加快強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位

孫福全

企業(yè)是經(jīng)濟活動的基本細胞，也是技術(shù)創(chuàng)新的主體。建設(shè)創(chuàng)新型國家的微觀基礎(chǔ)在于一大批具有國際競爭能力的創(chuàng)新型企業(yè)的涌現(xiàn)，而創(chuàng)新型企業(yè)的主要標志是創(chuàng)新能力在行業(yè)或領(lǐng)域中處于領(lǐng)先地位。在當前國際經(jīng)濟發(fā)展低迷、國內(nèi)發(fā)展方式急需轉(zhuǎn)型的嚴峻形勢下，企業(yè)要提高競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力，關(guān)鍵是進一步提高企業(yè)創(chuàng)新能力，強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位。

企業(yè)創(chuàng)新能力明顯提升

在2006年初召開的全國科技大會上，胡錦濤總書記提出要建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。之后，國家和地方政府發(fā)布了一系列鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新的財政、稅收、金融和政府采購政策，創(chuàng)新要素加快向企業(yè)集聚，企業(yè)自主創(chuàng)新的動力明顯增強，企業(yè)創(chuàng)新能力明顯提升。

企業(yè)在創(chuàng)新要素投入上具有明顯優(yōu)勢。研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)人員是企業(yè)最主要的創(chuàng)新要素投入。2010年，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出為5 185.47億元，約占全國研發(fā)經(jīng)費支出的73.4%；研發(fā)人員全時當量為187.39萬人年，約占全國研發(fā)人員全時當量的73.4%。因此，從創(chuàng)新要素投入來看，企業(yè)相比高校和科研機構(gòu)具有明顯優(yōu)勢，已然成為技術(shù)創(chuàng)新投入的主體。

大中型工業(yè)企業(yè)在創(chuàng)新要素投入上居主導地位。2010年，大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出為4 015.4億元，占全部企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出的77.4%；研發(fā)活動人員全時當量為137萬人年，占全國企業(yè)研發(fā)人員全時當量的73.1%。大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素投入顯著增加。2006年～2010年，大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出平均每年增長29.3%，研發(fā)人員全時當量平均每年增長19.4%。

從技術(shù)獲取和技術(shù)改造情況來看，2010年大中型工業(yè)企業(yè)引進技術(shù)經(jīng)費支出386.1億元、消化吸收經(jīng)費支出165.2億元、購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費支出221.4億元、技術(shù)改造經(jīng)費支出3 638.5億元，分別比2006年增長20.5%、101.7%、153.3%和20.5%。可見，企業(yè)除研發(fā)經(jīng)費以外的科技活動經(jīng)費支出主要用于技術(shù)改造，而且企業(yè)用于消化吸收經(jīng)費和購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費的支出增長顯著。大中型工業(yè)企業(yè)用于技術(shù)引進和消化吸收經(jīng)費支出的比例從2006年的3.9：1下降到2010年的2.3：1，說明企業(yè)在技術(shù)引進的同時更加注重對引進技術(shù)的消化吸收。

企業(yè)的創(chuàng)新績效不斷提高。專利申請和授權(quán)量是衡量企業(yè)創(chuàng)新績效的重要指標。從國內(nèi)職務(wù)發(fā)明數(shù)量看，2010年企業(yè)申請數(shù)所占比重為69.1%，企業(yè)授權(quán)數(shù)所占比重為60.5%?？梢?，企業(yè)已然成為創(chuàng)新產(chǎn)出的主體。近幾年，企業(yè)職務(wù)發(fā)明申請和授權(quán)數(shù)量尤其是授權(quán)數(shù)量增長迅速。2006年～2010年，企業(yè)職務(wù)發(fā)明申請數(shù)量從56 455件上升到154 581件，平均每年增長34.8%；企業(yè)職務(wù)發(fā)明授權(quán)數(shù)量從9 433件上升到40 049件，平均每年增長64.9%。從大中型工業(yè)企業(yè)情況看，2006年～2010年，大中型工業(yè)企業(yè)發(fā)明專利申請量從25 685件上升到72 523件，平均每年增長36.5%；有效發(fā)明專利件數(shù)從29 176件上升到113 074件，平均每年增長57.5%。

新產(chǎn)品是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要產(chǎn)出，也是衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的主要指標。從新產(chǎn)品銷售收入和出口情況來看，大中型工業(yè)企業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入從2006年的31 232.8億元上升到2010年的72 863.9億元，平均每年增長26.7%，新產(chǎn)品出口從2006年的7 335.2億元上升到2010年的14 773.6億元，平均每年增長20.3%。

涌現(xiàn)出一批具有較強創(chuàng)新能力和競爭能力的創(chuàng)新型企業(yè)。2005年底，科技部會同有關(guān)部門組織實施技術(shù)創(chuàng)新引導工程，大力推進以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)。2009年，在技術(shù)創(chuàng)新引導工程的基礎(chǔ)上，科技部會同有關(guān)部門和地方全面實施國家技術(shù)創(chuàng)新工程，推進產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺和創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)三大載體建設(shè)，完善體制機制和政策環(huán)境，著力提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)核心競爭力。開展創(chuàng)新型企業(yè)試點是國家技術(shù)創(chuàng)新工程的重點內(nèi)容之一。國家技術(shù)創(chuàng)新工程啟動以來，在相關(guān)部門和地方的積極努力下，在550家企業(yè)開展創(chuàng)新型企業(yè)試點，認定了356家創(chuàng)新型企業(yè)，極大地激發(fā)了企業(yè)創(chuàng)新能力與活力，強化了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體的政策導向，發(fā)揮了創(chuàng)新型企業(yè)的示范帶動作用。很多創(chuàng)新型企業(yè)如華為、中興、阿里巴巴、三一重工、中聯(lián)重科等都已經(jīng)成為行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和進步的方向。

企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境顯著改善。為提高企業(yè)創(chuàng)新能力，國家發(fā)布了一系列鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新的政策，如對企業(yè)研究投入稅前加計扣除政策、經(jīng)認定的高新技術(shù)企業(yè)享受15%的所得稅稅率優(yōu)惠政策、關(guān)于軟件和集成電路企業(yè)的稅收優(yōu)惠政策、建立多層次的資本市場體系（如設(shè)立中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板等）、鼓勵在企業(yè)內(nèi)部設(shè)立研發(fā)機構(gòu)的政策等。這些政策在落實的過程中盡管在不同地區(qū)效果上有差異，但總的來說降低了企業(yè)創(chuàng)新的成本和風險，提高了企業(yè)創(chuàng)新的預(yù)期效益，大大增強了企業(yè)創(chuàng)新的積極性和主動性。同時，為引導創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，政府鼓勵企業(yè)承擔或參與國家科技計劃項目，尤其是有市場和產(chǎn)業(yè)化前景的項目。“十一五”期間，企業(yè)牽頭或參與的國家科技計劃項目數(shù)大幅度增加，其中國家科技支撐計劃中企業(yè)牽頭或參與的課題比例達到95%以上，863計劃作為一個高技術(shù)研究發(fā)展計劃企業(yè)參與比例達到43%以上。

企業(yè)創(chuàng)新主體地位有待加強

盡管從創(chuàng)新投入和產(chǎn)出來看企業(yè)已經(jīng)處于主體地位，但總體來說企業(yè)缺乏核心關(guān)鍵技術(shù)和自主知識產(chǎn)權(quán)，缺乏自主品牌，與發(fā)達國家的企業(yè)相比創(chuàng)新能力差距較大，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位亟待加強。

企業(yè)研發(fā)投入強度不高，難以培育出具有國際競爭力的企業(yè)。2010年，我國大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出與主營業(yè)務(wù)收入之比為0.93，比2009年的0.96下降0.03。如果考慮到大部分中小企業(yè)基本沒有研發(fā)投入，全部企業(yè)的研發(fā)投入強度會更低。而發(fā)達國家企業(yè)的研發(fā)投入強度一般會達到3%以上，高技術(shù)企業(yè)會達到5%甚至10%以上。因此，我國企業(yè)的研發(fā)投入強度如此之低，以至于在技術(shù)上總是處于跟隨狀態(tài)，難以形成國際競爭力。

企業(yè)的研發(fā)投入強度低，直接導致了企業(yè)的科技活動不夠活躍。2010年，大中型工業(yè)企業(yè)中有研發(fā)活動的企業(yè)所占比重為28.31%，比2009年下降1.17%，也就是說，有71.69%的企業(yè)沒有研發(fā)活動。大中型工業(yè)企業(yè)中有研發(fā)機構(gòu)的企業(yè)所占比重為27.6%，也就是說，有72.4%多的企業(yè)沒有研發(fā)機構(gòu)。如此多的大中型工業(yè)企業(yè)沒有研發(fā)活動和研發(fā)機構(gòu)，說明我國大多數(shù)的企業(yè)只是從事加工生產(chǎn)的車間，根本不具有研發(fā)能力和創(chuàng)新能力。

企業(yè)專利質(zhì)量有下降趨勢，創(chuàng)新成果水平不容樂觀。盡管企業(yè)專利申請和授權(quán)量穩(wěn)定增長，但發(fā)明申請和授權(quán)量所占比例有所下降，說明企業(yè)專利質(zhì)量有下降趨勢。2006年，企業(yè)國內(nèi)職務(wù)專利申請量為166 874件，其中發(fā)明專利申請所占比重為33.8%，授權(quán)量為76 379件，其中發(fā)明專利授權(quán)所占比重為12.4%；到2010年，企業(yè)國內(nèi)職務(wù)專利申請量為540 000件，其中發(fā)明專利申請所占比重下降到28.6%，授權(quán)量為359 018件，其中發(fā)明專利授權(quán)所占比重下降到11.2%。

按照登記注冊類型分大中型工業(yè)企業(yè)專利來看，2010年，內(nèi)資企業(yè)發(fā)明專利申請數(shù)占專利申請數(shù)的比重為35.5%，港澳臺商投資企業(yè)發(fā)明專利申請數(shù)占專利申請數(shù)的比重為29.9%，外商投資企業(yè)發(fā)明專利申請數(shù)占專利申請數(shù)的比重為44.9%。可見，在三種類型的大中型工業(yè)企業(yè)中，外商投資企業(yè)的專利質(zhì)量最高，內(nèi)資企業(yè)次之，而港澳臺商投資企業(yè)的專利質(zhì)量最差。

企業(yè)在技術(shù)引進基礎(chǔ)上的消化吸收再創(chuàng)新能力十分薄弱。對于像中國這樣的發(fā)展中國家來說，技術(shù)引進無疑是技術(shù)進步的重要渠道，但如果不對引進的技術(shù)進行消化吸收再創(chuàng)新，就會形成對國外技術(shù)的依賴，陷入“引進——落后——再引進——再落后”的惡性循環(huán)。盡管2010年大中型工業(yè)企業(yè)用于技術(shù)引進和消化吸收經(jīng)費支出的比例已降到2.3∶1，但與韓國、日本企業(yè)的引進技術(shù)和消化吸收費用比例為1∶5到1∶8相比差距十分明顯。因此，引進消化吸收再創(chuàng)新能力仍然是企業(yè)自主創(chuàng)新的薄弱環(huán)節(jié)。

企業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境需要進一步完善。2006年全國科技大會召開以來，從中央到地方出臺了一系列鼓勵企業(yè)創(chuàng)新的政策，創(chuàng)新環(huán)境有了明顯改善，但仍有需要進一步完善的地方。一是地方保護和行業(yè)準入限制制約了企業(yè)創(chuàng)新。地方保護的存在人為分割了市場，扼殺了企業(yè)創(chuàng)新精神。企業(yè)創(chuàng)新冒著很大風險，當企業(yè)不需創(chuàng)新就可以獲取巨大收益時，不創(chuàng)新就是企業(yè)的理性選擇。另外，在航空、鐵路、金融等部門存在著嚴格的行業(yè)準入，民營企業(yè)難以介入，不利于形成公平競爭和創(chuàng)新的環(huán)境。二是國有企業(yè)缺乏創(chuàng)新動力。國有企業(yè)大都處在壟斷性行業(yè)，依靠資源和壟斷價格獲取超額利潤。即使在競爭性行業(yè)，國有企業(yè)在金融支持、政府采購、生產(chǎn)要素供給等方面也享受著政府的特殊待遇，民營企業(yè)與之處在不平等的競爭地位，企業(yè)缺乏優(yōu)勝劣汰的壓力，所以國有企業(yè)即使有創(chuàng)新動力也是乏力的。雖然對創(chuàng)新能力的考核已經(jīng)納入到國有企業(yè)考核體系中，但對國有企業(yè)的考核主要還是依據(jù)當期國有資產(chǎn)的保值增值，沒有充分考慮到科技投入的未來價值與企業(yè)的長期發(fā)展。三是支持中小企業(yè)創(chuàng)新的政策環(huán)境建設(shè)相對滯后。中小企業(yè)融資難的問題十分突出，中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板在支持中小企業(yè)創(chuàng)新中的作用十分有限，支持中小企業(yè)創(chuàng)新的資本市場還不健全，知識產(chǎn)權(quán)保護力度需要進一步加強，科技中介服務(wù)體系有待完善。

強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位

強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位，建立企業(yè)主導產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的體制和機制，既是深化科技體制改革的重要內(nèi)容，也是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、建設(shè)創(chuàng)新型國家的必然要求。為此，企業(yè)自身要增強技術(shù)創(chuàng)新的動力，社會各有關(guān)方面也要為企業(yè)創(chuàng)新營造良好環(huán)境，引導創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，使企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。

加大企業(yè)研發(fā)投入力度。研發(fā)投入是提高企業(yè)創(chuàng)新能力的前提和基礎(chǔ)。按照國際慣例，企業(yè)的研發(fā)投入強度達到3%以上才具有國際競爭力。為此，企業(yè)自身要提高對技術(shù)創(chuàng)新重要性的認識，處理好當前利益與長遠持續(xù)發(fā)展的關(guān)系，按照銷售收入的一定比例投入研發(fā)創(chuàng)新活動，對國有企業(yè)可按照不同的行業(yè)和領(lǐng)域作出硬性規(guī)定，以大幅度提高企業(yè)的研發(fā)投入。國家和地方政府要通過財政科技投入引導企業(yè)加大研發(fā)投入力度，鼓勵企業(yè)牽頭承擔或參與科技計劃項目，重點鼓勵企業(yè)與科研院所、高校通過組建合作研發(fā)機構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等形式聯(lián)合開展面向產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)，滿足企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求。金融機構(gòu)在注意防范金融風險的同時要加強金融創(chuàng)新，開發(fā)適應(yīng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求的金融產(chǎn)品。擴大科技銀行試點，加大對科技型中小企業(yè)的支持，完善支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的多層次資本市場體系。外資企業(yè)是中國國家創(chuàng)新體系的重要主體，與內(nèi)資企業(yè)應(yīng)享受同樣的國民待遇，要研究制定外資企業(yè)參與科技計劃的具體措施。

加強企業(yè)研發(fā)能力建設(shè)。企業(yè)創(chuàng)新能力的提高固然需要借助高校、科研機構(gòu)的力量，需要借助政府、金融機構(gòu)和科技中介機構(gòu)的力量，但關(guān)鍵是加強自身研發(fā)能力建設(shè)。規(guī)模以上企業(yè)原則上必須開展科技活動，設(shè)立研發(fā)機構(gòu)，對國有大中型企業(yè)應(yīng)作出硬性要求，提高創(chuàng)新能力在國有企業(yè)績效考評中的權(quán)重。鼓勵符合條件的企業(yè)設(shè)立國家重點實驗室、國家工程技術(shù)中心和企業(yè)技術(shù)中心，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力和科技成果轉(zhuǎn)化能力。鼓勵跨國公司在中國設(shè)立多種形式的研發(fā)機構(gòu)，鼓勵中國企業(yè)到海外進行研發(fā)投資，設(shè)立海外研發(fā)機構(gòu)，提高我國企業(yè)的國際化水平。轉(zhuǎn)制科研機構(gòu)依然是我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和進步的重要力量，要依托轉(zhuǎn)制科研機構(gòu)建立產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)基地，把轉(zhuǎn)制科研機構(gòu)建設(shè)成為行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中心。加強創(chuàng)新型人才的使用和創(chuàng)業(yè)型人才的培養(yǎng)，鼓勵和支持企業(yè)引進高層次創(chuàng)新人才。

深化企業(yè)體制機制創(chuàng)新。強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位必須要深化體制機制創(chuàng)新，為企業(yè)創(chuàng)新營造良好的制度環(huán)境。要切實明確政府職能定位，轉(zhuǎn)變政府職能，避免政府對企業(yè)的過度行政干預(yù)。要加快電信、交通、電力、石油等壟斷性行業(yè)的改革，加強行業(yè)監(jiān)管，引入競爭機制，打破行業(yè)壟斷，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力。建立全國統(tǒng)一、開放的市場體系，打破條塊分割和地方保護主義。深化國有企業(yè)體制改革，繼續(xù)推進國有經(jīng)濟的戰(zhàn)略性調(diào)整，明確需要國家控股的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，培育具有國際競爭力的集團公司。推進國有企業(yè)的主輔分離，明確主營業(yè)務(wù)，提高企業(yè)核心競爭力。繼續(xù)推進以股權(quán)多元化為特征的現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，完善法人治理結(jié)構(gòu)。借鑒法國等發(fā)達國家管理國有企業(yè)的經(jīng)驗，由政府與企業(yè)簽訂計劃合同，明確國家與企業(yè)的責權(quán)利關(guān)系。

完善鼓勵創(chuàng)新的政策體系。開展對規(guī)劃綱要各項政策實施的評估檢查，保證各項創(chuàng)新政策的貫徹落實。加強科技部門、教育部門與經(jīng)濟部門之間的協(xié)調(diào)，加強科技政策與產(chǎn)業(yè)政策的協(xié)調(diào)，加強研發(fā)設(shè)計與制造、應(yīng)用環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)，促進科技與經(jīng)濟結(jié)合，徹底打破科技經(jīng)濟“兩張皮”的現(xiàn)象。設(shè)立技術(shù)引進消化吸收再創(chuàng)新基金，加大對技術(shù)引進的消化吸收再創(chuàng)新力度。增強政策性金融對企業(yè)創(chuàng)新的支持力度，推進中小企業(yè)信用擔保體系建設(shè)，建立和完善中小企業(yè)政策性金融支持體系。繼續(xù)推進商業(yè)銀行制度改革，加強金融創(chuàng)新，通過多種金融衍生工具支持企業(yè)尤其是中小企業(yè)和民營企業(yè)的創(chuàng)新；通過基金、貼息等形式引導商業(yè)性金融支持企業(yè)創(chuàng)新。完善多層次資本市場體系，加快發(fā)展創(chuàng)業(yè)板、中小企業(yè)板和場外交易市場建設(shè)，完善和發(fā)展風險投資機制，適時推出國際版。積極探索和推進政府采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品的制度，落實自主創(chuàng)新產(chǎn)品的政府收購和訂購制度。

創(chuàng)新科技管理機制。適應(yīng)科技創(chuàng)新的要求，科技管理要向創(chuàng)新管理轉(zhuǎn)變，從只關(guān)注研發(fā)環(huán)節(jié)向關(guān)注整個創(chuàng)新鏈轉(zhuǎn)變，科技資源要圍繞創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈配置。要完善科技評價、招投標等競爭機制，優(yōu)化配置科技資源，避免過分集中在少數(shù)行業(yè)、少數(shù)地區(qū)和少數(shù)機構(gòu)，引導全社會的創(chuàng)新活動。以提高企業(yè)創(chuàng)新能力為重點推進創(chuàng)新型企業(yè)試點工作，培育一大批具有國際競爭力的創(chuàng)新型企業(yè)。圍繞國家基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)和先導產(chǎn)業(yè)構(gòu)建產(chǎn)學研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，完善聯(lián)盟運行機制，培育一批代表國家或行業(yè)技術(shù)水平的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。建立一大批公共技術(shù)服務(wù)平臺，加大平臺的開發(fā)共享力度，提高平臺的服務(wù)能力和水平。

（責任編輯：羅志榮）