規(guī)范、創(chuàng)新、整合、前瞻，推動(dòng)行業(yè)科學(xué)發(fā)展

郭建新

（國務(wù)院國資委，北京100053）

（作者為國務(wù)院國資委副秘書長，本文為作者2月9日在中國企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)會(huì)一屆三次理事會(huì)上的講話，本刊有刪節(jié)，標(biāo)題為編者所加。）

在中國企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)會(huì)一屆一次理事會(huì)上，我向兩位會(huì)長和秘書長提出協(xié)會(huì)工作三年三步走的要求：第一年打基礎(chǔ)，第二年擴(kuò)規(guī)模，第三年上水平。過去一年，本屆理事會(huì)認(rèn)真履職，從促進(jìn)產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)規(guī)范發(fā)展的大局出發(fā)，緊緊把握服務(wù)國有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的總體目標(biāo)，堅(jiān)持市場(chǎng)化方向，堅(jiān)持規(guī)范化建設(shè)，積極引導(dǎo)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的優(yōu)勢(shì)，發(fā)現(xiàn)買主，發(fā)現(xiàn)價(jià)格，促進(jìn)了企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)中的優(yōu)化配置和保值增值。與此同時(shí)，發(fā)揮協(xié)會(huì)的橋梁紐帶作用，反映業(yè)界呼聲，做好服務(wù)工作，努力為產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展?fàn)I造良好的外部環(huán)境。協(xié)會(huì)的工作成績是有目共睹的，我的評(píng)價(jià)是：開局良好，成效顯著。

2012年是黨的十八大召開之年，也是《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（3號(hào)令）實(shí)施8周年，產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)一方面面臨新的發(fā)展機(jī)遇，同時(shí)也有新的考驗(yàn)和挑戰(zhàn)。因此，要以開放創(chuàng)新的眼光，與時(shí)俱進(jìn)的心態(tài)，成就事業(yè)的信念，來推進(jìn)協(xié)會(huì)工作創(chuàng)新，促進(jìn)產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)健康發(fā)展。

1 積極貫徹落實(shí)黨和政府的方針政策，進(jìn)一步加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)規(guī)范建設(shè)

我國的產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)是在服務(wù)于國有企業(yè)改革和國有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的基礎(chǔ)上發(fā)展壯大起來的。2003年初，十六屆中央紀(jì)委第二次全會(huì)提出：“把加快產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)、全面實(shí)行國有產(chǎn)權(quán)交易進(jìn)入市場(chǎng)制度作為反腐敗抓源頭的重要工作來做?！?003年底，國務(wù)院國資委和財(cái)政部以共同出臺(tái)3號(hào)令為標(biāo)志，建立起企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易制度體系，經(jīng)過這些年大家的共同努力，產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)在推動(dòng)國有產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)、促進(jìn)國有資產(chǎn)保值增值、防止腐敗和暗箱操作等方面發(fā)揮了積極作用，為改革開放、國有企業(yè)改革重組和國有產(chǎn)權(quán)優(yōu)化配置做出了貢獻(xiàn)。

規(guī)范是產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的生命線，我始終強(qiáng)調(diào)規(guī)范兩個(gè)字。今天，我還是要強(qiáng)調(diào)規(guī)范是我們行業(yè)的生命線。我們這幾年能夠走下來，產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)取得積極進(jìn)展，逐步在交易規(guī)則、信息披露、交易系統(tǒng)、交易監(jiān)測(cè)等方面實(shí)現(xiàn)了統(tǒng)一，逐步得到政府、企業(yè)的認(rèn)可，得到各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)可，根本的原因就在于我們緊緊把握住了規(guī)范發(fā)展這條生命線。我曾經(jīng)在不同場(chǎng)合講過，要始終提防兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。第一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)是經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。我們?cè)谧鲂碌男袠I(yè)的時(shí)候，往往會(huì)不由自主地觸犯其他某些行業(yè)的規(guī)則。而這些行業(yè)的規(guī)則非常嚴(yán)格，一旦觸犯就會(huì)引發(fā)巨大反響，甚至?xí)绊懻麄€(gè)行業(yè)的生存。第二個(gè)風(fēng)險(xiǎn)是道德風(fēng)險(xiǎn)。一方面，國有產(chǎn)權(quán)交易由于實(shí)行了事實(shí)上的認(rèn)證制度，省級(jí)以上國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)選擇確定的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)才能從事國有產(chǎn)權(quán)交易，實(shí)際上是使產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)處于壟斷地位。全國只有六十幾家產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可以做國有產(chǎn)權(quán)交易，其他的幾百家機(jī)構(gòu)都不能做。雖然這兩年多了起來，比如文化產(chǎn)權(quán)交易、金融產(chǎn)權(quán)交易，有其他機(jī)構(gòu)也做了一些，但企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易仍然屬于壟斷業(yè)務(wù)。在這種情況下，就要提防過去在審批體制下一些不規(guī)范的和暗箱操作的東西轉(zhuǎn)移到產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)上來、把那些幕后交易的東西用到我們的市場(chǎng)上、對(duì)付我們的工作人員、對(duì)付我們的市場(chǎng)和機(jī)構(gòu)。另一方面，我們的機(jī)構(gòu)，有的實(shí)行會(huì)員制，場(chǎng)內(nèi)有很多代理人、經(jīng)紀(jì)人，很難保證他們的道德水平都很高。事實(shí)上存在某個(gè)代理人、某個(gè)經(jīng)紀(jì)人，一手托買方和賣方兩家，向企業(yè)提一些過分要求，這些都是道德風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生點(diǎn)。

我們可能做不到完全杜絕這些風(fēng)險(xiǎn)，但關(guān)鍵是我們要知道風(fēng)險(xiǎn)在哪里，要有風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)機(jī)制、糾錯(cuò)機(jī)制。最根本的還是規(guī)范，嚴(yán)格按照制度辦。國有產(chǎn)權(quán)交易的整個(gè)流程，有一套嚴(yán)格的制度，每一個(gè)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)自身有相對(duì)完整的制度，必須嚴(yán)格執(zhí)行。如果不嚴(yán)格執(zhí)行這些制度，經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)，都將難以防范。

前不久國務(wù)院出臺(tái)《關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所 切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國發(fā)［2011］38號(hào)），目的是規(guī)范市場(chǎng)行為，防止各類交易場(chǎng)所在業(yè)務(wù)創(chuàng)新中可能產(chǎn)生的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。從我們初步了解到的情況看，國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)沒有越過國務(wù)院文件中設(shè)定的紅線，這也說明我們各會(huì)員機(jī)構(gòu)對(duì)于國家法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和把握是到位的，同時(shí)，我們也應(yīng)該看到國家清理整頓交易場(chǎng)所對(duì)防范風(fēng)險(xiǎn)的積極意義，是對(duì)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)環(huán)境的凈化。

作為行業(yè)自律組織，協(xié)會(huì)要在全行業(yè)廣泛宣傳，深入開展學(xué)習(xí)國家相關(guān)方針政策，通過制定行業(yè)規(guī)范、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、會(huì)員守則等方式，促進(jìn)各個(gè)機(jī)構(gòu)形成共識(shí)，在實(shí)踐中真正加以貫徹落實(shí)。通過開展日常調(diào)研、檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正不規(guī)范行為，維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序，促進(jìn)機(jī)構(gòu)之間的有序競(jìng)爭(zhēng)，使協(xié)會(huì)自律建設(shè)與政府部門監(jiān)管有機(jī)結(jié)合，建立政府外部監(jiān)管與交易機(jī)構(gòu)自我約束、自我規(guī)范并行的市場(chǎng)運(yùn)行架構(gòu)。

2 順應(yīng)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展形勢(shì)，大膽探索，勇于創(chuàng)新

產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)需要?jiǎng)?chuàng)新，而且要勇于創(chuàng)新。企業(yè)在實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)調(diào)整和資源優(yōu)化配置方面需要市場(chǎng)化的服務(wù)，國有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中，國有資本既有退出的需求，也有做強(qiáng)做優(yōu)的需求，需要與其他民間資本相結(jié)合，這都需要市場(chǎng)創(chuàng)新，包括為企業(yè)的增資擴(kuò)股尋找合作伙伴、為企業(yè)融資、三公資源的交易、涉訴資產(chǎn)的交易等提供服務(wù)方面，產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)是可以大有作為的。

產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)，產(chǎn)權(quán)交易，進(jìn)場(chǎng)交易制度，這些本身就是創(chuàng)新。如果我們沒有探索的精神，沒有創(chuàng)新的精神，我們這個(gè)事業(yè)就沒有前途。所以說，必須要勇于探索，勇于創(chuàng)新。但是創(chuàng)新是要有目標(biāo)的，不能發(fā)散性地隨意創(chuàng)新。產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)的創(chuàng)新一定要緊緊圍繞推動(dòng)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)更加順暢有序，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和布局更加科學(xué)合理，要圍繞這樣一個(gè)目標(biāo)去創(chuàng)新，而不是想怎么創(chuàng)新就怎么創(chuàng)新。比如拿來一幅名畫，分成200份，一份多少錢，那不叫創(chuàng)新，至少是脫離了我們產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)的宗旨。

同時(shí)，在創(chuàng)新過程中，要緊緊把握非標(biāo)準(zhǔn)化交易產(chǎn)品原則。不能把它標(biāo)準(zhǔn)化，一旦標(biāo)準(zhǔn)化，就有虛擬的風(fēng)險(xiǎn)。我們也不能把它連續(xù)化，一旦連續(xù)化，就會(huì)帶有操控的漏洞。只有這樣，我們的創(chuàng)新才是有方向性的，有目標(biāo)的，符合規(guī)律的。

守住非標(biāo)準(zhǔn)化、非連續(xù)化這兩條紅線，創(chuàng)新才不會(huì)出大的問題。

3 充分發(fā)揮協(xié)會(huì)作用，團(tuán)結(jié)整合各方面力量，形成行業(yè)發(fā)展的合力，解決行業(yè)發(fā)展中遇到的問題

作為一個(gè)由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)為會(huì)員主體的協(xié)會(huì)，要堅(jiān)持市場(chǎng)化的方向，理事會(huì)、專委會(huì)要切實(shí)發(fā)揮作用，及時(shí)聽取會(huì)員機(jī)構(gòu)的呼聲，吸收大家的智慧，及時(shí)掌握會(huì)員機(jī)構(gòu)的動(dòng)態(tài)，及時(shí)協(xié)調(diào)解決出現(xiàn)的問題，從推動(dòng)行業(yè)整體發(fā)展的大局出發(fā)，加大對(duì)外宣傳，通過行業(yè)信息的收集、發(fā)布、加工等多種方式，在產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)與政府部門、兄弟協(xié)會(huì)、廣大投資者之間搭建起良好順暢的溝通渠道，擴(kuò)大產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)影響力。對(duì)一些帶有全局性的問題要有敏感性，研究對(duì)策，解決行業(yè)發(fā)展中的瓶頸問題。五個(gè)專委會(huì)承擔(dān)著專項(xiàng)業(yè)務(wù)落實(shí)的工作任務(wù)，要按照協(xié)會(huì)發(fā)展的總體方針和安排，充分調(diào)動(dòng)會(huì)員機(jī)構(gòu)的積極性和創(chuàng)造性，在各自的業(yè)務(wù)領(lǐng)域范圍積極開展工作。

協(xié)會(huì)成立時(shí)，我就提出第二年要擴(kuò)規(guī)模。產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)是涉及面很寬的行業(yè)，包括審計(jì)、評(píng)估和法律等，以及大大小小的經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，參與的人很多。產(chǎn)權(quán)交易的很多環(huán)節(jié)是在產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)之外完成的，由其他機(jī)構(gòu)完成的，過程長，環(huán)節(jié)多，如評(píng)估、法律等，這是它與股票交易最大的區(qū)別。為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，必須保證整個(gè)過程的各個(gè)環(huán)節(jié)都規(guī)范有序，交易過程更加順暢。各個(gè)環(huán)節(jié)上的人員，各個(gè)環(huán)節(jié)上的機(jī)構(gòu)，都要了解產(chǎn)權(quán)交易的有關(guān)政策，了解我們的規(guī)則，并且在某種程度上，必須接受我們的監(jiān)督。因此，想辦法把他們納入到我們協(xié)會(huì)的自律、監(jiān)管的范圍中來，對(duì)產(chǎn)權(quán)交易流轉(zhuǎn)更加順暢有很大的幫助。當(dāng)然，我們行業(yè)的發(fā)展，協(xié)會(huì)的發(fā)展，基干力量是我們這六十幾家會(huì)員機(jī)構(gòu)。還有一點(diǎn)，產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)是開放包容的行業(yè)，我們的會(huì)員機(jī)構(gòu)現(xiàn)在已經(jīng)做了很多事，這需要協(xié)會(huì)為他們提供相應(yīng)的服務(wù)，需要協(xié)會(huì)對(duì)他們進(jìn)行自律監(jiān)管，也需要協(xié)會(huì)帶領(lǐng)他們不斷提高水平，團(tuán)結(jié)盡可能多的力量，推動(dòng)我們這個(gè)行業(yè)健康有序發(fā)展，這是必要的。

4 深入開展產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的理論研究和創(chuàng)新成果運(yùn)用，推動(dòng)行業(yè)科學(xué)發(fā)展

長期以來，我們對(duì)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)的理論研究與產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展還不匹配，也在一定程度上影響和制約了產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展。協(xié)會(huì)要改變產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)重實(shí)踐、輕理論的現(xiàn)狀，以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，緊緊圍繞“兩新目標(biāo)”，高度重視和開展對(duì)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)的研究工作，按照“十二五”規(guī)劃加快轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的主線，超前思考行業(yè)發(fā)展方向的大事。

產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)規(guī)模現(xiàn)在還很小，我們的行業(yè)有個(gè)很大的特點(diǎn)，就是因?yàn)樗诟母锏膶?shí)踐中誕生，很多事情是應(yīng)對(duì)性的，很多制度的設(shè)計(jì)，很多過程和程序的設(shè)計(jì)是應(yīng)對(duì)性的，是為了應(yīng)對(duì)某些實(shí)際需求才產(chǎn)生的。一方面，它適用性強(qiáng)，能解決現(xiàn)實(shí)中的實(shí)際問題，這是好處；另一方面，缺乏理論基礎(chǔ)，這是短處。比如說，產(chǎn)權(quán)交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義是什么？產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)在經(jīng)濟(jì)學(xué)上的地位、作用是什么？市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)律中，產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)處什么地位？起什么作用？還不十分清晰，目前沒有多少人致力于此研究，更多的精力放在了對(duì)方法的研究上。只有將這些問題研究清楚，才能為行業(yè)的發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。希望協(xié)會(huì)帶領(lǐng)會(huì)員機(jī)構(gòu)進(jìn)行理論探索，逐步構(gòu)筑我們這個(gè)行業(yè)的理論基礎(chǔ)。

產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)任重而道遠(yuǎn)，協(xié)會(huì)的任務(wù)也很艱巨。我堅(jiān)信在協(xié)會(huì)理事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，在會(huì)員機(jī)構(gòu)的團(tuán)結(jié)協(xié)作與共同努力下，產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)必將經(jīng)受住市場(chǎng)的風(fēng)雨洗滌，更加規(guī)范，更具競(jìng)爭(zhēng)力，更好發(fā)展。