跨國法律中企業(yè)社會責任制度的演進

毛竹青

(北京大學法學院，北京 100000)

跨國法律中企業(yè)社會責任制度的演進

毛竹青

(北京大學法學院，北京 100000)

隨著國際經(jīng)貿(mào)往來日益頻繁，在國際經(jīng)濟法領域出現(xiàn)了由跨國公司、非政府組織和政府間組織制定的“軟法”——跨國法律。企業(yè)社會責任是其中一項重要的制度。該制度的不斷完善在促進跨國法律發(fā)展的同時，也起到了規(guī)范企業(yè)的社會行為，促使其承擔相應社會責任的積極作用。中國入世后，越來越多的中國企業(yè)將融入世界市場。為此，中國應建立與國際接軌的企業(yè)社會責任制度，增強政府對企業(yè)社會責任的宏觀監(jiān)管職能，并向外輸出中國對于企業(yè)社會責任的法律意識和法律觀念，使得在跨國法律的演進過程中，在企業(yè)社會責任領域能夠存在中國聲音，影響相關的國際立法。

全球化;跨國法律;企業(yè)社會責任

前言

自20世紀80年代以來，隨著經(jīng)濟全球化不斷發(fā)展，傳統(tǒng)的國際法理論受到了挑戰(zhàn)。經(jīng)濟全球化趨勢促進了屬于“軟法”范疇的跨國法律的出現(xiàn)，特別是促進了跨國公司和非政府組織制定的企業(yè)社會責任(Corporate social responsibility，簡稱CSR)制度的發(fā)展，使之成為跨國法律中的一個典范。我國入世后，企業(yè)社會責任制度問題，已成為決定中國企業(yè)能否更快融入全球貿(mào)易體系、樹立企業(yè)品牌和形象的關鍵因素。在此形勢下，對跨國法律中有關企業(yè)社會責任問題的研究，將有助于推進中國企業(yè)增強社會責任意識，加強中國法律與國際法律接軌的力度。

一、跨國法律的產(chǎn)生

自上世紀，經(jīng)濟全球化法律發(fā)展使得“傳統(tǒng)把法律簡單分為國際法和國內(nèi)法的‘二分法’已不能解釋經(jīng)濟全球化時代法律運行的現(xiàn)實”［1］。

美國耶魯大學法學院的Koh教授創(chuàng)立了跨國法律理論。他指出，“跨國法律描述的是公共和私營的行為體(包括民族、國家、國際組織、跨國公司和非政府組織等)，如何在一系列公共和私人、國內(nèi)和國際場所相互影響以創(chuàng)制、解釋、實施，并最終內(nèi)化跨國法律的理論和實踐?！保?］他認為跨國法律是一個動態(tài)進程，即“一個或多個跨國因素激發(fā)了國家行為體和非國家行為體之間的一系列互動，這種互動導致為適應環(huán)境需要的某種國際規(guī)則應運而生;而這些國際規(guī)則被內(nèi)化到其他國家的國內(nèi)法律中，引導國家間進一步跨國互動并產(chǎn)生新的規(guī)則;新的規(guī)則又將內(nèi)化到各國國內(nèi)法律中?！薄霸诳鐕蛇M程中，國家從某個階段對外來規(guī)則的勉強服從、內(nèi)化到習慣性的自愿服從，這種參與有助于國家利益的形成，有助于重塑國家的角色，有助于國際規(guī)則進一步的發(fā)展，并最終成為國際規(guī)則的組成部分?！保?］同時，國際法學者還認為，跨國法律屬于“軟法”范疇。“軟法”是協(xié)商的結果，不具有強制力，需要國家的同意、參與才能使其具有實際效力。隨著經(jīng)濟全球化趨勢的進一步加強，屬于“軟法”范疇的跨國法律將會越來越多。

二、企業(yè)社會責任——跨國法律中的“典型案例”

跨國法律內(nèi)容豐富，企業(yè)社會責任便是“典型案例”之一。企業(yè)社會責任是指企業(yè)在商業(yè)運作中對其利害關系人應承擔的責任。即企業(yè)除了考慮自身的經(jīng)營狀況外，還要承擔對社會和自然環(huán)境所造成影響的責任;利害關系人是指所有可以影響、或會被企業(yè)決策和行動所影響的個體或群體，包括員工、顧客、供應商、社區(qū)團體、母公司或附屬公司、合作伙伴、投資者和股東等。企業(yè)社會責任大多以“軟法”形式出現(xiàn)，是國家行為體和非國家行為體間互動的結果，經(jīng)歷了三個階段的發(fā)展過程［4］。

(一)跨國公司制定內(nèi)部生產(chǎn)守則

上世紀50至80年代，西方資本主義國家經(jīng)濟相對持續(xù)穩(wěn)定增長，企業(yè)規(guī)模不斷擴大，由此帶來了環(huán)保、勞工和人權等社會問題，甚至演變?yōu)閯诠み\動，使得企業(yè)經(jīng)常遭受輿論譴責和司法訴訟。在此時期，許多跨國公司已經(jīng)歷了所有權和經(jīng)營權分離的演化，管理者不是完全擁有企業(yè)的業(yè)主，而是成為股東、顧客、員工或受托人。特別是作為受托人，他們要考慮平衡多方利益。為減少社會壓力和自身發(fā)展需要，許多跨國公司開始制定內(nèi)部生產(chǎn)守則以應對不同利益團體的要求［5］。1991年，美國服裝企業(yè)Levi－Strauss因利用“血汗工廠”生產(chǎn)產(chǎn)品被新聞媒體曝光后壓力極大，為挽救其公眾形象，該企業(yè)制定了全球第一個公司內(nèi)部生產(chǎn)守則，1994年又建立起相應的社會責任審核體系，審核自己的供應商是否承擔社會責任。之后，在勞工、消費者和人權組織的壓力下，許多跨國公司相繼制定了內(nèi)部生產(chǎn)守則。隨著跨國公司在全球經(jīng)濟影響的增大，這些公司制定的內(nèi)部生產(chǎn)守則被適用于供應鏈上的相關企業(yè)，并影響其他非跨國公司的經(jīng)營策略，進而發(fā)展成為國際性的“企業(yè)生產(chǎn)守則運動”。

由于跨國公司制定的內(nèi)部生產(chǎn)守則帶有明顯的主觀色彩和商業(yè)目的，難以得到社會監(jiān)督，實施效果不佳。因此，在國際勞工組織、人權組織和非政府組織的推動下，原由跨國公司自己制定的企業(yè)“內(nèi)部生產(chǎn)守則”，逐步向由社會組織制定的企業(yè)“外部生產(chǎn)守則”方向發(fā)展［5］。據(jù)統(tǒng)計，截止2000年，世界范圍內(nèi)由商貿(mào)協(xié)會、多邊組織或國際機構制定的“外部生產(chǎn)守則”已達128個。為使企業(yè)社會責任在全球范圍內(nèi)統(tǒng)一化，近年來，國際上不僅紛紛成立認證企業(yè)社會責任標準的機構，如國際標準化組織、美零國的“國際社會責任組織”和“公平勞工協(xié)會”等，且這些非政府組織還積極制定了“專業(yè)化”的企業(yè)社會責任標準［5］。其中較著名的有:

1、國際標準化組織在參考聯(lián)合國《全球契約》、經(jīng)合組織《跨國公司行為準則》、全球報告行動計劃組織《報告指南》等國際條約和規(guī)則的基礎上，制定出的全球首個國際社會責任標準—ISO26000(擬于2010年頒布)。它適用于政府、企業(yè)和所有社會組織，內(nèi)容包括組織治理、人權、勞工權益保護、環(huán)境保護、公平經(jīng)營、消費者權益保護以及參與社區(qū)發(fā)展等七個方面。ISO26000標準兼顧了發(fā)達國家與發(fā)展中國家的實際情況與需要，廣泛聽取和吸納各國專家意見與建議。盡管其出臺過程相對漫長，但可預見，該標準的誕生將會在更大范圍更高層次意義上推動全球社會責任運動的發(fā)展［6］。

2、1997年，美國一家非政府組織——國際社會責任組織起草了一份社會責任標準—SA8000。它根據(jù)國際勞工組織公約和聯(lián)合國的其他13個公約綜合制定而成，包括童工和勞工權益保護、安全衛(wèi)生、工作時間、工資報酬、結社自由、集體談判權、懲罰性措施、管理體制等九個方面內(nèi)容。SA8000是全球第一個可用于第三方認證的國際標準。其適用于發(fā)展中國家和發(fā)達國家的各類工商企業(yè)和公共機構。

(三)國家行為體主導下制定企業(yè)社會責任標準

非政府組織制定的“專業(yè)化”企業(yè)社會責任標準，如SA8000或ISO26000等在一定程度上彌補了國際公約在此領域的立法不足，但這些規(guī)則實際上在不斷解釋著《國際勞工協(xié)議》和聯(lián)合國公約等各種國際法律文件。眾所周知，非政府組織本身不具備解釋國際法律文件的權利。然而，在跨國公司支持下，這些非政府組織按照自己的意愿對國際公約進行解釋。這是對國際社會傳統(tǒng)立法程序的破壞［7］。國際社會已意識到此問題的嚴重性。因此，國家政府間組織已行動起來，開始積極制定企業(yè)社會責任標準，并取得了以下幾項成果。

1、1976年，經(jīng)合組織制定了《跨國公司行為準則》。這是迄今為止唯一由政府簽署并承諾執(zhí)行的多邊、綜合性的跨國公司行為準則。雖然該準則不是國際條約，對經(jīng)合組織成員的企業(yè)在法律上沒有約束力，但該準則建立了良好的執(zhí)行機制——成立各國政府機構的“國家聯(lián)絡辦公室”，負責監(jiān)督準則在各國實施。

2、1977年11月，國際勞工組織通過了《關于跨國公司和社會政策的三方原則宣言》。1980年，國際勞工組織批準通過的《國際勞工組織解釋》，對勞工組織如何受理有關案件等問題做出了規(guī)定，使該宣言成為一份具有“準法律”效力的文件。

隨著人工智能的快速發(fā)展，工業(yè)機器人被廣泛地應用于各行各業(yè)，而對于工礦企業(yè)來說，工業(yè)機器人指的是多關節(jié)的自動化機械設備，我們將其統(tǒng)稱為機械手，它能夠替代人去工作，將人從高危行業(yè)解放出來。而民用炸藥生產(chǎn)作為一個高危行業(yè)，更應該提高其自動化程度。本文介紹的這種機械手具有很好的可控性和穩(wěn)定性，能夠準確、快速地將生產(chǎn)好的炸藥條進行分揀和裝箱，從而大幅度提高企業(yè)的生產(chǎn)效率。

3、2002年，聯(lián)合國推出了《聯(lián)合國全球契約》，包含十項原則。該契約是完全自愿施行的國際協(xié)定。現(xiàn)在，包括中國在內(nèi)100多個國家的數(shù)千家企業(yè)參加了該契約。

(四)有約束力的國際公約——未完成的任務

雖然《跨國公司行為準則》、《三方原則宣言》和《全球契約》等文件沒有法律約束力，但其已對國際法產(chǎn)生了一定影響。近年來，聯(lián)合國正是在已有文件的基礎上積極制定企業(yè)社會責任標準的國際公約草案，并已取得了一定的成果:

1、1974年，聯(lián)合國跨國公司委員會開始制定《跨國公司行為守則草案》，于1982年完成起草工作［8］。該草案包括尊重人權和基本自由、勞動標準。由于受多方因素制約，迄今該草案在聯(lián)合國沒有獲得足夠的支持，立法進程被迫停頓［9］。

2、2000年，聯(lián)合國“跨國公司工作組”制定了《商業(yè)企業(yè)基本人權原則草案》，包括一般非歧視對待、勞工權利、保護環(huán)境義務等企業(yè)社會責任方面的內(nèi)容。由于該草案內(nèi)容具有一定的超前性，尚未獲得大多數(shù)國家的認可。

三、跨國法律對中國企業(yè)社會責任的影響

入世后，更多的中國企業(yè)加入到了國際市場的競爭中。這就決定了中國需要引進企業(yè)社會責任制度。這一過程經(jīng)歷了以下兩個階段。

(一)企業(yè)社會責任的“導入”階段(1996年至2004年)

20世紀90年代中期，由于受全球范圍內(nèi)企業(yè)社會責任運動的影響，一些跨國公司和相關國際組織開始對中國企業(yè)實施頻繁的審核要求中國企業(yè)實施企業(yè)社會責任制度，提高了中國企業(yè)的成本，影響了中國對外貿(mào)易的發(fā)展。由此，中國政府開始關注企業(yè)社會責任問題。上世紀90年代中期，勞動部、商務部以及中國企業(yè)家聯(lián)合會分別成立調(diào)研組，開始調(diào)查了解企業(yè)社會責任制度在中國的發(fā)展情況。這一時期，中國政府對企業(yè)社會責任“導入”國內(nèi)，采取的是一種既不完全接受又不完全拒絕的觀望態(tài)度①國內(nèi)企業(yè)社會責任發(fā)展現(xiàn)狀［L/OL］．商務部《WTO 經(jīng)濟導刊》，www．wtoguide．net．。

(二)企業(yè)社會責任的“內(nèi)化”階段(2004年至今)

2004年后，許多跨國公司對供應鏈上的中國企業(yè)開始實施社會責任標準認證。這對中國企業(yè)產(chǎn)生了重大影響。中國企業(yè)、貿(mào)易組織和政府在實踐中逐漸認識到企業(yè)社會責任的重要性，開始“內(nèi)化”企業(yè)社會責任制度，形成企業(yè)行為、NGO推動、政府主導“三位一體”的運作模式，并積極向立法方向推進②國內(nèi)企業(yè)社會責任發(fā)展現(xiàn)狀［L/OL］．商務部《WTO 經(jīng)濟導刊》，www．wtoguide．net．。

1、企業(yè)行為。2004年前，在中國推行企業(yè)社會責任的只是一些出口加工型企業(yè);現(xiàn)在，許多內(nèi)銷企業(yè)通過將承擔社會責任列入經(jīng)營方針，發(fā)布企業(yè)社會責任報告的方式也開始主動承擔社會責任。其中不乏民營企業(yè)和大型國企。

2、NGO推動。目前，國際上數(shù)百套有關企業(yè)社會責任標準的規(guī)范或準則，大多不符合中國國情，使得中國企業(yè)無所適從。因此，中國非政府組織已開始制定適合中國國情的企業(yè)社會責任標準。2005年5月，中國紡織工業(yè)協(xié)會推出了CSC9000T標準。這是中國企業(yè)界自主開發(fā)和推行的第一個企業(yè)社會責任標準③中國紡織工業(yè)協(xié)會社會責任建設推廣辦公室包括一個委員會以及180多家成員公司，成員公司均為紡織或服裝制造企業(yè)。。該標準由管理體系、勞動合同、童工、強迫與強制勞動、工作時間、薪酬與福利、工會組織與集體談判權、歧視、騷擾與虐待、職業(yè)健康與安全等十個方面內(nèi)容構成。該標準沒有創(chuàng)設新的企業(yè)社會責任標準，但其是在參照國際慣例的基礎上，建立起的符合中國企業(yè)實際情況的企業(yè)社會標準，是中國對跨國法律中企業(yè)社會責任制度“內(nèi)化”實踐的良好例證。

3、政府導向。2004年前，中國政府將企業(yè)社會責任運動視為西方為“打壓”中國企業(yè)發(fā)展而設置的貿(mào)易壁壘，故對其持被動和觀望態(tài)度;2004年后，中國政府認識到制定和實施企業(yè)社會責任標準，對提高中國企業(yè)的國際競爭力，幫助他們進一步融入國際社會分享經(jīng)濟全球化帶來的利益大有益處，故轉而采取積極的態(tài)度開展企業(yè)社會責任標準制度建設方面的工作。近年來，在各級政府推動下，中國的企業(yè)社會責任標準制定工作有了很大進展，尤其是立法工作進展較快。2004年以來，不少地方政府出臺了有關企業(yè)社會責任標準的法規(guī)政策①自2005年以來，已有江蘇省常州市、河北省、深圳市、上海浦東新區(qū)、浙江省陸續(xù)出臺了相關政策法規(guī)。。由此表明中國政府對企業(yè)社會責任標準制度的完善給予的高度重視。未來由政府主導、NGO推動、企業(yè)實施的，有中國特色的三位一體的企業(yè)社會責任制度必將得到更好發(fā)展。

余論

首先，隨著經(jīng)濟全球化的不斷深化，跨國公司的不斷發(fā)展強大，在此過程中出現(xiàn)了由跨國公司、非政府組織和政府間組織制定的跨國法律。跨國法律在其發(fā)展進程中非常重視企業(yè)社會責任標準的制定［2］。這些標準被大多數(shù)有影響力的跨國公司所自愿遵循，成為具有實質(zhì)效力的國際規(guī)則。但這些企業(yè)社會責任標準只具有“軟法”性質(zhì)，缺乏國家公權力的強制力保證，從而影響了其實施效果。為此，建議聯(lián)合國立法委員會等機構，在此基礎上進行深入調(diào)研，盡快制定各國認可的企業(yè)社會責任標準的國際公約，以保護企業(yè)勞動者和消費者的權益。

其次，在西方發(fā)達國家，結社自由、完善的勞動基準制度和廣泛的民間合作渠道是形成企業(yè)社會責任的土壤，由此可自下而上推動企業(yè)社會責任成為一項重要法律制度;但中國的政治、文化、歷史傳統(tǒng)與西方國家不同，這就決定了建立企業(yè)社會責任制度必須在中央的統(tǒng)一領導下，自上而下積極穩(wěn)妥地進行。因此，中央政府應在借鑒國內(nèi)外相關立法，進行調(diào)研論證的基礎上，積極推動相關法律法規(guī)政策的出臺;地方政府應在中央立法的原則和基礎上，結合本地區(qū)具體情況，進一步完善、細化相關立法并予以嚴格執(zhí)行，促進企業(yè)建立和完善社會責任標準。

最后，世界五百強中，400多家企業(yè)進駐中國，其不僅為中國帶來了先進的管理理念，也將新生的法律理念帶入國門。跨國法律中的企業(yè)社會責任制度即為典型例證。根據(jù)跨國法律發(fā)展進程“內(nèi)化”和“互動”的原理，建議我國在吸收跨國法律中有關建立企業(yè)社會責任制度新興理念的同時，應將這些已“內(nèi)化”到我國國內(nèi)法中的內(nèi)容與其他國家行為體、非國家行為體進行跨國互動，進而促生新的國際規(guī)則。今后在制定有關企業(yè)社會責任標準的國際公約時，中國應積極參與而非被動接受，應充分表達中國就相關問題的立場和意愿，在跨國互動中更好地向外輸出中國的法律理念和觀點，以更有效地方式和途徑維護國家利益。

［1］徐崇利．全球化趨勢與“跨國法學的興起”［J］．法商研究，2003(4)．

［2］Harold Hongju Koh．Transnational Legal Process［J］．Neb．L．Rev(75)．

［3］Harold Hongju Koh．Why Do Nations Obey International Law? ［J］．Yale L．J．(106)．

［4］李雪平．企業(yè)社會責任問題給國際法帶來的挑戰(zhàn)［J］．法學評論，2007(5)．

［5］企業(yè)社會責任發(fā)展歷程［J］．中國石油和化工，2007(14)．

［6］中國石油環(huán)境與社會知識庫原則、標準、指南什么是ISO26000。

［7］吾鄉(xiāng)真一．企業(yè)社會責任和國際法［J］．中外法學，2006(5)．

［8］J．Braithwaite．Regulation of Transnational Corporations:Toward a Code of Conduct For Australian Businesses Operation Offshore［J］．A discussion paper of Internatioanl Commission of Jurists，1997(10)．

［9］劉滿達．跨國公司的人權責任［J］．法學，2003(9)．

［責任編輯 李晶晶 責任校對 王治國］

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