轉(zhuǎn)換增長方式:跨越中等收入陷阱

饒龍先，魏 楓

(1.哈爾濱金融學(xué)院 金融系，哈爾濱 150028;2.黑龍江大學(xué) 生產(chǎn)力研究中心，哈爾濱 150080)

根據(jù)世界銀行的最新數(shù)據(jù)，2010年中國人均GDP為4393美元，已越過“下中等收入”與“上中等收入”組的分界線，進(jìn)入“上中等收入”國家行列，標(biāo)志著改革開放以來的30年，中國現(xiàn)代化進(jìn)程取得了舉世矚目的成就。同時，我們也將不得不正視未來進(jìn)一步發(fā)展路上的新問題和挑戰(zhàn)，避免出現(xiàn)如拉美一些國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展長期停滯的狀態(tài)，避免因陷于中等收入陷阱，無法向高收入國家邁進(jìn)，其間的戰(zhàn)略選擇自然已成為理論研究的重心。

一、為“中等收入陷阱”之辯

(一)收入劃分標(biāo)準(zhǔn)

世界銀行將世界各經(jīng)濟(jì)體按年人均國民總收入(GNI)分為高、中、低三組。根據(jù)2010年的最新標(biāo)準(zhǔn)，高收入國家組為人均收入12 196美元及以上，中等收入為996美元～12 195美元，低收入為995美元及以下。目前全世界絕大多數(shù)國家處在中等收入組中，高收入或低收入國家數(shù)比較少。按照上述標(biāo)準(zhǔn)，2010年在世界銀行目前統(tǒng)計的213個經(jīng)濟(jì)體中，低收入組的國家或地區(qū)有40個，中等收入組的國家或地區(qū)有104個，高收入組的國家或地區(qū)有69個。在中等收入組的標(biāo)準(zhǔn)中，世界銀行又將其劃分為“偏上中等收入”組(以下簡稱“上中等收入”)和“偏下中等收入”組(以下簡稱“下中等收入”)。2010年的最新標(biāo)準(zhǔn)是:前者的人均國民總收入在996～3 945美元之間，后者的人均國民總收入在3 946～12 195美元之間。根據(jù)這個標(biāo)準(zhǔn)，目前在中等收入組中，上中等收入的國家和地區(qū)有48個，下中等收入的國家和地區(qū)有 56 個［1］。

(二)收入陷阱

經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂收入陷阱，實際上是指一種均衡狀態(tài)，即一旦收入偏離特定的均衡值之后，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)具有內(nèi)生的力量將偏離的收入水平調(diào)整回到均衡值。即短期內(nèi)人均收入可被提高至較高水平，但無法長期保持在這一較高水平，其他因素又會將人均收入拉回到原來的低水平處的狀況。

早期的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)主要討論貧困國家如何通過資本積累(或者依靠自身抑制消費(fèi)完成積累，或者依靠引進(jìn)外資完成積累，早期資本主義國家主要依靠對外掠奪完成資本積累)擺脫“貧困陷阱”(Kraay et al，2007)［2］，所以，多數(shù)文獻(xiàn)都引入某個臨界水平的積累率，將其視做經(jīng)濟(jì)起飛的前提。

(三)中等收入陷阱

世界銀行在2006年《東亞的復(fù)興》的報告中首次提出“中等收入陷阱”的概念，著重刻畫了當(dāng)某國人均收入進(jìn)入中等組水平后，由于無法順利轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長動力不足，而最終經(jīng)濟(jì)停滯的狀態(tài)，并特別指出東亞地區(qū)普遍存在收入差距擴(kuò)大的問題影響著經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的順利轉(zhuǎn)變，警告東亞經(jīng)濟(jì)要防止陷入“中等收入陷阱”［3］。2010年世界銀行又在其新作《強(qiáng)勁復(fù)蘇與風(fēng)險積累》中進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，由于工資成本不斷上升，又無法提升自身所在價值鏈的位置，進(jìn)入服務(wù)于創(chuàng)新為主的更高發(fā)展階段，因而不得不在產(chǎn)業(yè)鏈的較低水平處競爭之中，陷入經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯的收入陷阱難以避免。該報告將陷入“中等收入陷阱”的國家所共有的特征描述為:經(jīng)濟(jì)增長回落或停滯、貧富分化、就業(yè)困難、社會動蕩、社會公共服務(wù)短缺、金融體系脆弱、腐敗多發(fā)、過度城市化造成畸形發(fā)展，等等。

從世界各后發(fā)國家步入中等收入階段以后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程來看，無外乎兩種發(fā)展方向:或者如日韓等為代表的新興工業(yè)化國家，順利跨過中等收入階段，進(jìn)入高收入國家行列;或者如阿根廷、墨西哥等為代表國家，其發(fā)展水平長期停滯于中等收入組，被稱為是陷入“中等收入陷阱”的國家。進(jìn)一步地，因中等收入可劃分為下中等收入和上中等收入(2010年的最新標(biāo)準(zhǔn)是:人均國民收入前者在996～3 945美元之間，后者在3 946～12 195美元之間)，所以中等收入陷阱也可相應(yīng)地細(xì)分為下中等收入陷阱和上中等收入陷阱。我們將20世紀(jì)中期以來各代表性國家經(jīng)濟(jì)增長的成績繪制下圖中(見下頁，所用指標(biāo)為各國與同期美國經(jīng)濟(jì)的相對比重，以此衡量該國經(jīng)濟(jì)趕超的質(zhì)量)，從中可以清晰地看到有些國家人均收入水平占同期美國人就收入比重快速上升至百分之七八十左右，有些則徘徊在10%左右，有些甚至在1%左右持續(xù)低迷。由本文將要闡述的趕超理論可知，后發(fā)國家實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超的過程中需要依次經(jīng)歷貧困陷阱、下中等收入陷阱和上中等收入陷阱的羈絆，其中下中等收入陷阱是三者中最容易跨越的，現(xiàn)實世界陷入該陷阱的國家數(shù)量也最少(僅有敘利亞、越南等幾個剛剛突破貧困陷阱，經(jīng)濟(jì)增長就出現(xiàn)停滯的國家——敘利亞1978年進(jìn)入中等收入國家行列，但1987—2000年又回落到1000美元以下)，因而增長理論與實踐方面都比較關(guān)注于貧困陷阱和上中等收入陷阱，在許多文獻(xiàn)中往往將“上中等收入陷阱”和“中等收入陷阱”相混淆也就不足為奇了(如《中國會掉進(jìn)中等收入陷阱嗎》一文載于《人民論壇》2010年第19期，就將“中等收入陷阱”誤解為進(jìn)入“上中等收入”之后的階段;鄭秉文(2011)已對此做過說明，本文將之細(xì)化)［4］。

二、后發(fā)國家實現(xiàn)趕超的理論分析

我們曾以技術(shù)進(jìn)步主要形式的演進(jìn)來刻畫過成功實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超國家的增長路徑(魏楓2009，2010)，現(xiàn)在此基礎(chǔ)之上將之細(xì)化，同時結(jié)合不同收入階段，國家支撐經(jīng)濟(jì)增長的主要戰(zhàn)略的差異構(gòu)建更為完整的經(jīng)濟(jì)發(fā)展路線圖。以此為基礎(chǔ)，我們可以詳細(xì)區(qū)分貧困陷阱與中等收入陷阱的區(qū)別，以及后發(fā)國家所處階段的不同是如何決定著選用不同的發(fā)展戰(zhàn)略。處于低收入組的后發(fā)國家經(jīng)濟(jì)起飛，直至順利進(jìn)入高收入國家，需要經(jīng)歷五個階段(起飛前階段、模仿階段 、模仿階段 、創(chuàng)新階段和創(chuàng)新階段 ;屬于起飛前階段的國家對應(yīng)著處于低收入國家組，屬于模仿階段和模仿階段的國家對應(yīng)著處于中等收入國家組，屬于創(chuàng)新階段和創(chuàng)新階段 的國家對應(yīng)著處于高收入國家組)并成功跨越三個陷阱(貧困陷阱、下中等收入陷阱和上中等收入陷阱)。后發(fā)國家在第二、三階段可以模仿為主要形式推動技術(shù)進(jìn)步實現(xiàn)增長，在第四、五階段主要依靠自主創(chuàng)新為主要形式推動技術(shù)進(jìn)步，每階段國家的發(fā)展戰(zhàn)略均有所不同，適時調(diào)整與該國所處發(fā)展階段相適應(yīng)的發(fā)展戰(zhàn)略將決定著是否能夠順利跨越收入陷阱，成功升級收入的更高階段。世界各國的發(fā)展歷程顯示，一旦進(jìn)入高收入國家組之后，經(jīng)濟(jì)增長自我持續(xù)和實現(xiàn)的能力加強(qiáng)，不再有顯著的收入陷阱障礙制約人均收入水平的持續(xù)提高了。見圖1:

圖1 后發(fā)國家經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)趕超的路線圖

上述的經(jīng)濟(jì)趕超路線圖與眾多后發(fā)國家的經(jīng)濟(jì)增長路徑相吻合，并且我們可以找到正處于不同發(fā)展階段的與之對應(yīng)的國家?？傮w說來，后發(fā)國家經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)趕超的完整路徑可以劃分為五個階段:第一階段為起飛前階段:具體是后發(fā)國家在踏入經(jīng)濟(jì)增長軌道之前的狀態(tài)，此時的經(jīng)濟(jì)水平較低，生產(chǎn)能力落后，國內(nèi)儲蓄率過低，人均國民收入長期徘徊在幾百美元左右，代表國家有埃塞俄比亞、布隆迪等;如果此類國家能夠吸引外資，提高儲蓄率，就有可能順利跨越貧困陷阱，進(jìn)入下中等收入國家行列。第二階段為模仿階段:此階段是脫離貧困陷阱的國家不斷提升自身生產(chǎn)能力的階段，代表國家有敘利亞和越南等;此類國家尚處于利用外資的初級階段，生產(chǎn)技術(shù)處于相對領(lǐng)先國家的絕對控制下，只是模仿現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn);如果此類國家能在模仿的同時，盡量組建本國的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)與之配套，縮小與領(lǐng)先者之間的技術(shù)差距，就可能順利跨越下中等收入陷阱，進(jìn)入上中等收入國家行列。第三個階段是模仿階段:此階段是跨越下中等收入陷阱的國家繼續(xù)積累趕超力量的階段，代表國家有馬來西亞和泰國;此類國家的工業(yè)發(fā)展相應(yīng)地進(jìn)入了聚集階段，并有自己的支柱性產(chǎn)業(yè)，只是技術(shù)進(jìn)步的形式仍以向更高水平國家模仿為主。擺在此類國家面前的是較難跨越的上中等收入陷阱，如果想成功跨越該國推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的主要形式發(fā)生根本性的變化，即由模仿為主轉(zhuǎn)為以自主創(chuàng)新為主推進(jìn)技術(shù)。中國目前正處于這一發(fā)展階段。第四個階段是創(chuàng)新階段:此階段的國家已經(jīng)成功跨越了中等收入陷阱，表現(xiàn)為已掌握管理能力和一定的技術(shù)，能獨(dú)立研發(fā)和生產(chǎn)高質(zhì)產(chǎn)品，代表國家和地區(qū)有韓國、中國臺灣等;除收入水平較高外，此類國家的共同特征是實現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步由模仿向創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變。此后，若本國沒有政局動蕩、戰(zhàn)亂等影響因素，自可順利升入更高的發(fā)展階段，正真實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超。第五個階段是創(chuàng)新階段:此階段的國家可以實行全面創(chuàng)新，產(chǎn)品設(shè)計，其技術(shù)水平與研發(fā)能力在全球處于領(lǐng)先地位，代表國家和地區(qū)有現(xiàn)在的日本、美國、歐盟。

如果從第一階段到第二階段的過渡不成功，就會陷入貧困收入陷阱;而如果從第二階段到第三、四階段的過度不成功，就會陷入中等收入陷阱(即可能是下中等收入陷阱，也可能是上中等收入陷阱)，其根本原因在于沒能從對外模仿轉(zhuǎn)而走上自主研發(fā)來實現(xiàn)本國技術(shù)進(jìn)步的增長道路。對外開放、吸引外資以模仿領(lǐng)先國家的先進(jìn)技術(shù)，雖可以使得后發(fā)國家達(dá)到中等收入，但僅靠此則很難跨域中收入和高收入之間的鴻溝。這就要求在模仿階段能夠加速經(jīng)濟(jì)增長速度的趕超戰(zhàn)略(包括向下扭曲要素價格以高估企業(yè)獲利能力，超貶匯率支持出口導(dǎo)向戰(zhàn)略等)，在將要進(jìn)入新的發(fā)展階段時，適時作出調(diào)整。

三、后發(fā)國家跨越中等收入階段，實現(xiàn)趕超的經(jīng)驗分析

自第一次工業(yè)革命以來，世界經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了兩百多年的快速發(fā)展，但在全世界200多個經(jīng)濟(jì)體中，僅有60多個國家或地區(qū)進(jìn)入了高收入國家的行列，其他絕大多數(shù)仍停在中等收入發(fā)展階段，少數(shù)甚至尚未走出低收入國家行列。對于后發(fā)國家而言，能夠順利實現(xiàn)中等收入階段跨越的國家則更是少之又少，成功跨域了中等收入發(fā)展階段，進(jìn)入高收入行列的國家和地區(qū)局限在是日本和亞洲四小龍(中國香港、中國臺灣、韓國和新加坡)，他們從脫離低收入國家到進(jìn)入高收入國家共計用時20年左右;而以拉美為代表的部分后發(fā)國家盡管也早在20世紀(jì)70年代就已脫離低收入國家，并步入中等收入國家行列，但種種原因卻使得這些國家停留在中等收入國家行列的時間無限期延長，其中阿根廷滯留在中等收入國家組的時間已將近50年(這其中最有可能在2011年實現(xiàn)跨越中等收入的智利，停留在中等收入陷阱的時間為39年)。

表1 部分國家和地區(qū)跨越不同收入組的時點(diǎn)

可見后發(fā)國家并非一定能夠順利實現(xiàn)不同收入階段的升級，也有可能會陷于中等收入陷阱，經(jīng)濟(jì)增長隨之停滯。這樣，如何順利跨越中等收入陷阱，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的問題就成為研究中關(guān)注的重點(diǎn)。綜合各成功跨越中等收入陷阱國所采用的發(fā)展戰(zhàn)略，可以發(fā)現(xiàn)他們具有的共同點(diǎn)，其主要的發(fā)展戰(zhàn)略包括:提高投資率、向下扭曲生產(chǎn)要素價格和超貶本國貨幣來完成低收入階段向下中等收入階段的跨越，魏楓(2010)將其整理為:“向下扭曲生產(chǎn)要素的價格(包括:低資金使用成本、低勞動力工資以及低自然資源的使用成本)為企業(yè)降低了生產(chǎn)成本，增強(qiáng)其獲利能力;高投資率保證經(jīng)濟(jì)的高增長速度，隨之而來的國內(nèi)總消費(fèi)的降低借助擴(kuò)大出口來平衡，高投資率本身依靠國內(nèi)的高儲蓄率及外國直接投資加以支撐;控制本幣的升值趨勢，低估本國幣值，降低外幣表示的本國產(chǎn)品價格，增強(qiáng)其在國外市場上的競爭力，為出口導(dǎo)向型的經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步提供支持”［5］;增長國民收入水平，控制貧富差距，提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和研發(fā)能力來完成下中等收入向上中等收入階段的跨越，并最終實現(xiàn)進(jìn)入高收入國家行列的經(jīng)濟(jì)趕超。

進(jìn)入上中等收入國家行列后，轉(zhuǎn)變原有的發(fā)展戰(zhàn)略成為眾多最終順利實現(xiàn)趕超的國家的共同特征。這些戰(zhàn)略調(diào)整主要包括以下三個特征。

特征一:投資率先升后降，依靠高投資率跨越貧困陷阱。在模仿階段中保持高位，支撐經(jīng)濟(jì)快速增長;最大值出現(xiàn)在模仿階段中，此后投資率下降。

特征二:居民收入分配差距先擴(kuò)大后縮小。前期收入差距擴(kuò)大，激勵生產(chǎn)資源流動已實現(xiàn)優(yōu)化配置;后期收入差距縮小，提高中產(chǎn)人群比重，維護(hù)社會穩(wěn)定。

特征三:先模仿后創(chuàng)新。前期模仿世界技術(shù)前沿，節(jié)省成本，充分發(fā)揮本國的后發(fā)優(yōu)勢;后期轉(zhuǎn)而自主研發(fā)，保證經(jīng)濟(jì)獲得持續(xù)增長動力。

為跨越中等收入陷阱，日本投資率經(jīng)歷了先升后降、消費(fèi)率先降后升的變化。在1945—1955年，日本社會通過壓低民間消費(fèi)需求，來提高投資水平，特別是設(shè)備投資，并借助出口導(dǎo)向的發(fā)展戰(zhàn)略來化解內(nèi)需不足的矛盾。日本的投資率1952年為21%，1966年上升到32%，1970年進(jìn)而升至39%;70年代以后日本經(jīng)濟(jì)基本完成工業(yè)化，其城市化率也在1970年達(dá)到72%以上，其投資率隨之開始下降，即1973年降到38%，1980年為32%，1993年為29%，2006年進(jìn)一步降到20%左右。相反，日本的消費(fèi)率1950年為77%，1970年降至59%，在日本完成工業(yè)化，逐步跨域中等收入國家行列后開始上升，1973年消費(fèi)率為61%，1980年提高至68%，2006年達(dá)到75%左右。日本投資率的拐點(diǎn)發(fā)生在70年代初期，此時日本國民的人均GDP在2 000美元左右(按照可比價格計算，為2010年的10 760美元)，恰好此時由下中等收入國家進(jìn)入上中等收入國家行列。同時，日本政府主導(dǎo)調(diào)節(jié)收入分配的活動也使得階層間收入差距明顯縮小，城鄉(xiāng)間收入差距基本得到消除，這有利于中產(chǎn)階級的成長，進(jìn)而擴(kuò)大國內(nèi)消費(fèi)需求，穩(wěn)定社會。

韓國的經(jīng)濟(jì)起飛稍晚于日本，按照世界銀行的劃分標(biāo)準(zhǔn)，1995年韓國跨入高收入國家行列(見本文第二部分的整理結(jié)果)，在此之前韓國的投資率也經(jīng)歷了先增后降的過程。在1960年韓國的投資率只有11.5%，此后連續(xù)上升，1970年為24.97%，1980年31.61%，到20世紀(jì)90年代初期達(dá)到最高，之后連續(xù)下降為1997年34.97%，2002年26.7%。消費(fèi)率與此相對應(yīng)，先是連續(xù)下降，后是持續(xù)上升。同時，在經(jīng)濟(jì)快速增長的20世紀(jì)70年代，韓國收入差距呈現(xiàn)拉大態(tài)勢，基尼系數(shù)從1970年的0.36上升到1980年的0.39。經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長受到威脅，為避免經(jīng)濟(jì)陷于中等收入陷阱，韓國政府開始推行“新農(nóng)村運(yùn)動”和出臺《最低工資法》，大力縮小城鄉(xiāng)和階層之間的收入差距，提高居民收入，使得韓國的基尼系數(shù)由1980年的0.39下降到1991年的0.26。此時，韓國的中產(chǎn)階級比重高達(dá)75%以上，城市化率也在75%左右。與日本類似，韓國的投資率和消費(fèi)率此消彼長的拐點(diǎn)發(fā)生在20世紀(jì)90年代初期，此時韓國工業(yè)比重開始下降、服務(wù)業(yè)產(chǎn)值所占比重持續(xù)上升，人均國內(nèi)生產(chǎn)總值超過5 000美元(可比價格計算，為2010年的9 100美元)，由此跨越了中等收入陷阱，進(jìn)入高收入國家的行列。

此外韓國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程也極為符合本文所描述的模仿創(chuàng)新階段理論。韓國在20世紀(jì)60年代，其經(jīng)濟(jì)剛起飛之際，抓住美、日等發(fā)達(dá)國家的勞動密集型產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移的機(jī)會，利用自身勞動力價格較低的比較優(yōu)勢，采取出口導(dǎo)向型的發(fā)展戰(zhàn)略，以輕紡工業(yè)等勞動密集型產(chǎn)業(yè)為發(fā)展中的，相應(yīng)地處在本文刻畫的模仿階段，進(jìn)入下中等收入國家行列。

進(jìn)入70年代以后，隨著韓國勞動力價格的不斷上漲，以及石油危機(jī)對西方發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)的打擊，價值后發(fā)國家在勞動密集型產(chǎn)業(yè)方面的競爭，倒逼韓國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。此階段，韓國政府充分利用發(fā)達(dá)國家的重化工業(yè)向新興發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移的機(jī)遇，大力發(fā)展鋼鐵、機(jī)械、石油化工、水泥、陶瓷、造船、汽車、非鐵金屬等資本密集型工業(yè)，相應(yīng)地進(jìn)入本文刻畫的模仿階段，進(jìn)入上中等收入國家行列。

進(jìn)入80年代，面對新型工業(yè)化國家的崛起，國際市場競爭日趨激烈，韓國提出了“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化”的政策目標(biāo)，對傳統(tǒng)重化產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)升級改造，同時加大自主研發(fā)力度，大力發(fā)展精細(xì)化工、精密儀器、計算機(jī)、電子機(jī)械等。

進(jìn)入90年代的韓國處于由上中等收入國家向高收入國家邁進(jìn)的關(guān)鍵時期，韓國在積極推進(jìn)金融體系、勞動力市場、公共部門改革的同時，大力發(fā)展知識密集型產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)，主動調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，大力縮小居民收入差距，最終順利跨越上中等收入陷阱，進(jìn)入高收入國家行列。

相反地，也有發(fā)展中國家經(jīng)驗表明，即使曾成功跨越了低收入水平階段的國家，仍然有可能在中等收入水平上停滯不前，而陷入中等收入陷阱的危險。本文認(rèn)為，在由低收入向中等收入邁進(jìn)的過程中，曾起到重要作用的因素，對于成功跨越中等收入階段的推動力會顯著下降，甚至成為阻力，如:收入分配差距適當(dāng)擴(kuò)大，有助于為經(jīng)濟(jì)增長提供動力，但進(jìn)入特定發(fā)展階段后，如果居民收入差距持續(xù)擴(kuò)大，就可能會產(chǎn)生一系列阻力，阻礙經(jīng)濟(jì)增長，傷害經(jīng)濟(jì)激勵的有效性，破壞社會穩(wěn)定，使人均收入水平不能繼續(xù)提高。徘徊于中等收入行列的國家，其發(fā)展戰(zhàn)略也具有些共性，可整理如下:

特征一:收入差距過大，沒有得到及時調(diào)整，引發(fā)社會動蕩;

特征二:過早的福利趕超，喪失經(jīng)濟(jì)增長的動力;

特征三:模仿制造業(yè)難以向自主研發(fā)支撐的高端產(chǎn)業(yè)升級。

從歷史經(jīng)驗來看，較長時期內(nèi)世界上多數(shù)國家都在中等收入水平范圍內(nèi)徘徊。南美洲的巴西、墨西哥、阿根廷、智利和亞洲的泰國、馬來西亞，20世紀(jì)70年代就進(jìn)入了中等收入國家行列，但由于居民收入差距過大使得國內(nèi)需求增長緩慢，并在城市化進(jìn)程中引發(fā)大量的貧民窟，同時，一般制造業(yè)向高端產(chǎn)業(yè)和社會服務(wù)業(yè)升級過程也被迫中斷，至今仍陷于中等收入陷阱，無法實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的真正趕超。

四、中國所處階段及發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)換

2010年中國人均GDP達(dá)到4 393美元，在政府主導(dǎo)的高積累、高投資率，向下扭曲要素價格以高估企業(yè)獲利能力，并配合超貶匯率的出口導(dǎo)向型發(fā)展戰(zhàn)略的支撐下，順利跨越了下中等收入陷阱，正式躋身于上中等收入國家行列。已有各國經(jīng)濟(jì)趕超的經(jīng)驗表明，在模仿階段發(fā)揮作用的發(fā)展戰(zhàn)略，在進(jìn)入模仿階段 以后，就要相應(yīng)地作出調(diào)整，否則會因原有發(fā)展戰(zhàn)略缺乏持續(xù)增長的動力，而減緩增長速度，甚至停滯而難以順利跳出上中等收入陷阱。

發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整之重，在于適時降低投資率，提高消費(fèi)率。新世紀(jì)以來的10年間，我國投資率仍在上升，而消費(fèi)率則是一路下滑。2010年中國消費(fèi)總量占同期GDP的比重不足48%，這其中還要加入政府消費(fèi)，若只以居民消費(fèi)量來計，則只占到GDP的1/3。國內(nèi)居民消費(fèi)乏力一方面是個體應(yīng)對未來不確定性事件增加的理性反應(yīng)，更為重要的原因則是在國民收入的初次分配中，消費(fèi)份額就被向下扭曲生產(chǎn)要素價格的發(fā)展戰(zhàn)略擠占了，可見，提高居民消費(fèi)量不僅僅是轉(zhuǎn)變原有的極度依賴外需發(fā)展戰(zhàn)略為內(nèi)外需并重的發(fā)展戰(zhàn)略，更是矯正壓低勞動力等向下扭曲生產(chǎn)要素價格的出口導(dǎo)向型發(fā)展戰(zhàn)略的核心措施之一。

同時，在進(jìn)入模仿階段 以后，中國技術(shù)進(jìn)步的推動形式也要適時作出調(diào)整。從技術(shù)進(jìn)步的動力來看，隨著中國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，其與世界技術(shù)前沿的距離不斷縮小，低成本向外模仿的后發(fā)優(yōu)勢在逐漸喪失，進(jìn)而原有產(chǎn)業(yè)的國際國內(nèi)競爭力下降。如果中國的企業(yè)無法掌握自有知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，產(chǎn)業(yè)升級就會停滯，而隨著生產(chǎn)成本的不斷上升，加工型產(chǎn)業(yè)會被擠出，這就極易使得中國經(jīng)濟(jì)喪失長期持續(xù)增長的動力。實現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步形式由模仿到創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，這是中國目前面臨的最大挑戰(zhàn)與風(fēng)險。如果能夠?qū)崿F(xiàn)通過自主研發(fā)為主體形式來推動技術(shù)進(jìn)步，我國就能順利跨越上中等收入陷阱，實現(xiàn)向高收入階段過渡;否則，就有可能會陷入經(jīng)濟(jì)增長停滯的泥潭難以自拔。

此外，在關(guān)注消費(fèi)率總體提升、技術(shù)進(jìn)步形式由模仿到創(chuàng)新的調(diào)整的同時，我們還要盡快逆轉(zhuǎn)收入分配差距擴(kuò)大的趨勢。收入分配差距過大，會導(dǎo)致內(nèi)需不足，制約著原有發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變，進(jìn)而傷害中國經(jīng)濟(jì)增長的可持續(xù)性;而且，由于收入的兩極分化不利于中產(chǎn)階級群體的形成，過低的中產(chǎn)階級比重?zé)o法促使“生產(chǎn)型社會”向“消費(fèi)型社會”的成功轉(zhuǎn)型，不利于國內(nèi)消費(fèi)增加，更會造成社會動蕩、社會不公平等問題。

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