中國電力系統(tǒng)低碳轉(zhuǎn)型的路徑探析
——基于社會技術(shù)轉(zhuǎn)型思路

陳卓淳 姚 遂

(1.華中科技大學(xué)管理學(xué)院，湖北武漢430074;2.華中科技大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，湖北武漢430074)

中國電力系統(tǒng)低碳轉(zhuǎn)型的路徑探析
——基于社會技術(shù)轉(zhuǎn)型思路

陳卓淳1姚 遂2

(1.華中科技大學(xué)管理學(xué)院，湖北武漢430074;2.華中科技大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，湖北武漢430074)

社會技術(shù)轉(zhuǎn)型的多層視角(MLP)是轉(zhuǎn)型理論的最新進展，它認(rèn)為轉(zhuǎn)型是由三個層面——微觀層的技術(shù)利基，中觀層的社會技術(shù)體制和宏觀層的大環(huán)境——相互作用引起的一個非線性的演化過程。該思路通過分析技術(shù)和社會因素之間的互動關(guān)系，尋求理解社會技術(shù)體制的長期變化。本文以MLP為分析思路，研究我國電力系統(tǒng)現(xiàn)行體制已經(jīng)發(fā)生的動態(tài)變化;并從短期，中期和長期三個時間維度，對我國低碳電力系統(tǒng)轉(zhuǎn)型路徑提出一個概念性的分析框架。短期的轉(zhuǎn)變路徑，延續(xù)和發(fā)展現(xiàn)有體制結(jié)構(gòu)和治理模式，通過體制內(nèi)行為主體有意識地調(diào)整創(chuàng)新活動和發(fā)展的方向，來解決體制內(nèi)部矛盾和壓力，實現(xiàn)政府2020年的減排目標(biāo)和可再生能源目標(biāo)。中期的重構(gòu)路徑，基本實現(xiàn)電源結(jié)構(gòu)實質(zhì)性改變，火力發(fā)電比例逐步下降，可再生能源發(fā)電對其主導(dǎo)地位形成沖擊和挑戰(zhàn)，電力系統(tǒng)呈現(xiàn)百花齊放百家爭鳴之勢態(tài)。長期的重置路徑通過新的低碳能源技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)的突破和飛躍，實現(xiàn)高煤高碳的電力體系由新的低碳體制取代這一長期目標(biāo)。本文從理論和方法上豐富了目前我國低碳轉(zhuǎn)型的討論，對政策制定者和相關(guān)的行為主體也可提供一種有益的參考。

社會技術(shù)轉(zhuǎn)型;多重視角;轉(zhuǎn)型路徑;電力系統(tǒng)低碳化

中國電力是世界上最大的能源系統(tǒng)之一，它支撐著世界上第二大經(jīng)濟的高速發(fā)展，同時它也是世界上CO2排放的最大個體來源。中國能源結(jié)構(gòu)以煤為主，以2009年為例，一次能源結(jié)構(gòu)中煤炭約占70%，位居世界首位;而以電力為代表的二次能源消費中，燃煤發(fā)電占到78%，電煤消耗約占全國煤炭產(chǎn)量的一半以上［1］。顯然由此排放的過量CO2問題不容忽視。中國政府在2010年2月的哥本哈根氣候變化峰會上，首次宣布溫室氣體減排清晰量化目標(biāo)，到2020年單位GDP CO2排放量比2005年下降40% －45%。要完成這一目標(biāo)，能源部門，特別是電力部門的低碳發(fā)展和低碳轉(zhuǎn)型成為關(guān)鍵。

轉(zhuǎn)型(transition)表示的是實現(xiàn)某種基本社會功能的系統(tǒng)的長期變化，轉(zhuǎn)型過程不僅包括新的技術(shù)，同時還意味著習(xí)慣、立法、政策、基礎(chǔ)設(shè)施、網(wǎng)絡(luò)和制度各方面都將發(fā)生巨大的改變［2］。近年來，轉(zhuǎn)型觀念在政策和學(xué)術(shù)層面上日益受到關(guān)注。轉(zhuǎn)型被政策制定者當(dāng)作是一種政策目標(biāo)，并被認(rèn)為在解決社會經(jīng)濟生活領(lǐng)域中出現(xiàn)的各種重大問題上具有很大的潛力。同時，轉(zhuǎn)型理論也得到了極大發(fā)展。其中，社會技術(shù)轉(zhuǎn)型的多重視角MLP(multi－lever perspective of socio－technical transition)的學(xué)術(shù)影響越來越大［3－5］。運用其分析框架，不少學(xué)者嘗試研究歷史上已經(jīng)形成的技術(shù)變化和轉(zhuǎn)型［6－8］，還有學(xué)者開始研究一些國家能源系統(tǒng)在過去和近期發(fā)生的變化，并預(yù)測未來可能會發(fā)生的變化［9－11］。

雖然國內(nèi)學(xué)界不乏對低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的探討［12－14］，但是對轉(zhuǎn)型理論的進展關(guān)注有限，而且以轉(zhuǎn)型理論和轉(zhuǎn)型實質(zhì)為基礎(chǔ)的研究甚少。本文將在社會技術(shù)轉(zhuǎn)型的多重視角思路下，對我國電力系統(tǒng)的轉(zhuǎn)型路徑進行歷史回顧，討論低碳電力系統(tǒng)轉(zhuǎn)型路徑選擇和發(fā)展展望。

1 理論分析框架

1.1 社會技術(shù)體制轉(zhuǎn)型的多層視角思路

現(xiàn)代轉(zhuǎn)型理論認(rèn)為，轉(zhuǎn)型具有以下幾個基本特征［15－16］。第一，轉(zhuǎn)型根本上是體制的整體變化。每一個體制都是由大量的技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施、行為模式、文化價值、政策及制度等要素構(gòu)成;因此轉(zhuǎn)型意味著與人們的基本需求密切相關(guān)的方方面面的變化。第二，轉(zhuǎn)型是一個協(xié)同演化的過程。由于體制本身是一個系統(tǒng)性組織，因此，即使是發(fā)生在現(xiàn)有體制內(nèi)某一方面的調(diào)整或改變過程，最終也將影響到整體，并最終導(dǎo)致體制出現(xiàn)系統(tǒng)性演進的格局。第三，轉(zhuǎn)型是多個行為主體(包括企業(yè)、消費者、知識技術(shù)生產(chǎn)者、民間組織，政府)共同參與及彼此協(xié)調(diào)的過程;第四，轉(zhuǎn)型是多因素多層次相互作用的過程。因此，轉(zhuǎn)型意味著社會經(jīng)濟在宏觀至微觀不同層面上都將發(fā)生變化。

而社會技術(shù)轉(zhuǎn)型的多重視角，即MLP思路力求在一個分析框架內(nèi)理解和分析轉(zhuǎn)型復(fù)雜的動態(tài)過程。

MLP思路認(rèn)為，轉(zhuǎn)型是由三個層面——微觀層的技術(shù)利基(technological niches in micro-lever)，中觀層社會－技術(shù)體制(socio-technical regime in meso-lever)和宏觀層大環(huán)境(landscape in macro-lever)——相互作用引起的一個非線性的過程［4］。

技術(shù)利基代表的是創(chuàng)新過程的微觀層，通常指的是一種受到保護的空間，被形象地稱為技術(shù)的“孵化室”(incubating room)，如R＆D實驗室，資助的技術(shù)示范項目等等，利基為學(xué)習(xí)過程和社會網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建提供空間。激進式的創(chuàng)新(radical innovation)在這里出現(xiàn)，并遠(yuǎn)離“正?！笔袌?體制的選擇壓力而得以發(fā)展［5，17］。諸多的鎖定機制維持著現(xiàn)有體制的穩(wěn)定，由于利基創(chuàng)新偏離了現(xiàn)有體制的要求，因此激進的創(chuàng)新及其擴散會面臨巨大的阻力。但是，利基對轉(zhuǎn)型相當(dāng)關(guān)鍵，它們孕育的是體制變化的“種子”。

社會－技術(shù)體制是由已經(jīng)建立和形成的產(chǎn)品、技術(shù)、知識存量、用戶實踐、預(yù)期、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)制等等構(gòu)成的一個連貫的高度相關(guān)聯(lián)的穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)［5］?，F(xiàn)有的社會技術(shù)體制通過其構(gòu)成要素的相互作用形成并穩(wěn)定現(xiàn)有的技術(shù)路徑，即形成所謂的路徑依賴和鎖定效應(yīng)［18］。因此，體制內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新通常是漸進式的，是與穩(wěn)定的技術(shù)路徑吻合的微小的調(diào)整。

宏觀層的大環(huán)境代表的是形成一個社會深層結(jié)構(gòu)關(guān)系的政策、經(jīng)濟、文化和制度，這些因素對利基和體制中的行為主體而言構(gòu)成的是外部環(huán)境。宏觀層所發(fā)生的變化通常都是非常緩慢的，但一旦大環(huán)境發(fā)生變化，會對現(xiàn)行體制產(chǎn)生壓力，擾亂體制要素的連貫性，體制中開始出現(xiàn)嚴(yán)重的問題，從而會弱化及動搖體制的穩(wěn)定性。而且大環(huán)境的變化還會激勵激進式創(chuàng)新的出現(xiàn)。

在提出這三個層面概念的基礎(chǔ)上，MLP思路進一步認(rèn)為，轉(zhuǎn)型不是簡單的因果關(guān)系，不是由單一的原因或動力導(dǎo)致的，轉(zhuǎn)型是通過上述三個層面中的技術(shù)的和社會的眾多因素不斷相互作用而形成的一個復(fù)雜的過程:大環(huán)境的變化，會對現(xiàn)有技術(shù)體制形成壓力，打破現(xiàn)有體制的穩(wěn)定狀態(tài)，并為利基創(chuàng)新提供機會窗口(window opportunities);激進的創(chuàng)新通常是在體制外出現(xiàn)，通常在微觀的利基層面發(fā)生，要走出利基境地需要艱難的努力，一旦利基創(chuàng)新積累了足夠的力量突破鎖定阻力，就會形成新的具有競爭力的技術(shù)路徑，與原有的技術(shù)體制抗衡;當(dāng)現(xiàn)有體制無法適應(yīng)并抵制來自大環(huán)境和利基層越來越強的壓力時，最終就會出現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)型和體制的改變，新的社會技術(shù)體制得以出現(xiàn)。

MLP思路提出后，不少學(xué)者運用這一概念性框架，對過去和當(dāng)前的轉(zhuǎn)型進行技術(shù)的、社會的和歷史的分析，如Geels分別對汽船代替帆船，馬車過渡到汽車，以及地面水的使用到管道用水到地下水系統(tǒng)的轉(zhuǎn)換的歷史過程分別進行了考察［6－8］;Verbong和 Geels分析了荷蘭電力系統(tǒng)1960－2004年的變化歷程［9］。這些研究解釋了新技術(shù)激進式發(fā)展的過程，在這過程中技術(shù)的擴散模式形成了一組新的社會技術(shù)關(guān)系，替代了原有的社會技術(shù)體制。

1.2 轉(zhuǎn)型路徑的類型

轉(zhuǎn)型路徑(transition pathway)指的是新體制通過現(xiàn)有體制的內(nèi)部變化和大環(huán)境的外部因素以及利基之間的相互作用最終建立的過程。

Geels和Schot根據(jù)微觀、中觀和宏觀多層互動發(fā)生的時間和性質(zhì)差異，將轉(zhuǎn)型分為以下5種類型［19］。①復(fù)制過程(reproduction process):沒有來自外部大環(huán)境的壓力，雖然激進的利基創(chuàng)新可能存在，但是實現(xiàn)突破的機會很小，體制、外部環(huán)境和利基之間沒有真正的互動，社會技術(shù)體制處于自我復(fù)制狀態(tài)。②轉(zhuǎn)變路徑(transformation path):外部環(huán)境的壓力較為溫和，而利基創(chuàng)新的發(fā)展還不充分，無法利用大環(huán)境壓力所提供的機會，那么現(xiàn)行體制內(nèi)的行為主體會調(diào)整發(fā)展路徑和創(chuàng)新活動的方向來應(yīng)對壓力。③重構(gòu)路徑(reconfiguration path):從利基發(fā)展起來的一組彼此依存的創(chuàng)新開始在體制中使用，替代原有的技術(shù)組合來解決局部問題，隨后引發(fā)體制基本結(jié)構(gòu)的進一步調(diào)整。④技術(shù)替代(technological substitution):大環(huán)境層面出現(xiàn)顛覆性變化或沖擊，打破了現(xiàn)行體制的穩(wěn)定，形成了機會窗口，若利基創(chuàng)新也已經(jīng)獲得了充分的發(fā)展，那么后者將會突破現(xiàn)有體制的阻力并形成新的體制取而代之。⑤分裂和重置路徑(de-alignment and re-alignment path):大環(huán)境出現(xiàn)多個巨大的突發(fā)變化，日益增加的體制問題導(dǎo)致內(nèi)部行為主體喪失信心，體制將出現(xiàn)分裂并逐漸削弱，由于利基創(chuàng)新尚未得到很好的發(fā)展，分裂之初不會出現(xiàn)明顯的技術(shù)替代。但是這種情形將會給多個共存卻相互競爭的利基創(chuàng)新提供進一步發(fā)展的空間。最后形成的一個新社會技術(shù)關(guān)系成為體制重置的關(guān)鍵。

轉(zhuǎn)型分類的提出增強了MLP思路的現(xiàn)實。下文我們將以MLP思路的歷史分析元素及其對轉(zhuǎn)型類型的解釋為視角，分析我國電力系統(tǒng)現(xiàn)行體制中的行為主體、制度和基礎(chǔ)設(shè)施之間的互動是如何產(chǎn)生長期的動態(tài)變化的，并探討我國電力系統(tǒng)低碳化轉(zhuǎn)型的可能途徑。

2 我國電力系統(tǒng)的現(xiàn)狀

2.1 現(xiàn)行電力體制的特點以及內(nèi)部壓力

我國向低碳電力系統(tǒng)轉(zhuǎn)型的方式將受到目前電力系統(tǒng)所處的社會經(jīng)濟技術(shù)體制的約束。這一小節(jié)將從電力需求、制度變化、定價機制，電源結(jié)構(gòu)和系統(tǒng)運行幾個方面來分析我國電力系統(tǒng)的特征及其動態(tài)發(fā)展。

(1)需求增長及其結(jié)構(gòu)變化。改革開放以來，我國的電力行業(yè)經(jīng)歷了持續(xù)和快速的增長，發(fā)電裝機容量年均增速接近9%，躍居世界第二位;與此同時，電力消費也是高速增長，從1980年到2009年，電力需求增長了12倍之多(從295 TWh 增至3 660 TWh)［20］。目前，電力需求強勁的增速已經(jīng)成為電力供應(yīng)短缺的重要原因，影響了系統(tǒng)的可靠性，給現(xiàn)行的電力體制形成了巨大的壓力。而有研究預(yù)測，到2020年，電力需求將會進一步增長，漲幅從6 692 TWh到11 245 TWh［21］。以2009年的數(shù)據(jù)來看，這將意味著電力需求到2020年會出現(xiàn)2－3倍的增長，這對中國的電力系統(tǒng)而言將是個極大的挑戰(zhàn)。

不僅如此，電力需求結(jié)構(gòu)的構(gòu)成變化也將對電力部門帶來新的挑戰(zhàn)。近年來，工業(yè)用電需求的增長速度開始下降，2008年增速首次低于全社會用電增速［1］。自1990年以來，隨著人民生活水平的提高，第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和城鎮(zhèn)化建設(shè)步伐加快等原因，居民和商業(yè)的用電需求大幅增長。在未來20年里，居民和商業(yè)的用電量很可能會一直呈現(xiàn)增長的態(tài)勢，這對輸配電能力，特別是電網(wǎng)的可靠性和靈活性以及電網(wǎng)的覆蓋面都會提出更高的要求。

(2)制度改革。在過去30年中，中國的電力部門的制度環(huán)境在不斷地發(fā)展和變化，逐步經(jīng)歷了1949－1985年的政企合一;1985－1997年以省為實體、集資辦電;1997－2002年的政企分開;以及2002至今的廠網(wǎng)分開、聯(lián)合電網(wǎng)、統(tǒng)一調(diào)度等制度改革的過程。目前中國電力已經(jīng)形成在國家電力管理委員會(SERC)的管理下5大發(fā)電集團(華電集團、華能集團、國電集團、大唐集團和中電投集團)和2大國家電網(wǎng)(國家電網(wǎng)公司和南方電網(wǎng)公司)的基本運行架構(gòu)，但是，電力部門的規(guī)劃、項目審批和定價仍然是由國家發(fā)改委集中掌控的。顯然，中國電力部門的制度改革是緩慢的、逐步的，且多為應(yīng)對性的，而且當(dāng)前的制度和電力部門的運行模式依然深深地根植于計劃經(jīng)濟。

不可否認(rèn)，電力部門的制度改革使電力工業(yè)逐步走出了長期以來中央政府獨家辦電的格局，加強了地方政府和用電企業(yè)辦電的責(zé)任和積極性，有利地調(diào)動了資源，拓寬了投資渠道，促進了相關(guān)技術(shù)的發(fā)展和利用，促成了電力部門這多年結(jié)構(gòu)性的大規(guī)模的擴張。中國電力系統(tǒng)所取得的成就，在很大程度上歸功于集中化管制與電力投資和運作決策的分散化相結(jié)合的這一獨特的治理模式。但是，由于中央的集中管制日益不能充分體現(xiàn)目前電力部門經(jīng)營分散化的特征，這種治療模式的弊病日益凸顯(最明顯例子就是“市場煤”和“計劃電”之間的沖突)。

(3)定價機制。我國目前的電價構(gòu)成分為上網(wǎng)電價、輸配電價和銷售電價三部分。近年來，我國電價市場化改革取得了實質(zhì)性的進展，先后出臺了多個電價改革配套實施辦法;實施了標(biāo)桿上網(wǎng)電價政策;制定了煤電價格聯(lián)動機制;實行脫硫電價政策;在東北電網(wǎng)推行兩部制上網(wǎng)電價改革試點;公布了輸配電價標(biāo)準(zhǔn);頒布了可再生能源環(huán)保價格政策等。但上網(wǎng)電價和銷售電價仍由國家發(fā)改委制定和調(diào)節(jié)，無法及時反映市場的供需情況和實際服務(wù)成本。此外，當(dāng)前我國還沒實現(xiàn)輸配分開，輸配環(huán)節(jié)還沒有做到獨立核算，也沒有獨立的輸配電價，輸配電價仍以購銷差價方式體現(xiàn)，由電網(wǎng)內(nèi)部核定，價格不透明，無法通過價格傳導(dǎo)機制使電力上下游節(jié)約成本，并且嚴(yán)重制約了電力的跨省跨區(qū)交易和資源的優(yōu)化配置。因此，以成本為基礎(chǔ)的進一步的電價改革，特別是的煤電價格之爭以及輸配電價改革將是電力管理機構(gòu)首要解決的問題［22］。

(4)電源結(jié)構(gòu)和運行。中國以煤炭為主的火力發(fā)電比例是從20世紀(jì)80年代中期逐漸升起來的，盡管近十年來，中國的水力發(fā)電、核能和風(fēng)能發(fā)電增長迅速，但是由于基數(shù)小，實際發(fā)電所占比例仍然十分有限?；鹆Πl(fā)電仍是我國電力發(fā)展的主力軍。2009年，我國電力裝機構(gòu)成中，火力發(fā)電約占76%，其中燃煤機組占火力發(fā)電總量的95%;水力發(fā)電約為 20%［1］。

電力生產(chǎn)高度依賴煤炭給社會經(jīng)環(huán)境形成了巨大的挑戰(zhàn)。火電作為能源消耗和污染物排放“大戶”，成為節(jié)能減排的重點領(lǐng)域。為了優(yōu)化火力發(fā)電裝機結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)電力工業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，近年來國家采取“上大壓小”舉措。一方面，2006－2010年，關(guān)停小火電總?cè)萘窟_到7 200萬kW，超額完成“十一五”期間關(guān)停5 000萬kW小火電的任務(wù)。另一方面，鼓勵大容量的高效率的火電機組建設(shè)，至2009年底，高于30萬kW的火力發(fā)電機組占總火力發(fā)電容量的69%，這極大地提升了我國的發(fā)電效率，據(jù)中國電力委員會2010年公布的數(shù)據(jù)，2009年中國火力發(fā)電廠的平均發(fā)電煤耗已經(jīng)比美國公布的相應(yīng)數(shù)據(jù)低了12%［23］。

與此同時，電網(wǎng)建設(shè)加快，電網(wǎng)投資在過去幾年成倍增長，從2005年的1 530億元增至 2009年的3 850億［23］。電網(wǎng)系統(tǒng)運行電壓等級不斷提高，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模也不斷擴大，全國已經(jīng)形成了東北電網(wǎng)、華北電網(wǎng)、華中電網(wǎng)、華東電網(wǎng)、西北電網(wǎng)和南方電網(wǎng)6個跨省的大型區(qū)域電網(wǎng)，并基本形成了完整的長距離輸電電網(wǎng)網(wǎng)架。但是從整體上來講，電網(wǎng)建設(shè)仍然滯后。首先，6大地區(qū)網(wǎng)之間和地區(qū)子網(wǎng)之間缺乏聯(lián)系，這使得跨區(qū)或跨省的電力流動依然相當(dāng)有限。雖然2007年開始實施了節(jié)能調(diào)度的五省試點，但是這一嘗試在技術(shù)和經(jīng)濟上還面臨著較大的阻力，因為至今還沒有其他省份仿效［24］。其次，農(nóng)村電網(wǎng)建設(shè)和改造嚴(yán)重滯后。此外，目前的電網(wǎng)尚無法實現(xiàn)對能源資源的有效利用和傳輸，而且，在一定程度已經(jīng)阻礙了我國新能源的發(fā)展。以風(fēng)電接入為例，由于電網(wǎng)支持力度不足、配套跟不上，已導(dǎo)致大量裝機空置，無法實現(xiàn)并網(wǎng)發(fā)電，產(chǎn)能浪費顯著。

總之，中國電力系統(tǒng)的體制層面具有穩(wěn)定和不穩(wěn)定的雙重性。首先，電力系統(tǒng)經(jīng)過幾十年的發(fā)展，已經(jīng)建立了以煤炭為核心的社會技術(shù)網(wǎng)絡(luò)和制度。由于煤炭資源優(yōu)勢，煤炭開采和發(fā)電技術(shù)的成本競爭優(yōu)勢，以及對技術(shù)，發(fā)電廠，電網(wǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施的投資累積(形成了巨大的沉淀資本)以及配套的制度建設(shè)，使得目前的體制形成了嚴(yán)重的路徑依賴，具有極大地內(nèi)在穩(wěn)定性。系統(tǒng)內(nèi)經(jīng)歷的變化大多是漸進式的，緩慢的、以維持現(xiàn)有制度結(jié)構(gòu)為目的的改變。可以說，中國的電力部門深深地被鎖定在一個高煤、高碳的發(fā)展路徑之中，低碳轉(zhuǎn)型必將是一個極其漫長的過程。

然而，這一體制現(xiàn)在也面臨著不少內(nèi)部壓力或不穩(wěn)定因素。如供求失衡問題(2004年的“拉閘限電”和今年湖南等省出現(xiàn)的“電荒”現(xiàn)象都是具體的例子)、電價與成本矛盾、基礎(chǔ)設(shè)施投資壓力、電網(wǎng)建設(shè)以及輸配電系統(tǒng)滯后，以及制度改革滯后等等。這些內(nèi)部壓力將與來自外部大環(huán)境和利基兩個層面上的壓力相互作用，促使電力系統(tǒng)低碳轉(zhuǎn)型。

2.2 外部大環(huán)境對電力系統(tǒng)現(xiàn)行社會技術(shù)體制的壓力

當(dāng)前我國的電力系統(tǒng)受到來自外部多方面的壓力，其中一些壓力具有國際共性，但更多的是具有中國的特有性。這種特有性源于中國經(jīng)濟的持續(xù)高速增長，源于經(jīng)濟正在經(jīng)歷以工業(yè)為基礎(chǔ)向以消費為基礎(chǔ)的轉(zhuǎn)變，源于生產(chǎn)方式正在由粗放型向集約型的轉(zhuǎn)變，源于自然資源稟賦造成的中國電力部門對煤炭高度依賴，等一系列現(xiàn)實基礎(chǔ)。

綜合這些因素，外部大環(huán)境對電力系統(tǒng)現(xiàn)行的社會技術(shù)體制形成的壓力表現(xiàn)為以下方面:國內(nèi)公眾對環(huán)境問題和氣候變換的認(rèn)識日益加強，接受應(yīng)對性改變的意愿和要求隨之加強;中國的碳排放量已經(jīng)位列世界首位，國際上對中國不斷施加碳減排壓力;政府已經(jīng)提出發(fā)展低碳經(jīng)濟的目標(biāo)，并以承諾國內(nèi)節(jié)能減排的具體目標(biāo)(到2020年，單位GDP的碳排放比2005年減少40% －45%，可再生能源占一次能源消費比重為15%，盡管這兩個目標(biāo)都不是直接針對電力部門的，但是電力部門是中國最大的碳排放來源，同時它也是唯一能在未來一二十年中大量融合非化石能源的部門，因此電力部門的低碳轉(zhuǎn)型是這兩個目標(biāo)能否實現(xiàn)的關(guān)鍵。);國內(nèi)公眾對電力供給能力的關(guān)注和擔(dān)憂;國內(nèi)電煤的供應(yīng)和煤價波動，國際油價的上漲和波動;國際經(jīng)濟和金融條件的變化(如金融危機會對電力部門的外資利用和技術(shù)引進等方面形成影響)等。

2.3 來自利基層的壓力

目前從世界范圍來看，與電力相關(guān)的低碳或零碳排放的能源技術(shù)已經(jīng)被大量地開發(fā)出來，如風(fēng)能、太陽能、光伏發(fā)電、核能、生物質(zhì)能，地?zé)?、潮汐能、碳捕獲與碳封存技術(shù)等等，有的已經(jīng)具有了一定的競爭性，但大多還出處于研發(fā)和示范階段。這也意味著電力系統(tǒng)低碳轉(zhuǎn)型的機會是可預(yù)見的。雖然近年來，在我國政府政策的引導(dǎo)和激勵下，新能源產(chǎn)業(yè)取得了較快的發(fā)展，但是核心技術(shù)的掌握和自主創(chuàng)新的能力都相當(dāng)有限。利基對現(xiàn)行高碳電力體制尚無法構(gòu)成實質(zhì)的影響。

3 我國電力系統(tǒng)低碳轉(zhuǎn)型的路徑類型構(gòu)想:一個概念性框架

第二部分從體制，大環(huán)境和利基三個層面簡要地分析了我國電力系統(tǒng)的現(xiàn)狀和及其形成和演化的歷史過程。應(yīng)該說，我國電力部門實現(xiàn)低碳轉(zhuǎn)型將會是一個長期的過程。我們將結(jié)合上面介紹的轉(zhuǎn)型路徑，從短期，中期和長期三個時間維度來分析電力系統(tǒng)低碳轉(zhuǎn)型的路徑特征，以及政府轉(zhuǎn)型治理的重心。由于現(xiàn)行體制已經(jīng)面臨著多重的內(nèi)外部壓力，因此，單純意義上的復(fù)制路徑是不可能的(但是在任何社會技術(shù)體制中，以已有技術(shù)的漸進式創(chuàng)新為特征自我復(fù)制過程是一直存在的);另外，鑒于目前的激進的能源技術(shù)創(chuàng)新利基的多樣性和各自固有的優(yōu)缺點，現(xiàn)行高碳體制被完全替代的可能性不大，因此，這里也不考慮技術(shù)替代路徑。

路徑1:短期的轉(zhuǎn)變路徑(2011－2020)。這一路徑將延續(xù)和發(fā)展現(xiàn)有體制結(jié)構(gòu)和治理模式，但更強調(diào)市場機制和法律機制的作用。轉(zhuǎn)型過程將主要通過體制內(nèi)行為主體加快應(yīng)用漸進式的能效技術(shù)和清潔技術(shù)，推進基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和調(diào)整制度為應(yīng)對措施，以解決體制內(nèi)部矛盾和壓力位主要目標(biāo)，同時實現(xiàn)政府2020年的減排目標(biāo)和可再生能源目標(biāo)。

由于燃煤火力發(fā)電的主體地位在短期內(nèi)無法實現(xiàn)根本性的改變。因此，轉(zhuǎn)變路徑的核心就是政府和電力部門要加倍致力于節(jié)能和提高效率，這既包括提高電力部門的生產(chǎn)效率和運作效率，也包括提高政府的管理效率。相應(yīng)的轉(zhuǎn)型治理的重點應(yīng)該放在以下幾個方面:首先在政府的主導(dǎo)下進一步深化電力體制改革，特別是要逐步依據(jù)市場規(guī)律深化電價改革、煤電結(jié)構(gòu)改革和制度改革，來解決電煤價格之爭和電價與成本矛盾［22，24－25］，繼續(xù)調(diào)整和優(yōu)化我國火電裝機結(jié)構(gòu)［13］，協(xié)調(diào)中央集中管理與地方分散辦電的關(guān)系［26］。其次，制定和實施更為嚴(yán)格的能效標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)(包括制定強制性標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)法律)，同時結(jié)合優(yōu)惠性的財政和稅收政策，鼓勵能效技術(shù)和清潔煤炭技術(shù)和設(shè)備的投資，研發(fā)及應(yīng)用，同時鼓勵可再生能源技術(shù)的開發(fā)和應(yīng)用。再次，穩(wěn)步推進大型煤電基地建設(shè)，加快電網(wǎng)投資，并將可再生能源的產(chǎn)能納入電網(wǎng)建設(shè)。最后，優(yōu)化國內(nèi)投資環(huán)境，吸引更多的外資投入到我國電力部門的建設(shè)中，特別是通過清潔發(fā)展機制(CDM)獲取資金和先進的技術(shù)，幫助電力部門實現(xiàn)技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施的改造和升級。

簡而言之，短期內(nèi)，電力部門仍然是在政府活動的嚴(yán)格約束下，確保安全、可靠和價格合宜的電力供給，同時通過節(jié)能和能效措施實現(xiàn)減排目標(biāo)。

路徑2:中期的重構(gòu)路徑(2020－2050)。這一路徑將基本實現(xiàn)電源結(jié)構(gòu)實質(zhì)性改變以及電力部門市場化?；鹆Πl(fā)電比例逐步下降，與可再生能源發(fā)電合作完成社會經(jīng)濟的用電需求，和更高的減排目標(biāo)。電力系統(tǒng)呈現(xiàn)百花齊放百家爭鳴之勢態(tài)。

前文指出，2020年我國電力需求可能增至2009年的2－3倍多，在充分考慮非炭火力發(fā)電的能力的基礎(chǔ)上，這相當(dāng)是到2020年，燃煤發(fā)電的比例(65% －79%)甚至還有可能要高于2009年的78%的比重［23］。如果是這樣，電力部門對我國2020年的碳減排目標(biāo)的貢獻將會很小甚至為負(fù)的。也就是說，2020年之后電力部門將面臨巨大的碳減排壓力，燃煤發(fā)電的其他負(fù)面效應(yīng)更為凸顯，更大的外部大環(huán)境的壓力削弱了高碳高煤的電力體制的穩(wěn)定性。與此同時，來自利基的壓力也在不斷增強。路徑1中，由于政府政策的推動，各種可再生能源技術(shù)創(chuàng)新的利基市場已經(jīng)形成，它們作為互補性能源的潛力獲得越來越多的認(rèn)可(但尚未對高煤電力體制的基本構(gòu)架形成影響，因而仍為轉(zhuǎn)變路徑)。

因此，在中期，轉(zhuǎn)型治理的重心，應(yīng)由短期的維護現(xiàn)有體制的穩(wěn)定性，轉(zhuǎn)為促使現(xiàn)有體制基本結(jié)構(gòu)發(fā)生變動，使可再生能源與火力發(fā)電形成良性競爭，逐漸打破燃煤發(fā)電的壟斷地位。在繼續(xù)推進火力發(fā)電的能效提升和清潔低碳技術(shù)的創(chuàng)新的同時，政府的能源政策和電力部門的產(chǎn)業(yè)政策的重心，將逐步轉(zhuǎn)移至可再生能源技術(shù)的開發(fā)和利用上。政府通過政策和規(guī)制，制定任務(wù)性的目標(biāo)，引導(dǎo)體制內(nèi)外的相關(guān)行為主體從發(fā)電、售電、輸配電各個環(huán)節(jié)的建設(shè)上將可再生能源納入重點考量;同時為可再生能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供更強的技術(shù)和投資激勵，建立和完善發(fā)展配套的制度和法律基礎(chǔ)。

隨著體制內(nèi)外越來越多的企業(yè)不斷進入可再生能源市場，新的利基創(chuàng)新將會獲得更多的發(fā)展空間，相應(yīng)的使用慣例，基礎(chǔ)設(shè)施、網(wǎng)絡(luò)和制度也逐漸得以建立，可再生能源技術(shù)潛在的成本優(yōu)勢和減排作用將會形成，其在電源結(jié)構(gòu)中的比重逐步提高，對煤炭發(fā)電的主導(dǎo)地位形成沖擊和挑戰(zhàn)。電力系統(tǒng)現(xiàn)行的以高煤高碳為特征的社會技術(shù)體制被部分替代。因此，“百花齊放，百家爭鳴”將是這一路徑在我國的最佳描述。

路徑3:長期的重置路徑(2050－)。這一路徑將最終實現(xiàn)高煤高碳的電力體制被新的低碳體制取代。這可能需要50－100年，甚至更長的時間(在很大程度上，時間的長短可能取決于全球的碳減排努力和國際技術(shù)發(fā)展與合作)。

顯然，長期中政府轉(zhuǎn)型治理的核心是實現(xiàn)能夠替代現(xiàn)有技術(shù)體制的新的能源技術(shù)的攻克和突破，并由此促成新的社會技術(shù)關(guān)系的形成，以替代現(xiàn)有的技術(shù)體制。

應(yīng)該說，經(jīng)過中期轉(zhuǎn)型過程之后，高煤高碳技術(shù)體制對電力系統(tǒng)的鎖定效應(yīng)被極大地弱化了。因此，在新的主導(dǎo)性的低碳能源技術(shù)創(chuàng)新尚未形成之前，政府應(yīng)該進一步為已經(jīng)取得一定成本優(yōu)勢的可再生能源技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的制度和基礎(chǔ)設(shè)施提供持續(xù)的政策激勵。如加速建設(shè)有利于支撐低碳電力發(fā)展的輸配電網(wǎng)結(jié)構(gòu)及其配套設(shè)備;快步推進各種低碳能源發(fā)電的聯(lián)網(wǎng)和調(diào)度，逐步合理和完善新的電價體系，從根本上緩減電力需求和碳減排壓力。

然而，在世界范圍，至少是在相當(dāng)長的時間內(nèi)，單個發(fā)電技術(shù)，不論是基于CCS技術(shù)的煤炭，核能或其他能源選擇都不可能完全替代目前的碳密集型的電力供給。這將意味著，實現(xiàn)長期路徑，需要繼煤電革命之后出現(xiàn)新一輪的能源技術(shù)革命。但是技術(shù)革命由哪一種(或一類)技術(shù)主導(dǎo)，在何時發(fā)生，由哪個(或哪些)國家引導(dǎo)卻存在著巨大的不確定性。因此，從長期來看，另一個更為重要的具有戰(zhàn)略意義的治理策略是，我國政府需要致力于新的低碳技術(shù)的開發(fā)，擴散和應(yīng)用，以在未來獲取技術(shù)上的制高點，同時降低體制本質(zhì)轉(zhuǎn)型的成本和風(fēng)險。

但是，目前我國在低碳技術(shù)方面整體上卻處于不利的地位。2010年5月，聯(lián)合國開發(fā)計劃署在北京發(fā)布《2010年中國人類發(fā)展報告——邁向低碳經(jīng)濟和社會的可持續(xù)未來》，該報告指出，我國實現(xiàn)未來低碳經(jīng)濟的目標(biāo)，至少需要60多種骨干技術(shù)支持，而在這60多種技術(shù)里面有42種是我國目前不掌握的核心技術(shù)。這表明，對我國而言，70%的減排核心技術(shù)需要“進口”。換而言之，努力地提高我國能源技術(shù)的自主創(chuàng)新能力應(yīng)該是長期轉(zhuǎn)型路徑給我們最大的啟示和要求。

最后需要強調(diào)的是，不論是處于哪種類型的轉(zhuǎn)型過程中，轉(zhuǎn)型治理都要避免電力系統(tǒng)陷入新的不利的鎖定效應(yīng)之中。由于眾多的低碳技術(shù)和可再生能源技術(shù)還處于利基發(fā)展階段，長遠(yuǎn)的相對優(yōu)勢還不明朗，新的更具優(yōu)勢的技術(shù)還有可能出現(xiàn)，未來存在太多的不確定因素。因此，我們需要在長期目標(biāo)下，指導(dǎo)我們的中短期的行動，特別是中短期的創(chuàng)新行動和創(chuàng)新干預(yù)。對政策制定者來說，轉(zhuǎn)型治理過程中一個主要的困境就是，如何在不同的低碳技術(shù)選擇中維持合適的多樣性水平;同時還要保證這些選擇能獲取足夠的遞增收益和學(xué)習(xí)效應(yīng)來挑戰(zhàn)現(xiàn)行體制中的主導(dǎo)技術(shù)。而資源的有限性更是加重了這一困境，因為選擇的多樣性意味著對有限資源的競爭，如何實現(xiàn)有限資源的合理高效的利用，同樣需要權(quán)衡取舍。因此，轉(zhuǎn)型治理的基本思路應(yīng)是一個本著適當(dāng)?shù)亩鄻踊倪x擇組合，不斷的學(xué)習(xí)過程和適應(yīng)性的政策調(diào)整相結(jié)合的演化思路。

4 結(jié)語

作為我國耗能主體，電力系統(tǒng)的能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化大大滯后于發(fā)達國家。積極推動我國電力系統(tǒng)的低碳轉(zhuǎn)型，是應(yīng)對氣候減排、環(huán)境和能源安全等問題與經(jīng)濟發(fā)展目標(biāo)之間日益嚴(yán)峻的沖突的必然途徑。

本文以社會技術(shù)轉(zhuǎn)型理論的多層視角為研究思路，從短期，中期和長期三個時間維度，對我國低碳電力系統(tǒng)轉(zhuǎn)型路徑提出了一個概念性的分析框架。在一定程度上，這一分析框架在理論和方法上豐富了目前我國低碳轉(zhuǎn)型的討論，對政策制定者和相關(guān)的行為主體也可提供一種有益的參考。

目前世界發(fā)達國家的能源體系已處在從化石能源向可再生能源更替的階段，而我國從煤炭向石油天然氣等高效能源轉(zhuǎn)變的過程還沒有完成，如果把農(nóng)村能源問題(目前我國農(nóng)村還處于薪柴向煤炭轉(zhuǎn)換階段，中國是燒秸稈最多的國家)也列入其中，可以說中國是三個能源變革同時進行。因此，如何進一步應(yīng)用MLP思路，研究我國特定的條件下形成的電力(或能源)體系低碳轉(zhuǎn)型，以及轉(zhuǎn)型的政策和社會含義，還有待我們更為深入的探討。

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Exploring Transition Pathways for a Decarbonized Electricity System in China—Based on the Socio-technical Transition Approach

CHEN Zhuo-chun1YAO Sui2
(1.School of Management，Huazhong University of Science and Technology，Wuhan Hubei 430074，China;2.School of Economics，Huazhong University of Science and Technology，Wuhan Hubei 430074，China)

The Multi-lever Perspective(MLP)of socio-technical transition is the new development of transition theory.It claims that transition is a non-linear and evolutional process through three interlocking levers(technological niches in micro-lever，socio-technical regime in meso-lever，landscape in macro-lever)，and seeks to understand the long time changes of the socio-technical regime by analyzing the interaction between technological and social factors.Drawing upon MLP approach and its typology of transition pathways，this paper first describes and analyses the dynamitic changes that have taken place in the electricity system in China.Then it proposes a conceptual framework of the transition pathways for a decarbonized electricity system，in short-term，mid-term and long-term dimensions.Along the short-term transformation path，the electricity system continues and extends existing institutional structures and governance models.It will achieve the government’s 2020 emission reduction targets and renewable energy targets，through the regime actors’conscious adjustment of their innovation and development directions，which will mitigate the internal conflicts and pressures in the regime.Along the mid-term reconfiguration path，electricity system will experience substantive changes in electricity resource structure.Thermal power gradually decreases.Its dominance will be challenged by the renewable energy generation.The power system will turn out to be diversified mode.With the final breakthroughs of innovation of new low-carbon energy technologies，high-carbon coal power system will eventually be replaced by low-carbon system along the long-term re-alignment path.Theoretically and methodologically，this analysis will enrich the debates on low-carbon transition in China.It will also be useful informing policy-makers and other stakeholders.

socio-technical transition;multi-lever perspective;transition pathways;decarbonized electricity system

F206

A

1002－2104(2012)02－0062－07

10.3969/j.issn.1002－2104.2012.02.010

(編輯:溫武軍)

2011－10－11

彭俊銘，碩士，主要研究方向為環(huán)境影響評價。

吳仁海，碩士，副教授，主要研究方向為環(huán)境評價、環(huán)境規(guī)劃、環(huán)境管理與政策。