生產(chǎn)分割體系下山東制造業(yè)價值鏈升級的經(jīng)驗分析

高 越,楊 明

(1.山東大學 經(jīng)濟學院,山東 濟南 250100;2.山東理工大學 經(jīng)濟學院,山東 淄博 255049)

●山東經(jīng)濟

生產(chǎn)分割體系下山東制造業(yè)價值鏈升級的經(jīng)驗分析

高 越1,2,楊 明2

(1.山東大學 經(jīng)濟學院,山東 濟南 250100;2.山東理工大學 經(jīng)濟學院,山東 淄博 255049)

國際生產(chǎn)分割為發(fā)展中國家或地區(qū)的價值鏈升級提供了有利條件。一個國家或地區(qū)的貿(mào)易成本和工廠水平的固定成本越低、勞動生產(chǎn)率越高和工資水平越低時,制造業(yè)價值鏈升級程度就越高?；谏綎|省數(shù)據(jù)的計量分析表明,在國際生產(chǎn)分割條件下,勞動力素質(zhì)越高、產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)生產(chǎn)能力越強和服務(wù)配套設(shè)施越完善,制造業(yè)價值鏈就容易獲得提升。

生產(chǎn)分割;加工貿(mào)易;價值鏈;結(jié)構(gòu)升級

一、引 言

自 20世紀 70年代以來,生產(chǎn)工序的跨國分離成為越來越普遍的現(xiàn)象,跨國公司主導(dǎo)的生產(chǎn)分割 (Fragmentation)成為越來越重要的生產(chǎn)組織形式。以生產(chǎn)分割為主要特征的新型分工方式迅速發(fā)展起來,成為中國包括山東省制造業(yè)融入世界產(chǎn)品內(nèi)分工體系的重要方式。在這種生產(chǎn)分割體系下,母公司和子公司之間按照各自的競爭優(yōu)勢,形成垂直專業(yè)化分工,組成一個以價值增值鏈為紐帶的國際一體化生產(chǎn)分割體系。

隨著時間的推移,生產(chǎn)分割逐步得到深化。一些跨國公司逐步把越來越多的生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到其他國家,開始是銷售和組裝階段,進一步是勞動密集生產(chǎn)階段,再一步可能是資本密集生產(chǎn)階段,最后研發(fā)階段也可能轉(zhuǎn)移到其他國家。如本田公司 1994年在中國開始生產(chǎn)汽車零部件,1998年開始生產(chǎn)汽車發(fā)動機,2003年開始生產(chǎn)整車,2004年在中國成立技術(shù)研發(fā)機構(gòu)[1]。由此可見,通常情況下,發(fā)達國家最先轉(zhuǎn)移出去的是勞動力密集型的組裝生產(chǎn)環(huán)節(jié),然后是非核心零部件生產(chǎn),最后是技術(shù)和資本密集型的核心中間品生產(chǎn)。伴隨著國際生產(chǎn)分割的深化,發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷得到提升。

國內(nèi)與此相關(guān)的一個研究是對加工貿(mào)易的研究。加工貿(mào)易是中國參與國際生產(chǎn)分割的重要方式。潘悅 (2002)總結(jié)了影響加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級和結(jié)構(gòu)優(yōu)化的主要因素包括以下幾個方面:勞動力供給、當?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)水平、體制制約因素、政策環(huán)境、外資企業(yè)的戰(zhàn)略與目標、技術(shù)吸收和創(chuàng)新能力等[2]。黃菁和楊三根 (2006)從定量角度研究了影響加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級和結(jié)構(gòu)優(yōu)化的因素,認為外商直接投資和國內(nèi)技術(shù)水平對加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級和結(jié)構(gòu)優(yōu)化起著最重要的作用[3]。蘇桂富等人 (2005)考察了全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下促進加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級及結(jié)構(gòu)優(yōu)化的機制,他們認為,加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級及結(jié)構(gòu)優(yōu)化過程與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的知識擴散機制、網(wǎng)絡(luò)主體能力形成機制及合作研發(fā)機制的作用密不可分[4]。這些研究對中國加工貿(mào)易升級的機制和影響因素進行了很好的歸納和總結(jié)。

本文在國際生產(chǎn)分割條件下,從跨國公司微觀角度總結(jié)了跨國公司對外轉(zhuǎn)移生產(chǎn)環(huán)節(jié)的決定因素,并使用山東省數(shù)據(jù)進行了經(jīng)驗分析。

二、理論考慮

在一系列研究中,高越和李榮林從跨國公司微觀角度研究了跨國公司在母國和東道國配置生產(chǎn)環(huán)節(jié)的決定因素。在他們的研究中,跨國公司配置在東道國的生產(chǎn)環(huán)節(jié)越多,帶來東道國價值鏈升級的程度就越高。高越和李榮林 (2008)在 Dixit-Stiglitz壟斷競爭的框架內(nèi),考察了在產(chǎn)品的生產(chǎn)環(huán)節(jié)可以任意分割的情況下,跨國公司水平型生產(chǎn)分割的決定因素[5]。他們假設(shè)產(chǎn)品生產(chǎn)只使用勞動,所以把跨國公司將部分或全部生產(chǎn)環(huán)節(jié)配置到國外的行為視為直接投資,配置在國外的生產(chǎn)環(huán)節(jié)越多,表示直接投資越多。該文考慮有兩種最終產(chǎn)品,其中一種是同質(zhì)產(chǎn)品,另一種是差異化產(chǎn)品,差異化產(chǎn)品可以在兩國間進行生產(chǎn)分割。在差異化產(chǎn)品的生產(chǎn)階段可以任意分割的情況下,跨國公司選擇把多少生產(chǎn)環(huán)節(jié)放在本國,將多少生產(chǎn)環(huán)節(jié)放在外國。在做出這種選擇時,跨國公司需要在 Brainard(1993)定義的 “臨近”優(yōu)勢(把更多環(huán)節(jié)放在國外,以獲取節(jié)省貿(mào)易成本的好處)和“集中”優(yōu)勢 (把更多環(huán)節(jié)放在國內(nèi),以獲取規(guī)模經(jīng)濟的好處)之間進行權(quán)衡[6]。該文的主要結(jié)論如下:在其他因素不變時,生產(chǎn)分割點隨著貿(mào)易成本的增加而減小,這是因為當貿(mào)易成本增加時,跨國公司傾向于增加在國外的生產(chǎn)以減少貿(mào)易成本;生產(chǎn)分割點隨著公司水平固定成本和工廠水平固定成本的增加而減小,這是因為當公司水平的固定成本相對增加時,跨國公司傾向于擴大在國外的生產(chǎn),以利用公司水平的規(guī)模經(jīng)濟,同時由于工廠水平的固定成本相對減少,跨國公司傾向于擴大在國外的投資,以充分利用相對較低的投資成本;分割點隨著需求彈性的增加而減小,這是因為當需求彈性增加時,跨國公司傾向于通過擴大在國外的生產(chǎn)以獲得更大的銷售額。

高越 (2008)在與高越和李榮林 (2008)相同的理論框架下,考察了垂直型生產(chǎn)分割投資對母國出口和消費者福利的影響。在跨國公司選擇將差異化產(chǎn)品的多少生產(chǎn)環(huán)節(jié)放在本國和多少生產(chǎn)環(huán)節(jié)放在外國時,跨國公司需要在生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢和貿(mào)易成本之間進行權(quán)衡。其研究結(jié)論如下:跨國公司配置在國外的生產(chǎn)環(huán)節(jié)的多少與貿(mào)易成本、母國和東道國的生產(chǎn)率差異有關(guān)。當貿(mào)易成本越高時,跨國公司越傾向于增加在東道國的生產(chǎn)以減少貿(mào)易成本;當東道國相對于母國生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢越大時,跨國公司把更多的生產(chǎn)環(huán)節(jié)放在外國生產(chǎn),以充分利用各國生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢[7]。

高越、李榮林 (2008)建立了一個異質(zhì)性公司 (公司之間的生產(chǎn)率不同)的生產(chǎn)分割模型,在產(chǎn)品的生產(chǎn)環(huán)節(jié)可以任意分割的情況下,考察公司生產(chǎn)率的差異對跨國公司在國內(nèi)外配置生產(chǎn)環(huán)節(jié)的影響。他們的結(jié)論如下:生產(chǎn)率水平較低的公司會選擇出口方式;生產(chǎn)率水平較高的公司會選擇生產(chǎn)分割方式,其中,生產(chǎn)率水平越高的公司配置在國外的生產(chǎn)環(huán)節(jié)越多;生產(chǎn)率水平最高的公司會選擇水平投資方式。決定一個行業(yè)的出口和投資比例的因素,除了和該行業(yè)能夠選擇的分割點的多少有關(guān)外,當運輸成本越高、工廠水平的固定成本越小和下游階段的固定成本越低時,出口相對于直接投資的比例會越小。決定一個行業(yè)采取出口和投資比例的因素,還包括行業(yè)內(nèi)公司生產(chǎn)率的異質(zhì)性程度,當異質(zhì)性程度越大時,該行業(yè)出口相對于直接投資的比例會越低[8]。

綜上所述,影響生產(chǎn)分割投資的因素包括:貿(mào)易成本、公司水平固定成本、工廠水平固定成本、需求彈性、本國和外國生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢、公司的生產(chǎn)率水平、行業(yè)能夠選擇的分割點的多少、行業(yè)內(nèi)公司生產(chǎn)率的異質(zhì)性程度等。因此,當考慮單個公司時,貿(mào)易成本、工廠水平固定成本越低時,公司水平固定成本、需求彈性、公司的生產(chǎn)率水平越高,母國和東道國生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢差距越大時,公司配置在國外的生產(chǎn)環(huán)節(jié)就越多。當考慮行業(yè)層面時,還需要考慮行業(yè)能夠選擇的分割點的多少和行業(yè)內(nèi)公司生產(chǎn)率的異質(zhì)性程度,當行業(yè)能夠選擇的分割點越多、行業(yè)內(nèi)公司生產(chǎn)率的異質(zhì)性程度越大時,一個行業(yè)更多地采取直接投資方式供應(yīng)國外市場。當考慮地區(qū)層面時,一個地區(qū)貿(mào)易成本和工廠水平固定成本越低,生產(chǎn)率越高和工資水平越低時,跨國公司安排在該地區(qū)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)就越多,價值鏈升級程度就越高。

三、山東省制造業(yè)價值鏈升級的現(xiàn)狀

由于山東省參與國際生產(chǎn)分割的主要方式是加工貿(mào)易,這里我們主要分析山東省加工貿(mào)易的升級情況。體現(xiàn)加工貿(mào)易升級情況的指標主要有增值率和商品競爭力指數(shù)。1987—2009年,山東省加工貿(mào)易增值率和商品競爭力指數(shù)都有了大幅度的提高,加工貿(mào)易增值率由 1987年的 -65.6%上升到2009年的 86.9%,加工貿(mào)易商品競爭力指數(shù)由 1987年的 -0.49上升到 2009年的 0.30,如表 1所示。加工貿(mào)易的增值率及商品競爭力指數(shù)提高,一方面與國內(nèi)采購率提高有關(guān),另一方面與產(chǎn)品資本、技術(shù)含量的提高有關(guān),而產(chǎn)品資本、技術(shù)含量的提高又與 FD I關(guān)系密切,因為外資流入帶來的先進技術(shù)和現(xiàn)代化管理知識以及產(chǎn)生的溢出效應(yīng),促進了山東省工業(yè)部門的技術(shù)進步和勞動生產(chǎn)率的提高,也直接推動了山東省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級。近年來,尤其是中國加入WTO之后,我們引進了一大批投資規(guī)模大、技術(shù)水平高、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度強的項目,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實現(xiàn)了從勞動密集型加工向集約增長型的信息通訊產(chǎn)品、機械設(shè)備等加工業(yè)的轉(zhuǎn)變。隨著FD I在山東省規(guī)模和層次的不斷提升,加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)聚集、配套和輻射效應(yīng)不斷擴大,國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈不斷延長,加工貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)、附加值及競爭力也不斷改善。

但是,我們也應(yīng)該認識到,山東省加工貿(mào)易的增值系數(shù)及競爭力系數(shù)還比較低。這說明山東省的加工貿(mào)易大進大出,國內(nèi)采購率低,國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈條短,關(guān)聯(lián)度低,技術(shù)含量低、附加值低。在國際生產(chǎn)分割條件下,著力吸引高附加值的產(chǎn)業(yè)鏈條對山東省制造業(yè)價值鏈升級具有重要意義。

四、計量模型分析

由本文第二部分,我們知道當考慮地區(qū)層面時,一個地區(qū)貿(mào)易成本和工廠水平的固定成本越低,生產(chǎn)率越高和工資水平越低時,跨國公司安排在該地區(qū)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)就越多,價值鏈升級程度就越高。為了定量地分析影響山東省制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級的影響因素,本文使用山東省 1987—2009年數(shù)據(jù)建立如下回歸模型:

其中,strut為衡量山東省制造業(yè)價值鏈升級程度的指標,用加工貿(mào)易增值率表示,這個數(shù)值越大,貿(mào)易結(jié)構(gòu)越優(yōu)化,產(chǎn)業(yè)鏈升級程度越高。

labort衡量要素狀況,用受過高等教育的勞動力占社會勞動者總數(shù)的比例來表示。這個數(shù)值越高,說明勞動力的素質(zhì)結(jié)構(gòu)越為改善,生產(chǎn)率越高,對技術(shù)的消化、吸收和創(chuàng)新能力越強,從而越能促進制造業(yè)價值鏈的優(yōu)化,所以,其系數(shù)c1期望為正值。

industryt衡量產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)生產(chǎn)能力,用工業(yè)產(chǎn)值與 GDP的比例來表示。這個數(shù)值越高,說明產(chǎn)業(yè)體系越完善,生產(chǎn)能力越強,跨國公司建立分支機構(gòu)的固定成本就越低,從而越能促進產(chǎn)業(yè)鏈的結(jié)構(gòu)優(yōu)化,故其系數(shù) c2期望為正值。

servicet衡量產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需要的服務(wù)配套設(shè)施,用交通、運輸、倉儲、郵電和通信業(yè)的產(chǎn)值與 GDP的比例來表示。這個數(shù)值越高,說明服務(wù)配套設(shè)施越完善,貿(mào)易成本就越低,從而越能促進產(chǎn)業(yè)鏈的結(jié)構(gòu)優(yōu)化,因而,其系數(shù)c3期望為正值。

以 strut作為被解釋變量,以 labort、industryt和 servicet作為解釋變量,用OLS(普通最小二乘估計法)進行估計,計量模型使用的數(shù)據(jù)來源于各年度《山東統(tǒng)計年鑒》?；貧w結(jié)果見表 2。

表1 1987—2009年山東省加工貿(mào)易增值率及競爭力指數(shù)

注:(1)資料來源于山東省外經(jīng)貿(mào)廳國際商務(wù)網(wǎng)站統(tǒng)計資料;(2)加工貿(mào)易增值率 = (加工貿(mào)易出口額 -加工貿(mào)易進口額)/加工貿(mào)易進口額 ×100%;(3)加工貿(mào)易競爭力指數(shù) = (加工貿(mào)易出口額 -加工貿(mào)易進口額)/加工貿(mào)易進出口總額,競爭力指數(shù)的值域為 -1～1之間。

表2 模型的回歸結(jié)果

在回歸方程 (1)中,labort的系數(shù)為正,并且在 1%顯著性水平上通過 t檢驗,與預(yù)期一致,這表明勞動力素質(zhì)的提高有利于山東省制造業(yè)價值鏈的升級。industryt和 servicet的符號為正,與預(yù)期一致,但它們未通過 t檢驗,原因是因為它們與 labort具有較高的相關(guān)性。在回歸方程 (2)和回歸方程 (3)中,分別把 industryt和 servicet單獨加入為解釋變量,二者都在 1%顯著性水平上通過 t檢驗,并且系數(shù)符號都為正,這表明產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)生產(chǎn)能力和服務(wù)配套設(shè)施對制造業(yè)價值鏈的升級有促進作用。

五、結(jié) 論

跨國公司主導(dǎo)的生產(chǎn)分割作為一種新型分工方式迅速發(fā)展起來,成為發(fā)展中國家和地區(qū)融入世界價值鏈分工體系的重要方式,為發(fā)展中國家和地區(qū)逐步由低附加值的產(chǎn)業(yè)鏈條向高附加值的產(chǎn)業(yè)鏈條演進提供了便捷途徑。隨著時間的發(fā)展,國際生產(chǎn)分割逐步得到深化,發(fā)展中國家和地區(qū)制造業(yè)價值鏈逐步得到升級。一個地區(qū)的貿(mào)易成本和工廠水平固定成本越低,勞動生產(chǎn)率越高和工資水平越低時,該地區(qū)價值鏈升級程度就越高。雖然山東省制造業(yè)大多仍處于中低端的生產(chǎn)鏈條,但不斷深化的生產(chǎn)分割對山東省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級產(chǎn)生了重要的影響。在分割生產(chǎn)條件下,東道國勞動者素質(zhì)越高,產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)生產(chǎn)能力越強,產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需要的服務(wù)配套設(shè)施越完善,越有利于吸引跨國公司把更多的附加值更高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)安排在東道國,從而有利于價值鏈的升級。

經(jīng)過多年的發(fā)展,山東省制造業(yè)價值鏈的升級十分明顯。山東省面臨的外部環(huán)境很有利,世界范圍內(nèi)新一輪產(chǎn)業(yè)升級和轉(zhuǎn)移進一步深化,跨國公司加大了對山東省的投資力度并且提升了投資的技術(shù)水平。山東省面臨的內(nèi)部因素也趨于優(yōu)化,勞動力素質(zhì)和對技術(shù)的消化、吸收、創(chuàng)新能力逐步得到了提高,產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)生產(chǎn)能力和服務(wù)配套設(shè)施都逐步得到改善,這些都有利于山東省的產(chǎn)業(yè)升級。在當前有利的國際生產(chǎn)分割外部環(huán)境下,山東省價值鏈升級和結(jié)構(gòu)優(yōu)化的速度和效果要取決于勞動者素質(zhì)、產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)生產(chǎn)能力和產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需要的服務(wù)配套設(shè)施等內(nèi)部因素改善的速度和效果。要想在價值鏈升級和結(jié)構(gòu)優(yōu)化方面取得卓越成就,需要致力于改善這些內(nèi)部因素。

[1]王志樂.2006跨國公司中國報告 [R].北京:中國經(jīng)濟出版社,2006.

[2]潘悅.加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)進步 [J].經(jīng)濟研究參考,2003,(11):27-56.

[3]黃菁,楊三根.中國加工貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級影響因素的實證分析 [J].世界經(jīng)濟研究,2006,(1):41-47.

[4]蘇桂富,劉德學,陶曉慧.全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下我國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級與結(jié)構(gòu)優(yōu)化機制 [J].特區(qū)經(jīng)濟,2005,(5):38-39.

[5]高越,李榮林.分割生產(chǎn)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易:一個基于 DS壟斷競爭的模型 [J].世界經(jīng)濟,2008,(5):13-23.

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[8]高越,李榮林.分割生產(chǎn)、異質(zhì)性與國際貿(mào)易 [J].經(jīng)濟學 (季刊),2008,8(1):159-178.

[責任編輯:許躍輝]

Empirical Study on the Upgrading of ShandongManufacturing Value Cha ins under Fragmentation C ircum stances

GAO Yue1,2,YANGMing2
(1.School of Econom ics,Shandong University,Jinan250100,China;2.School of Econom ics,Shandong University of Technology,Zibo255049,China)

International fragmentation provides favorable conditions for developing countries or areas to upgrade value chains.Lower trade costs,lower fixed costs to build a plant,higherproductivity and lowerwagesof a nation or areamake it upgrade the value chains to higher level.Based on the empirical studyon Shandongprovince,this essay gets the following conclusion:under fragmentation,if a nation or area has the higher quality of labor,the stronger production capacity and more perfect service facilities,itsmanufacturing value chains are more likely to be promoted.

fragmentation;processing trade;the value chain;upgrading

F061.5

A

1007—5097(2011)03—0009—03

10.3969/j.issn.1007-5097.2011.03.003

2010—09—20

教育部人文社會科學研究規(guī)劃項目 (09YJA790129);山東省社科規(guī)劃項目 (09CJGZ48);國家社科基金一般項目 (10BJL042)

高 越 (1973—),男,山東鄒平人,副教授,經(jīng)濟學博士,山東大學博士后,研究方向:國際貿(mào)易;

楊 明 (1965—),男,山東鄒平人,副教授,經(jīng)濟學博士,研究方向:世界經(jīng)濟。