，有助于明確聯(lián)盟成員的具體需求。通過聯(lián)盟成員館之間的溝通，各成員館可以只購買自己需求量較大的專輯或?qū)W科子數(shù)據(jù)庫，需求中的“長尾”則可以通過聯(lián)盟內(nèi)的文獻(xiàn)傳遞來獲取。這樣可在較大程度上節(jié)省數(shù)據(jù)庫購置經(jīng)費(fèi)，充分利用成員館所購置的資源，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)資源的共建共享。

3.5 作為圖書館與院系合作購買數(shù)據(jù)庫的依據(jù)

面對數(shù)據(jù)庫價格迅猛上漲的態(tài)勢，部分高校圖書館采取了與院系合作的方式購置數(shù)據(jù)庫[10]。通過分析數(shù)據(jù)庫文獻(xiàn)下載量的帕累托效應(yīng)，分析其中被大量下載的期刊目錄或者期刊所屬學(xué)科，可以將具體數(shù)據(jù)作為圖書館與院系劃分經(jīng)費(fèi)分?jǐn)偙壤膮⒖肌?/p>

3.6 發(fā)現(xiàn)參考咨詢服務(wù)和讀者培訓(xùn)的重點(diǎn)

在研究過程中筆者發(fā)現(xiàn)，ScienceDirect數(shù)據(jù)庫中的文獻(xiàn)瀏覽次數(shù)普遍與文獻(xiàn)下載量均等，或高于文獻(xiàn)下載量；而中國期刊全文數(shù)據(jù)庫則相反，文獻(xiàn)的瀏覽次數(shù)一般小于文獻(xiàn)下載量。如果不考慮網(wǎng)速的影響，這種現(xiàn)象說明，研究層次較高的讀者相對已經(jīng)有了較好的科研習(xí)慣，善于在閱讀文獻(xiàn)摘要后作出取舍，有針對性地下載所需文獻(xiàn)。而中文期刊數(shù)據(jù)庫的讀者研究層次較低，他們更多是在檢索出文獻(xiàn)列表后依據(jù)題名等基本題錄信息作出下載決定，對文獻(xiàn)質(zhì)量及查準(zhǔn)率的判斷較少。因此，期刊全文數(shù)據(jù)庫的使用數(shù)據(jù)可以作為讀者培訓(xùn)的參考及對讀者使用習(xí)慣的驗(yàn)證[8]，而期刊使用中的“長尾”部分則可以作為讀者培訓(xùn)及數(shù)據(jù)庫宣傳的重點(diǎn)。

4 結(jié) 語

國內(nèi)外研究數(shù)據(jù)表明，帕累托效應(yīng)在中外文期刊全文數(shù)據(jù)庫的使用數(shù)據(jù)中普遍存在。語種是影響數(shù)據(jù)庫文獻(xiàn)下載量的因素之一，讀者在使用非母語文獻(xiàn)期刊全文數(shù)據(jù)庫時，其表現(xiàn)出的帕累托效應(yīng)更為明顯。相比于學(xué)科綜合性較強(qiáng)的高校，專業(yè)特色明顯的高校在使用外文期刊全文庫時帕累托效應(yīng)更為明顯，表現(xiàn)在少于20%的期刊提供了80%的下載量。而對于同一個單位的讀者，中文期刊數(shù)據(jù)庫中的帕累托效應(yīng)略差，80%的下載量分布在大于20%的期刊上。

需要指出，期刊的文獻(xiàn)下載量是諸多影響因素共同作用的結(jié)果。高校圖書館作為學(xué)校的文獻(xiàn)保障機(jī)構(gòu)，不能簡單地將文獻(xiàn)下載量作為數(shù)據(jù)庫采訪的唯一依據(jù)，還需要從學(xué)科建設(shè)需要、專業(yè)覆蓋完備情況以及期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量、載文量和引用情況等多方面進(jìn)行綜合考慮，根據(jù)學(xué)校的發(fā)展需要在“主體”和“長尾”之間作出權(quán)衡。另外，帕累托效應(yīng)中的80/20比例只是提供了一種尋找核心期刊的方法。國外學(xué)者的研究數(shù)據(jù)表明，多數(shù)實(shí)例并不完全符合這一比率[3]，所以并不能認(rèn)定只有80/20的比例最為合適，70/30或60/40的比例就不合理。帕累托效應(yīng)只是一個規(guī)律，不是圖書館必須要遵守的“紅線”。

事實(shí)上，雖然帕累托效應(yīng)所反映的數(shù)字不如布拉德福定律那么嚴(yán)謹(jǐn)，但作為電子期刊全文數(shù)據(jù)庫使用中普遍存在的規(guī)律，對其進(jìn)行統(tǒng)計、分析仍有利于圖書館合理配置經(jīng)費(fèi)，掌握讀者使用規(guī)律，了解讀者的使用習(xí)慣，改進(jìn)服務(wù)工作。

本文在討論時并未考慮其他小型專業(yè)期刊全文數(shù)據(jù)庫的購置對綜合性全文期刊數(shù)據(jù)庫中帕累托效應(yīng)的影響、未分析數(shù)據(jù)庫中期刊變更所造成的影響，可以說是本文的不足之處，仍需后續(xù)進(jìn)一步研究、探討。

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