城市外來人口“身份－認(rèn)同”研究的范式轉(zhuǎn)換
——從“制度建構(gòu)”范式到“文化場(chǎng)域?qū)嵺`”范式

張廣利 張瑞華

(華東理工大學(xué)社會(huì)與公共管理學(xué)院，上海 200237)

城市外來人口“身份－認(rèn)同”研究的范式轉(zhuǎn)換
——從“制度建構(gòu)”范式到“文化場(chǎng)域?qū)嵺`”范式

張廣利 張瑞華

(華東理工大學(xué)社會(huì)與公共管理學(xué)院，上海 200237)

近年來，城市外來人口的身份認(rèn)同問題成為公共政策和學(xué)術(shù)研究的重要問題。主流的“制度建構(gòu)”研究范式在城市外來人口身份認(rèn)同問題上漸現(xiàn)偏頗與不足。實(shí)現(xiàn)城市外來人口“身份－認(rèn)同”的前提并不是“制度建構(gòu)”研究范式所訴求的政府相關(guān)政策、制度的變革，關(guān)鍵在于通過強(qiáng)化既有內(nèi)群體身份或創(chuàng)生新的“共享內(nèi)群體身份”，實(shí)現(xiàn)其自我及社會(huì)的現(xiàn)實(shí)認(rèn)同。相關(guān)研究應(yīng)由“制度建構(gòu)”范式向“文化實(shí)踐場(chǎng)域”范式轉(zhuǎn)換。

身份認(rèn)同;制度建構(gòu);文化場(chǎng)域?qū)嵺`;范式轉(zhuǎn)換

近年來，城市外來人口的身份認(rèn)同問題成為公共政策和學(xué)術(shù)研究的重要問題?！爸贫冉?gòu)”的研究范式因其訴求城市外來人口政策、制度及法規(guī)的合理性與公平性，強(qiáng)調(diào)政策、制度的變革，力促政府對(duì)城市相關(guān)社會(huì)資源進(jìn)行公平、公正的重新分配而被廣泛采用，漸趨主流。然而，城市外來人員作為行動(dòng)者的自主性與妥協(xié)性，日常城市生活場(chǎng)域中的實(shí)踐與互動(dòng)，以及新的“身份－認(rèn)同”的隨機(jī)性、生成性問題也都因此在一定程度上被忽略和遮蔽了。

一、城市外來人口的“身份－認(rèn)同”危機(jī)

“身份認(rèn)同”(identity)概念，作為一個(gè)社會(huì)學(xué)范疇，主要指行動(dòng)者在現(xiàn)代社會(huì)“場(chǎng)域”中被塑造成的、以“自我”為軸心展開和運(yùn)轉(zhuǎn)的對(duì)自我“身份”的“認(rèn)同”過程。由于“身份－認(rèn)同”過程還與個(gè)體對(duì)其所歸屬的社會(huì)群體的認(rèn)知以及該群體在個(gè)體身上所引起的情感和價(jià)值意義發(fā)生關(guān)聯(lián)，所以，“身份－認(rèn)同”過程既包括個(gè)體對(duì)自我的個(gè)人認(rèn)同，即對(duì)自己在時(shí)空中的一致性和相較于他人的差異性的感知，也包括個(gè)體對(duì)所歸屬群體、所處的文化場(chǎng)域的社會(huì)認(rèn)同，即對(duì)他人與自己的相似性和差異性的感知。①Jean － Claude Deschamps and Thierry Devoes，Regarding the Relationship Between Social Identity and Personal Identity，see Stephen Worchel，J．Francisco Morales，Dario Paez and Jean－Claude Deschamps(eds)．Social Identity．London:SAGE Publications，1998，p2 －5．所謂“身份－認(rèn)同”的危機(jī)，也就是指行動(dòng)者在所歸屬群體、所處的文化場(chǎng)域中自我身份感的喪失，“自我價(jià)值感、自我意義感的喪失”。②［美］羅洛·梅:《人尋找自己》，馮川、陳剛譯，貴州人民出版社1991年版，第45頁(yè)。當(dāng)前，中國(guó)城市外來人口在新的城市生活、工作環(huán)境中就面臨著這樣的喪失自我身份感的“身份－認(rèn)同”危機(jī)，并且，由于城市間、城鄉(xiāng)間的區(qū)域發(fā)展嚴(yán)重不平衡，以及持續(xù)擴(kuò)大的人口遷移規(guī)模，城市外來人口的“身份－認(rèn)同”危機(jī)的程度正在日漸加深，尤其是在現(xiàn)代化程度比較高的城市，情況尤為明顯。城市外來人口的“身份－認(rèn)同”危機(jī)會(huì)造成外來人口與城市本地人間的疏離、隔閡，甚至產(chǎn)生報(bào)復(fù)性犯罪，嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定。比如，上海城市外來人口的犯罪動(dòng)因就已出現(xiàn)由以往饑腹矛盾向社會(huì)仇恨演變的趨勢(shì)。①王桂新、張得志:《上海外來人口生存狀態(tài)與社會(huì)融合研究》，《市場(chǎng)與人口分析》2006年第12卷第5期。

城市外來人口的“身份－認(rèn)同”危機(jī)問題不僅如前所述圍繞城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)區(qū)域發(fā)展不均衡、城市外來人口劇增等現(xiàn)實(shí)因素展開，而且近四十年來歐美社會(huì)學(xué)研究的趨勢(shì)演變對(duì)該問題也產(chǎn)生了重要的理論影響。自20世紀(jì)70年代中期以來，歐美社會(huì)學(xué)研究開始“轉(zhuǎn)向與性別、地方或種族身份相關(guān)的文化身份認(rèn)同”的相關(guān)研究。②Jonathan Friedman，Cultural Identity and Global Process．London:Sage Publications，1994，p234．當(dāng)前對(duì)城市外來人口問題的關(guān)注也多集中在個(gè)體的“身份－認(rèn)同”概念上，許多社會(huì)學(xué)家采用“身份－認(rèn)同”這一概念來探究和解釋大量外來人口尤其是“農(nóng)民工”進(jìn)城以后的遭遇。在遭受到就業(yè)、教育、居留、醫(yī)療及社會(huì)保障等方面一系列不公平的對(duì)待以后，城市外來人口是如何在農(nóng)村與城市、個(gè)體與社會(huì)之間重新構(gòu)建自我身份認(rèn)同及如何面對(duì)“身份－認(rèn)同”的失敗與挫折的社會(huì)現(xiàn)實(shí)，和歐美同行一樣，中國(guó)的社會(huì)學(xué)家也都將注意力轉(zhuǎn)向那些“在當(dāng)代社會(huì)中處于無(wú)權(quán)地位的人們”身上。③Norman K．Denzin，Symbolic Interactionism and Cultural Studies．Cambridge，MA/Oxford:Blackwell，1992，p20．

二、城市外來人口“身份－認(rèn)同”的制度建構(gòu)研究范式

當(dāng)前，針對(duì)城市外來人口“身份－認(rèn)同”危機(jī)，我國(guó)社會(huì)學(xué)界主要采用“制度建構(gòu)”的研究范式。④“ 范式是存在于某一科學(xué)論域內(nèi)關(guān)于研究對(duì)象的基本意向。它可以用來界定什么應(yīng)該被研究，什么問題應(yīng)該被提出，如何對(duì)問題進(jìn)行質(zhì)疑，以及在解釋我們獲得的答案時(shí)該遵循什么樣的規(guī)則?！眳⒖碐．Ritzer，Sociology:A Multiple Paradigm Science，Boston:Allyn and Bacon，1975，p7．筆者認(rèn)為，這種研究范式的主要特征在于，以“公民資格”理論作為處理城市外來人口“身份－認(rèn)同”危機(jī)的研究理?yè)?jù);研究思路則側(cè)重各大、中城市的城市外來人口政策、制度及法規(guī)的合理性與公平性。應(yīng)對(duì)城市外來人口“身份－認(rèn)同”危機(jī)的解決方案強(qiáng)調(diào)政策、制度的變革，訴求政府對(duì)城市相關(guān)社會(huì)資源進(jìn)行公平、公正的重新分配。

(一)公民資格:制度建構(gòu)研究范式的理論基礎(chǔ)

將“公民資格”(citizenship)的相關(guān)權(quán)利的實(shí)現(xiàn)作為城市外來人口謀求自我“身份－認(rèn)同”的前提條件和推進(jìn)政府城市外來人口政策及相關(guān)制度變革的理論依據(jù)，同時(shí)，將其作為檢驗(yàn)社會(huì)融合的標(biāo)準(zhǔn)，即認(rèn)為個(gè)體的“公民身份認(rèn)同”的實(shí)現(xiàn)是城市外來人口與城市本地人實(shí)現(xiàn)社會(huì)融合的關(guān)鍵因素，顯然，這一思路是以對(duì)某種普遍的、平等的公民社會(huì)模式的承認(rèn)作為前提的。⑤［ 美］杜贊奇:《中國(guó)近代史上的國(guó)家與公民社會(huì)》，汪熙、［美］魏菲德編:《中國(guó)現(xiàn)代化問題——一個(gè)多方位的歷史探索》，復(fù)旦大學(xué)出版社1994年版，第364頁(yè)。城市外來人口的身份認(rèn)同危機(jī)主要體現(xiàn)在外來人口與所在城市相關(guān)的“歧視性”政策、制度的沖突中，其中“公民身份”與“市民身份”的沖突尤為凸顯。“公民身份”是指“個(gè)人在一特定民族國(guó)家中所獲得的成員身份，這種成員身份正是通過享有和承擔(dān)為該民族國(guó)家的法律所正式確立的、具有普遍性的和平等的一系列權(quán)利和義務(wù)來體現(xiàn)的”，相應(yīng)的“公民權(quán)利”即指“賦予具有一民族國(guó)家公民身份的人的，載入法律而生效的普遍權(quán)利”。⑥王小章:《國(guó)家、市民社會(huì)與公民權(quán)利——兼評(píng)我國(guó)近年來的市民社會(huì)話語(yǔ)》，《浙江大學(xué)學(xué)報(bào)》2003年第9期。而“市民身份”由于是指特定區(qū)域內(nèi)的成員身份，具有特定性、地方性的特征，相應(yīng)的“市民權(quán)利”也就必然蘊(yùn)含了該區(qū)域的成員優(yōu)先獲得區(qū)域內(nèi)社會(huì)資源(如就業(yè)、教育、住房等)的權(quán)利。不能否認(rèn)當(dāng)前“市民身份”背后的傳統(tǒng)觀念、社會(huì)風(fēng)俗及既成的社會(huì)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)性，但是，在向現(xiàn)代公民社會(huì)轉(zhuǎn)型的過程中，必須允許城市外來人口以“公民身份”為理?yè)?jù)，公平地獲得擁有“市民身份”的機(jī)會(huì)，使其能夠參與區(qū)域內(nèi)的社會(huì)資源的公平分配。

制度范式將研究重點(diǎn)集中在各大、中城市的政府所制定的相關(guān)政策、制度及法規(guī)方面，并將其作為城市外來人口的個(gè)體無(wú)法實(shí)現(xiàn)身份認(rèn)同的原因，因此，為應(yīng)對(duì)城市外來人口的身份認(rèn)同危機(jī)，就必須率先推進(jìn)政府相關(guān)政策和社會(huì)制度的變革。僅以現(xiàn)行的戶籍制度為例，該制度不僅將公民分成具有不同戶籍身份的“城里人”和“鄉(xiāng)下人”，還在住房、教育、就業(yè)等方面給予兩者極其不同的待遇，使所謂城市里外來的“鄉(xiāng)下人”遭受到了嚴(yán)重的社會(huì)歧視。雖然自20世紀(jì)80年代以來，“城鄉(xiāng)二元體制”正在逐步向城鄉(xiāng)統(tǒng)一的戶籍制度轉(zhuǎn)變，但城市身份認(rèn)同仍然以既有的戶籍制度為基礎(chǔ)，并沒有得到根本性的改善。因此，糾正現(xiàn)行的歧視城市外來人口的政策、制度、法規(guī)是城市外來人口實(shí)現(xiàn)自我認(rèn)同的前提條件。值得注意的是，一個(gè)群體針對(duì)另一群體的歧視、偏見往往來自于“一個(gè)已經(jīng)扎根下來的群體感到另一個(gè)群體對(duì)它存在經(jīng)濟(jì)上的威脅”，⑦［美］戴維·波普諾:《社會(huì)學(xué)》(第10版)，李強(qiáng)等譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社1999年版，第306頁(yè)。但是，當(dāng)前中國(guó)大、中城市里的外來人口尤其是從事最底層工作的外來人口，在就業(yè)方面與城市人并不存在沖突。顯然，城市外來人口之所以長(zhǎng)期遭受城市相關(guān)政策、制度的限制和歧視，并不是來自于因經(jīng)濟(jì)沖突而造成的偏見，而是不合理的社會(huì)制度安排(如“城鄉(xiāng)二元體制”)使城市地區(qū)長(zhǎng)期壟斷絕大多數(shù)的社會(huì)資源而鄉(xiāng)村地區(qū)人員長(zhǎng)期得不到足夠的社會(huì)資源的支持。

(二)路徑依賴:依托政府的危機(jī)應(yīng)對(duì)方案

受到既有社會(huì)形態(tài)的“路徑依賴”(path dependency)的影響，以及對(duì)保障城市外來人口“公民身份”及相關(guān)權(quán)利的訴求，“制度建構(gòu)”的研究范式應(yīng)對(duì)城市外來人口身份認(rèn)同危機(jī)的解決方案仍然主要依靠政府來完成。①最 近一段時(shí)間，黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人多次強(qiáng)調(diào)“黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”、“政府嚴(yán)格管理”、“黨和政府主導(dǎo)”等解決社會(huì)問題的基本原則。見《加強(qiáng)和創(chuàng)新社會(huì)管理》，人民網(wǎng) http://politics．people．com．cn/GB/8198/214617/采取這樣的應(yīng)對(duì)方案主要基于如下理由:首先，雖然既有的基本資源配置方式出現(xiàn)了大的松動(dòng)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展使得更多的社會(huì)資源在不同區(qū)域內(nèi)獲得流動(dòng)和交換，但由政府統(tǒng)籌安排多數(shù)、重要的社會(huì)資源的局面并沒有得到根本性扭轉(zhuǎn)。就現(xiàn)實(shí)情況而言，城市外來人口雖然因市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行而獲得了擺脫既有地域束縛的機(jī)會(huì)，但其在新的地域環(huán)境中的身份重構(gòu)仍然嚴(yán)重依賴以政府為主導(dǎo)的社會(huì)機(jī)制，而“當(dāng)政府成為社會(huì)制度的最主要供給方，由政府以制度安排的方式重新分配社會(huì)資源時(shí)，它也在重新調(diào)整著每個(gè)人的身份認(rèn)同”。其次，中國(guó)人的傳統(tǒng)社會(huì)結(jié)構(gòu)與歐美國(guó)家不甚相同，后者的社會(huì)結(jié)構(gòu)可以說是一種“團(tuán)體格局”，“團(tuán)體是有一定界限的，誰(shuí)是團(tuán)體里的人，誰(shuí)是團(tuán)體外的人，不能模糊，一定得分清楚?！薄霸趫F(tuán)體里的有一定資格”，“對(duì)于團(tuán)體的關(guān)系是相同的”，“資格取消了就得走出這個(gè)團(tuán)體”，因此強(qiáng)調(diào)平等的、個(gè)人的權(quán)利;而前者的社會(huì)結(jié)構(gòu)可以說是一種“差序格局”，“好像把一塊石頭丟在水面上所發(fā)生的一圈圈推出去的波紋。每個(gè)人都是他社會(huì)影響所推出去的圈子的中心。被圈子的波紋所推及的就發(fā)生聯(lián)系。每個(gè)人在某一時(shí)間某一地點(diǎn)所動(dòng)用的圈子是不一定相同的?！边@樣所形成的社會(huì)關(guān)系也“不像團(tuán)體中的分子一般大家立在一個(gè)平面上的，而是像水的波紋一般，一圈圈推出去，愈推愈遠(yuǎn)，也愈推愈薄”，因此強(qiáng)調(diào)私人關(guān)系和交情。②費(fèi)孝通:《鄉(xiāng)土中國(guó)生育制度》，北京大學(xué)出版社1998年版，第25－27頁(yè)。因此，對(duì)社會(huì)資源的公平分配很難像歐美國(guó)家那樣通過個(gè)人間的或團(tuán)體間的互動(dòng)來實(shí)現(xiàn)，當(dāng)傳統(tǒng)社會(huì)的“差序格局”面臨個(gè)人間的或團(tuán)體間的利益爭(zhēng)議時(shí)，重新分配社會(huì)資源就只能依賴最高層次的權(quán)威——政府的仲裁了。此外，訴諸“公民資格”理論作為城市針對(duì)外來人口的相關(guān)政策、制度“合法性”的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，通過糾正和修改既有的政府制定的政策、法規(guī)來實(shí)現(xiàn)和維護(hù)城市外來人口作為“公民”所享有的權(quán)利，很明顯，變革的重心仍然在政府。

三、范式轉(zhuǎn)換:對(duì)“制度建構(gòu)”的研究范式的批判

(一)自主與妥協(xié):作為行動(dòng)者的城市外來人口

“公民資格”理論作為解決城市外來人口身份認(rèn)同危機(jī)的理論依據(jù)，就對(duì)“不公平”、“不合法”的政策、制度的批判而言，其理論說服力不容懷疑。但是，這一理論將城市外來人口完全視作消極、被動(dòng)的犧牲者，而沒有考慮城市外來人口在不利的政策、制度環(huán)境下的積極應(yīng)對(duì)行為，也沒有給外來人口與所在城市達(dá)成妥協(xié)預(yù)留空間。在中國(guó)當(dāng)前的社會(huì)語(yǔ)境下，在援引“公民資格”理論捍衛(wèi)城市外來人口的“公民身份”和“公民權(quán)利”時(shí)，并沒有注意到這樣的事實(shí)，即“并沒有公民這樣的事物，而僅僅存在著與不同的公民身份制度相應(yīng)的特定主體:公民是一種歷史人格，一種社會(huì)創(chuàng)造”。更為重要的是，“公民身份并不等同于對(duì)共同體的歸屬，而是表達(dá)了這種歸屬的實(shí)踐，它是由行動(dòng)的方式而不是存在的方式構(gòu)成的?！狈▏?guó)思想家?？滤岢龅摹爸卫怼?governmentality)概念可以替代或補(bǔ)充“公民資格”理論中的“合法性”(Legitimacy)概念?！爸卫硪馕吨慕M織他人行動(dòng)的可能領(lǐng)域，它是行動(dòng)之上的行動(dòng)，對(duì)他人行為的行為。這意味著被治理者是積極的主體，在他們服從的同時(shí)，他們又可在行動(dòng)的范圍內(nèi)自由地行動(dòng)。在這個(gè)意義上，治理是批評(píng)態(tài)度(或反行為)的來源，它總是包括反對(duì)它的某種抵制，表達(dá)了不被治理或者至少不以這種方式被治理的意志?！雹郏垡猓萁雇呒{·普羅卡奇:《治理術(shù)和公民身份》，［英］凱特·納什、阿蘭·斯科特編:《布萊克維爾政治社會(huì)學(xué)指南》，浙江人民出版社2007年版，第365頁(yè)。城市外來人口與所在城市的相關(guān)制度、政策間的相互沖突的癥結(jié)就不再是“公民身份”和“市民身份”哪一個(gè)是“合法”的問題，而是治理者與被治理者的相互損益的問題。在此，發(fā)生劇烈變化的是，所在城市的外來人口的相關(guān)制度、政策在現(xiàn)實(shí)場(chǎng)域中不再是不可冒犯的，而城市外來人口也不再僅僅是這些政策、制度的犧牲品，只能訴諸遙遠(yuǎn)的“公民身份”的想象，而是積極地規(guī)避、反抗。理論則是一種策略性理論，其判定行為的標(biāo)準(zhǔn)是序列式的——“最佳”、“次佳”……直到“最差”，供雙方抉擇的選項(xiàng)多，達(dá)成妥協(xié)的幾率就會(huì)大幅度提高，極具現(xiàn)實(shí)操作性。

(二)日常生活實(shí)踐:遠(yuǎn)離政策和制度的迷思

過于偏重政策、制度的考察思路，忽視了城市文化的差異性對(duì)外來人口身份認(rèn)同過程多樣性的影響，并且無(wú)法解釋在不利的政策、制度下選擇繼續(xù)留在城市中的外來人口的身份認(rèn)同狀況。不可否認(rèn)，既有的社會(huì)制度安排和當(dāng)前的城市外來人口政策為城市外來人口的身份認(rèn)同造成了巨大的困擾，但不同的城市因其不同的文化背景而在對(duì)待外來人口的態(tài)度上存在著非常大的差異，“上海是中國(guó)都市中最強(qiáng)調(diào)自身傳統(tǒng)，最缺乏開放心態(tài)的(當(dāng)然不是針對(duì)外國(guó)人的)，而廣州城市群則最沒有都市味道，同樣是移民城市，上海的移民不得不接受傳統(tǒng)上海人的生活方式，而珠三角城市群則更多地表現(xiàn)出草根階層的寬容性，也表現(xiàn)出更為活躍的精神面貌”。①謝勇:《看，這些城里的鄉(xiāng)下人——新都市體驗(yàn)觀察》，《城市文化評(píng)論》2006年第2期。作為城市外來人口的個(gè)體與城市當(dāng)?shù)厝说慕涣?、接觸，會(huì)因不同的城市文化而有所差異。相應(yīng)地，城市外來人口實(shí)現(xiàn)自我與社會(huì)身份認(rèn)同的過程也會(huì)各有不同，而外來人口自我身份實(shí)現(xiàn)過程的多樣性也都不是硬性、單一的政策、制度性思考所能涵蓋的。此外，通?！俺鞘型鈦砣丝凇笔菑膽艏贫鹊囊饬x上來定義的，即指從外地進(jìn)入城市就業(yè)、居住，但不擁有該城市戶籍的人員。這些人的勞動(dòng)力雖然已經(jīng)商品化，但他們?cè)谡巍⒎芍贫确矫鎱s受到了所在城市相關(guān)政策的束縛。即便如此，如前文所述，在城市外來人口政策最為苛刻的上海，每年仍然約有10%—15%的外來人口能夠居留生活。外來人口還是會(huì)根據(jù)自身的條件和選擇，謀求自己在城市中的生活機(jī)會(huì)的擴(kuò)大。那他們又是采取怎樣的方式繼續(xù)在城市中生存的呢?“制度建構(gòu)”研究范式的根本問題在于對(duì)城市外來人口身份認(rèn)同的根本性影響方面早已作了預(yù)設(shè)，即城市相關(guān)的政策、制度是造成外來人口身份認(rèn)同危機(jī)的關(guān)鍵所在。由于缺乏“日常生活實(shí)踐”層面的考察，使得這種研究范式對(duì)與該“范式”預(yù)設(shè)不相符合的差異性城市文化、多樣性身份建構(gòu)過程、少數(shù)突破政策和制度壁壘的外來人口的微觀社會(huì)現(xiàn)象陷入失語(yǔ)的境地。

(三)“隨機(jī)生成性”:對(duì)“制度建構(gòu)”范式的突破

“制度建構(gòu)”的研究范式主要依靠政府政策法規(guī)，就我國(guó)現(xiàn)有的社會(huì)條件而言有其現(xiàn)實(shí)合理性的一面，但問題是這種“路徑依賴”的解決方案雖可能沿著既定的路徑進(jìn)入良性循環(huán)的軌道并迅速優(yōu)化，也可能沿著既定路徑下滑，被“鎖定”無(wú)效并導(dǎo)致停滯。更為重要的是，“盡管正式制度具有很大的強(qiáng)制性，但正式制度只是決定行為選擇的總體約束中的一小部分，人們行為選擇的大部分行為空間是由非正式制度來約束的”。②［美］道格拉斯·C·諾思:《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》，劉守英譯，上海三聯(lián)書店1994年版，第49頁(yè)。如果城市外來人口的身份認(rèn)同過程是從既有的“制度建構(gòu)”走向新的“制度建構(gòu)”，那么它不可避免地會(huì)造成新的身份認(rèn)同危機(jī)，因?yàn)樵谏矸菡J(rèn)同過程中，作為個(gè)體的“自我被看做是一套和一系列對(duì)特定場(chǎng)景作出反應(yīng)的身份”，即“把自我看做是互動(dòng)情景中人們的解釋與行為背后的關(guān)鍵性力量”，③［美］喬納森·H·特納:《社會(huì)學(xué)理論的結(jié)構(gòu)》(第7版)，邱澤奇等譯，華夏出版社2006年版，第360頁(yè)。而不是外在的政策、制度及其建立者。身份認(rèn)同的內(nèi)在邏輯并不是從一種“身份”轉(zhuǎn)向另一種“身份”，“除了被假定的身份外既沒有也不能有任何其他的身份”，重要的是開啟并保持對(duì)自我“身份”認(rèn)同的開放性和多樣性，“因此，問題并不是如何去發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、建構(gòu)、裝配(甚至購(gòu)買)身份，而是如何杜絕身份被固化，避免建構(gòu)良好的和耐久的身份從資產(chǎn)轉(zhuǎn)為負(fù)資產(chǎn)”。④Z ygmunt Bauman，F(xiàn)rom Pilgrim to Touris－ or a Short History of Identity．Stuart Hall，Paul du Gay(eds)，Questions of Cultural Identity．London:SAGE Publications，1996，p24．外來人口進(jìn)入城市，選擇新的生存方式，主要是不甘于被既有的“農(nóng)民”身份所束縛，也不僅僅是變成“城里人”，擁有更多的生存方式的選擇才是他們內(nèi)心的需求和期待。無(wú)論是改革現(xiàn)有的城市外來人口的制度，使“公民權(quán)利”得以擴(kuò)展，促進(jìn)更多的城市外來人口從不同的社會(huì)身份向一致的“公民身份”轉(zhuǎn)變，還是調(diào)整政府針對(duì)城市外來人口的社會(huì)政策，使其逐漸有權(quán)分享城市社會(huì)資源，以實(shí)現(xiàn)基本的生活、工作保障，這樣的解決方案都將“自我”、“身份”概念置于從屬地位，完全無(wú)視城市外來人口作為“被治理者”在新的場(chǎng)域中所提出的指向他們需求和期待的特定行動(dòng)的主體性問題，顯然，這與身份認(rèn)同問題的內(nèi)在邏輯是完全背離的。在依托政府解決城市外來人口身份認(rèn)同危機(jī)的過程中，“制度往往將它們自己表現(xiàn)為前后一致的，一勞永逸地被給定的，而且是不可避免的。然而，實(shí)踐的意義是一個(gè)高度隨機(jī)生成的建構(gòu)”，⑤［意］焦瓦納·普羅卡奇:《治理術(shù)和公民身份》，［英］凱特·納什、阿蘭·斯科特編:《布萊克維爾政治社會(huì)學(xué)指南》，浙江人民出版社2007年版，第365頁(yè)。城市外來人口的個(gè)體在新的“場(chǎng)域”中形成不同的新的身份認(rèn)同的實(shí)踐互動(dòng)過程更應(yīng)該成為關(guān)注的焦點(diǎn)。

場(chǎng)域“是不同位置之間的關(guān)系網(wǎng)，每一位置受到其他位置的界定和影響;每一位置的變動(dòng)、轉(zhuǎn)換將影響到整個(gè)場(chǎng)域結(jié)構(gòu)，所謂牽一發(fā)而動(dòng)全局”。①汪民安編:《文化研究關(guān)鍵詞》，江蘇人民出版社2007年版，第21頁(yè)?！皥?chǎng)域”的影響是相互性的，而不是決定性的。由此，城市外來人口與本地人、與現(xiàn)有的針對(duì)他們的制度和政策間的關(guān)系由單向的規(guī)制關(guān)系轉(zhuǎn)向雙向的互動(dòng)關(guān)系，場(chǎng)域內(nèi)的局部人際互動(dòng)及身份認(rèn)同過程也會(huì)對(duì)整個(gè)城市文化場(chǎng)域產(chǎn)生影響，城市既有的外來人口政策、制度也不再僅有維持和廢除兩個(gè)選項(xiàng)，而是在與外來人口間的互動(dòng)過程中被不斷修改、添減。此處的“城市文化”可被理解為“一整套的思想觀念和價(jià)值觀念，它們使不同的生活方式產(chǎn)生了意義，生活中那些物質(zhì)的形式和具有象征性的形式產(chǎn)生于這些思想觀念和價(jià)值觀念”。②［英］邁克·克朗:《文化地理學(xué)》(修訂版)，楊淑華等譯，南京大學(xué)出版社2005年版，第2頁(yè)。此外，從“主體間性”的視角來看，以往的“制度建構(gòu)”范式下的身份認(rèn)同研究偏重“目的性行為”的考察，而“文化場(chǎng)域?qū)嵺`”的研究范式則更加注重對(duì)“交往行為”的研究。在“文化場(chǎng)域?qū)嵺`”的范式下，城市外來人口與城市的相關(guān)政策、制度間的摩擦、沖突被理解為城市外來人口與所在城市的文化場(chǎng)域間相互理解彼此的處境和行動(dòng)規(guī)劃的實(shí)踐過程，雙方隨即獲得了雙贏的結(jié)果。值得注意的是，“文化場(chǎng)域?qū)嵺`”的研究范式提防的僅僅是“制度建構(gòu)”的研究范式可能引起人們“荒謬地認(rèn)為自己在講述真理”的傲慢，以及“制度建構(gòu)”的研究范式試圖“完整融合”關(guān)于城市外來人口身份認(rèn)同的不同觀點(diǎn)的野心。③S ．Seidman，“The End of Sociological Theory”．S．Seidman，The postmodern turn:New Perspectives on Social Theory，New York:Cambridge University press，1994，p119．

四、“文化場(chǎng)域?qū)嵺`”研究范式:“身份－認(rèn)同”危機(jī)的新解讀

(一)城市文化場(chǎng)域的“排斥－同化”的控制性策略

城市外來人口與城市文化場(chǎng)域間的互動(dòng)是從這樣的一個(gè)假想開始的:外來人口進(jìn)入城市文化場(chǎng)域，謀求構(gòu)建新的身份認(rèn)同，如果外來人口對(duì)陌生的城市文化場(chǎng)域的想象與城市文化場(chǎng)域?qū)ν鈦砣丝诘念A(yù)期相一致或者趨同，那么所有的爭(zhēng)議也就不存在了。但如果不相一致，又不能完全遠(yuǎn)離，雙方又該會(huì)有哪些訴求以維護(hù)各自的立場(chǎng)呢?首先，從城市文化場(chǎng)域的方面來看，對(duì)于外來人口可能引起的“混亂”、“無(wú)序”狀態(tài)的恐懼，使其在權(quán)力－制度層面對(duì)外來人口產(chǎn)生控制與疏離的傾向。而對(duì)于自身“先進(jìn)”、“文明”狀態(tài)的自信，又使其在交流－表征層面對(duì)外來人口產(chǎn)生強(qiáng)烈的排斥和同化的傾向。二者的結(jié)合便形成了城市文化場(chǎng)域應(yīng)對(duì)外來人口的兩種策略:“排斥性”控制策略和“同化性”控制策略?！芭懦庑浴笨刂撇呗缘囊鈭D在于使作為外來人口的個(gè)體在身份建構(gòu)過程中與所在城市文化場(chǎng)域相疏離，雖然不被城市文化場(chǎng)域所驅(qū)逐，但將其放置在城市文化場(chǎng)域的邊緣地帶;“同化性”控制策略的意圖則在于使作為外來人口的個(gè)體放棄既有的身份建構(gòu)以認(rèn)同所在場(chǎng)域的城市文化，“隨著休閑時(shí)間和休閑活動(dòng)的大量增加，經(jīng)濟(jì)與政治機(jī)構(gòu)的價(jià)值與文化的價(jià)值有了脫節(jié)。結(jié)果，身份越來越建立在生活方式和消費(fèi)模式的基礎(chǔ)上”，④［美］戴安娜·克蘭:《文化生產(chǎn):媒體與都市藝術(shù)》，趙國(guó)新譯，譯林出版社2001年版，第38頁(yè)?！巴浴笨刂撇呗灾饕侵高@樣一種強(qiáng)勢(shì)同化外來人口失敗的替代性策略，通過將作為外來人口的個(gè)體置于大眾文化的消費(fèi)傾向、審美趣味之中，消弭城市文化場(chǎng)域與外來人口間的現(xiàn)實(shí)差異和文化沖突。很明顯，這兩種策略的局限性在于它們都不關(guān)心也沒有能力控制作為外來人口的個(gè)體的既有的內(nèi)群體身份認(rèn)同以及通過群際認(rèn)同以形成新的內(nèi)群體身份認(rèn)同，它們僅關(guān)心和在意作為外來人口的個(gè)體在進(jìn)入陌生的城市文化場(chǎng)域后，是否認(rèn)同其城市文化，以及對(duì)其城市文化會(huì)帶來哪些影響。

(二)強(qiáng)化與創(chuàng)生:應(yīng)對(duì)“排斥－同化”的控制性策略的新基點(diǎn)

在通常情況下，城市外來人口都會(huì)在“排斥性”控制策略和“同化性”控制策略前就范，但是，當(dāng)上述應(yīng)對(duì)策略超出作為外來人口的個(gè)體可以承受的自我身份構(gòu)建的底線——“執(zhí)著性適應(yīng)”時(shí)，⑤W．M．Hurh and K．C．Kim，“Adhesive Sociocultural Adaptation of Korean Immigrants in the U．S．:an Alternative Strategy of Minority Adaptation．”International Migration Review 18(2)，1984．即在拒絕強(qiáng)勢(shì)同化的同時(shí)，以個(gè)體作為建構(gòu)自我身份認(rèn)同的基點(diǎn)的想象也受到嚴(yán)重的挫敗，作為外來人口的個(gè)體就會(huì)被迫在城市文化場(chǎng)域內(nèi)重新構(gòu)建外在于城市文化場(chǎng)域的身份認(rèn)同的新基點(diǎn)。城市外來人口的個(gè)體之間借助既有的親緣認(rèn)同、地緣認(rèn)同等等作為基點(diǎn)，通過“共同需要和活動(dòng)”形成“價(jià)值觀、思想方法、生活方式同一感覺”的“文化認(rèn)同”，①費(fèi)孝通:《對(duì)上海社區(qū)建設(shè)的一點(diǎn)思考——在“組織與體制:上海社區(qū)發(fā)展理論研討會(huì)”上的發(fā)言》，《社會(huì)學(xué)研究》2002年第4期。來實(shí)現(xiàn)身份的“重新”認(rèn)同。與城市外來人口個(gè)體的利益實(shí)現(xiàn)、利益最大化以及個(gè)體間的業(yè)緣認(rèn)同、情緣認(rèn)同緊密相關(guān)，個(gè)人利益最大化的目標(biāo)促成了內(nèi)群體行為規(guī)范的出現(xiàn)與維持，②［美］詹姆斯·S·科爾曼:《社會(huì)理論的基礎(chǔ)》，鄧方譯，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社1999年版，第284頁(yè)。而這種內(nèi)群體行為規(guī)范因不同的群體而形成的多樣性與工業(yè)化、現(xiàn)代化社會(huì)趨勢(shì)中所形成的公共規(guī)范的同一性的進(jìn)步意義是同等重要的，正如英國(guó)的阿克頓勛爵所說的，不同的社會(huì)力量間產(chǎn)生自由。③［英］阿克頓:《自由與權(quán)力——阿克頓勛爵論說文集》，侯健、范亞峰譯，商務(wù)印書館2001年版，第312頁(yè)。此外，來自不同的既有群體的城市外來人口，因同樣無(wú)法承受城市文化場(chǎng)域中的“同質(zhì)性”要求，而對(duì)其他不同地域的外來人口降低了各自的群際偏差標(biāo)準(zhǔn)，而形成了一種建立在“外群同質(zhì)性效應(yīng)”(outgroup homogeneity effect)基礎(chǔ)上的“共享內(nèi)群認(rèn)同”(common ingroup identity)，其效果和對(duì)既有的內(nèi)群體身份的“重新”認(rèn)同一樣，都為城市外來人口在城市文化場(chǎng)域內(nèi)構(gòu)建身份認(rèn)同尋覓到外在于城市文化場(chǎng)域的新基點(diǎn)。以上海為例，安徽、江蘇、四川等地的外來人口在上海的浦東新區(qū)和閔行區(qū)“表現(xiàn)出來不同程度的集聚”，這在一定程度上反映了城市居民與外來人口間的敵意和歧視以及外來人口“以自衛(wèi)、精神支持和保護(hù)地方文化傳統(tǒng)為目的”的身份認(rèn)同過程。④孟慶杰:《從社會(huì)地理學(xué)視角對(duì)上海市外來流動(dòng)人口的居住空間研究》，《安徽教育學(xué)院學(xué)報(bào)》2007年第25卷第6期。

綜上所述，作為城市外來人口的個(gè)體之間通過強(qiáng)化既有的內(nèi)群體身份或創(chuàng)生出新的內(nèi)群體身份，以實(shí)現(xiàn)自我及社會(huì)認(rèn)同，恰恰是城市文化場(chǎng)域的“排斥－同化”控制策略的客觀效果。一方面，這說明城市文化場(chǎng)域的“排斥－同化”的控制策略針對(duì)的僅僅是“混亂”的個(gè)體，而不是“有序”的群體，而不論這一群體是既有的還是創(chuàng)生的;另一方面，作為城市外來人口的個(gè)體的身份認(rèn)同的過程，就是城市外來人口的個(gè)體與城市文化場(chǎng)域間的互動(dòng)過程。追求單一的社會(huì)身份變遷和訴諸“烏托邦”式的社會(huì)融合的城市文化發(fā)展策略，都是將城市外來人口的自我及社會(huì)認(rèn)同從既有身份轉(zhuǎn)向并固化在新的身份上。然而，我們最好“先不要把身份看做已經(jīng)完成的、然后由新的文化實(shí)踐加以再現(xiàn)的事實(shí)，而應(yīng)該把身份視作一種‘生產(chǎn)’，它永不完結(jié)，永遠(yuǎn)處于過程之中，而且總是在內(nèi)部而非在外部構(gòu)成的再現(xiàn)”。⑤［英］斯圖亞特·霍爾:《文化身份與族裔散居》，陳永國(guó)譯，羅鋼、劉象愚編:《文化研究讀本》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2000年版，第208頁(yè)。因此，城市外來人口在與城市文化場(chǎng)域的互動(dòng)過程中，依然有獲得積極的自我及社會(huì)認(rèn)同的可能性。訴求政府的城市外來人口的相關(guān)政策、制度的變革，恰恰不是城市外來人口實(shí)現(xiàn)“身份－認(rèn)同”的前提，而是他們?cè)谂c城市文化場(chǎng)域間的實(shí)踐互動(dòng)過程中，應(yīng)對(duì)“排斥－同化”的控制策略，通過強(qiáng)化既有內(nèi)群體身份或創(chuàng)生新的“共享內(nèi)群體身份”，以實(shí)現(xiàn)其自我及社會(huì)認(rèn)同。這就從根本上實(shí)現(xiàn)了從“制度建構(gòu)”的研究范式到“文化場(chǎng)域?qū)嵺`”的研究范式的顛覆性轉(zhuǎn)換。在今后有關(guān)城市外來人口身份認(rèn)同問題的研究中，這一范式應(yīng)引起學(xué)界的重視。

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1003－4145［2012］05－0064－06

2012－02－18

張廣利，華東理工大學(xué)社會(huì)與公共管理學(xué)院副院長(zhǎng)、教授、博士生導(dǎo)師。張瑞華，華東理工大學(xué)社會(huì)與公共管理學(xué)院2009級(jí)博士生。

本文得到上海市重點(diǎn)學(xué)科社會(huì)學(xué)建設(shè)項(xiàng)目(項(xiàng)目編號(hào):B501)的資助。

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