簡(jiǎn)析職務(wù)犯罪反偵查行為

林唐凌

(福建省閩侯縣人民檢察院，福建 閩侯 350100)

古往今來職務(wù)犯罪都是老百姓深惡痛絕的，相比普通刑事犯罪更容易引發(fā)和激化矛盾。它不但扭曲社會(huì)價(jià)值觀念，敗壞社會(huì)道德、阻礙社會(huì)文明進(jìn)步，而且嚴(yán)重?fù)p害公權(quán)力機(jī)關(guān)的形象，也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下一個(gè)嚴(yán)重的不穩(wěn)定因素。反腐敗是檢察機(jī)關(guān)的重要工作內(nèi)容之一，而反腐敗工作中最基礎(chǔ)也是技術(shù)含量極高、法律政策性極強(qiáng)的一項(xiàng)工作就是職務(wù)犯罪偵查。但由于實(shí)施職務(wù)犯罪的主體往往具有復(fù)雜身份背景，犯罪內(nèi)外成因復(fù)雜多變，加之職務(wù)犯罪主體大多熟悉犯罪環(huán)境占據(jù)較為有利的條件具有一定的反偵查能力，總是千方百計(jì)地在實(shí)施犯罪活動(dòng)前后的各個(gè)階段，為了躲避偵查和逃避法律的制裁，采取一系列的行動(dòng)方法和措施手段掩蓋其犯罪行為。尤其是近年來，受市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)面效應(yīng)和國外各種新型犯罪手段的示范效應(yīng)的影響，職務(wù)犯罪更是呈現(xiàn)出了犯罪形式多樣化、偵辦難度大、職務(wù)犯罪大要案發(fā)案率高等特點(diǎn)。因此著力提高對(duì)職務(wù)犯罪反偵查的識(shí)別能力，加強(qiáng)對(duì)各種職務(wù)犯罪的偵查研究，有效遏制職務(wù)犯罪發(fā)展的勢(shì)頭，是我們?cè)谂c職務(wù)犯罪做斗爭(zhēng)中亟待解決的迫切問題。

一、職務(wù)犯罪中反偵查行為的定義與特征

“反”字在《現(xiàn)代漢語詞典》及《辭海》有兩種解釋:一是反抗、反攻的意思;二是反對(duì)、方向相背、相反、背叛的意思。由此我們可將反偵查行為劃分為積極的對(duì)抗和消極的逃避兩種類型，無論是積極反抗或者消極逃避都與偵查行為處于對(duì)立面上，如同矛盾的兩面有著截然相反的目的，但彼此又相互依存。

反偵查行為由來已久，大抵從偵查活動(dòng)誕生之日起便存在于世，但真正成為學(xué)界研究的對(duì)象只是近幾年的事情，綜合目前幾種主流學(xué)者觀點(diǎn)可將反偵查行為界定為:犯罪分子及其利害關(guān)系人為掩蓋犯罪行為、逃避偵查和法律的制裁，妄圖使偵查活動(dòng)無法進(jìn)行或者誤入歧途，而對(duì)偵查機(jī)關(guān)、偵查人員正在或即將進(jìn)行的偵查活動(dòng)采取的一系列對(duì)抗性或具有對(duì)抗意義的行為的總和。

概括職務(wù)犯罪中反偵查行為的共通性特征，有助于正確區(qū)分反偵查行為與其他行為，有利于在偵查中更好地識(shí)別和揭露反偵查行為。

1.對(duì)抗性。如上文所述，反偵查行為的“反”，即有此意，職務(wù)犯罪中的反偵查行為，是建立于能在一定程度上擁有和支配“公權(quán)”資源的基礎(chǔ)之上，其帶來的偵查難度往往要高于普通犯罪中的反偵查行為。在作案之前，行為人大多精心策劃，一來確保作案成功，二來確保其行動(dòng)不致暴露，即使暴露也要讓偵查工作難以獲取正確的信息和證據(jù)。在犯罪過程中，犯罪嫌疑人一方面要根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)周圍環(huán)境和目標(biāo)的具體情況實(shí)施犯罪，另一方面要盡量減少甚至避免留下犯罪痕跡，消除一切可能消除的犯罪信息，或者制造迷惑性的行動(dòng)信息，使人們難以察覺出犯罪行為。犯罪后，一旦偵查工作開始，行為人一方面要通過各種方法獲取偵查工作信息，了解偵查工作進(jìn)展，另一方面要采取措施，如準(zhǔn)備虛假書面證據(jù)、訂立攻守同盟、串供和向偵查人員施壓等。此外，犯罪嫌疑人在職務(wù)犯罪之后還會(huì)采取逃跑、回避等消極防御方式阻擾對(duì)抗偵查活動(dòng)的順利進(jìn)行。

2.欺瞞性與隱蔽性。職務(wù)犯罪反偵查行為的欺瞞性，主要表現(xiàn)在:行為人實(shí)施反偵查行為的目的就是妄圖逃避偵查和法律制裁，那么，在這個(gè)目標(biāo)的驅(qū)使下，行為人會(huì)使用各種伎倆，比如假投案、說小瞞大、將賄賂款項(xiàng)說成個(gè)人借貸等等手段，往往具有相當(dāng)欺瞞性。

職務(wù)犯罪反偵查行為的隱蔽性，主要表現(xiàn)在:行為人及利害關(guān)系人總是千方百計(jì)、絞盡腦汁地在作案數(shù)額、作案手段上采取各種手法，進(jìn)行逃避和隱藏，同時(shí)，行為人實(shí)施的反偵查行為本身又是十分隱蔽、難以發(fā)現(xiàn)的，諸如訂立攻守同盟、提前準(zhǔn)備虛假書面證據(jù)等，手法具有相當(dāng)?shù)碾[蔽性。

3.科技性、智能性。近年來檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查實(shí)踐表明，隨著經(jīng)濟(jì)、科學(xué)技術(shù)高速發(fā)展，在推動(dòng)社會(huì)穩(wěn)步前進(jìn)的同時(shí)也帶動(dòng)犯罪手段發(fā)生了許多變化。尤其經(jīng)過檢察機(jī)關(guān)長(zhǎng)期的打擊，職務(wù)犯罪分子的作案手段、反偵查意識(shí)也不斷提高，反偵查伎倆層出不窮。

4.關(guān)聯(lián)性。職務(wù)犯罪的反偵查行為與犯罪行為有著密切的關(guān)系，表現(xiàn)為共生和再生關(guān)系。無論是伴隨故意型職務(wù)犯罪出現(xiàn)的隱瞞掩飾犯罪手段、線索誤導(dǎo)偵查方向，還是過失型的職務(wù)犯罪弱化、掩蓋結(jié)果的行為，抹殺主觀過錯(cuò)等手段，其都是以職務(wù)犯罪行為為前提和基礎(chǔ)。

5.兩面性。反偵查行為在客觀效果上具有不利于偵查破案的一面，但凡事無絕對(duì)，矛盾的對(duì)立面在一定條件下可以相互轉(zhuǎn)化。由于實(shí)施反偵查行為的條件大都有局限性，在具體施行過程中很難做到滴水不漏，這樣的反偵查行為純屬畫蛇添足，結(jié)果會(huì)“弄巧成拙”，反而導(dǎo)致了案件的暴露，甚至成為全案至關(guān)重要的突破口。

6.超前性。通常犯罪嫌疑人在實(shí)施犯罪行為時(shí)就已經(jīng)做好反偵查準(zhǔn)備，時(shí)刻提防偵查活動(dòng)，一旦聽聞風(fēng)吹草動(dòng)，即著手進(jìn)行反偵查行為。

二、職務(wù)犯罪中反偵查行為發(fā)展趨勢(shì)

近年來，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展和科學(xué)技術(shù)的日新月異，刑事犯罪與經(jīng)濟(jì)犯罪活動(dòng)的不斷蔓延，犯罪分子及其利害關(guān)系人的反偵查手段與反偵查能力也呈現(xiàn)出了迅猛的發(fā)展態(tài)勢(shì)，職務(wù)犯罪中反偵查行為亦不例外。主要表現(xiàn)為:

一是手段日漸專業(yè)化。近些年各級(jí)檢察機(jī)關(guān)偵辦職務(wù)犯罪案件過程中的突出感受便是如此。相較普通刑事犯罪嫌疑人來說，職務(wù)犯罪嫌疑人受教育程度、社會(huì)閱歷往往更為豐富，他們尤為關(guān)注有關(guān)犯罪與偵破的各種信息，從中得到啟示并在以后的犯罪中予以利用。

二是主動(dòng)反偵查行為增多。過去職務(wù)犯罪嫌疑人在案發(fā)之后大都采取回避、隱藏等消極被動(dòng)手段，而如今許多職務(wù)犯罪嫌疑人從預(yù)謀實(shí)施犯罪活動(dòng)伊始即做好全盤打算，并對(duì)諸多細(xì)節(jié)有著詳實(shí)的安排。比如在索取賄賂款的過程中，指揮交款人圍繞市區(qū)兜圈，確信無人跟蹤后再實(shí)施交易;為防止錄音，交易過程中一言不發(fā)或摁響車上的報(bào)警器進(jìn)行掩蓋。①谷萍，查洪南.揭密成都頭號(hào)索賄大戶朱福忠，成都檢察，2005年第3、4期，2005年11月8日，第90頁－第92頁.檢察機(jī)關(guān)在對(duì)職務(wù)犯罪案件進(jìn)行偵查時(shí)，反偵查力量會(huì)把獲取全面、準(zhǔn)確、及時(shí)地案情作為首要、關(guān)鍵的因素。他們會(huì)動(dòng)用一切可以運(yùn)用的關(guān)系，通過關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，設(shè)法把檢察機(jī)關(guān)對(duì)嫌疑人的偵查情況搞清楚。

三是反偵查手段花樣百出。在貪污、挪用公款案件中犯罪嫌疑人隱匿、轉(zhuǎn)移或銷毀原始憑證、賬目，篡改會(huì)議研究記錄等情況時(shí)有發(fā)生。有的犯罪嫌疑人到案后假裝配合檢察機(jī)關(guān)工作，愿意主動(dòng)交代有關(guān)問題，但故意把受賄金額或受賄人說錯(cuò)，交代模糊收受賄賂的時(shí)間和地點(diǎn)，來試探偵查人員是否已經(jīng)掌握其有關(guān)犯罪事實(shí)。

四是反偵查手段的隱蔽性與欺騙性增強(qiáng)。在查處的國家公務(wù)員中相當(dāng)一部分是領(lǐng)導(dǎo)干部，他們官高權(quán)重，社會(huì)影響大，活動(dòng)能力強(qiáng)，其實(shí)施犯罪行為之前大都經(jīng)過深思熟慮，作案手段十分狡猾，巧妙偽裝，積極掩飾，具有極大的隱蔽性和欺騙性;有的犯罪嫌疑人甚至自身就是司法工作人員，精通法律和偵查策略，如果案發(fā)被抓，往往串供毀證，破壞偵查活動(dòng)。

三、辨識(shí)職務(wù)犯罪中反偵查行為的方法

(一)從職務(wù)犯罪嫌疑人的反偵查心理入手

“趨利避害，作為人之本性，是導(dǎo)致犯罪的起因，這種看法在中國和外國的古籍中均可察見。［1］164著名法學(xué)家貝卡利亞更是直接的認(rèn)為，”人之所以犯罪，是趨利避害本能作用的結(jié)果;在利與害面前，人在‘利’的誘惑下去犯罪，在‘害’刑罰的威懾下不去犯罪，都是自由意志的結(jié)果”。［2］37在反偵查行為的發(fā)生過程中，反偵查行為導(dǎo)源于反偵查意識(shí)，而反偵查意識(shí)的形成則受犯罪意識(shí)和安全需要的雙重推動(dòng)。就具體案件中特定作案人而言，其反偵查心理總是一條相對(duì)穩(wěn)定的心理軌跡，具有一定的規(guī)律性。偵查辦案人員可以采用偵查思維中的移情換位法，即指能設(shè)身處地地感受和理解對(duì)方的心情，一是站在對(duì)方的角度考慮問題，體驗(yàn)對(duì)方的所見所聞;二是把自己內(nèi)心的情感移入對(duì)方和對(duì)方站在一起感受。確定作案人的智力水平，然后設(shè)身處地的設(shè)想自己在此種情況下會(huì)做出何種行為，采取哪些措施，實(shí)際是將犯罪人的智力和自己的智力同等起來考慮。

(二)從關(guān)聯(lián)人員的異常情況入手

犯罪嫌疑人在實(shí)施犯罪行為的預(yù)謀、著手、既遂等各個(gè)階段，大都存有做賊心虛的心理，也有可能做出“此地?zé)o銀三百兩”、“畫蛇添足”等行徑?？蓪⒎缸锵右扇思捌淅﹃P(guān)系人的行為表現(xiàn)分為“應(yīng)該出現(xiàn)而沒有出現(xiàn)”和“不該出現(xiàn)而出現(xiàn)”兩種異?，F(xiàn)象，如偵查一村干部涉嫌利用輸電塔征地機(jī)會(huì)貪污案件時(shí)，電塔沿線的村干部還沒有案發(fā)，但是戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢，整天向領(lǐng)導(dǎo)打聽或托人向檢察機(jī)關(guān)打聽那些已經(jīng)事發(fā)的人的情況，這就是反常情況;又如，犯罪嫌疑人到案后極為配合，滔滔不絕，而且對(duì)于訊問的問題答案熟爛于心，過分圓滿?；蛘甙炎镄屑薜溄o別人，向辦案人員提供大量的“客觀”的假材料或線索，引導(dǎo)錯(cuò)誤的偵查方向或者增大取證量，降低取證的速度、效率，拖延偵查時(shí)間，同時(shí)也為其爭(zhēng)取了反偵查的時(shí)間和機(jī)會(huì)。

(三)查找案件中的假象

犯罪案件總是通過許許多多的現(xiàn)象表現(xiàn)出來的，對(duì)案件歪曲的、虛假的反映，即是案件的假象。無數(shù)實(shí)例表明，案件中假象既有把偵查工作引入歧途的一面，又有將偵破工作引向深入的一面，關(guān)鍵在于假象是否能夠被識(shí)別。比如受賄中，將行賄人、受賄人及有關(guān)知情人的陳述進(jìn)行比較分析，看是否符合常理，是否存在矛盾，結(jié)合個(gè)人慣常做法哪些陳述更真實(shí)等;又如在很多貪污案件中，犯罪分子通過做假賬的方法平賬，大多數(shù)情況下都能在查賬中找出其中的破綻。因此，查找當(dāng)時(shí)的賬目材料，尤其是原始的財(cái)務(wù)憑證，從中發(fā)現(xiàn)蛛絲馬跡對(duì)貪污案件的突破至關(guān)重要。

四、防控職務(wù)犯罪中反偵查行為

在職務(wù)犯罪偵查與反偵查活動(dòng)中，既要講究斗爭(zhēng)性，更要注重策略性。只有具體地分析所偵辦案件中犯罪嫌疑人所處的反偵查階段及其可能的發(fā)展趨勢(shì)，結(jié)合潛在趨利避害心理、趨利避害心理、外化趨利避害心理，對(duì)作案人的趨利避害心理施加正確的影響和引導(dǎo)，在一定程度上能夠減少甚至避免反偵查行為的出現(xiàn)，［3］可以從以下幾方面著手:

(一)做好初查工作，加強(qiáng)保密，麻痹犯罪嫌疑人

在初查過程中要力求避免“打草驚蛇”。為防范犯罪人反偵查行為形成，要想方設(shè)法讓作案人產(chǎn)生暫時(shí)無“害”或無避“害”之迫切需要的錯(cuò)覺。具體工作中要轉(zhuǎn)變偵查觀念，偵查重點(diǎn)要從獲取有關(guān)當(dāng)事人口供向外圍全面取證方向轉(zhuǎn)移，在沒有掌握確切證據(jù)之前或者在沒有對(duì)犯罪人實(shí)施必要的控制之前，決不可讓其意識(shí)到偵查行為的存在，這是防范其反偵查行為的必要措施。

初查是檢察機(jī)關(guān)對(duì)案件線索在立案前依法進(jìn)行的審查，并包括必要的調(diào)查。根據(jù)最高人民檢察院 (人民檢察院刑事訴訟規(guī)則)1998年12月16日，以下簡(jiǎn)稱 (規(guī)則)第一百二十八條規(guī)定，在舉報(bào)線索的初查過程中， “可以進(jìn)行詢問、查詢、勘驗(yàn)、鑒定、調(diào)取證據(jù)材料等不限制被查對(duì)象人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的措施。不得對(duì)被查對(duì)象采取強(qiáng)制措施，不得查封、扣押、凍結(jié)被查對(duì)象的財(cái)產(chǎn)”。

通過長(zhǎng)期大量偵查辦案實(shí)踐表明，僅僅依靠法定的、公開的偵查措施和手段難以達(dá)成破案的要求，而必須運(yùn)用合法的秘密初查手段。現(xiàn)代的秘密偵查是指經(jīng)過嚴(yán)格的批準(zhǔn)程序，在嚴(yán)密的指揮和監(jiān)控下，秘密使用跟蹤、設(shè)伏、錄音監(jiān)聽、攝像、偽裝潛入及其他合法手段，掌握偵查對(duì)象的動(dòng)向，控制其活動(dòng)，從而發(fā)現(xiàn)和揭露犯罪的一種偵查方法。［4］23實(shí)踐中可采取以下方法進(jìn)行秘密初查:一是商請(qǐng)被初查對(duì)象所在單位或者上級(jí)單位的紀(jì)檢、監(jiān)察部門協(xié)助調(diào)查;二是商請(qǐng)審計(jì)、稅務(wù)、工商等機(jī)關(guān)協(xié)助調(diào)查;三是請(qǐng)舉報(bào)人、可靠知情人和有關(guān)單位協(xié)助調(diào)查;四是以案掩案，以小案掩大案進(jìn)行秘密初查;五是利用“特情”、“獄情”進(jìn)行秘密初查;六是秘密錄音、錄像等。而秘密初查的目的在于，獲取罪證而不使被查對(duì)象察覺，避免或減少反偵查活動(dòng)的發(fā)生。在秘密初查過程中要注意:一是隱蔽自己的身份;二是隱蔽初查意圖;三是盡量不正面接觸犯罪嫌疑人;四是依法獲取證據(jù)。

(二)提高訊問技巧，依法訊問，及時(shí)全面收集固定證據(jù)

在訊問過程開始前，針對(duì)不同案件嫌疑人確定使用的方式方法、技巧、需要注意保密的地方，都應(yīng)在訊問前做好相應(yīng)安排。不同班次偵查人員的訊問工作務(wù)必銜接連貫、避免出現(xiàn)前后審訊人員提出的問題不一致，避免偵查人員在問話者面前表現(xiàn)出內(nèi)部觀點(diǎn)不一致的沖突，讓職務(wù)犯罪者能通過其矛盾性，探查出偵查的進(jìn)程或具體情況。此外，對(duì)于犯罪嫌疑人已經(jīng)承認(rèn)的罪行，應(yīng)及時(shí)全面通過詢問、訊問筆錄等形式予以固定，堵住退路，使已獲取的證據(jù)都成為鐵證，以免因其思想波動(dòng)造成翻供等情況發(fā)生。

(三)提高偵查手段現(xiàn)代化水平

將各種先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和先進(jìn)的工具運(yùn)用于偵查活動(dòng)，改進(jìn)現(xiàn)有的刑事科學(xué)技術(shù)，探索新的技術(shù)手段，是偵查機(jī)關(guān)與偵查人員對(duì)抗日益科技化，現(xiàn)代化，智能化的犯罪手段的必然選擇。比如根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，準(zhǔn)確運(yùn)用合適的現(xiàn)代化技術(shù)手段對(duì)偵查進(jìn)行分析推理，把握犯罪嫌疑人的動(dòng)向和狀態(tài)。

(四)采取恰當(dāng)強(qiáng)制性措施，適時(shí)限制反偵查行為

偵查機(jī)關(guān)通過外圍取證工作已經(jīng)查明有關(guān)犯罪行為，案件事實(shí)較為清楚，犯罪嫌疑人可能被判處徒刑以上刑罰的，指望此類犯罪人坐以待斃、束手就擒是“不具有期待可能性”的，他們實(shí)施串供，毀滅證據(jù)等反偵查行為的可能性就非常高。除身體健康等特殊原因外，偵查機(jī)關(guān)應(yīng)嚴(yán)格按照刑事訴訟法和六機(jī)關(guān)規(guī)定，運(yùn)用適當(dāng)?shù)膹?qiáng)制性措施，并可采取異地羈押等更為保險(xiǎn)的手段，堵塞犯罪嫌疑人可能進(jìn)行反偵查行為的一切渠道。

(五)加強(qiáng)偵查隊(duì)伍建設(shè)，提高辦案人員的偵查素質(zhì)，樹立反“反偵查”思維模式

提高辦案紀(jì)律教育意識(shí)和辦案安全防范意識(shí)，嚴(yán)格按照規(guī)章制度辦事，認(rèn)真研究反偵查與偵查、反偵查與犯罪之間的內(nèi)在聯(lián)系與規(guī)律，從思想上認(rèn)識(shí)反偵查工作的重要性，并在各個(gè)環(huán)節(jié)中充分考慮反偵查因素，提前防范，截堵規(guī)避法律的行為。

(六)建立健全相關(guān)配套機(jī)制，遏制人員外逃、資金外流的現(xiàn)象

加強(qiáng)檢察、公安、安全、通訊、交通、海關(guān)等部門的工作聯(lián)系和信息溝通，建立情報(bào)分享平臺(tái)，對(duì)可能逃往境外的人員實(shí)行報(bào)備制度，形成控制外逃的整體合力，力防職務(wù)犯罪嫌疑人在立案前潛逃。

縱觀如今對(duì)職務(wù)犯罪領(lǐng)域反偵查行為的研究，遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿足不了當(dāng)下職務(wù)犯罪偵查工作的需要，因此加強(qiáng)對(duì)職務(wù)犯罪反偵查行為的研究，無疑對(duì)職務(wù)犯罪的偵查及懲治有著積極的意義，隨著國內(nèi)法治的不斷完善，對(duì)于該領(lǐng)域的研究不斷深入，職務(wù)犯罪的反偵查行為必將受到有效的遏制。

［1］儲(chǔ)槐植，許章潤(rùn)，等.犯罪學(xué) ［M］.北京:法律出版社，1997.

［2］陳興良.刑法的人性基礎(chǔ)［M］.北京:中國方正出版社，1996.

［3］劉品新.論反偵查行為的防范［J］.山東公安?？茖W(xué)校學(xué)報(bào)，1999，(5):39.

［4］樊崇義.論偵查模式的轉(zhuǎn)換與改革 ［D］.偵查論壇(第二卷).北京:中國人民公安大學(xué)出版社，2002.