經(jīng)久不衰的自然法學(xué)
——讀《認(rèn)真對(duì)待權(quán)利》之思考

歐 婷

（廣西師范大學(xué) 法學(xué)院，廣西 桂林541006）

經(jīng)久不衰的自然法學(xué)
——讀《認(rèn)真對(duì)待權(quán)利》之思考

歐 婷

（廣西師范大學(xué) 法學(xué)院，廣西 桂林541006）

認(rèn)真對(duì)待權(quán)利，主要指政府要認(rèn)真地對(duì)待公民的權(quán)利。政策與原則的區(qū)分在于，政策指整個(gè)社會(huì)的目標(biāo)，原則指?jìng)€(gè)人的權(quán)利。德沃金的權(quán)利論從兩個(gè)方面出發(fā)，批判了百年來西方法學(xué)實(shí)證主義和功利主義的內(nèi)在缺陷，確立了權(quán)利的地位，為法律及社會(huì)的發(fā)展提供了借鑒的基礎(chǔ)。

自然法學(xué)；權(quán)利論；規(guī)則；原則；政策

美國著名法理學(xué)家羅納德·德沃金是20世紀(jì)70年代新自然法學(xué)派的主要代表人物之一，其主要著作有《認(rèn)真對(duì)待權(quán)利》、《原則論》、《法律的帝國》等等。本文從《認(rèn)真對(duì)待權(quán)利》一書的主要內(nèi)容，規(guī)則、原則與政策的區(qū)別，認(rèn)真對(duì)待權(quán)利幾個(gè)方面，對(duì)以德沃金為代表的新自然法學(xué)派進(jìn)行分析，希望能獲得一些粗淺的認(rèn)識(shí)。

一、主要內(nèi)容

德沃金的學(xué)說核心是“權(quán)利論”?！墩J(rèn)真對(duì)待權(quán)利》一書的導(dǎo)言這樣說道，這一著作中的各篇論文是在“關(guān)于什么是法律和誰以及在什么時(shí)候必須遵守法律發(fā)生重大政治爭(zhēng)論的時(shí)期”前后寫成的。該書最重要的是第二、四、六等章節(jié)。

在第二章《規(guī)則模式（一）》中，他著重從規(guī)則和其他標(biāo)準(zhǔn)，特別是和原則之分這一角度，批判了以哈特為代表的法律實(shí)證主義的觀點(diǎn)。在第四章《疑難案件》中，他著重從原則和政策之分這一角度，批判了功利主義法學(xué)，并闡明了他的學(xué)說核心——權(quán)利論。在第六章《正義和權(quán)利》中，他在評(píng)價(jià)羅爾斯的《正義論》時(shí)，論證了個(gè)人權(quán)利基本上是平等權(quán)利，并將平等權(quán)利解釋為“關(guān)懷和尊重的平等權(quán)利”。全書以第七章的題目《認(rèn)真對(duì)待權(quán)利》命名，從德沃金的理論體系上看，這一章的內(nèi)容主要是探討他所說的法律理論中有關(guān)“守法論”的問題，具有現(xiàn)實(shí)的政治意義。

二、規(guī)則與原則

除了規(guī)則，在審判過程中起作用的還有原則?！耙?guī)則在適用時(shí)，是以完全有效或完全無效的方式”。[1]當(dāng)兩個(gè)規(guī)則相沖突時(shí)，其中只有一個(gè)是有效的，所以適用規(guī)則具有非此即彼的性質(zhì)。法律原則的適用則具有靈活性，需要進(jìn)行衡量。當(dāng)幾個(gè)原則相互交叉時(shí)，就必須考慮各個(gè)原則的強(qiáng)弱，把其中一個(gè)作為決定的主要依據(jù)。[2]具體表現(xiàn)為：(1)法律原則具有較大的伸縮性，符合規(guī)定條件的指明不清的原則可能自動(dòng)發(fā)生法律后果。例如，法律尊重“任何人不得從自己的錯(cuò)誤中獲利”的原則，但是這并不代表任何人在任何情況下都不得從自己的錯(cuò)誤中獲得利益。(2)本身并不一定能解決具體問題的法律原則是人們?cè)谝欢ㄇ闆r下所必須考慮的，盡管法律原則并不試圖規(guī)定使它非適用不可的條件。當(dāng)某一法律制度依據(jù)某一原則而制定時(shí)，官員們?cè)谶m用此法律制度時(shí)便需要在一定程度上考慮這一原則。

規(guī)則具體明確而原則具有概括性，操作性誰強(qiáng)誰弱顯而易見。一條規(guī)則所規(guī)定的事實(shí)是既定的情況下裁決必須接受該規(guī)則所提供的解決辦法。盡管如此，人們還是必須考慮法律原則。德沃金在書中著重分析了規(guī)則與原則的不同，如果我們把原則也看作法律，就必須否定法律只是由一批特定的規(guī)則構(gòu)成的，這是法律實(shí)證主義的第一個(gè)基本思想。法律制度可能根據(jù)每一規(guī)則所代表的不同原則的重要性來作出選擇，這便涉及到超出規(guī)則的范圍來決定規(guī)則何者有效，何者應(yīng)該放棄或修正的問題。原則的論點(diǎn)是旨在建立個(gè)人權(quán)利，事實(shí)上就是指德沃金的學(xué)說核心——權(quán)利論。他特別強(qiáng)調(diào)原則的地位和作用，這點(diǎn)可以從其對(duì)規(guī)則和原則的區(qū)別分析中看出。

三、原則、政策與法律

德沃金從原則和政策的區(qū)別上對(duì)功利主義法學(xué)進(jìn)行了批判：政策是綜合性的，是旨在促進(jìn)或保護(hù)整個(gè)社會(huì)某種集體目標(biāo)的一種政治決定。任何復(fù)雜的立法案件一般都需要從政策和原則兩個(gè)方面去考慮。而司法則有所不同，在一個(gè)有關(guān)法律規(guī)定十分清晰確定的案件中，法院要處理的仍是原則問題而非政策問題，即使該法律來自政策。由此可見，按其理論分析，無論從政治學(xué)上說還是從法學(xué)上說，法院在處理疑難案件時(shí)都應(yīng)該以原則而不是以政策作為依據(jù)。法學(xué)家相信，法官創(chuàng)造新法律時(shí)不僅僅要受法律傳統(tǒng)的拘束，還是個(gè)人和首創(chuàng)的。因而，如若法官是遵循著公平的原則通過判例進(jìn)行審理，那么一個(gè)新的判決既體現(xiàn)了法官本人的政治道德，也反映了普通法傳統(tǒng)中的道德。

作為不同社會(huì)政治現(xiàn)象的政策與法律，有著密切的聯(lián)系。但他們?cè)谥贫ㄖ黧w、程序、表現(xiàn)形式、調(diào)整、適用范圍以及穩(wěn)定性等方面，都有著各自的特點(diǎn)。具體而言，它們的區(qū)別主要表現(xiàn)在以下五個(gè)方面：（1）意志屬性不同。代表國家意志和公共意志的法律是全體公民之間的契約性文件，是由國家機(jī)關(guān)依照法定職權(quán)和法定程序加以制定的。而由黨的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)依黨章規(guī)定的程序制定的政策是全黨意志的集中。（2）規(guī)范形式不同。為達(dá)到有效調(diào)整權(quán)利義務(wù)關(guān)系的目的，每一部法典或單行法律、法規(guī)都必須以規(guī)則為主，而不僅限于原則性的規(guī)定。這是法律必須具有的高度明確性。而有些政策文件則只規(guī)定行為方向而不規(guī)定具體的行為規(guī)則，主要或完全由原則性規(guī)定組成。（3）實(shí)施方式不同。依靠國家強(qiáng)制力使人們普遍遵從的法律具有鮮明的強(qiáng)制性和懲罰性。而主要靠宣傳教育、勸導(dǎo)、信任、支持而貫徹執(zhí)行的政黨政策雖然具有一定的強(qiáng)制力，但這種強(qiáng)制力較弱。政府只能通過行政手段對(duì)違反政策的人予以相關(guān)處分。（4）穩(wěn)定程度不同。具有較強(qiáng)穩(wěn)定性的法律一般是對(duì)試行和驗(yàn)證為正確的政策的定型化。而用于解決新出現(xiàn)的社會(huì)問題的政策則要適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的需要，相對(duì)于法律而言更為靈活多變，穩(wěn)定性較弱。（5）調(diào)整范圍不同。法律一般情況下只調(diào)整可能且必須以法定權(quán)利義務(wù)來界定的具有可訴性的社會(huì)關(guān)系。與此相比，對(duì)黨的組織和黨的成員要求更高的政黨政策調(diào)整的社會(huì)關(guān)系和領(lǐng)域比法律要廣。

四、認(rèn)真對(duì)待權(quán)利

德沃金的“權(quán)利論”從兩個(gè)方面出發(fā)，批判了百年來西方法學(xué)實(shí)證主義和功利主義的內(nèi)在缺陷，確立了權(quán)利的地位，并對(duì)法理的自由和平等的價(jià)值位階作了一定的調(diào)整。政府要認(rèn)真對(duì)待權(quán)利，公民個(gè)人也要積極為權(quán)利而斗爭(zhēng)。德國法學(xué)家耶林說過，權(quán)利的本質(zhì)是斗爭(zhēng)，為自己也為他人。只有理性的斗爭(zhēng)，我們的權(quán)利才能擴(kuò)大，才能享有更多的自由。也許只有在斗爭(zhēng)中才能明白“法律對(duì)我們來說是什么：為了我們想要做的人和我旨在享有的社會(huì)?！?/p>

認(rèn)真對(duì)待權(quán)利，主要指政府要認(rèn)真地對(duì)待公民的權(quán)利。在此，權(quán)利的提出主要不是為了限制個(gè)人行為，而是為了限制政府行為。保障權(quán)利的需要導(dǎo)致了政府的產(chǎn)生；公民讓渡部分權(quán)利形成了政府的權(quán)力；公民權(quán)利的啟動(dòng)促進(jìn)了政府的運(yùn)行。保障權(quán)利，既是政府行為的出發(fā)點(diǎn)也是其歸宿點(diǎn)。因此，認(rèn)真對(duì)待每一個(gè)人的權(quán)利，是向政府提出的一項(xiàng)要求。如果政府不能夠認(rèn)真地對(duì)待權(quán)利，它也就不會(huì)認(rèn)真地對(duì)待法律。如果政府不尊重法律，它就不能夠建立民眾對(duì)法律的尊重。法治是建立在權(quán)利平等的基礎(chǔ)之上的，權(quán)利不平等不但破壞了社會(huì)公平原則，也破壞了法律面前人人平等的法治原則。政府必須審時(shí)度勢(shì)，以審慎的態(tài)度認(rèn)真地對(duì)待權(quán)利，實(shí)現(xiàn)權(quán)利的現(xiàn)實(shí)性和制度的合理性，最終實(shí)現(xiàn)建立人們對(duì)法律制度乃至整個(gè)社會(huì)制度的信任和尊重的目標(biāo)。此外，國家公民也要認(rèn)真地對(duì)待自己的權(quán)利，否則，既有的權(quán)益不僅不能得到法律的保護(hù)甚至還會(huì)有遭受侵害的危險(xiǎn)。權(quán)利的無法實(shí)現(xiàn)大多是源于相關(guān)公民對(duì)權(quán)利的藐視與踐踏，不履行法律義務(wù)。法律應(yīng)給予每一個(gè)需要保障的人以維權(quán)的有效途徑，使得公民在權(quán)利受損的時(shí)候可以拿起法律的武器去捍衛(wèi)、爭(zhēng)取自己的權(quán)利。

五、總結(jié)

《認(rèn)真對(duì)待權(quán)利》是圍繞法院、法官的活動(dòng)來寫的。德沃金認(rèn)為，即使在最難解決的疑難案件中，如果法官在一個(gè)法律中有兩種可供選擇的解釋或兩個(gè)彼此沖突的規(guī)則能同等適用的案件中就絕會(huì)制定法律。根據(jù)他的學(xué)說理論，法官在一些疑難案件中可以不適用規(guī)則而去適用一般性原則，即使適用一般性原則有困難，也還可以訴諸更為廣闊的政治道德原則或理想。他為我們提出了一系列頗具意義的法理學(xué)問題：例如法律規(guī)則與法律原則的區(qū)別，法律原則與政策的區(qū)別、法官自由裁量權(quán)等等，都是值得進(jìn)一步深入探究的。

德沃金所描述的原則要素為個(gè)人的權(quán)利主張?zhí)峁┝朔缮系囊罁?jù)，原則的延伸使得法官在任何疑難案件中都可以發(fā)現(xiàn)在先的權(quán)利。這既是法律的宗旨也是法律能夠獲得權(quán)威和尊重的重要原因。核心權(quán)利理論融合了公民對(duì)于秩序與正義的追求和向往，現(xiàn)代文明社會(huì)要求政府必須平等地關(guān)心和尊重它的民眾。核心權(quán)利理論提供了用權(quán)利保障原則來評(píng)判現(xiàn)有政治法律制度的標(biāo)準(zhǔn)，公民可以用其來抵御政府權(quán)力和批評(píng)現(xiàn)存的政治制度與法律實(shí)踐。自然法學(xué)派代表洛克在其《政府論》中闡述的思想和這種善良違法情況的處理也基本一致，即人們只是把自己的自然權(quán)利部分讓渡給了國家，仍然可以合法地反抗一切非法行使其權(quán)力的行為。德沃金的觀點(diǎn)時(shí)至今日仍然支配著從法的概念開始的法哲學(xué)研究，他的一些基礎(chǔ)理論在現(xiàn)今社會(huì)依然得到大多數(shù)人的贊同和支持。

[1][美]羅納德·德沃金.認(rèn)真對(duì)待權(quán)利[M].北京:中國大百科全書,1998.

[2]陳麗萍.解讀德沃金《認(rèn)真對(duì)待權(quán)利》之原則模式[J].法制與社會(huì),2009(5).

D90

A

1673―2391(2012)08―0050―02

2012—04—19

歐婷，女，廣東肇慶人，廣西師范大學(xué)法學(xué)院。

【責(zé)任編校：江 流】