技術(shù)創(chuàng)新困局、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式與包容性增長(zhǎng)

張如意

（1.西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710127；2.西安郵電學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，陜西 西安 710069）

技術(shù)創(chuàng)新困局、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式與包容性增長(zhǎng)

張如意1，2

（1.西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710127；2.西安郵電學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，陜西 西安 710069）

本文首先簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)了我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新所面臨的困局，認(rèn)為我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新困局的形成與現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式有關(guān)，并闡明了現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式不利于技術(shù)創(chuàng)新的四點(diǎn)原因。在對(duì)現(xiàn)有方式反思和原因分析的基礎(chǔ)上，文章重點(diǎn)論述了包容性增長(zhǎng)及其理念能夠“包容”技術(shù)創(chuàng)新的原因及機(jī)制，提出將包容性增長(zhǎng)及其理念擴(kuò)展到技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，改變現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，重視人力資源開(kāi)發(fā)、加強(qiáng)創(chuàng)新主體權(quán)利保護(hù)、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新主體權(quán)利平等，讓教育與基礎(chǔ)研究更多地分享經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果等方式，以包容性增長(zhǎng)破解技術(shù)創(chuàng)新困局。

技術(shù)創(chuàng)新；經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式；包容性增長(zhǎng)

創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，“如果思想沒(méi)有出現(xiàn)耗盡趨勢(shì)，那么，在長(zhǎng)期內(nèi)經(jīng)濟(jì)就能保持正的增長(zhǎng)率”［1］。自從熊彼特提出創(chuàng)新的概念后，大量的理論和實(shí)證研究都肯定了創(chuàng)新的重要性。熊彼特定義了五種創(chuàng)新，并且認(rèn)為創(chuàng)新是創(chuàng)造一種新的生產(chǎn)函數(shù)，是將新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中。他特別強(qiáng)調(diào)新技術(shù)和新工藝的作用。因此，在后來(lái)的研究，人們特別關(guān)注技術(shù)發(fā)明和技術(shù)進(jìn)步層面上的創(chuàng)新。并且將新技術(shù)和新發(fā)明的首次商業(yè)化應(yīng)用稱(chēng)之為技術(shù)創(chuàng)新。

盡管技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)很重要，但并不是每一種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式都有利于技術(shù)創(chuàng)新的開(kāi)展。目前，學(xué)術(shù)界對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式有很大的爭(zhēng)論，但基本上都承認(rèn)這樣一些基本事實(shí)，我國(guó)現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，是以犧牲資源環(huán)境為代價(jià)的粗放型增長(zhǎng)方式，是投資拉動(dòng)和出口導(dǎo)向型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。隨著人口紅利的消失和勞動(dòng)力成本的上升，現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的可持續(xù)性受到質(zhì)疑。1995年，我國(guó)就提出轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，強(qiáng)調(diào)資源利用效率的提高和生態(tài)環(huán)境的可持續(xù)性。我國(guó)又提出包容性增長(zhǎng)的理念，受到了各界的普遍關(guān)注［2］。由于創(chuàng)新，特別是技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)意義重大，因此，包容性增長(zhǎng)能否“包容”技術(shù)創(chuàng)新，或者相對(duì)于現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，能否更好地促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，將直接影響該理念能否被人們接受，能否得到真正的落實(shí)。對(duì)于這個(gè)問(wèn)題可以從三個(gè)方面來(lái)回答，現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式是否不包容技術(shù)創(chuàng)新，如果是體現(xiàn)在哪些方面；造成這一現(xiàn)象的原因是什么；包容性增長(zhǎng)從哪些方面可以解決現(xiàn)有發(fā)展方式的弊端，從而能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的包容。

1 中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新困局的表現(xiàn)及反思

中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的奇跡有目共睹，從1978—2008年，中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值年均增長(zhǎng)9.8%，高于同期世界經(jīng)濟(jì)3.3%的平均增長(zhǎng)速度。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量已躍居世界第2位。然而，這種以量取勝的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并沒(méi)有使所有領(lǐng)域都得到同步發(fā)展，特別是在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，我國(guó)與世界主要經(jīng)濟(jì)體的差距還很大。技術(shù)創(chuàng)新的困局，嚴(yán)重影響了中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整體水平和效率。

1.1 中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)效率與技術(shù)水平的雙低現(xiàn)實(shí)

在國(guó)民經(jīng)濟(jì)的三次產(chǎn)業(yè)中，工業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新最為密集，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到基礎(chǔ)性的作用。因此，我們將以中國(guó)工業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)創(chuàng)新效率和技術(shù)水平為指標(biāo)，進(jìn)一步驗(yàn)證中國(guó)是否存在創(chuàng)新困局，是一種什么樣的困局。

利用2009年我國(guó)37個(gè)工業(yè)行業(yè)的研發(fā)投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)，以新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入和專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)作為技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出變量，以研發(fā)內(nèi)部支出、研發(fā)外部支出、研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)支出作為投入變量。采用DEA方法中的CCR模型，測(cè)算了各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)效率指數(shù)。結(jié)果顯示，在37個(gè)大行業(yè)中，技術(shù)效率指數(shù)為1的行業(yè)僅有6個(gè)，且這些行業(yè)都屬于研發(fā)活動(dòng)不活躍、技術(shù)機(jī)會(huì)少的行業(yè)。技術(shù)效率指標(biāo)的行業(yè)平均值為0.706，而醫(yī)藥制造、通用設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)的指數(shù)都在行業(yè)平均水平之下。一般意義上的高科技產(chǎn)業(yè)主要就分布在這些行業(yè)之中，這說(shuō)明，從技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)效率來(lái)看，技術(shù)效率高的行業(yè)較少，僅占行業(yè)大類(lèi)的16.2%，且技術(shù)效率較高的行業(yè)，主要集中在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中，其中化學(xué)纖維制造業(yè)，皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)，木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)和家具制造業(yè)都是我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中具有比較優(yōu)勢(shì)的行業(yè)。但僅有這些低技術(shù)行業(yè)的發(fā)展，不足以支撐我國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)，只有努力提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率，才能為我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型提供技術(shù)基礎(chǔ)。

技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)效率主要是從投入產(chǎn)出的角度來(lái)衡量技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)有效性。而技術(shù)創(chuàng)新的效果很大程度上依賴于新技術(shù)、新發(fā)明本身的水平和國(guó)際上的認(rèn)可程度。人類(lèi)歷史上技術(shù)的重大突破和重要發(fā)明的誕生，往往引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，改變既有行業(yè)的技術(shù)——經(jīng)濟(jì)模式，甚至是創(chuàng)造出一個(gè)新的產(chǎn)業(yè)。所以，要對(duì)中國(guó)的創(chuàng)新作全面的認(rèn)識(shí)，除了技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)效率外，還需要對(duì)我國(guó)新技術(shù)和新發(fā)明的水平進(jìn)行考察。

現(xiàn)有研究中，通常以專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)或者發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)作為衡量新技術(shù)、新發(fā)明水平的重要指標(biāo)。對(duì)此，OECD組織的研究報(bào)告認(rèn)為，僅對(duì)專(zhuān)利數(shù)進(jìn)行衡量，不能夠全面地反映新技術(shù)的水平，需要綜合發(fā)明專(zhuān)利的數(shù)量，專(zhuān)利的國(guó)際合作情況和專(zhuān)利在國(guó)際上運(yùn)用的情況。沿著這一思路，OECD報(bào)告中引入了新的發(fā)明衡量指標(biāo)——TPF（Triadic Patent Families），國(guó)內(nèi)有學(xué)者將其譯為三極專(zhuān)利族［3］。

與OECD國(guó)家相比，2007年中國(guó)的三極專(zhuān)利族數(shù)量?jī)H占世界總數(shù)的1.1291%，而當(dāng)年世界主要經(jīng)濟(jì)大國(guó)，美國(guó)、日本、德國(guó)、法國(guó)、英國(guó)的TPF數(shù)量要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中國(guó)，所以盡管中國(guó)的國(guó)內(nèi)專(zhuān)利數(shù)增長(zhǎng)速度快，總量已十分巨大，但如果不考慮專(zhuān)利中的實(shí)用新型和外觀專(zhuān)利，發(fā)明專(zhuān)利的實(shí)際數(shù)量并不十分樂(lè)觀，特別是以三極專(zhuān)利族數(shù)的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，考慮發(fā)明專(zhuān)利的國(guó)際引用率和國(guó)際合作水平后，能夠進(jìn)入這一數(shù)據(jù)庫(kù)的發(fā)明專(zhuān)利數(shù)僅有587項(xiàng)，僅為美國(guó)的3.6%，日本的4%，反映出我國(guó)的創(chuàng)新水平與經(jīng)濟(jì)總量之間的嚴(yán)重不匹配，新技術(shù)、新發(fā)明的水平與世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家相去甚遠(yuǎn)。

1.2 對(duì)中國(guó)創(chuàng)新困局的反思

一方面是經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)與總量的迅速趕超，另一方面是技術(shù)創(chuàng)新效率的低下與新技術(shù)、新發(fā)明的落后。我國(guó)擁有世界上最多的人口和理工類(lèi)大學(xué)畢業(yè)生，已經(jīng)建立起了較有利于創(chuàng)新的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，且早在改革開(kāi)放之初，我國(guó)就召開(kāi)了全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)，由鄧小平同志提出了“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的重要論斷，既而又提出“科教興國(guó)”戰(zhàn)略，推出了一系列的科學(xué)研究追趕計(jì)劃。可至今我們?nèi)韵萦诩夹g(shù)創(chuàng)新效率低和技術(shù)發(fā)明落后的雙重困境下，面對(duì)這樣的局面，從我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式出發(fā)，研究現(xiàn)有增長(zhǎng)模式與中國(guó)創(chuàng)新困局之間的關(guān)系，通過(guò)掌握發(fā)展方式與創(chuàng)新之間的耦合機(jī)制，以轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式為突破口，加快中國(guó)向創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)邁進(jìn)的步伐，是解決中國(guó)創(chuàng)校困局的根本出路。

2 中國(guó)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式不利于技術(shù)創(chuàng)新的因素分析

中國(guó)的創(chuàng)新困局，與中國(guó)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式有著密不可分的關(guān)系。要改變這種困局，需要明確現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式中不利于創(chuàng)新的因素。關(guān)于中國(guó)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的研究很多，通過(guò)對(duì)比與歸類(lèi)，可以總結(jié)出學(xué)術(shù)界對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的共識(shí)，正是這些特征制約了創(chuàng)新機(jī)制的發(fā)揮，從而造成了我國(guó)的創(chuàng)新困局。

2.1 中國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的特點(diǎn)

對(duì)中國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的認(rèn)識(shí)，往往和中國(guó)模式、中國(guó)奇跡、中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的討論融合在一起。高柏認(rèn)為與注重保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，以自主品牌的高附加價(jià)值產(chǎn)品進(jìn)行國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的日本古典發(fā)展主義不同，中國(guó)的新發(fā)展主義積極地向外資開(kāi)放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，以廉價(jià)勞動(dòng)力參加全球生產(chǎn)分工，并以加工貿(mào)易為主帶動(dòng)出口和刺激經(jīng)濟(jì)［4］。李琦認(rèn)為由于地方政府參與制度創(chuàng)新大大降低了改革演變成“爆炸式革命”的可能性，同時(shí)地方政府在市場(chǎng)取向改革中扮演主動(dòng)參與者的角色可以使中國(guó)的制度變遷軌跡呈現(xiàn)階梯狀，減弱制度遺產(chǎn)對(duì)漸進(jìn)式市場(chǎng)取向改革的約束，使改革具有帕累托改進(jìn)的性質(zhì)。他從制度變遷的角度，強(qiáng)調(diào)地方政府經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)作用［5］。簡(jiǎn)新華總結(jié)了改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式特點(diǎn)，他認(rèn)為改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式包括七個(gè)方面的特點(diǎn)，是以數(shù)量規(guī)模擴(kuò)張為主，高積累、低消費(fèi)，外向型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，過(guò)度依賴出口，在發(fā)展過(guò)程中存在高消耗、高排放的特點(diǎn)［6］?？傊袊?guó)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，重投資，輕創(chuàng)新，行業(yè)壟斷造成了競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)的不平等，各領(lǐng)域的尋租行為較普遍，不利于技術(shù)創(chuàng)新的開(kāi)展。

2.2 中國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式不包容技術(shù)創(chuàng)新的原因分析

我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式下，有許多不利于技術(shù)創(chuàng)新的因素，它們通過(guò)影響技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生機(jī)制，制約了技術(shù)創(chuàng)新的開(kāi)展。這些因素本身與中國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的特點(diǎn)緊密相連，它們作用于技術(shù)創(chuàng)新發(fā)生機(jī)制的各個(gè)方面，它們的存在一定程度上排斥了創(chuàng)新。

（1）在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的忽視。

我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式是以出口導(dǎo)向和投資拉動(dòng)為特色的。在出口產(chǎn)品中，雖然涉及大量高科技產(chǎn)品，但這些產(chǎn)品的生產(chǎn)僅與我國(guó)的廉價(jià)勞動(dòng)力相結(jié)合，與本土研發(fā)的關(guān)系微乎其微。而以投資拉動(dòng)為特色的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，注重投資的數(shù)量和規(guī)模，不追求投資效率；高科技投資項(xiàng)目以技術(shù)引進(jìn)為主，很少有自主的技術(shù)創(chuàng)新。由于我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式所依賴的增長(zhǎng)機(jī)制并不迫切要求對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)，造成了我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境較差，技術(shù)創(chuàng)新的收益可獲取性無(wú)法得到法律保障，削弱了企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。

（2）金融體系對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的支持力度不足。

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，我國(guó)確立了以四大國(guó)有銀行為主體的金融體系，從而使金融發(fā)展服從于政府經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的目標(biāo)。在資本市場(chǎng)上，政府非常注重對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)的防范，這種政策措施的負(fù)面效應(yīng)也日益顯現(xiàn)。與技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)投資沒(méi)能得到充分發(fā)展。在技術(shù)創(chuàng)新方面本應(yīng)充滿活力的中小企業(yè)，沒(méi)能得到資金方面的支持。20世紀(jì)80年代，美國(guó)的資本市場(chǎng)似乎是造成美國(guó)產(chǎn)業(yè)弱勢(shì)的原因之一，因?yàn)槿藗冎魂P(guān)注短期的利潤(rùn)最大化，而當(dāng)時(shí)的日本由于能夠從銀行獲得低息貸款從而在半導(dǎo)體行業(yè)暫時(shí)處于領(lǐng)先地位，對(duì)此美國(guó)人羨慕不已。但是，美國(guó)的資本市場(chǎng)在日后漸漸顯示出了它的優(yōu)勢(shì)。證券法長(zhǎng)期以來(lái)都要求公司信息公開(kāi)以及允許股票分析師能夠了解其公司內(nèi)部信息，這些規(guī)定培育了一個(gè)巨大并且充滿活力的公共投資市場(chǎng)，這一市場(chǎng)和后來(lái)興起的風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)在20世紀(jì)90年代中期因特網(wǎng)發(fā)展初期為許多新興的網(wǎng)絡(luò)公司提供了大量的資金支持［7］。

（3）作為創(chuàng)新主體的企業(yè)缺乏創(chuàng)新能力。

1999年，我國(guó)召開(kāi)了全國(guó)技術(shù)創(chuàng)新大會(huì)，會(huì)上中共中央、國(guó)務(wù)院通過(guò)了《關(guān)于加快技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的若干決定》，并明確指出企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的重要前提。雖然企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的主體地位已經(jīng)確立，但相對(duì)于改革開(kāi)放30多年的時(shí)間來(lái)說(shuō)，這種對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的正確認(rèn)識(shí)來(lái)得太晚，企業(yè)普遍缺乏創(chuàng)新能力，技術(shù)積累不夠。截至2009年，我國(guó)內(nèi)資企業(yè)中開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)為8656家，占企業(yè)總數(shù)的30.5%，設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)8441家，僅占我國(guó)現(xiàn)有企業(yè)總數(shù)的28.8%。反映我國(guó)大型工業(yè)企業(yè)研發(fā)累積性的重要指標(biāo)是歷年設(shè)有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)比重，以及開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)比重。1991—2009年期間，我國(guó)大型工業(yè)企業(yè)中設(shè)有研發(fā)機(jī)構(gòu)的比重，從58.9%下降到28.7%；大型工業(yè)企業(yè)中開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)的比重，從1995年的56.9%下降到30.4%。我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的累積性差，從而影響到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)。

（4）基礎(chǔ)研究水平低，無(wú)法為技術(shù)創(chuàng)新提供知識(shí)基礎(chǔ)。

隨著高校改革的深入，中國(guó)在國(guó)際期刊上發(fā)表的論文數(shù)量增加迅速，按ESI（基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)）收錄的1999年1月至2009年8月31日的論文總量排序，中國(guó)已位列全球第5名，但反應(yīng)學(xué)術(shù)論文影響力的論文引用率僅為5.24次/篇，約是美國(guó)水平的三分之一。論文數(shù)量排名僅次于中國(guó)的法國(guó)，其論文引用率是中國(guó)的兩倍。由此不難看出，盡管我國(guó)在科學(xué)研究領(lǐng)域的成果數(shù)量較大，但實(shí)際水平并不高，無(wú)法為技術(shù)創(chuàng)新提供有效的知識(shí)基礎(chǔ)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2008年我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中，用于基礎(chǔ)研究的僅為4.66%，而美國(guó)的同期水平是17.3%，其他主要經(jīng)濟(jì)體用于基礎(chǔ)研究的費(fèi)用也都超過(guò)10%。在基礎(chǔ)學(xué)科實(shí)力本就薄弱的情況下，缺乏經(jīng)費(fèi)的支持，只會(huì)拉大與國(guó)際先進(jìn)研究水平之間的差距。我國(guó)財(cái)政支出中對(duì)科研和教育的支出比例長(zhǎng)期偏低，與現(xiàn)有發(fā)展方式中重短期投資效益，輕視基礎(chǔ)研究和教育的長(zhǎng)期和社會(huì)效率。

3 包容性增長(zhǎng)及其理念“包容”創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)制

當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式下不利于技術(shù)創(chuàng)新的因素，主要是影響到技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的內(nèi)在機(jī)制，從而在環(huán)境、外部知識(shí)輸入和研發(fā)能力方面抑制了創(chuàng)新的產(chǎn)生。通過(guò)改變現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，貫徹包容性增長(zhǎng)理念，解決技術(shù)創(chuàng)新的困境，需要對(duì)包容性增長(zhǎng)理論的深刻認(rèn)識(shí)，在理解包容性增長(zhǎng)包容創(chuàng)新的機(jī)制后，制訂合理有效的實(shí)施機(jī)制，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。

3.1 包容性增長(zhǎng)及理念的擴(kuò)展

包容性增長(zhǎng)是在“益貧式增長(zhǎng)”和權(quán)利貧困理論的基礎(chǔ)上提出的，與20世紀(jì)80年代發(fā)展起來(lái)的權(quán)利貧困理論以及關(guān)于社會(huì)排斥方面的研究密切相關(guān)?！鞍菪浴狈从沉诉@種理念對(duì)公民權(quán)利的強(qiáng)調(diào)和對(duì)社會(huì)排斥問(wèn)題的重視，強(qiáng)調(diào)貧困人口不應(yīng)因其個(gè)人背景的差異而受到歧視，不應(yīng)被排除在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)程之外，而包容性增長(zhǎng)所倡導(dǎo)的機(jī)會(huì)平等則強(qiáng)調(diào)貧困人口應(yīng)享有與他人一致的社會(huì)經(jīng)濟(jì)和政治權(quán)利，在參與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、在這個(gè)過(guò)程中做出貢獻(xiàn)，并在合理分享增長(zhǎng)的成果方面不會(huì)面臨能力的缺失、體制的障礙以及社會(huì)的歧視［8］。

包容性增長(zhǎng)戰(zhàn)略所期望實(shí)現(xiàn)的平等是多維的，具體表現(xiàn)為獲得機(jī)會(huì)的平等、獲得公共物品以及服務(wù)的平等以及社會(huì)安全網(wǎng)保障等方面的平等。但對(duì)包容性增長(zhǎng)理念的解讀不應(yīng)只包括平等和共享兩個(gè)方面，因?yàn)榘菪栽鲩L(zhǎng)是對(duì)益貧式增長(zhǎng)和權(quán)利貧困理論的發(fā)展，它理應(yīng)包含保障經(jīng)濟(jì)參與人基本權(quán)利的理念。因此，可以認(rèn)為包容性增長(zhǎng)的核心理念有三點(diǎn)：保障人的基本權(quán)利、個(gè)人的發(fā)展機(jī)會(huì)平等，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果能夠惠及全體社會(huì)成員［9-11］。

包容性增長(zhǎng)主要是從人的角度來(lái)說(shuō)的，所以有人指出包容性增長(zhǎng)是“以人為本”的增長(zhǎng)方式，其落腳點(diǎn)是人的全面發(fā)展。實(shí)際上，包容性增長(zhǎng)作為一種新的發(fā)展理念，它可以擴(kuò)展到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個(gè)領(lǐng)域中，并且只有貫徹于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個(gè)領(lǐng)域，才能夠惠及到個(gè)人的全面發(fā)展。對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新來(lái)說(shuō)，技術(shù)創(chuàng)新的一般主體應(yīng)是企業(yè)，包容性增長(zhǎng)的核心理念也同樣適用于對(duì)創(chuàng)新主體的分析，即保障創(chuàng)新主體的基本權(quán)利，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新主體在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的機(jī)會(huì)平等，創(chuàng)新主體能夠分享經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果。

3.2 包容性增長(zhǎng)“包容”技術(shù)創(chuàng)新的原因

（1）強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)性崗位的創(chuàng)造，將強(qiáng)化政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新作用的認(rèn)識(shí)。

“包容性增長(zhǎng)”的原始意義在于：有效的包容性增長(zhǎng)戰(zhàn)略需集中于能創(chuàng)造出生產(chǎn)性就業(yè)崗位的高增長(zhǎng)，能確保機(jī)遇平等的社會(huì)包容性以及能減少風(fēng)險(xiǎn)，并能給最弱勢(shì)群體帶來(lái)緩沖的社會(huì)安全網(wǎng)，最終目的是把經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果最大限度地讓普通民眾來(lái)受益［12］。

包容性增長(zhǎng)強(qiáng)調(diào)增長(zhǎng)戰(zhàn)略需集中于能創(chuàng)造出生產(chǎn)性就業(yè)崗位的高增長(zhǎng)，正是從充分就業(yè)的角度來(lái)強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新的重要性。雖然創(chuàng)新包含的內(nèi)容不僅限于技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率提高的根本保障，也是新產(chǎn)業(yè)誕生的基礎(chǔ)。由于技術(shù)創(chuàng)新來(lái)帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展和就業(yè)機(jī)會(huì)，能夠吸納傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)或衰退產(chǎn)業(yè)里的產(chǎn)業(yè)工人。此外，技術(shù)創(chuàng)新也是一些現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展基礎(chǔ)，如電信服務(wù)業(yè)、物流業(yè)等。由于技術(shù)創(chuàng)新而產(chǎn)生的新行業(yè)，能夠?yàn)樯鐣?huì)提供更多的就業(yè)崗位，降低失業(yè)率，使得民眾能夠更好地分享經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果。

（2）注重機(jī)會(huì)平等，有利于人力資本的開(kāi)發(fā)與積累。

人力資本的開(kāi)發(fā)和積累是技術(shù)創(chuàng)新得以開(kāi)展和推進(jìn)的基本保障。然而，隨著我國(guó)階層固化問(wèn)題的日益嚴(yán)重，大量下層精英由于家庭背景原因難以獲得合適的崗位，而一些重要的崗位卻被一些不稱(chēng)職的上層庸才占據(jù),導(dǎo)致人力資源的巨大浪費(fèi)和整體經(jīng)濟(jì)效益的下降。而包容性增長(zhǎng)特別注重人的機(jī)會(huì)平等，強(qiáng)調(diào)維護(hù)人的發(fā)展權(quán)。人力資本的投資具有很強(qiáng)的主觀性，在一個(gè)機(jī)會(huì)不平等的社會(huì)，人力資本投資的收益達(dá)不到預(yù)期，人們會(huì)降低努力的程度，轉(zhuǎn)而將更多的精力放在謀求社會(huì)地位和政治資源的努力中，從而導(dǎo)致人力資本的總量和質(zhì)量都無(wú)法滿足技術(shù)創(chuàng)新的需要，特別是高技術(shù)發(fā)展的需要。

（2）重視收入分配，有利于提高研發(fā)努力程度。

目前，我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新的主力仍在國(guó)有部門(mén)，但國(guó)有部門(mén) “共享式”的工資決定模式傾向于在壓低高技能勞動(dòng)力的報(bào)酬率的同時(shí)，抬高低技能勞動(dòng)力的報(bào)酬率［13］。技術(shù)創(chuàng)新是生產(chǎn)型企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，由于收入分配體制的不合理，對(duì)于技術(shù)人員不能形成足夠的激勵(lì)，導(dǎo)致了技術(shù)人員的努力程度不足，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率低下。

3.3 包容性增長(zhǎng)理念“包容”技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制分析

包容性增長(zhǎng)是個(gè)體層面的發(fā)展觀，是以人為體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，它特別強(qiáng)調(diào)人的權(quán)利，平等與收入分配。包容性增長(zhǎng)理念可以擴(kuò)展到中觀層面，從企業(yè)和部門(mén)發(fā)展的角度來(lái)落實(shí)包容性增長(zhǎng)的理念，從而將包容性增長(zhǎng)理念與技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行深層次的聯(lián)系起來(lái)。包容性增長(zhǎng)理念的擴(kuò)展也能解釋為什么包容性增長(zhǎng)比以往的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式更利于技術(shù)創(chuàng)新的開(kāi)展。因?yàn)榘菪栽鲩L(zhǎng)的內(nèi)在要求與技術(shù)創(chuàng)新所要求的優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，提高創(chuàng)新資源質(zhì)量的目標(biāo)相一致。

（1）包容增長(zhǎng)理念下將加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新主體基本權(quán)利的保護(hù)。

沒(méi)有對(duì)創(chuàng)新主體基本權(quán)利的保護(hù)，則技術(shù)創(chuàng)新就缺乏長(zhǎng)久的動(dòng)力。創(chuàng)新主體的基本權(quán)利主要是指技術(shù)創(chuàng)新成果的可獲取性。由于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度不夠，我國(guó)企業(yè)對(duì)創(chuàng)新預(yù)期不高，創(chuàng)新不如模仿的觀念非常流行。近年來(lái)，企業(yè)設(shè)備引進(jìn)和消化吸收的費(fèi)用快速增長(zhǎng)，但同時(shí)，在大型工業(yè)企業(yè)中，有研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)和設(shè)有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)數(shù)量一直呈下降趨勢(shì)。一方面大部分企業(yè)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新很重要，另一方面在操作層面，對(duì)創(chuàng)新的投入比例卻在減少，主要是因?yàn)閯?chuàng)新主體的基本權(quán)利沒(méi)能得到很好的保護(hù)。因此，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)包容創(chuàng)新的首要條件，是加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。沒(méi)有基本權(quán)利的保護(hù)和限定，企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)就不可能進(jìn)入到一個(gè)良性循環(huán)的軌道上，技術(shù)創(chuàng)新的累積性也就無(wú)從談起。

（2）包容增長(zhǎng)理念下將實(shí)現(xiàn)企業(yè)間發(fā)展機(jī)會(huì)的平等。

國(guó)有企業(yè)的特殊地位和以四大國(guó)有銀行為主的信貸體系，造成了企業(yè)間的不平等，具體表現(xiàn)在兩個(gè)層面上：第一，國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)之間的不平等；第二，大企業(yè)和小企業(yè)之間的不平等。

差別化的待遇和政策，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，有利于調(diào)動(dòng)部分企業(yè)的積極性，是不得已而為之的策略，而時(shí)至今日，企業(yè)間在融資權(quán)利、稅收優(yōu)惠、受保護(hù)程度上的不平等，影響了技術(shù)創(chuàng)新的開(kāi)展。國(guó)有企業(yè)獲得的政府研發(fā)資助和支持明顯多于民營(yíng)企業(yè)，但由于缺乏市場(chǎng)壓力，其研發(fā)效率遠(yuǎn)不如民營(yíng)企業(yè)；大企業(yè)和小企業(yè)之間在信貸成本上的不平等，抑制了中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，錯(cuò)失了許多發(fā)展的良機(jī)，致使中國(guó)在技術(shù)創(chuàng)新方面，往往出現(xiàn)“起了個(gè)大早，趕了個(gè)晚集”的局面。包容性增長(zhǎng)方式就是要打破這些不平等，實(shí)現(xiàn)企業(yè)間權(quán)利的平等，只有權(quán)利平等，才能增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，使有創(chuàng)新能力的企業(yè)平等的獲得創(chuàng)新資源，讓創(chuàng)新在同一個(gè)平臺(tái)上競(jìng)爭(zhēng)。

（3）包容增長(zhǎng)理念下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的成果將更多地投入到基礎(chǔ)科學(xué)研究中。

包容性經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)成果的分享性，這一理念，不應(yīng)只是限于參與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的個(gè)人都能從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中獲得利益，還應(yīng)包括社會(huì)各部門(mén)都能分享經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的成果?；A(chǔ)科學(xué)研究與生產(chǎn)并不直接相關(guān)，隨著技術(shù)的高端化，重大創(chuàng)新無(wú)不是建立在高水平的基礎(chǔ)研究上。新的技術(shù)——經(jīng)濟(jì)范式，越來(lái)越強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)科學(xué)研究的重要性。而在基礎(chǔ)科學(xué)研究方面，以我國(guó)設(shè)立的國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)為例，該獎(jiǎng)項(xiàng)主要授予在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究中闡明自然現(xiàn)象、特征和規(guī)律，有重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)的公民，獲一等獎(jiǎng)的項(xiàng)目必須在國(guó)際上居領(lǐng)先水平。該獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)立十年來(lái)，有七年是空缺的，折射出我國(guó)在基礎(chǔ)科學(xué)研究領(lǐng)域的弱勢(shì)格局沒(méi)有改變。目前中國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)研究（包括應(yīng)用基礎(chǔ)研究）經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)支出的比重仍然偏低，與世界公認(rèn)的創(chuàng)新型國(guó)家水平（10%～20%）相比仍相距甚遠(yuǎn)。因此，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力日益強(qiáng)大的情況下，增長(zhǎng)對(duì)基礎(chǔ)研究的投入，讓科學(xué)研究分享到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的成果，對(duì)于實(shí)現(xiàn)科學(xué)領(lǐng)域的趕超具有重要的意義。

（4）包容性增長(zhǎng)理念下將建立良好的國(guó)際技術(shù)合作和交流秩序。

包容性增長(zhǎng)的理念在空間上包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)國(guó)內(nèi)發(fā)展的包容和對(duì)國(guó)際關(guān)系的包容。在技術(shù)創(chuàng)新方面，國(guó)際間的技術(shù)合作和技術(shù)交流是非常普遍的，由于技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用為世界各國(guó)所悉知，因此，在現(xiàn)有的國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，技術(shù)合作和交流的機(jī)制還不健全。在中國(guó)吸引外資的戰(zhàn)略中，強(qiáng)調(diào)以市場(chǎng)換技術(shù)，但這么多年來(lái)，這一戰(zhàn)略的實(shí)施并不盡如人意，原因是我們?cè)诩夹g(shù)創(chuàng)新成果的吸收上還缺乏足夠的能力。高新技術(shù)對(duì)知識(shí)的要求非常高，日韓在技術(shù)追趕上使用的“逆向工程”法，在很多高技術(shù)面前完全失效。近年來(lái)，我國(guó)公司對(duì)美國(guó)公司的一些收購(gòu)案，由于涉及到技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移，多為美國(guó)政府所否決。包容性增長(zhǎng)是由世界銀行提出來(lái)的，它的這一理念本身就包含了縮小世界各國(guó)差距，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)成果共享的目的。這一目的的實(shí)現(xiàn)，必須以縮小國(guó)與國(guó)之間的技術(shù)差距為前提，因此，包容性增長(zhǎng)，要求建立良好的國(guó)際技術(shù)合作和交流秩序。技術(shù)輸出國(guó)家應(yīng)采取開(kāi)放的態(tài)度增加技術(shù)供給，而技術(shù)引進(jìn)國(guó)家也應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，給予技術(shù)轉(zhuǎn)讓以合理的補(bǔ)償。

4 結(jié)論

由此可見(jiàn)，不管是從個(gè)人的角度，還是從企業(yè)和部門(mén)的角度，包容性增長(zhǎng)的理念都有利于技術(shù)創(chuàng)新。在個(gè)人層面上，包容性增長(zhǎng)強(qiáng)調(diào)的發(fā)展機(jī)會(huì)平等和收入分配合理化，將有利于我國(guó)人力資本的開(kāi)發(fā)和積累，激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新人員的進(jìn)行創(chuàng)新，獲得豐厚的要素報(bào)酬。在企業(yè)層面上，包容性增長(zhǎng)理論中所蘊(yùn)含的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)平等，將保障企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的合法收益，鼓勵(lì)企業(yè)更多地采取技術(shù)創(chuàng)新的方式進(jìn)行市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，提高自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力。而包容性增長(zhǎng)理念中強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果在部門(mén)之間要共享，將有助于財(cái)政支出對(duì)教育和科研部門(mén)的傾斜，糾正以往重視資本投資拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的傳統(tǒng)發(fā)展模式。包容性增長(zhǎng)理念還要求經(jīng)濟(jì)發(fā)展要實(shí)現(xiàn)國(guó)與國(guó)之間的互惠互利，將為我們加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)際交流提供保障。

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［6］簡(jiǎn)新華，李延?xùn)|.中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式根本轉(zhuǎn)變的目標(biāo)模式、困難和途徑［J］.學(xué)術(shù)月刊，2010，（8）：67-73.

［7］本·斯泰爾等.技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)績(jī)效［M］.上海：上海人民出版社，2005：81.

［8］高帆.如何理性審視“中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式”［J］.學(xué)術(shù)研究，2010，（8）：46-50.

［9］蔡榮鑫.包容性增長(zhǎng)：理論發(fā)展與政策體系——兼談中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的包容性問(wèn)題［J］.領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)，2010，（12）：13-15.

［10］杜志雄，肖衛(wèi)東，詹琳.包容性增長(zhǎng)理論的脈絡(luò)、要義與政策內(nèi)涵，社會(huì)科學(xué)管理與評(píng)論［J］.2010，（4）：41-53.

［11］張夢(mèng)濤.“包容性增長(zhǎng)”：科學(xué)內(nèi)涵、時(shí)代價(jià)值與實(shí)踐取向［J］.理論探索，2011，（1）：9-13.

［12］陳柳欣.包容性增長(zhǎng):中國(guó)經(jīng)濟(jì)從量變向質(zhì)變切換［J］.北華大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2011，（1）：35-42.

［13］張車(chē)偉，薛欣欣.國(guó)有部門(mén)與非國(guó)有部門(mén)工資差異及人力資本貢獻(xiàn)［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2008，（4）：15-25.

The Dilemma of Technological Innovation,Economic Development Mode and Inclusive Growth

Zhang Ruyi1，2
（1.School of Economics and Management,Northwest University，Xi’an 710127，China; 2.School of Economics and Management,Xi’an University of Post and Telecommunications,Xi’an 710079，China）

This paper evaluates the status of technological innovation in China,puts forward that technological innovation dilemma is relative to the existing mode of economic development.In response to this situation,the paper discusses how the inclusive growth mode “inclusive”the technological innovation,the concept of inclusive growth.The paper proposes extending the field to break technical innovation inclusive growth dilemma.

Technical efficiency；Economic development mode；Inclusive growth

陜西省科技廳“陜西省電子信息產(chǎn)業(yè)技術(shù)供需對(duì)接機(jī)制研究”（2010KRZ04）。

2011-06-16

張如意（1983-），男，陜西寶雞人，博士研究生，助教；研究方向：技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，技術(shù)創(chuàng)新政策研究。

F062.3

A

（責(zé)任編輯 張九慶）