●劉 濤 李婷婷
在中世紀(jì),大學(xué)行會組織的興起,促進(jìn)了高等教育機(jī)構(gòu)自治的發(fā)展并使其功能得到了有效發(fā)揮。其實,大學(xué)自治是大學(xué)這一高等教育機(jī)構(gòu)產(chǎn)生之初的基本理念,在西方教育學(xué)者看來,中世紀(jì)大學(xué)自治是現(xiàn)代精神的搖籃,也是現(xiàn)代大學(xué)精神的發(fā)軔點。在中世紀(jì)時期,教授們控制著大學(xué)的發(fā)展,在法律、醫(yī)學(xué)、文法和教學(xué)領(lǐng)域,人們只要愿意,一般來說都可以自由的教學(xué)和爭論。[1]
1810年德國柏林大學(xué)的建立被認(rèn)為是現(xiàn)代大學(xué)發(fā)展進(jìn)程中里程碑式的事件,它的締造者洪堡強(qiáng)調(diào),教授應(yīng)當(dāng)探索真理,做原創(chuàng)性研究工作,并通過教學(xué)傳遞自己的發(fā)現(xiàn),從而使更多的人了解它,[2]教授和學(xué)生具有充分的研究與教學(xué)自由。學(xué)術(shù)自由理念由中世紀(jì)的教學(xué)自由發(fā)展為研究自由和教學(xué)自由兩個維度。大學(xué)的教授們不僅注重對傳統(tǒng)哲學(xué)的探究,還致力于物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)等自然科學(xué)領(lǐng)域的研究,并在教學(xué)中進(jìn)一步深化、應(yīng)用研究成果,現(xiàn)代大學(xué)的學(xué)術(shù)自由理念進(jìn)而得以豐富與發(fā)展。
我們需要關(guān)注的是,學(xué)術(shù)自由理念在中世紀(jì)是行會組織者傳遞其生產(chǎn)經(jīng)驗的有力武器,是大學(xué)研究在教會統(tǒng)治下關(guān)注實際生活、解決實踐困惑的指路燈。在近代,以哥廷根大學(xué)為例,它在教學(xué)自由和研究自由理念的指引下,形成的創(chuàng)新知識體系位居歐洲首位,而這個新知識體系的基礎(chǔ)不是神學(xué)、教會史、宗教法規(guī)和羅馬法,而是歷史學(xué)、地理學(xué)、統(tǒng)計學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等國家所需要的科學(xué),[3]實踐科學(xué)推進(jìn)了學(xué)術(shù)自由理念的發(fā)展。進(jìn)入19世紀(jì)在科技發(fā)展的帶動下,西方社會工業(yè)化進(jìn)程快速推進(jìn),人們對大學(xué)的發(fā)展提出新的要求,迫切需要大學(xué)培養(yǎng)工業(yè)、農(nóng)業(yè)和商業(yè)等領(lǐng)域急需的科技人才,以推動社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,但是,一些人認(rèn)為大學(xué)應(yīng)固守“學(xué)院派”的學(xué)術(shù)傳統(tǒng),在與現(xiàn)實社會隔離的“象牙塔”中研究“高深學(xué)問”。從這種說法來看,“學(xué)術(shù)自由”似乎成為大學(xué)超然于社會的必然理由;實際上,這一觀點與大學(xué)學(xué)術(shù)自由理念的基本意圖——探究關(guān)于人類生活的實用科學(xué)背道而馳。
在崇尚實用理性的美國,學(xué)者們面對快速發(fā)展的社會現(xiàn)實,試圖從現(xiàn)實中探尋大學(xué)學(xué)術(shù)自由理念的新領(lǐng)域。博克在他的《走出象牙塔——現(xiàn)代大學(xué)的社會責(zé)任》一書中從影響大學(xué)發(fā)展的社會因素出發(fā),以多種視角探尋大學(xué)學(xué)術(shù)自由理念發(fā)展的新趨勢,闡述學(xué)術(shù)自由是大學(xué)和社會充滿活力的源泉,賦予學(xué)術(shù)自由理念明確的社會責(zé)任,即為人的發(fā)展擔(dān)負(fù)必要的責(zé)任。我們將試圖從學(xué)術(shù)自由理念再探尋的緣起、途徑和反思來解讀博克的思想。
學(xué)術(shù)自由的理念是由19世紀(jì)后半期留學(xué)德國的教授們引入美國的。在德國,這個概念主要有兩個內(nèi)涵:即學(xué)習(xí)自由,或者說學(xué)生在選修制下選擇自己學(xué)習(xí)科目的自由,以及教研自由,教授可以自由地研究和傳授他的研究成果而不受政府干涉。在美國人的思想中,學(xué)術(shù)自由得到擴(kuò)展,[4]教授們的研究與真實世界有著密切聯(lián)系,美國學(xué)者對現(xiàn)代大學(xué)學(xué)術(shù)自由理念的再探尋有其歷史沿襲和現(xiàn)實需要,我們以博克的著作為切點來分析學(xué)術(shù)自由理念再探尋的原因。
約翰·亨利·紐曼認(rèn)為,大學(xué)是一切知識與科學(xué)、事實與原則、探究與發(fā)現(xiàn)、實驗與思辨的至高保護(hù)力,它劃出才智的領(lǐng)域,使任何一方既不侵犯也不投降,[5]大學(xué)就是自由探究知識的領(lǐng)域,大學(xué)的學(xué)術(shù)自由主要是指教授們?yōu)榱双@取知識、傳遞知識而進(jìn)行的教學(xué)和科研活動,是就知識而知識的智力活動。到20世紀(jì)30年代,有學(xué)者認(rèn)為,大學(xué)不是處在一個時代總體組織外部,而是在其內(nèi)部。它不是分隔開的,不是歷史的,盡可能不順從于或多或少的新勢力和新影響,正相反它是時代的表述,也是對今日和未來發(fā)生著影響。[6]同樣的,人們對大學(xué)學(xué)術(shù)自由理念的認(rèn)識也隨社會條件的變遷發(fā)生改變。美國自《1915年宣言》宣布學(xué)術(shù)自由的主要原則以充分保障教授的學(xué)術(shù)研究權(quán)利與自由以來,在隨后的幾十年中,學(xué)術(shù)自由的內(nèi)涵不斷得到豐富,除了保護(hù)教授個人之外,學(xué)術(shù)自由逐漸把學(xué)校在教育政策方面的自主權(quán)也納入其概念范疇。[7]在美國,受自由市場經(jīng)濟(jì)思想的主導(dǎo),人們把言論自由視為與社會福利同等重要的問題,而學(xué)術(shù)自由是言論自由的重要組成部分,博克通過對影響大學(xué)學(xué)術(shù)研究的家庭、政府、公司、科研機(jī)構(gòu)等社會條件的分析,認(rèn)為學(xué)術(shù)自由不只是社會對言論自由做出承諾的一種反映,而且還是捍衛(wèi)大學(xué)目的和教職員工利益必不可少的一個條件。[8]因此,人們一般認(rèn)為,學(xué)術(shù)自由理念是現(xiàn)代大學(xué)發(fā)展的關(guān)鍵,探究大學(xué)的功用就要關(guān)注大學(xué)的學(xué)術(shù)自由理念的內(nèi)涵與外延。
19世紀(jì)中葉以后,美國的社會經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展,所需的工業(yè)建設(shè)和農(nóng)業(yè)發(fā)展人才日感迫切。在1860年以前,學(xué)校的農(nóng)業(yè)科目和工業(yè)科目是鮮為人知的,大學(xué)中教授工程課和高深工業(yè)科目對于一般人也極為陌生,[9]但是社會的發(fā)展要求大學(xué)為工農(nóng)業(yè)的發(fā)展提供服務(wù)。1862年《莫里爾法案》的頒布使得贈地學(xué)院成為指導(dǎo)以往被忽視的教育領(lǐng)域的主力軍,它開啟了機(jī)會之門,使民主更加自由、更有應(yīng)變力、更加活躍。[10]到19世紀(jì)末,美國威斯康星洲的農(nóng)業(yè)已經(jīng)從單純的小麥種植轉(zhuǎn)向牛奶業(yè)發(fā)展,農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對經(jīng)營管理人才和專門技術(shù)人才的需求日益增長,需要州立大學(xué)去幫助解決這些基本問題以滿足社會發(fā)展的需要。[11]而此時的霍普金斯大學(xué),創(chuàng)立以研究生教育為主的高等教育發(fā)展模式,強(qiáng)調(diào)精英教育在大學(xué)的學(xué)術(shù)自由中的重要作用,他們都服務(wù)于一個正在工業(yè)化的國家,都借助于研究和技術(shù)能力的培訓(xùn)。[12]社會越來越依賴大學(xué),與此相應(yīng),隨著大學(xué)的規(guī)模和影響的擴(kuò)大,它的財政需求也相應(yīng)的增加,大學(xué)越來越依靠社會的資助來支持其日益增多的活動的經(jīng)費開支,有一張龐大的關(guān)系網(wǎng)把大學(xué)和社會其他主要機(jī)構(gòu)連接起來,傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)保護(hù)含義已經(jīng)變得越來越模糊不清。[13]學(xué)術(shù)自由的范疇遇到新的界權(quán)劃定問題,這給學(xué)術(shù)自由理念的發(fā)展提出新的詮釋可能。
第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后的初期,西方高等教育以精英教育為主,此時適齡青年的入學(xué)率僅為4%-5%,但是到1950年,美國適齡青年入學(xué)率已達(dá)到16%,到1970年入學(xué)率達(dá)到50%,[14]以美國為代表的西方高等教育進(jìn)入普及化階段,而且還出現(xiàn)了市場化的特征。一方面,人們清醒地認(rèn)識到,精英教育是社會所需要的和對社會有用的,[15]試圖通過大學(xué)院校設(shè)置的多樣化來協(xié)調(diào)精英教育與大眾教育的關(guān)系;另一方面,隨著大學(xué)規(guī)模和影響的擴(kuò)大,對辦學(xué)資金的尋求已變得更加不遺余力,教育工作者們已不能僅靠工業(yè)家的資助辦大學(xué)了,大學(xué)越來越依靠社會的資助來支持其日益增多的活動的經(jīng)費開支,[16]由此而出現(xiàn)了一大批營利性大學(xué)。作為高等教育產(chǎn)業(yè)的一部分,它的快速發(fā)展使其聲譽不斷提高,在高等教育中的地位越來越突出。[17]高等教育普及化與市場化發(fā)展的新特點對傳統(tǒng)的大學(xué)學(xué)術(shù)自由理念提出新的挑戰(zhàn)。
在美國人的觀念中,大學(xué)可以將科學(xué)研究發(fā)現(xiàn)成果運用于實踐,或是通過聚集一大批青年英才,幫助他們增長見識和培養(yǎng)崇尚探索的精神,由此可能會對社會產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。他們甚至認(rèn)為,任何接踵而來的社會變革都只是大學(xué)的副產(chǎn)品,并不是大學(xué)存在的理由。……恰恰是這一點,決定了美國大學(xué)的辦學(xué)經(jīng)驗大大不同于歐洲模式。美國人往往把高等教育視為向快速發(fā)展的社會提供所需知識和訓(xùn)練有素的人力資源的一種手段。[18]因此,他們主要從社會實用的角度探究學(xué)術(shù)自由理念對大學(xué)發(fā)展的實際效用,進(jìn)而通過大學(xué)的發(fā)展推動整個社會人力資源水平的提升,這一點,恰恰和學(xué)術(shù)自由理念最初的目的——脫離宗教的控制,為人們的現(xiàn)實生活做指引不謀而合。
在對傳統(tǒng)學(xué)術(shù)自由理念逐步深化認(rèn)識的基礎(chǔ)上,受社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和高等教育發(fā)展新特點的影響,人們進(jìn)一步的探尋現(xiàn)代大學(xué)學(xué)術(shù)自由理念,以指引現(xiàn)代大學(xué)的發(fā)展。雖然學(xué)術(shù)自由原則已得到廣泛接受,但是現(xiàn)代大學(xué)多變的命運帶來一種更加微妙的新危險,這些危險是大學(xué)教學(xué)人員和大學(xué)外部世界之間形成較為密切的接觸和聯(lián)系所直接造成的結(jié)果,即隨著研究型大學(xué)通過科研成果和教學(xué)行為不斷擴(kuò)大其社會影響的同時,[19]學(xué)術(shù)獨立性的標(biāo)準(zhǔn)已不復(fù)存在,或者已隨社會發(fā)展變得多樣化。博克主要通過以下途徑對現(xiàn)代大學(xué)學(xué)術(shù)自由理念進(jìn)行再探尋,以期對學(xué)術(shù)獨立的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行新的解讀。
中世紀(jì)時期的大學(xué),除了神學(xué)以外,大學(xué)教授有傳授他所認(rèn)為的真理的權(quán)利,而真理的探索必須是自由而不受限制的。[20]這一理念在人類社會進(jìn)入工業(yè)化時代更是成為現(xiàn)代大學(xué)自治的圭臬,學(xué)術(shù)自由已使權(quán)力和影響力的重心從大學(xué)的中心管理層轉(zhuǎn)移至全體教員身上,但是教授和管理者們在面對國家提出的要求時卻都喪失了某些獨立性,[21]而這些獨立性恰好是傳統(tǒng)學(xué)術(shù)自由理念所形成的“象牙塔”觀念的支撐。對此,博克主要從政府制訂法規(guī)的理由和代價、管理策略和誠懇的建議等方面分析獨立性喪失的原因,并提出防止不合理的干涉行為,增加新服務(wù)和防止弊端等解決策略,通過和政府力量的博弈,大學(xué)的學(xué)術(shù)自由獲得新的發(fā)展空間。
大學(xué)的學(xué)術(shù)研究是技術(shù)創(chuàng)新的推助力量,通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式,大學(xué)與企業(yè)共同努力發(fā)展社會生產(chǎn)力,從而應(yīng)對社會對大學(xué)的要求。技術(shù)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)域為刺激技術(shù)創(chuàng)新提供了各種有吸引力的機(jī)遇,而因此獲得的回報又促進(jìn)了學(xué)術(shù)研究,學(xué)術(shù)研究和技術(shù)創(chuàng)新的連接點是大學(xué)的學(xué)術(shù)自由。然而,博克不只是看到技術(shù)轉(zhuǎn)讓為現(xiàn)代大學(xué)帶來的強(qiáng)勁推力,還通過分析現(xiàn)實中存在的一些問題,如獲取經(jīng)濟(jì)回報機(jī)會對教授們?nèi)绾芜x擇研究課題產(chǎn)生微妙的影響;教師們?yōu)閺氖缕渌嚓P(guān)技術(shù)開發(fā)任務(wù),有可能疏遠(yuǎn)任何形式的學(xué)術(shù)研究及教學(xué)活動;技術(shù)保密制度對學(xué)術(shù)自由的傷害;技術(shù)利益的利己性引發(fā)公眾對科學(xué)研究的信任和尊敬力的下降等,[22]進(jìn)而指出學(xué)術(shù)研究和技術(shù)進(jìn)步在現(xiàn)代社會應(yīng)當(dāng)走相互扶助的道路,大學(xué)的教師們應(yīng)該充分參與維護(hù)嚴(yán)格意義上的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn),大學(xué)才可能在最終不損害其基本學(xué)術(shù)價值觀的情況下致力于知識的實際運用,從而對大學(xué)的學(xué)術(shù)自由理念進(jìn)行新的理解。
學(xué)術(shù)研究主要是在大學(xué)里進(jìn)行,一方面大學(xué)為學(xué)術(shù)研究提供必要的研究環(huán)境,另一方面大學(xué)教授的教學(xué)和研究是推進(jìn)學(xué)術(shù)研究的直接力量,然而,大學(xué)并不只是一種致力于教和學(xué)的團(tuán)體,它也是一個法人實體,[23]必須要面對諸多的非學(xué)術(shù)或非教育的社會力量。博克在他的書中引用諸多的數(shù)據(jù)充分證明大學(xué)為城市帶來可觀的經(jīng)濟(jì)效益,不僅給周圍的商家創(chuàng)造出更多的商業(yè)機(jī)會,還能利用其文化優(yōu)勢吸引有發(fā)展前途的人落戶于該社區(qū),提高了該地區(qū)的土地價值,增強(qiáng)了城市的稅收基礎(chǔ);[24]而大學(xué)的文化優(yōu)勢主要來自于大學(xué)的學(xué)術(shù)研究,憑借學(xué)術(shù)研究獲得的文化優(yōu)勢,大學(xué)可以為城市或社區(qū)服務(wù),為自身的發(fā)展尋找更有利的社會資源。同時,他引用弗里茨·馬克盧普的觀點,認(rèn)為大學(xué)的成員們作為個體是擁有感情、頭腦和嘴巴的,并具有自由運用它們?yōu)樽哉J(rèn)為正確的觀點辯護(hù)的道德責(zé)任,[25]大學(xué)面對政治力量的影響,其學(xué)術(shù)研究應(yīng)該具有充分的自由。與此相應(yīng),他認(rèn)為除非大學(xué)的主要動機(jī)是為了保護(hù)其合法的學(xué)術(shù)利益,否則大學(xué)就不應(yīng)該干涉政府的政策;大學(xué)應(yīng)盡量減少政治活動,除非學(xué)校受了有問題的政策的直接影響,并且它所造成的后果對學(xué)校的利益起著非常重要的作用。[26]在新的社會發(fā)展背景下,博克認(rèn)為,美國大學(xué)的利益維護(hù)最終離不開一個民主、自由的社會,學(xué)術(shù)研究應(yīng)該和非教育力量相互輔助,以確保學(xué)術(shù)自由理念的活力。
在民主政治不斷推進(jìn)、社會經(jīng)濟(jì)依靠科技推助快速發(fā)展的社會環(huán)境下,人們對大學(xué)的學(xué)術(shù)自由理念進(jìn)行了再探尋,尤其是對學(xué)術(shù)的價值、大學(xué)的社會責(zé)任、大學(xué)教師的社會角色等結(jié)合社會現(xiàn)實進(jìn)行深層次的反思,其主要內(nèi)容包括以下幾方面。
博克認(rèn)為捐贈會危及學(xué)術(shù)價值,對學(xué)術(shù)自由形成不利的影響。在現(xiàn)代社會,所有的大學(xué)都會從個人、基金會、公司機(jī)構(gòu)甚至外國政府的慷慨行為中獲益,然而在一些情況中,捐贈者要求為他們的捐贈附加條件,而這恰恰違反了學(xué)術(shù)自由的中心。①遇到此類情況的時候,大學(xué)會盡力避免接受任何可能明確地限制他們做出重大學(xué)術(shù)決定的研究資助和捐贈,[27]以保持學(xué)術(shù)研究的中立立場,維持學(xué)術(shù)自由理念的自由性。在面對帶有具體商業(yè)利益或政治利益的校外捐助時,大學(xué)應(yīng)該以學(xué)術(shù)自由的理念來理性的判斷這些捐贈是否在實質(zhì)上有利于大學(xué)的發(fā)展,也就是說學(xué)術(shù)研究是否會給社會發(fā)展帶來推助力量,學(xué)術(shù)自由的社會目標(biāo)能否實現(xiàn)。
19世紀(jì),美國的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)從歐洲模式中汲取了許多靈感,建立起具有英國和德國大學(xué)模式的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu),然而,自1862年《莫里爾法案》頒布后,美國大學(xué)越來越關(guān)注實用的公眾教育。有學(xué)者認(rèn)為受過教育的人應(yīng)該密切接觸人類生活的樂趣,而不僅僅是精神的或是審美的,整個大學(xué)運動都是朝向現(xiàn)實和實用性,大學(xué)必須拋棄孤傲的態(tài)度,致力于普通的公眾服務(wù),必須幫助所有應(yīng)得的人進(jìn)入大學(xué);[28]大學(xué)要承擔(dān)相應(yīng)的社會責(zé)任,對公益事業(yè)的廣泛支持最終導(dǎo)致了多元化大學(xué)的出現(xiàn)。博克通過分析多元化大學(xué)的利弊,認(rèn)為任何有關(guān)的人士——傳統(tǒng)主義者、多元化大學(xué)的熱情支持者、激進(jìn)派改革者——都認(rèn)為大學(xué)應(yīng)該服務(wù)于社會,他們的分歧在于估計大學(xué)能承受的負(fù)擔(dān)和所能做出最重要的貢獻(xiàn)方式,這是大學(xué)真正社會責(zé)任問題的核心所在。在其著作中博克主要從學(xué)術(shù)研究者、大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)者、學(xué)術(shù)資源利用、學(xué)術(shù)研究影響等方面切入學(xué)術(shù)自由理念的探究,[29]認(rèn)為大學(xué)在履行社會責(zé)任時,任何相關(guān)人士都設(shè)法考慮到諸多不同的價值觀念,進(jìn)而拓展大學(xué)的社會責(zé)任。
在現(xiàn)代社會,應(yīng)用性研究會給教師帶來額外的經(jīng)濟(jì)收入,并以此來提升社會影響力,在書中,博克引用萬尼瓦爾·布什②的話,用不正當(dāng)?shù)姆煽刂蒲芯?,那么?yīng)用性研究始終是不純潔的,認(rèn)為如果大學(xué)教師秉奉學(xué)術(shù)自由理念,過多的關(guān)注應(yīng)用性研究課題,為公司提供大量咨詢服務(wù)或長期地涉足企業(yè)活動,會影響教師的學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)能力,而且最終會波及科學(xué)研究事業(yè)中的學(xué)術(shù)道德狀況。[30]然而,博克認(rèn)為教師應(yīng)該正視現(xiàn)代社會的發(fā)展現(xiàn)實,不能因噎廢食,大學(xué)應(yīng)該注重和企業(yè)的聯(lián)系,以避免輕視實用性研究狀況的出現(xiàn);大學(xué)應(yīng)該和企業(yè)增進(jìn)交流,爭取專利并與公司簽訂合同,進(jìn)而投資新的公司。與此同時,博克還明確指出,只有教師們非常關(guān)心自己的學(xué)校,充分參與維護(hù)嚴(yán)格意義上的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn),大學(xué)才可能在最終不損害其基本學(xué)術(shù)價值觀的情況下致力于知識的實際應(yīng)用活動。[31]大學(xué)教師不僅要對自己的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和學(xué)術(shù)規(guī)則負(fù)責(zé),還要盡力的將知識的實用性充分發(fā)掘出來,而維護(hù)大學(xué)學(xué)術(shù)自由理念是大學(xué)教師參與知識的實際應(yīng)用的先決條件。
此外,博克還認(rèn)為從學(xué)術(shù)自由的標(biāo)準(zhǔn)來看,教授聘任上的種族優(yōu)惠政策不僅遠(yuǎn)不能保證公正性,而且還會不合理地處罰能力占優(yōu)的候選人,使實現(xiàn)整個社會范圍內(nèi)的較大平等幾乎沒有了希望。[32]因此,在本書中,他認(rèn)為大學(xué)教師不應(yīng)是聯(lián)邦政府政策的應(yīng)聲蟲,要有自己獨立的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn),而聘任教授的標(biāo)準(zhǔn)不能以種族政策為指導(dǎo),學(xué)術(shù)評價才是教授聘任的唯一標(biāo)準(zhǔn),教師應(yīng)有自覺維護(hù)學(xué)術(shù)自由的義務(wù)。
注釋:
①大法官弗蘭克福特的“大學(xué)的四項基本自由——根據(jù)學(xué)術(shù)理由來自我決定:誰可以當(dāng)教師;教什么;應(yīng)該怎樣教;和誰可以被批準(zhǔn)入學(xué)?!?/p>
②萬尼瓦爾·布什(1890-1974):美國電氣工程師、卡內(nèi)基學(xué)院院長(1939-1955),研制出第一臺電子模擬計算機(jī),發(fā)明網(wǎng)絡(luò)分析器,曾任聯(lián)合研究發(fā)展委員會主席。
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