關于“防—管—控”一體化法律風險管理模式的探索

白靜瀑

鞍鋼集團公司經過60年的建設和發(fā)展，目前已成為多基地、多區(qū)域、國際化的大型鋼鐵集團。隨著鞍鋼產業(yè)布局調整和國際化經營戰(zhàn)略步伐的加快，企業(yè)業(yè)務范圍和領域不斷擴展，生產經營面臨更加復雜的外部環(huán)境。如何有效防控重大項目投資運營、知識產權保護及使用、融資及擔保、違規(guī)違約、債務等各類風險，為企業(yè)做優(yōu)做強提供有效的法律支撐成為企業(yè)法律風險管理工作的重要課題。

幾年來，鞍鋼從企業(yè)實際出發(fā)進行積極探索，把法律風險的預防、管理、控制三項重要內容有機融入企業(yè)管理，逐步形成和運行企業(yè)法律風險的“防—管—控”一體化管理模式。

一、“防—管—控”一體化法律風險管理模式的內涵

“防—管—控”一體化法律風險管理模式就是以企業(yè)合法合規(guī)經營為核心，以全局計劃部署、整體有序推進、業(yè)務無縫鏈接為原則，以防范先行、管理跟進、控制把關為工作鏈條，形成組織保障有力、制度完備可循、工作聯動有序、防范嚴密有效，能夠高效運行全面防范企業(yè)經營管理各類法律風險，可應對大型企業(yè)集團多基地、跨區(qū)域管理的法律風險管理模式。

“防—管—控”一體化法律風險管理的核心是防范法律風險，以此為引領實現對企業(yè)法律風險的有效控制。法律風險有很強的伴生性，在企業(yè)經營中無處不在、無時不在，企業(yè)的所有經營風險最終往往轉化為法律風險。法律風險的這種特性決定了對法律風險實施預防、管理和控制無法由任何一個獨立的業(yè)務單元單獨完成，也無法以常規(guī)的法律事務管理為手段和依托得到有效解決。一體化法律風險管理強調法律管理部門借助“專業(yè)力量”，形成“法律＋專業(yè)”工作團隊，全面識別、分析、評估企業(yè)生產經營管理及重要涉法事項中蘊含的各類法律風險，制定法律風險防范預案，對法律風險源點逐一拆分細化到崗位。一體化法律風險管理強調各專業(yè)管理部門借助“法律工具”，引入法律風險的識別、分析、評估機制，制定專業(yè)領域法律風險防范措施，形成“專業(yè)＋法律”的專業(yè)管理體系，作為防范企業(yè)法律風險的第一道防線。涉及重大法律風險和復雜疑難問題，由法律事務管理部門及相關部門共同研究制定防范措施，切實做到事前防范得法、事中控制有力、事后補救及時。一體化法律風險管理強調集團與子公司之間建立從上到下，從下到上，上下結合統(tǒng)一聯動的法律風險識別、分析、評估、排除機制，形成集團公司與子公司的“集中統(tǒng)管＋執(zhí)行反饋”的全方位共同防范各類法律風險的整體管理模式。

二、“防—管—控”一體化法律風險管理模式的構成

“防”是指法律風險防范工作前置，做好防范意識培養(yǎng)、規(guī)章制度約束、工作流程規(guī)范、風險預先辨識、措施制定實施等工作?！肮堋笔侵缸龊梅娠L險計劃安排、工作運行指導、效果檢查考核、總結研究提高等管理工作?！翱亍笔菍θ粘Ｉa經營管理全過程，特別是對重要決策、經濟合同、規(guī)章制度及法律糾紛案件的法律風險實施重點控制，輔之以事后補救?！胺馈薄ⅰ肮堋?、“控”三者既相對獨立，又是一個相互融合的整體。這種一體化法律風險管理模式具有橫向協(xié)調和縱向貫通的整體特性，需要建立和完善三個支撐體系。

第一，建立和完善以企業(yè)總法律顧問制度為核心的組織體系。設立從集團到各子公司的企業(yè)總法律顧問和獨立于其他業(yè)務管理部門的法律事務部門，明確總法律顧問和法律事務機構各項職責，通過總法律顧問、法律事務機構、總法律顧問職責“三到位”實現法律風險集中管理的組織保證。

第二，建立以系統(tǒng)控制為支撐的法律風險管理體系。應當包括三個控制系統(tǒng)：一是制度流程管控系統(tǒng)。全面構建規(guī)章制度管理體系，充分體現“專業(yè)＋法律”管理體系的第一道防線作用。二是動態(tài)跟蹤防控系統(tǒng)。通過識別、分析、評估現實和潛在的法律風險，制定防范措施、發(fā)出風險預警等工作，實行動態(tài)跟蹤管理。組建“法律＋專業(yè)”團隊，對法律風險的多發(fā)區(qū)域和部位，組織采集法律風險信息，進行分析研究，確定法律風險。結合企業(yè)內部的生產經營情況和外部環(huán)境的變化，對重點區(qū)域、部位可能發(fā)生的重大法律風險進行預測，提前制定應對措施。三是信息化監(jiān)控系統(tǒng)。為實現法律風險全過程控制，最大限度地保證法律風險無遺漏、無縫隙，建立以防范合同法律風險為中心的企業(yè)法律事務管理信息化平臺，發(fā)揮事前防范、事中控制、事后補救的不可替代的保障作用。

第三，建立網絡式聯合防范工作體系。形成各職能部門橫向專業(yè)防范和從集團公司到各子公司縱向逐級防范的網絡式法律風險聯合防范工作體系。橫向專業(yè)防范以集團法律事務部門為主，其他職能部門配合。各部門從其專業(yè)職能出發(fā)，負責對本專業(yè)領域中的法律風險進行信息采集、識別評估、確認及制定措施進行防范，集團法律事務部門組織從整體上研究、把握法律風險的變化情況、特點和趨勢，總結規(guī)律，掌握風險的多發(fā)區(qū)、高發(fā)期，從全局角度提出法律風險防范的指導意見和具體防范措施?？v向逐級防范以集團總部專業(yè)主管部門為主，子公司專業(yè)部門配合，接受集團法律事務部門的指導，層層負責，逐級延伸。

三、鞍鋼的實踐及研討的問題

一是通過制度流程體系建設，發(fā)揮法律風險事前防范功能。建立和完善三級核心管理制度體系和三層核心業(yè)務流程體系，整理發(fā)布核心管理制度156項、核心業(yè)務流程210項，編制核心管理制度及核心業(yè)務流程匯編電子版下發(fā)部門、單位實施，并通過檢查督促落實；實行法律風險計劃預警和隨機預警制度，制定階段性法律風險防范工作規(guī)劃，從2005年起每3年制定一個法律風險防范工作規(guī)劃，2011年還與規(guī)劃配套制定下發(fā)了《鞍鋼法律風險防范重點指引》，對全公司范圍內的法律風險重新識別、分析、評估，發(fā)布兩大類21大項80個子項，涵蓋企業(yè)合規(guī)運營所涉及的270個重點區(qū)塊，輻射近千個法律風險點，分別制定了防范措施，指引各單位貫徹實施。對日常管理中發(fā)現的現實或潛在的法律風險進行研判并發(fā)出預警。二是介入重要決策和日常經營管理活動，發(fā)揮事中管控功能。在實行法律事務集中管理的同時，向下屬22家重要子企業(yè)派駐兼職總法律顧問，為企業(yè)重要決策及日常經營管理提供法律支持；集團公司法律事務人員按照分塊介入全程跟蹤、分類進入整體審核、分項研究風險排查、分責承辦履職把關相組合的重大項目法律保障工作模式，全程介入公司重大項目，參與盡職調查、可行性研究、股權模式設計、風險評估和商務談判等工作，起草和審查合作意向書、合資合同、公司章程等各類法律文件，分析論證法律風險，提出法律意見或建議，提供法律服務，為多個重大項目順利推進提供法律支持。三是有效化解法律風險，發(fā)揮事后補救功能。采取集中管理與分級授權管理相結合的法律糾紛案件管理模式，一般案件由涉案單位自行處理，重大、疑難案件由集團公司統(tǒng)一組織處理，全公司歷史遺留的法律糾紛案件已全部處理完畢，新發(fā)生的重大法律糾紛案件基本杜絕，企業(yè)合法權益得到有效維護。

鞍鋼“防—管—控”一體化法律風險管理模式的運行還處于不斷探索和完善之中。目前，鞍鋼正在研究三個問題：一是研究切實推進法律風險管理全面融入企業(yè)制度和流程管理，實現企業(yè)經營管理全過程的法律風險監(jiān)控，避免法律風險管理與其他專業(yè)管理脫節(jié)。通過“法律＋專業(yè)”的團隊建設、“專業(yè)＋法律”的管理體系建設、“集團統(tǒng)管＋執(zhí)行反饋”的管理模式的建設，將法律風險管理融入企業(yè)經營管理之中，同步推進。開展和落實風險整體預控、關鍵環(huán)節(jié)審控、重點部位測控、具體措施防控、信息手段監(jiān)控等工作，保證企業(yè)運行鏈條上的每一個環(huán)節(jié)的法律風險都得到有效控制，使企業(yè)生產經營活動全過程處于規(guī)范有序狀態(tài)，建立企業(yè)法律風險防范機制的落腳點。二是研究法律風險防范在專業(yè)管理中的全程介入和保障，從源頭上防范法律風險。通過對重大經營決策的合規(guī)性法律論證，防范企業(yè)重大經營失誤違規(guī)風險；通過參與對外投資、融資、合資合作、企業(yè)并購等關系企業(yè)重大利益的項目可行性研究、方案設計、盡職調查和商務談判，保證項目合法合規(guī)，有效防范項目法律風險；通過細化完善企業(yè)日常生產經營合同及重大合同的法律審查制度，保證企業(yè)合同管理由權益維護向價值創(chuàng)造的轉變，由建立機制向發(fā)揮作用的轉變，由專業(yè)事務向管理融合的轉變。三是研究把企業(yè)經濟活動全面納入法律監(jiān)控體系，保障經營活動合法合規(guī)。通過合規(guī)性評價機制的建立和對企業(yè)經營合規(guī)性定期評價和隨機評價，查找企業(yè)在環(huán)境保護、安全生產、產品質量、職業(yè)健康、工商登記、勞動用工、資格資質等方面存在的法律風險隱患并補充制定或完善企業(yè)規(guī)章制度和管理流程，保證企業(yè)經營守法守規(guī)和遵守企業(yè)規(guī)章制度。通過對子公司的設立、組織機構、股權轉讓、解散和清算等重要環(huán)節(jié)的法律管理介入，為完善公司法人治理結構提供法律服務，防止違規(guī)操作和損害公司權益的行為發(fā)生。

（作者系鞍鋼集團公司副總經理）