偵查人員就證據(jù)收集合法性出庭說明情況問題探討
——以偵查人員履行新義務(wù)為視閾

許 昆高貴亮

（1 中國刑警學(xué)院 遼寧 沈陽 110035；2 江蘇省公安廳 江蘇 南京 210024）

偵查人員就證據(jù)收集合法性出庭說明情況問題探討
——以偵查人員履行新義務(wù)為視閾

許 昆1高貴亮2

（1 中國刑警學(xué)院 遼寧 沈陽 110035；2 江蘇省公安廳 江蘇 南京 210024）

偵查人員就證據(jù)收集的合法性出庭說明情況，是2012年《刑事訴訟法》一項(xiàng)新的規(guī)定，是與法庭對證據(jù)收集合法性調(diào)查程序一并建立起來的一項(xiàng)制度，關(guān)乎到法庭對證據(jù)是否屬于非法證據(jù)的審查和對該項(xiàng)證據(jù)是否排除的問題。不僅是非法證據(jù)排除規(guī)則的組成部分，同時也是偵查人員一項(xiàng)新的法律義務(wù)。本文從制度層面對偵查人員出庭就證據(jù)收集的合法性說明情況的基本屬性、目標(biāo)、條件、范圍及相關(guān)程序進(jìn)行了注疏，同時從活動特征的層面對偵查機(jī)關(guān)和偵查人員應(yīng)該如何適應(yīng)這一新規(guī)則、履行好新的法律義務(wù)進(jìn)行了探討，并從五個方面提出應(yīng)對措施，旨在為偵查人員履行好這一法定的新任務(wù)，實(shí)現(xiàn)有效追訴犯罪和保障人權(quán)的雙重目標(biāo)提供基本認(rèn)識和工作思路。

偵查人員出庭 證據(jù)收集合法性 說明情況

1 偵查人員出庭就證據(jù)收集合法性問題說明情況的屬性與工作定位

偵查人員出庭就證據(jù)收集合法性問題說明情況的屬性，是該行為在刑事訴訟中發(fā)揮什么樣的作用和這種作用的性質(zhì)。認(rèn)識清楚這一問題，是偵查機(jī)關(guān)和偵查人員開展此項(xiàng)工作的出發(fā)點(diǎn)和根本依歸，決定著偵查機(jī)關(guān)和偵查人員開展該項(xiàng)工作的基本態(tài)度、方向和基本思路。

偵查人員出庭就證據(jù)收集合法性說明情況，是非法證據(jù)排除制度的有機(jī)組成部分，是偵查人員的一項(xiàng)新的法定義務(wù)。

1.1 偵查人員出庭就證據(jù)收集合法性說明情況是新設(shè)置證據(jù)合法性調(diào)查程序的組成部分

1979年和1996年《刑事訴訟法》規(guī)定的法庭調(diào)查程序，主要是針對被告人定罪量刑的事實(shí)、證據(jù)進(jìn)行調(diào)查，對于公訴方（檢察機(jī)關(guān)）提供的證據(jù)合法性的調(diào)查，沒有具體的規(guī)定。2012年《刑事訴訟法》第54條明確規(guī)定了對非法證據(jù)予以排除，第56條規(guī)定了在法庭上對證據(jù)合法性進(jìn)行專門調(diào)查與處理的程序，規(guī)定了這種對證據(jù)合法性進(jìn)行法庭調(diào)查的啟動程序，明確了對證據(jù)合法性調(diào)查的啟動權(quán)、啟動條件和申請權(quán)。審判人員可以根據(jù)審判過程中發(fā)現(xiàn)的情況依據(jù)職權(quán)啟動調(diào)查，也可以在對當(dāng)事人及其辯護(hù)人、訴訟代理人的申請審查后決定啟動調(diào)查。這一調(diào)查程序是專門針對公訴方提供的證據(jù)收集的合法性進(jìn)行的相對獨(dú)立的法庭調(diào)查程序，以查明證據(jù)收集是否合法為目的。

同樣，作為非法證據(jù)排除規(guī)則組成部分，2012年《刑事訴訟法》第58條進(jìn)一步明確規(guī)定了對證據(jù)收集合法性由人民檢察院承擔(dān)舉證責(zé)任，并對調(diào)查程序中偵查人員和相關(guān)人員出庭說明情況作出了明確規(guī)定。由此可見，偵查人員在特定情況下出庭就證據(jù)收集的合法性問題說明情況，是作為與法庭對非法證據(jù)調(diào)查與排除制度一并建立起來的一項(xiàng)法律制度，同時成為了偵查人員一項(xiàng)新的法定義務(wù)，也是特定情況下法庭審查證據(jù)收集是否非法暨排除非法證據(jù)程序的有機(jī)組成部分。

1.2 偵查人員出庭就證據(jù)收集合法性說明情況是檢察機(jī)關(guān)繼續(xù)舉證的必要和特殊手段

作為不同于對定罪量刑事實(shí)的法庭調(diào)查的相對獨(dú)立程序，2012年《刑事訴訟法》第57條規(guī)定，對證據(jù)收集的合法性由人民檢察院承擔(dān)舉證責(zé)任，同時對偵查人員出庭說明情況作出了明確規(guī)定。

據(jù)此規(guī)定，人民檢察院證明證據(jù)收集合法性的方法，首先是向法庭提供訊問筆錄、訊問過程的錄像等證明取證過程合法性的材料；在檢察機(jī)關(guān)移送給人民法院的證據(jù)材料不足以證明證據(jù)收集的合法性的條件下，人民檢察院可以提請人民法院通知有關(guān)偵查人員或者其他人員出庭說明情況?？梢?，偵查人員或者其他人員出庭說明情況是人民檢察院繼續(xù)舉證證明證據(jù)收集合法性的必要和特殊手段。

所謂必要措施，是指收集證據(jù)的偵查人員和了解證據(jù)情況的其他人員，作為取證過程的親歷者，最了解收集證據(jù)是否合法的情況，由他們出庭說明相關(guān)情況，對證據(jù)收集是否合法是最具有說服力的。

所謂特殊手段，是指偵查人員出庭說明情況應(yīng)該不是普遍情況，而應(yīng)該是特別情況，只能是在特定的情況下證明取證合法性的必要手段。由于刑事案件到了人民法院開庭審理階段，已經(jīng)經(jīng)過了偵查機(jī)關(guān)偵查終結(jié)、檢察機(jī)關(guān)審查起訴的程序，除了對案件事實(shí)、證據(jù)已經(jīng)嚴(yán)格審查把關(guān)以外，對于證據(jù)合法性同樣經(jīng)過了偵查機(jī)關(guān)和起訴機(jī)關(guān)的嚴(yán)格審查，并且有相關(guān)證明材料予以支持，就收集證據(jù)合法性問題法官綜合全案證據(jù)應(yīng)該能夠做出判斷。需要偵查人員和其他人員出庭說明情況的應(yīng)該是可能“嚴(yán)重影響司法公正”、經(jīng)過“補(bǔ)正或者作出合理解釋”后可能被作為非法證據(jù)排除的，應(yīng)該是少數(shù)。同時，我國偵查資源有限，本條的立法本意關(guān)于偵查人員出庭程序的設(shè)置，也應(yīng)該是慎重的，不應(yīng)該對偵查機(jī)關(guān)本已繁重的日常工作造成更多的負(fù)擔(dān)。

2 偵查人員和其他人員出庭就證據(jù)收集合法性說明情況的范圍與程序

2.1 偵查人員和其他人員出庭說明情況的條件與范圍

根據(jù)修改后刑事訴訟法的規(guī)定，有關(guān)偵查人員和其他人員出庭說明情況應(yīng)該是具有一定前提條件的，即“現(xiàn)有證據(jù)材料不能證明證據(jù)收集的合法性”，就是說檢察機(jī)關(guān)通過向法庭提供訊問筆錄、錄音錄像、提取筆錄等材料不能證明證據(jù)收集合法性，造成有關(guān)證據(jù)可能被認(rèn)定為非法證據(jù)被排除，在這種情況下由偵查人員出庭說明收集證據(jù)的具體情況，可以澄清相關(guān)情況，具有不可替代性的作用，應(yīng)該是在窮盡了其他方法后的“最后”手段。

“說明情況”的范圍，應(yīng)該主要是圍繞向法庭說明收集證據(jù)的過程、具體步驟，目的在于使法庭對證據(jù)收集的合法性作出準(zhǔn)確判斷。

出庭的人員范圍，包括“有關(guān)偵查人員”和“其他人員”兩個部分。“有關(guān)偵查人員”應(yīng)該是指進(jìn)行訊問、詢問、搜查、扣押等參與收集證據(jù)的偵查人員，例如，對犯罪嫌疑人進(jìn)行訊問的偵查人員，參與現(xiàn)查勘驗(yàn)、檢查并提取證據(jù)的偵查人員，參與對犯罪嫌疑人進(jìn)行人身檢查并提取檢材的偵查人員等；“其他人員”應(yīng)該是指除了偵查人員以外收集證據(jù)時其他在場人員，了解證據(jù)收集的相關(guān)情況，例如，訊問犯罪嫌疑人時進(jìn)行錄音錄像的工作人員、翻譯人員，在搜查中提取證據(jù)時的見證人等。

2.2 偵查人員和其他人員出庭說明情況的基本程序

2.2.1 偵查人員和其他人員出庭說明情況的基本情形

（1）人民檢察院認(rèn)為有必要，提請法庭通知有關(guān)偵查人員和其他人員出庭說明情況。即作為公訴機(jī)關(guān)就證據(jù)收集合法性舉證中的組成部分，在提供訊問筆錄、訊問的錄音錄像、提取證據(jù)筆錄等材料后，仍然面臨證據(jù)可能被排除時，作為繼續(xù)舉證的必要內(nèi)容，提請法庭通知有關(guān)偵查人員和其他人員出庭說明情況。

（2）人民法院認(rèn)為有必要，通知有關(guān)偵查人員和其他人員出庭說明情況。即人民法院根據(jù)在對證據(jù)收集合法性法庭調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的情況，或者是在對當(dāng)事人及其辯護(hù)人、訴訟代理人提出的申請審查后認(rèn)為有必要，依職權(quán)通知有關(guān)偵查人員和其他人員出庭說明情況。

（3）有關(guān)偵查人員和其他人員主動要求出庭說明情況。即有關(guān)偵查人員針對被告人及其辯護(hù)人關(guān)于偵查人員非法取證的不實(shí)指控，出于有力追究犯罪和維護(hù)偵查取證合法性的責(zé)任，主動要求出庭說明證據(jù)收集合法性的相關(guān)問題。

2.2.2 偵查人員出庭就證據(jù)收集合法性問題說明情況的相關(guān)條件與程序

根據(jù)2012年《刑事訴訟法》第54條的規(guī)定和《關(guān)于辦理刑事案件排除非法證據(jù)若干問題的規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，被排除的非法證據(jù)分為言詞證據(jù)和實(shí)物證據(jù)兩大類：①言詞證據(jù)，包括采取刑訊逼供等非法方法收集的犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解，采用暴力、威脅等非法方法收集的證人證言、被害人陳述；②實(shí)物證據(jù)，主要是指收集物證、書證不符合法定程序，可能嚴(yán)重影響司法公正，并且不能補(bǔ)正或者作出合理解釋的。

2.2.2.1 偵查人員就言詞證據(jù)的合法性問題出庭說明情況的條件與程序

首先由公訴人向法庭提供的訊問筆錄、原始的訊問過程錄音錄像或者其他證據(jù)；然后提請法庭通知訊問時其他在場人員或者其他證人出庭作證；仍不能排除刑訊逼供嫌疑的，提請法庭通知訊問人員出庭作證，對該供述取得的合法性予以證明，“控辯雙方可以就被告人審判前供述取得的合法性問題進(jìn)行質(zhì)證、辯論”。

2.2.2.2 偵查人員就實(shí)物證據(jù)的合法性問題出庭說明情況的相關(guān)條件與程序

（1）實(shí)體條件是“收集證據(jù)不符合法定程序，可能嚴(yán)重影響司法公正的”。

（2）程序內(nèi)容包括兩項(xiàng)。首先對收集證據(jù)不符合法定程序的問題應(yīng)該進(jìn)行補(bǔ)正或者作出合理解釋；經(jīng)過補(bǔ)正或者作出合理解釋，仍然屬于“現(xiàn)有證據(jù)材料不能證明證據(jù)收集的合法性”，造成有關(guān)證據(jù)可能被認(rèn)定為非法取得的證據(jù)被排除。

這種情況下偵查人員作為收集證據(jù)過程的親歷者，出庭對收集證據(jù)的具體過程進(jìn)行說明，對收集證據(jù)的合法性是最具有說服力和證明力的。

3 偵查人員履行出庭就收集證據(jù)合法性說明情況新任務(wù)應(yīng)做好的幾項(xiàng)工作

3.1 轉(zhuǎn)變思想觀念，建立起偵查人員出庭說明取證合法性的思想基礎(chǔ)

思想是行動的前提，在新的《刑事訴訟法》關(guān)于偵查人員出庭就證據(jù)收集合法性作出說明的規(guī)則實(shí)施前，建立起與之相適應(yīng)的認(rèn)識基礎(chǔ)是適用好新規(guī)則的重要前提。

3.1.1 確立出庭說明證據(jù)收集合法性是法定義務(wù)的思想

2012年《刑事訴訟法》為了落實(shí)非法證據(jù)排除規(guī)則，在法庭調(diào)查中設(shè)置了證據(jù)合法性的調(diào)查程序，偵查人員出庭就證據(jù)收集合法性作出說明作為一項(xiàng)制度建立了起來，這就從制度的層面上規(guī)定了偵查人員在特定的情況下必須出庭就收集證據(jù)合法性問題作出說明，如果不能說明收集證據(jù)的合法性，就將面臨證據(jù)作為非法證據(jù)被排除的后果。從偵查人員的角度來看，到法庭就證據(jù)收集合法性說明既是一項(xiàng)新的工作任務(wù)，也是必須履行好的法定義務(wù)，這種認(rèn)識的確立是適應(yīng)新《刑事訴訟法》規(guī)則，完成好相關(guān)任務(wù)的思想基礎(chǔ)。

3.1.2 確立規(guī)范使用偵查行為，徹底杜絕非法取證行為的思想

適應(yīng)偵查人員出庭就證據(jù)收集合法性作出說明的新制度，確保偵查階段收集的證據(jù)不被排除，偵查機(jī)關(guān)和偵查人員根本的應(yīng)對措施就是規(guī)范地使用偵查行為，時刻注意取證行為的合法性，將自己的一切偵查活動都嚴(yán)格地控制在法律規(guī)范中，徹底杜絕非法取證行為，并且要固定和形成自己取證行為合法性的證明材料。

3.1.3 做好出庭說明情況的心理準(zhǔn)備，掌握出庭說明情況的業(yè)務(wù)能力與技巧

從當(dāng)前偵查機(jī)關(guān)取證的實(shí)際水平和實(shí)踐來看，今后一個時期內(nèi)，啟動非法證據(jù)調(diào)查程序極有可能被律師或被告人頻繁申請使用，偵查人員被通知出庭就證據(jù)收集合法性問題說明情況將可能成為工作常態(tài)，偵查人員在心理上需要有充分的準(zhǔn)備，坦然應(yīng)對各種局面。

偵查人員出庭說明情況，對偵查機(jī)關(guān)和偵查人員來說，是一項(xiàng)新的任務(wù)和課題。偵查機(jī)關(guān)要加強(qiáng)這方面工作的研究，指導(dǎo)偵查人員出庭說明情況，保證出庭效果，例如，通過邀請檢察機(jī)關(guān)公訴人員前來授課、采取以案說法等方式使偵查人員盡快熟悉出庭說明情況的規(guī)則與程序。偵查人員可以通過切合自己實(shí)際的方式盡快提升相關(guān)業(yè)務(wù)能力，通過旁聽庭審等方式提高出庭說明情況的業(yè)務(wù)能力和水平。

3.2 未雨綢繆，取證中做好收集證據(jù)合法性的證明材料

在收集犯罪嫌疑人供述、證人證言、被害人陳述的第一時間，就要考慮和做好對于證據(jù)收集合法性的證明。

過去雖然也曾對證明證據(jù)收集合法性有所要求，但沒有像新修改《刑事訴訟法》規(guī)定的如此具體和明確。根據(jù)《刑事訴訟法》第54條至58條的規(guī)定，對于證據(jù)收集的合法性，必須要有確實(shí)、充分的證據(jù)加以證明。不然，一旦出現(xiàn)異議，無確實(shí)、充分證據(jù)證明證據(jù)收集合法性的，該證據(jù)將不能作為定案的依據(jù)。同時，有關(guān)偵查人員將有可能被人民法院通知出庭說明情況。因此，未雨綢繆地做好對于證據(jù)收集合法性的證明，是確保證據(jù)被法庭采信和避免偵查人員出庭說明情況的根本途徑。

對法律要求訊問犯罪嫌疑人時全程同步錄音錄像的案件，以及一些情況比較特殊的案件，偵查人員要認(rèn)真開展錄音或錄像工作，保存依法訊問的過程材料。對特殊的證人、被害人，緊急情況下開展的搜查、檢查等，也要相應(yīng)地開展錄音或錄像工作，以備對工作情況進(jìn)行客觀地記錄，防止在法庭調(diào)查階段空口無憑、無言以對。

3.3 向檢察機(jī)關(guān)同步移送取證合法性的相關(guān)證明材料

偵查機(jī)關(guān)在移送案件時要注意同時移送相關(guān)訊問和詢問錄音或者錄像、以及犯罪嫌疑人、證人、被害人親筆書寫供詞和證言等材料，以證明證據(jù)收集的合法性。

對于訊問時沒有錄音或者錄像的，且沒有在有隔離措施的訊問室進(jìn)行訊問的，應(yīng)注意收集以下材料：

（1）復(fù)印或調(diào)取犯罪嫌疑人進(jìn)出看守所的健康檢查記錄。

（2）復(fù)印或者調(diào)取看守所管教人員相關(guān)談話記錄，或者請看守所管教人員就犯罪嫌疑人所犯何罪、被訊問情況、供述情況、健康狀況等制作專題談話記錄，然后復(fù)印或調(diào)取入卷。

（3）就犯罪嫌疑人回監(jiān)室后所談案件情況、被訊問情況，以及健康狀況等，詢問犯罪嫌疑人同監(jiān)室其他在押人員。

通過以上工作，可以在一定程度上證明訊問的合法性和犯罪嫌疑人供述的真實(shí)性。

3.4 積極、主動協(xié)助檢察機(jī)關(guān)做好對于證據(jù)收集合法性的證明材料

（1）案件移送檢察機(jī)關(guān)后，要主動與檢察機(jī)關(guān)聯(lián)系，征求對于證據(jù)收集合法性證明的意見，以利于及時補(bǔ)證。

（2）對檢察機(jī)關(guān)提出的對證據(jù)收集的合法性作出說明的要求，要認(rèn)真對待并及時按照要求盡快落實(shí)到位。

3.5 根據(jù)需要偵查人員出庭說明相關(guān)情況

對現(xiàn)有證據(jù)材料不能證明證據(jù)收集的合法性，人民法院通知有關(guān)偵查人員出庭說明情況的，有關(guān)偵查人員應(yīng)當(dāng)出庭說明情況。偵查人員出庭說明情況應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

（1）出庭前要認(rèn)真做好相關(guān)準(zhǔn)備，有可能的要事先征求檢察院公訴人意見，對法庭和辯護(hù)方可能提出的問題要做到心中有數(shù)，并提前做好應(yīng)對準(zhǔn)備。

（2）出庭前要盡可能收集一些可以證明證據(jù)收集合法性的證據(jù)，能夠提供相關(guān)證據(jù)的要盡量予以提供。

（3）出庭時要沉著冷靜，不急不躁，回答問題要有理有節(jié)。

（4）對與案件無關(guān)的問題，可以簡要說明與案件無關(guān)的理由而拒絕回答。

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