國(guó)際雙邊投資條約的主要條款

【摘要】國(guó)際雙邊投資條約（BIT）是目前數(shù)量最多的國(guó)際文件，也是使用時(shí)間最長(zhǎng)的一類國(guó)際文件。國(guó)際雙邊投資條約的主要特征是締約主體通常是不平等的雙方。在BIT中主要條款有投資的界定、待遇標(biāo)準(zhǔn)、利潤(rùn)返還、國(guó)有化和補(bǔ)償、爭(zhēng)端解決等。我國(guó)目前是簽署雙邊投資條約最多的國(guó)家，但在一些涉外案件中，BIT并沒(méi)有起到保護(hù)我國(guó)利益的作用。對(duì)于雙邊條約的主要條款進(jìn)行研究，有助于在簽署條約時(shí)謹(jǐn)慎考慮，避免國(guó)家利益受損。同時(shí)，洞悉雙邊條約的發(fā)展方向，有助于我國(guó)把握機(jī)會(huì)，贏得經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先機(jī)。

【關(guān)鍵詞】國(guó)際雙邊投資條約；投資條款；投資保護(hù)

一、國(guó)際雙邊投資條約的意義

國(guó)際雙邊投資條約大多數(shù)是在資本輸出國(guó)和發(fā)展中國(guó)家之間簽署。因此，為了改變?cè)贐IT中的不平等，許多國(guó)家開始意識(shí)到要在條款中尋求雙方地位平等和利益均衡。因此，一個(gè)現(xiàn)代普遍的做法是每個(gè)國(guó)家都會(huì)先有條約的范本，然后根據(jù)范本來(lái)逐條談判。另外，還有一個(gè)新趨勢(shì)是在BIT中會(huì)有保留條款，聲明在公共利益受到侵害時(shí)可以干預(yù)外國(guó)投資。這一改變了的觀念會(huì)要求發(fā)達(dá)國(guó)家不能再一味的強(qiáng)調(diào)投資保護(hù)。但是，我們也應(yīng)該看到談判力量的懸殊也并沒(méi)有實(shí)際上改變。對(duì)于國(guó)際法的作用，雙邊投資條約的意義無(wú)疑是重大的。但是，也不能過(guò)分強(qiáng)調(diào)雙邊投資條約的作用。一方面，因?yàn)樽杂芍髁x的再次盛行。國(guó)際雙邊投資條約的簽署正在減少。并且許多條約可能不會(huì)在期限屆滿之后續(xù)期，或者是需要在期限屆滿之后對(duì)部分條款重新談判。事實(shí)上，BIT導(dǎo)致了許多對(duì)外國(guó)投資的指控，許多受到嚴(yán)重?fù)p害的國(guó)家，不得不重新看待和考慮BIT的作用。雙邊投資條約在很早以前就出現(xiàn)了，目的是為了保護(hù)貿(mào)易利益。這一現(xiàn)代條約的祖先是FCN（友好通商航海條約）。FCN從18世紀(jì)就開始流行。FCN條約包括了許多條款是現(xiàn)代國(guó)家所不能接受的。這些條例賦予了外商投資的準(zhǔn)入和設(shè)立無(wú)限制的權(quán)力。這些條約無(wú)疑加強(qiáng)了當(dāng)時(shí)世界主要?jiǎng)萘Φ挠绊懥?。多邊投資條約中往往加入了，外商投資在國(guó)家主權(quán)和國(guó)家資源開發(fā)以及核心經(jīng)濟(jì)政策方面的權(quán)力，這些對(duì)于發(fā)展中國(guó)家是不可能接受的，然而發(fā)達(dá)國(guó)家通常更傾向與這些條款。雙邊投資條約是一個(gè)更靈活的選擇，因?yàn)楝F(xiàn)在不論發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家都準(zhǔn)備加強(qiáng)對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的管理和控制。在這種情況下，每個(gè)國(guó)家都不愿意接受多邊投資條約的約束，而選擇雙邊投資條約。并且在雙邊投資條約中對(duì)于外國(guó)投資者的保護(hù)，也有助于本國(guó)經(jīng)濟(jì)。這也是雙邊投資條約為什么發(fā)展迅速的原因之一。這些對(duì)外國(guó)投資的保護(hù)也有利于增強(qiáng)資本輸出國(guó)的投資者的信心。

二、國(guó)際雙邊投資條約的主要條款

1．簽訂條約的前言。每一個(gè)投資條約都是以前言開始，陳述條約的目標(biāo)。前言一般包括了陳述雙方當(dāng)事人都相信外國(guó)投資將有助于兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)。具有爭(zhēng)議的問(wèn)題是，條約保護(hù)范圍是否將適用于所有的投資還是只保護(hù)那些有利于東道國(guó)經(jīng)濟(jì)的投資。在近幾年的仲裁案件中對(duì)外商投資是否要有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展有不同的判決。在維也納國(guó)際條約法中明確說(shuō)明了條約中的前言陳述了條約的背景，解釋相關(guān)條款時(shí)不得不考慮前言的作用，因此前言是非常重要的。最近一項(xiàng)關(guān)于UNCTAD的研究發(fā)現(xiàn)，越來(lái)越多的國(guó)家在條約中加入了“在促進(jìn)投資發(fā)展和投資保護(hù)的目標(biāo)時(shí)，不能以損害一國(guó)公共政策為代價(jià)，諸如損害一國(guó)對(duì)健康、安全、環(huán)境保護(hù)、勞工福利。”這樣一個(gè)條款就為抗辯提供了基礎(chǔ)，特別是當(dāng)出現(xiàn)外國(guó)投資損害東道國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)。

2．投資的定義。所有的條約都會(huì)包含對(duì)投資的定義。對(duì)投資的定義會(huì)盡量定義的廣一些，并且盡可能的排除歧義。雙邊投資條約不僅具體規(guī)定了有形資產(chǎn)的投資，而且經(jīng)常將具體的有形資產(chǎn)的種類羅列出來(lái)。雖然投資被定義的盡量廣，許多投資條約限制在只對(duì)那些經(jīng)雙方當(dāng)事人許可的投資才能提供保護(hù)。這些限制，一般建立兩個(gè)目錄，一個(gè)目錄是投資受到東道國(guó)保護(hù)的，因?yàn)檫@些投資是受到東道國(guó)的許可的；另一個(gè)目錄是投資無(wú)法受到東道國(guó)保護(hù)的，因?yàn)檫@些投資是沒(méi)有東道國(guó)許可的。區(qū)分批準(zhǔn)的投資和未批準(zhǔn)的投資，將使得東道國(guó)保留對(duì)外國(guó)投資進(jìn)行準(zhǔn)入審查的權(quán)力。如果外國(guó)投資受到批準(zhǔn)之后，又被東道國(guó)撤回時(shí)，外國(guó)投資者只能尋求東道國(guó)國(guó)內(nèi)法庭的救濟(jì)，法庭將審查撤銷許可是否是合法的。在BIT中證劵投資是否包含進(jìn)去具有爭(zhēng)議，因?yàn)樽C劵投資是一種重要的鼓勵(lì)資本流入的方式。那些反對(duì)證劵投資包含進(jìn)BIT中者，認(rèn)為證劵投資將使得東道國(guó)負(fù)有義務(wù)保護(hù)不確定的股東，這些股東的身份在持續(xù)的變化。另外，證劵投資的作用受到質(zhì)疑，特別是金融危機(jī)通常通過(guò)突發(fā)的有毒資本流入導(dǎo)致的。對(duì)于股東的地位，在仲裁庭的裁判中，贊成外商投資者是具有具有獨(dú)立法人地位的實(shí)體，股東只有利潤(rùn)收取權(quán)，在國(guó)際法上只有公司能得到外交保護(hù)。不過(guò)，在不同地區(qū)的BIT中解決方法是不同的，如日本和斯里蘭卡的雙邊條約以是否善意控股決定。因?yàn)槿狈y(tǒng)一的解決方法，所以到現(xiàn)在關(guān)于這一問(wèn)題仍然沒(méi)有形成國(guó)際慣例。

3．待遇標(biāo)準(zhǔn)。在BIT中有許多不同種類的待遇標(biāo)準(zhǔn)，包

括：國(guó)民待遇標(biāo)準(zhǔn)、公平標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際最低待遇標(biāo)準(zhǔn)和完全保護(hù)與安全標(biāo)準(zhǔn)?，F(xiàn)在還有最惠國(guó)待遇標(biāo)準(zhǔn)，但是這一標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用需要謹(jǐn)慎，因?yàn)榇龅臉?biāo)準(zhǔn)將取決于其他條約中的待遇。最惠國(guó)待遇標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于外國(guó)投資者的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)是最好的。（1）國(guó)民待遇標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)民待遇標(biāo)準(zhǔn)就是對(duì)于外資的保護(hù)僅限于國(guó)內(nèi)法所提供的標(biāo)準(zhǔn)，將與國(guó)內(nèi)的企業(yè)待遇標(biāo)準(zhǔn)相同。這樣將導(dǎo)致外國(guó)人喪失在國(guó)際法上的救濟(jì)手段。因此，出口要求等也都不允許施加在外國(guó)投資者上，至少是準(zhǔn)入后。但是，通常在雙邊條約中有國(guó)民待遇標(biāo)準(zhǔn)時(shí)會(huì)加入一條特定的條款排除出口要求，并且將出口要求的種類具體詳細(xì)的羅列出來(lái)。行業(yè)例外目錄將不讓外資進(jìn)入的行業(yè)放入到條約中。常用的方法是使用禁止類清單和限制類清單。因?yàn)殡p邊條約要受制于現(xiàn)行東道國(guó)的法律規(guī)制，這種歧視規(guī)是基于經(jīng)濟(jì)上的原因，不會(huì)被視為違反國(guó)際法。（2）公平標(biāo)準(zhǔn)。公平待遇的含義很模糊經(jīng)常難以準(zhǔn)確定義，因而出現(xiàn)了不同的解釋。過(guò)去曾經(jīng)認(rèn)為公平待遇標(biāo)準(zhǔn)是比國(guó)際最低標(biāo)準(zhǔn)更高的。但是在NAFTA解釋中，將公平待遇標(biāo)準(zhǔn)解釋為不高于國(guó)際習(xí)慣法中的國(guó)際最低待遇標(biāo)準(zhǔn)。因而保護(hù)了東道國(guó)的利益。因?yàn)橥鈬?guó)投資者將要舉證什么是國(guó)際習(xí)慣法，必須滿足物質(zhì)因素和心理因素。（3）最惠國(guó)待遇標(biāo)準(zhǔn)。最惠國(guó)待遇標(biāo)準(zhǔn)就是條約雙方的待遇標(biāo)準(zhǔn)將不能低于將來(lái)當(dāng)事國(guó)在其他條約中給與第三國(guó)的更好待遇。如果一國(guó)加入了一部有最惠國(guó)待遇條款的多邊條約中，則許多國(guó)家將可以利用最惠國(guó)待遇標(biāo)準(zhǔn)，從而帶來(lái)意料之外的后果。因此，在適用最惠國(guó)待遇標(biāo)準(zhǔn)時(shí)引發(fā)了很多爭(zhēng)端。（4）完全保護(hù)與安全標(biāo)準(zhǔn)。完全保護(hù)與安全條款要求東道國(guó)的武力不能用來(lái)?yè)p害外國(guó)投資者的財(cái)產(chǎn)，東道國(guó)應(yīng)該提供及時(shí)的保護(hù)當(dāng)暴力將要發(fā)生之前?，F(xiàn)在的趨勢(shì)是要擴(kuò)大這一條款的范圍，使得外國(guó)投資者能夠在東道國(guó)受到更有力的投資保護(hù)。

4．出口要求。東道國(guó)加入出口要求條款是為了保證外資能夠出口一定量的產(chǎn)品，購(gòu)買當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)品和服務(wù)，雇傭當(dāng)?shù)貑T工。從發(fā)展中國(guó)家的角度來(lái)看，施加出口要求將有助于增長(zhǎng)外資的利益。要求外商出口一定量的產(chǎn)品保證東道國(guó)能賺取外匯，并且也可以保護(hù)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)在本國(guó)的市場(chǎng)占有率。雇傭當(dāng)?shù)貑T工也是外商投資帶來(lái)的好處。

5．利潤(rùn)返還。所有外商投資者的目標(biāo)都是要賺取利潤(rùn)并且將他們匯回母國(guó)。如果利潤(rùn)返還的權(quán)力被東道國(guó)阻礙了將會(huì)降低外商投資的熱情。因此，保護(hù)利潤(rùn)返還權(quán)將是投資條約的目標(biāo)之一。利潤(rùn)返還對(duì)外商很重要，因?yàn)樗麄円顿J款、購(gòu)買設(shè)備和機(jī)器和付員工工資。許多條約包含了絕對(duì)的利潤(rùn)返還權(quán)。但是這是不現(xiàn)實(shí)的，特別是在東道國(guó)出現(xiàn)外匯短缺時(shí)。一個(gè)更現(xiàn)實(shí)的解決方法是東道國(guó)負(fù)有義務(wù)保證一部分的利潤(rùn)能夠返還，其他利潤(rùn)可能等到經(jīng)濟(jì)狀況轉(zhuǎn)好時(shí)再返還。

雙邊投資條約很重要，特別是條約中的具體條款將有助于增強(qiáng)一國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力，鼓勵(lì)本國(guó)的外商投資，并且對(duì)外商投資進(jìn)行充分的保護(hù)。另一方面，在外資進(jìn)入時(shí)又能對(duì)本國(guó)利益有周全的保護(hù)，在出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)能夠提供抗辯的基礎(chǔ)。