賄賂案件偵查之“口供糾結(jié)”論
——僅圍繞目前查處賄賂案件的困惑來闡述

文◎田玉龍 劉敬新

賄賂案件偵查之“口供糾結(jié)”論
——僅圍繞目前查處賄賂案件的困惑來闡述

文◎田玉龍*劉敬新**

一、現(xiàn)狀速描：由供到證的反貪偵查賄賂案件基本模式

反貪部門受理賄賂案件線索后，開始案件初查，在遵循嚴(yán)格保密和不接觸被舉報(bào)人的原則下，采取各種方法掌握被舉報(bào)人的基本涉案事實(shí)并收集相關(guān)證據(jù)，經(jīng)過綜合分析認(rèn)定其存在犯罪行為則將其控制，突破口供，以口供為線索收集其他證據(jù)，如果收集的證據(jù)與口供有出入，再繼續(xù)訊問。形成“初查→抓人→獲得口供→依據(jù)口供取證→定罪”的“由供到證”偵查模式，包含著濃厚的“有罪推定”色彩。

在目前的偵查實(shí)踐中，受“十二小時(shí)現(xiàn)象”影響，獲取犯罪嫌疑人口供越來越困難，即使獲取了口供，其穩(wěn)定性也很差，出現(xiàn)翻供和前后供述矛盾已是常態(tài)，導(dǎo)致偵查質(zhì)量和效率不高。這與“切實(shí)加大查辦職務(wù)犯罪工作力度，始終保持懲治腐敗高壓態(tài)勢，堅(jiān)決遏制職務(wù)犯罪易發(fā)高發(fā)”的新形勢下打擊職務(wù)犯罪、懲治腐敗的現(xiàn)實(shí)要求嚴(yán)重不符。

二、糾結(jié)所在：口供之易變性與作為證據(jù)之不可或缺性形成矛盾

賄賂行為本身的隱蔽性，賄賂案件口供的主觀性、易變性、對稱性特點(diǎn)，與口供作為認(rèn)定賄賂犯罪依據(jù)的不可或缺性形成難以調(diào)和的矛盾，成為賄賂案件偵查之“口供糾結(jié)”。

從北京市人民檢察院第二分院反貪局近幾年辦案情況看，賄賂案件的線索來源僅有少數(shù)是自首、其他知情人舉報(bào)、在辦理其他案件中發(fā)現(xiàn)，多數(shù)源自舉報(bào)人的主觀猜測或分析。進(jìn)入案件初查階段后，偵查機(jī)關(guān)通過與舉報(bào)人談話深入了解案件情況 （僅限于主動配合的實(shí)名舉報(bào)人），比如被舉報(bào)人的消費(fèi)支出與收入是否有較大差距，日常的工作作風(fēng)和生活態(tài)度等；采取必要的偵查手段查詢其房產(chǎn)、汽車、存款、股票等財(cái)產(chǎn)狀況。綜合分析上述初查活動所獲得的證據(jù)材料，如果認(rèn)為有行賄或者受賄的極大可能或能夠基本認(rèn)定存在犯罪行為才立案偵查。因此，賄賂案件在立案之前，在未掌握直接證據(jù)的情況下，所依據(jù)的立案證據(jù)有很大的主觀性。

在第一次訊問之前僅有供偵查人員分析存在賄賂可能性的證據(jù)材料，而無嫌疑人賄賂的確切證據(jù)，傳喚行賄人或者受賄人本身就是一種風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)閭鲉局笕魺o進(jìn)一步采取強(qiáng)制措施的證據(jù)，十二小時(shí)之后將被傳喚人釋放，其毀滅證據(jù)、偽造證據(jù)、逃跑、串供的可能性很大，將來突破立案的可能就微乎其微了。立案之后，要通過犯罪嫌疑人來自證其罪，且將其頭腦中與案件相關(guān)的信息，轉(zhuǎn)化為能夠作為證據(jù)的訊問筆錄，會受到諸多因素的影響。一是嫌疑人供述可能受到記憶限制，難以做到場景真實(shí)再現(xiàn)，出現(xiàn)供述偏差；二是嫌疑人不可避免地受主觀利益影響作出盡可能對自己有利的供述，或者如實(shí)供述之后改變口供，而口供在無其他客觀證據(jù)證明的情況下改變起來很容易；三是偵查人員對口供的采信主要靠直覺、經(jīng)驗(yàn)和主觀分析判斷，不同的偵查人員對相同的證據(jù)可能會有相反的采信結(jié)果。因此，口供也有極大的主觀性和易變性。

但是辦案人員對口供往往格外垂青，偵查員沒有口供不愿結(jié)案，公訴處沒有口供不愿起訴，審判庭沒有口供不愿判案，這種情況屢見不鮮。無論司法機(jī)關(guān)對口供過分倚重遭到怎樣的批判，從實(shí)踐看，在賄賂案件的查辦中，尚不知如何做到“沒有被告人供述，證據(jù)確實(shí)充分”。實(shí)踐中更通常的情況是行賄方和受賄方只要一方不供述，或者雙方的供述不一致或者指向主要案件事實(shí)的口供存在矛盾之處，就無法證明存在賄賂行為而作出有罪判決。遍查北京市人民檢察院第二分院反貪局已結(jié)案件的卷宗，尚未發(fā)現(xiàn)沒有被告人供述而定罪的情況，倒是存在沒有嫌疑人供述或者嫌疑人前后供述不一致或者行賄和受賄雙方供述矛盾而撤案或無罪判決的情況。

這正是賄賂案件偵查中的糾結(jié)所在——不依賴口供無法定罪，而依賴口供時(shí)口供又是如此不可靠！無法用證據(jù)的三個基本特征，即證據(jù)的客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性來衡量賄賂案件中的口供。

三、解決藍(lán)圖：微觀兼之宏觀的路徑選擇

（一）微觀路徑：偵查策略和辦案模式之求解

1.提升初查中對犯罪信息的發(fā)現(xiàn)能力。賄賂案件的初查雖然無法獲得被舉報(bào)人的口供，沒有直接證明賄賂犯罪的證據(jù)，但是初查可以獲取的間接證據(jù)和證據(jù)線索可以有很多，如被舉報(bào)受賄人的職務(wù)身份和職權(quán)，甚至利用職權(quán)為他人謀取利益的證據(jù)，近期工作上或生活上的重大變動等與案件事實(shí)、證據(jù)相關(guān)的信息，以及被舉報(bào)人的家庭情況、社會關(guān)系、職業(yè)經(jīng)歷、性格特點(diǎn)、思想動態(tài)、活動規(guī)律、習(xí)慣愛好、財(cái)產(chǎn)狀況等，通過這些信息盡可能全面了解嫌疑人的情況，利用經(jīng)過篩選的信息打開案件突破口。一個優(yōu)秀的偵查人員，應(yīng)在強(qiáng)烈的案情意識下，善于將各種社會現(xiàn)象和社會信息與犯罪線索、犯罪證據(jù)、犯罪動態(tài)等有機(jī)地聯(lián)系起來并從中發(fā)現(xiàn)犯罪信息。

2.充分利用“十二小時(shí)”傳喚時(shí)間。訊問前的準(zhǔn)備十分關(guān)鍵，主審人員要全面梳理和分析現(xiàn)有案件信息，研究嫌疑人的心理，預(yù)估其可能出現(xiàn)的心理狀況，事先作出符合邏輯的“偵查假定”。訊問中的情況千變?nèi)f化，制定訊問計(jì)劃是做好訊問工作不可缺少的準(zhǔn)備。偵查人員如何在訊問中居于有利地位，首先，偵查部門在傳喚犯罪嫌疑人前應(yīng)掌握案件基本事實(shí)和盡量充分的犯罪證據(jù)，并爭取從邏輯上基本形成證據(jù)鏈條，把握住突破口供的關(guān)節(jié)點(diǎn)，開展有針對性的訊問；其次，要搶占訊問的主動位置，對嫌疑人實(shí)施心理戰(zhàn)術(shù)，打破其把法律規(guī)定的“十二小時(shí)”傳喚時(shí)間作為拒不如實(shí)供述的“護(hù)身符”觀念；第三，偵查人員要有計(jì)劃、有步驟、分階段地使用已經(jīng)獲取的信息與證據(jù)，有針對性地揭穿嫌疑人的謊言和狡辯，將其逼入無法自圓其說的死角；第四，利用對立雙方所獲取案件信息的不對稱性，讓嫌疑人認(rèn)定在法定的傳喚時(shí)限之內(nèi)如不如實(shí)供述，偵查機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握的證據(jù)材料足夠?qū)ζ湟婪ú扇⌒淌戮辛舻膹?qiáng)制措施，如果如實(shí)供述至少可以被認(rèn)定為態(tài)度良好，從而敦促其作出如實(shí)供述的抉擇。

3.形成有效的風(fēng)險(xiǎn)決策的機(jī)制?，F(xiàn)實(shí)中，我們太過注重對犯罪事實(shí)的先期查明，犯罪事實(shí)被證據(jù)確實(shí)證明之后，我們才可下定決心立案偵查，即“不破不立”，這便極大忽略了對證據(jù)所指犯罪嫌疑人的直接立案偵查，以至于自縛手腳，使職務(wù)犯罪的查處能力大為縮減。在立案、傳喚、采取強(qiáng)制措施的任何一個環(huán)節(jié)都與風(fēng)險(xiǎn)決策相關(guān)。而法律、法規(guī)、司法解釋、政策性文件中均未對風(fēng)險(xiǎn)決策的條件、內(nèi)容、機(jī)制等進(jìn)行規(guī)定，如果順利提起公訴并作出有罪判決則無后話，如果出現(xiàn)撤案、不起訴、無罪判決的情況，則意味著真正的風(fēng)險(xiǎn)，但這一 “風(fēng)險(xiǎn)”是查辦職務(wù)犯罪案件中必然要面對的現(xiàn)象。對偵查機(jī)關(guān)來說，如果出現(xiàn)撤銷案件或無罪判決的情況，會影響本單位的考核分?jǐn)?shù)，案件承辦人員不存在違法辦案等情況，則不必承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

4.立案后采取多種偵查手段獲取證據(jù)。關(guān)于立案之后對犯罪嫌疑人的措施，社會上流傳這樣的話“拘傳不好用，取保候?qū)彶还苡?，監(jiān)視居住不讓用，拘留打折用，逮捕要慎用。”分析本局自2005年－2010年的偵結(jié)案件，立案之后有的直接采取取保候?qū)?，有的先刑事拘留后取保候?qū)徎虼?，其?005年逮捕率56%、取保候?qū)徛?0%；2006年逮捕率63%、取保候?qū)徛?3%；2007年逮捕率52%、取保候?qū)徛?8%；2008年逮捕率24%、取保候?qū)徛?9%；2009年逮捕率27%、取保候?qū)徛?3%；2010年逮捕率42%、取保候?qū)徛?0%。為何要在本文中提及對嫌疑人采取的措施，皆因?yàn)樾枰癸@強(qiáng)制措施的強(qiáng)制性，實(shí)踐證明采取采取逮捕措施會給嫌疑人以很大心理震懾，有利于審訊的突破，拿到口供。而同時(shí)對犯罪嫌疑人的辦公場所、住所、車輛等進(jìn)行及時(shí)搜查，扣押證據(jù)、贓款、贓物，為正在進(jìn)行的審訊提供證據(jù)；進(jìn)一步根據(jù)嫌疑人的口供尋找和固定證據(jù)、查找證人獲得證言。對犯罪嫌疑人依法逮捕或采取取保候?qū)徶髴?yīng)盡快獲取外圍證據(jù)，不斷地突破新的口供以擴(kuò)大戰(zhàn)果和完善證據(jù)。

5.由證到供的偵查模式是改革之方向?！缎淌略V訟法》第46條規(guī)定：“對一切案件的判處都要重證據(jù)，重調(diào)查研究，不輕信口供?！边@實(shí)際從法律角度要求職務(wù)犯罪偵查部門采用“由證到供”的偵查模式。因此，職務(wù)犯罪偵查部門在立案之前應(yīng)把外圍證據(jù)取到位，不要寄希望于對犯罪嫌疑人采取刑事拘留、逮捕等強(qiáng)制措施后，犯罪嫌疑人主動、如實(shí)供述。修訂后的《律師法》第33條規(guī)定:“犯罪嫌疑人被偵查機(jī)關(guān)第一次訊問或者采取強(qiáng)制措施之日起，受委托的律師憑律師執(zhí)業(yè)證書、律師事務(wù)所證明和委托書或者法律援助公函，有權(quán)會見犯罪嫌疑人、被告人并了解有關(guān)案件情況。律師會見犯罪嫌疑人、被告人，不被監(jiān)聽”。從保護(hù)犯罪嫌疑人權(quán)利角度看，給予律師會見權(quán)是社會文明進(jìn)步的表現(xiàn)；從偵查機(jī)關(guān)偵破案件的角度看，律師會見之后，犯罪嫌疑人對自身面臨的問題和法律規(guī)定有了更明確的認(rèn)識，利害權(quán)衡之后更易心存僥幸拒不供述，或者推翻此前的供述。因此，職務(wù)犯罪偵查部門要在辦案中善于經(jīng)營線索，做好初查取證，最大限度地從外圍收集相關(guān)證據(jù)，力爭在偵查模式上實(shí)現(xiàn)“由證到供”的轉(zhuǎn)變，降低對嫌疑人口供的依賴。

（二）宏觀路徑：法律規(guī)定之求解

1.《刑事訴訟法》基本規(guī)定之解?！缎淌略V訟法》第162條把“事實(shí)清楚，證據(jù)充分”作為證明的唯一標(biāo)準(zhǔn)，對于職務(wù)犯罪偵查部門、公訴部門、法院均是如此，但實(shí)踐中以法院的證明活動為中心和最終判斷。偵查機(jī)關(guān)在移送審查起訴前，基本賄賂事實(shí)已經(jīng)查清且有相應(yīng)的口供、證言、書證等證據(jù)證明，但在審查起訴和法庭審判階段時(shí)常出現(xiàn)被告人翻供，證人翻證情況，最終導(dǎo)致無罪判決，這是偵查機(jī)關(guān)的最為被動之處。

“事實(shí)清楚，證據(jù)充分”這一標(biāo)準(zhǔn)表述雖然簡單，但實(shí)際證明標(biāo)準(zhǔn)很高。如果行賄人或者受賄人在法庭上拒不認(rèn)罪，推翻此前在偵查階段和審查起訴階段的有罪供述，就很難說真正達(dá)到“事實(shí)清楚，證據(jù)充分”的標(biāo)準(zhǔn)。從北京市人民檢察院第二分院反貪局近幾年所承辦案件的判決情況來看，雖然被判決無罪的很少，但判決無罪的理由均是“事實(shí)不清、證據(jù)不足”。

那么，對于賄賂案件來說，在犯罪構(gòu)成要件之內(nèi)的基本事實(shí)需要明確，應(yīng)當(dāng)包括：國家工作人員的主體身份、利用職務(wù)便利為他人謀取利益、收受他人財(cái)物或索取他人財(cái)物，這些基本的案件事實(shí)有相應(yīng)的證據(jù)證明既可以認(rèn)定為事實(shí)清楚。除此之外，案件還會有其他影響量刑的事實(shí)，如受賄的時(shí)間、地點(diǎn)、場所、贓款去向、利益是否謀取成功等，鑒于有些細(xì)節(jié)很難全面查清，或者查清需要很長時(shí)間，難以在有限的偵查期限之內(nèi)完成，法庭在作出最終判決時(shí)不應(yīng)因這些事實(shí)不夠清楚而否認(rèn)構(gòu)成犯罪。但這是一個存在共性的問題，曾任某市反貪局長的毛貫中在文中寫道：“在分析5個因事實(shí)不清、證據(jù)不足的被判無罪案例時(shí)發(fā)現(xiàn)，在偵查終結(jié)時(shí)，受賄的基本事實(shí)及證據(jù)基本事實(shí)的證據(jù)都是到位的，只是在受賄的時(shí)間、地點(diǎn)及贓款的去向上存在矛盾，在被告人翻供、行賄人翻證時(shí)，法院基本都用以下的理由文字來表述：雖然被告人多次做了有罪供述，證人亦做了有罪的證言，但（由于翻供、翻證）有罪的供述與無罪的辯解大量并存，且原有罪的供述與證據(jù)之間的矛盾不能排除，對原供述真實(shí)性的合理懷疑不能排除，故認(rèn)為事實(shí)不清，證據(jù)不足。”

從法理分析，只要符合了犯罪構(gòu)成規(guī)定的基本事實(shí)已經(jīng)查清就應(yīng)該認(rèn)定犯罪，而受賄的時(shí)間、地點(diǎn)、贓款去向等細(xì)枝末節(jié)的事實(shí)，即使被告人翻供或者證人翻證不能影響到審判人員對于案件基本事實(shí)的判斷，也不應(yīng)影響到受賄罪的構(gòu)成。

2.司法解釋規(guī)定之解。2010年7月發(fā)布的《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家安全部、司法部關(guān)于辦理刑事案件排除非法證據(jù)若干問題的規(guī)定》亦會對職務(wù)犯罪偵查工作產(chǎn)生影響。在審判階段，證人、被告人聲稱在偵查階段是受到刑訊逼供、威脅、引誘、欺騙而作證或者供述，司法解釋為公訴人設(shè)定證明義務(wù)，實(shí)際上需要偵查人員證明偵查活動的合法性，如果“不提供證據(jù)加以證明，或者已提供的證據(jù)不夠確實(shí)、充分的”則公訴機(jī)關(guān)要承擔(dān)不利的后果，將會導(dǎo)致合法取得的證據(jù)可能會因被懷疑為非法證據(jù)而遭到排除。非法證據(jù)證明責(zé)任的分配是從取證行為合法性的角度約束檢警一方追訴權(quán)的擴(kuò)張，通過程序規(guī)則使政府和個人的訴訟資源的嚴(yán)重反差得到適度的矯正，進(jìn)而達(dá)到訴訟平等的一種制度設(shè)置。相反，如果控方將證據(jù)本身非法性的證明負(fù)擔(dān)強(qiáng)加于被告人一方的話，不僅在形式上推卸、轉(zhuǎn)嫁了控方應(yīng)承擔(dān)的證明責(zé)任，而且也有使被告人自證其罪的嫌疑(因?yàn)槎鄶?shù)情況下，被告人對證據(jù)的非法性這一否定性事實(shí)是無法證明的)，那樣，也就無異于強(qiáng)迫被告人以自身的無能為控方提供攻擊自己的手段，這既是對被告人自身價(jià)值、尊嚴(yán)的漠視，也破壞了訴訟的公平性，違背了程序正義的基本理念。但是，在偵查人員的能力、偵查手段無法在短時(shí)間內(nèi)滿足法治進(jìn)步的需要情況下，更多地傾向于程序正義還是實(shí)體正義是司法機(jī)關(guān)需要做的選擇。

無論如何，職務(wù)犯罪偵查機(jī)關(guān)在辦案全過程中需要嚴(yán)格遵守法律規(guī)定，注意取證過程的合法性，尤其是將口供轉(zhuǎn)化為訊問筆錄的過程，全程同步錄音錄像，在執(zhí)法規(guī)范化上下功夫，嚴(yán)格遵守程序法和實(shí)體法的各項(xiàng)規(guī)定，力爭不出現(xiàn)法律上的瑕疵。從偵查機(jī)關(guān)角度看，似乎是束縛了偵查人員辦案的手腳，但從社會整體的公平正義來看，確是文明和進(jìn)步的表現(xiàn)，是對人權(quán)的更大保護(hù)。

*北京市人民檢察院第二分院黨組副書記、副檢察長［100061］

**北京市人民檢察院第二分院反貪局書記員、法學(xué)博士［100061］