轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的三個相關(guān)問題思考

程啟智

（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430073）

轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的三個相關(guān)問題思考

程啟智

（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430073）

經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變是不含價(jià)值判斷的，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變則含有強(qiáng)烈的價(jià)值判斷，因此，前者更適宜新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，而后者更符合政治經(jīng)濟(jì)學(xué)所要研究的內(nèi)容。從生態(tài)文明及科學(xué)發(fā)展觀的根本要求出發(fā)，僅提經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變是不夠的，應(yīng)該進(jìn)一步提出經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變。而從農(nóng)業(yè)文明社會到工業(yè)文明社會延續(xù)了數(shù)千年的傳統(tǒng)發(fā)展模式要轉(zhuǎn)變到生態(tài)文明社會的發(fā)展模式上來，有三個最重要的前提條件，即發(fā)展觀要從以物為本回歸到以人為本，幸福觀要從異化的物質(zhì)欲回歸到快樂欲本身，技術(shù)上既要為人與自然之間的和諧也要為人與人之間的和諧提供支持。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變；政治經(jīng)濟(jì)學(xué)；新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)；經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變

一、為什么不再提經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變而提經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變

該問題的提出，緣于我2006年5月在浙江師范大學(xué)參加的第八屆全國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)年會，在那次會上我提交的論文是《科學(xué)發(fā)展觀與經(jīng)濟(jì)增長范式革命》①，對經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變這一命題提出了批判。文章認(rèn)為，這一命題是源于傳統(tǒng)工業(yè)化的以物為本的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路，因而和以人為本的科學(xué)發(fā)展觀及當(dāng)時(shí)提出的走新型工業(yè)化發(fā)展道路的理念是相違背的，并進(jìn)一步從科學(xué)發(fā)展觀的兩個和諧及可持續(xù)發(fā)展的國際理念出發(fā)，提出人類社會必須進(jìn)行經(jīng)濟(jì)增長范式即增長模式的革命。不知是什么原因，中央在2007年下半年突然不再提經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變，因?yàn)椤稗D(zhuǎn)變我國的經(jīng)濟(jì)增長方式”是中央在2006年3月的國民經(jīng)濟(jì)和社會“十一五”發(fā)展規(guī)劃中明確提出的目標(biāo)。不知我的那篇論文是否在其中起了作用。但無論怎樣，從中央提出用經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變替代經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的命題，到理論界普遍接受這一命題，是有一個過程的，而這兩種提法的緣由則需要我們深入探討。

人們在分析為何從經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變命題轉(zhuǎn)到經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變命題時(shí)，普遍都從經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩個定義的區(qū)別中來認(rèn)識這種轉(zhuǎn)變的意義。我認(rèn)為這是很不夠的，或者說沒有抓住兩個命題轉(zhuǎn)變的本質(zhì)。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展就等于經(jīng)濟(jì)增長加結(jié)構(gòu)變化，雖然增長不等于發(fā)展，但沒有增長肯定就沒有發(fā)展。所以按定義，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是包含經(jīng)濟(jì)增長方式的，而且經(jīng)濟(jì)增長方式是經(jīng)濟(jì)學(xué)界普遍接受并使用了很長時(shí)間的概念（指推動經(jīng)濟(jì)增長的各種生產(chǎn)要素投入及其組合的方式，在外延上一般把它分為粗放型增長與集約型增長兩種方式），因此它是一個很成熟的概念，本身并沒有錯。但是，為什么現(xiàn)在人們談?wù)摻?jīng)濟(jì)增長和發(fā)展時(shí)更少使用增長方式轉(zhuǎn)變而更多使用發(fā)展方式轉(zhuǎn)變？我認(rèn)為，從兩個定義的區(qū)別看兩種提法的轉(zhuǎn)變，是沒有抓住根本，沒有看到提法轉(zhuǎn)變的本質(zhì)意義，而且這種解釋在邏輯上也講不通。比如說，人們談?wù)撦^多的是“增長強(qiáng)調(diào)的是量，而發(fā)展強(qiáng)調(diào)的是質(zhì)”。殊不知，沒有量哪來的質(zhì)，辯證法的常識告訴我們，量變才有質(zhì)變嘛！所以，僅從經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的定義上區(qū)別兩種提法的轉(zhuǎn)變是很膚淺的。

在我的記憶中（也可能是我孤陋寡聞），過去經(jīng)濟(jì)學(xué)中好像沒有經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式這一概念，但有經(jīng)濟(jì)增長方式的概念。所以，人們在談?wù)摻?jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)，自然就包含增長方式的轉(zhuǎn)變。然而，我們要批判的也正是這一點(diǎn)。我的基本觀點(diǎn)就是：西方發(fā)達(dá)國家傳統(tǒng)工業(yè)化道路走的就是不斷從粗放型增長方式轉(zhuǎn)變到集約型增長方式上來的過程，我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不能再走這種傳統(tǒng)增長道路，而且在當(dāng)代國際社會、經(jīng)濟(jì)和政治條件下，也不可能重走這條發(fā)展道路；經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變本身就包含了經(jīng)濟(jì)增長范式或模式的轉(zhuǎn)變。[1]所以，這一提法不是簡單的由定義的差別引起的提法轉(zhuǎn)變，而是包含了新的增長模式的改變，即經(jīng)濟(jì)增長方式內(nèi)涵的改變。

其次，經(jīng)濟(jì)增長是一個不含價(jià)值判斷的中性概念，它本身沒有好壞之分。兩種增長方式只是客觀地反映了推動經(jīng)濟(jì)增長的生產(chǎn)要素不同的組合方式，而且兩種增長方式也只是相對的概念，此時(shí)為集約方式的增長，彼時(shí)則會“淪”為粗放方式的增長，因?yàn)橛辛烁s的技術(shù)及其增長方式的出現(xiàn)?？梢?，經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變是一個客觀的經(jīng)濟(jì)規(guī)律，而不是人們在主觀上是否要轉(zhuǎn)變的問題。相反，經(jīng)濟(jì)發(fā)展就不是中性概念，而是含有價(jià)值判斷的，有人們主觀的因素在內(nèi)。例如，人們在談?wù)摻?jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)，實(shí)際就包含經(jīng)濟(jì)增長中的結(jié)構(gòu)變化，而且不僅是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，還包括社會、政治、文化等結(jié)構(gòu)的變化及其社會進(jìn)步。顯然這些東西是有很強(qiáng)烈的價(jià)值取向的。例如，什么樣的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化為好？有的人可能認(rèn)為伴隨經(jīng)濟(jì)增長轉(zhuǎn)變?yōu)槿嫠接谢慕?jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)為好，而有的人持強(qiáng)烈的反對態(tài)度。再如，伴隨經(jīng)濟(jì)增長，什么樣的政治民主轉(zhuǎn)變和社會進(jìn)步為好？也是有很多不同的價(jià)值取向的。所以，當(dāng)我們提出轉(zhuǎn)變中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式這一命題時(shí)，是需要深入研究的。也就是說，在伴隨經(jīng)濟(jì)增長甚至零增長中，我們要走的究竟是什么樣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路，即選擇的是什么樣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，是需要深入研究的。當(dāng)然，由于沒有先例，它也是一個實(shí)踐過程，但不能否認(rèn)我們在理論上進(jìn)行探討的必要。

二、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變：需要政治經(jīng)濟(jì)學(xué)還是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)

我們知道，新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)是目前在西方占主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)，它一直標(biāo)榜和夸耀自己純科學(xué)的研究取向。當(dāng)然實(shí)際上并非如此，它說的是一套，做的卻是另一套。也就是說，它在研究具體問題時(shí)也是有強(qiáng)烈的價(jià)值取向的，比如它幾乎絕對地認(rèn)為：私有制天然地肯定比公有制好，自由市場交易天然地肯定比政府管制好，因此它主張公有制越少越好，政府管制越少越好。相反，馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)（以下簡稱政治經(jīng)濟(jì)學(xué)）公開宣稱它的價(jià)值取向是為無產(chǎn)階級的，為廣大勞苦大眾的，它說的是一套，做的還是這一套。

如上所述，經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變是不含價(jià)值判斷的，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變則含有強(qiáng)烈的價(jià)值判斷，因此，前者更適宜新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，雖然它實(shí)際做的是另一套，而后者更符合政治經(jīng)濟(jì)學(xué)所要研究的內(nèi)容。

這種適宜性的區(qū)別，不僅是因?yàn)樗鼈兏髯孕Q的研究取向不同，而且更因?yàn)樗鼈兏髯匝芯康幕纠碚摽蚣芎突痉椒ú煌?。我們知道，新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論框架是，在經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)下，撇開政治、制度、社會等因素，尋求資源的最優(yōu)配置，即帕累托最優(yōu)。雖然20世紀(jì)五六十年代以來，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始重視和引入政治、制度、社會等因素對經(jīng)濟(jì)人的行為及其資源最優(yōu)配置的影響，但這種最優(yōu)配置的基本理論框架并沒有改變。顯然，這種最優(yōu)配置框架適合研究經(jīng)濟(jì)增長方式，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長本身就表明資源配置是優(yōu)的，否則，低效率配置就難有增長。但這種最優(yōu)配置理論框架是不適合研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展不僅包含經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，而且還包含了政治、社會和文化等結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變及其進(jìn)步，所以，在新古典理論指導(dǎo)下即使社會資源得到了最優(yōu)配置，但可能仍沒有發(fā)展和進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)、政治和社會仍在原地踏步。然而，這種發(fā)展結(jié)果并不違背新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論邏輯，也就是說發(fā)展結(jié)果是其理論框架內(nèi)生的。相反，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架絕不可能得出如此結(jié)論，因?yàn)楫?dāng)我們把政治、法律、社會和意識形態(tài)等因素考慮進(jìn)來分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)，效率就不是最優(yōu)先的標(biāo)準(zhǔn)，更不是唯一的。我們知道，雖然政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象是生產(chǎn)關(guān)系，但它是把生產(chǎn)力、技術(shù)、政治、法律、意識形態(tài)等等因素統(tǒng)統(tǒng)納入其理論框架來研究生產(chǎn)關(guān)系及其運(yùn)行和發(fā)展規(guī)律的，所以，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)更適合研究中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變這一宏大課題。退一步說，即使按照新古典的所謂科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，由于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架是把技術(shù)、政治、法律、意識形態(tài)等等這些在新古典理論框架中作為外生變量的東西全都內(nèi)生化了，那么，這樣的理論框架不是比新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)更適合經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的研究課題嗎？

其次，選擇何種不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，還包含了價(jià)值取向，而這更是新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)所不能的（好像也為它所不齒），因?yàn)樗v究的是效率第一原則，而可以無視價(jià)值判斷和取向。例如，在資本主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，即使全社會所有的財(cái)富歸一人所有，但只要能夠滿足帕累托最優(yōu)，那么經(jīng)濟(jì)、政治和社會結(jié)構(gòu)就無需發(fā)生任何改變，因?yàn)閷@種狀態(tài)的任何微小變動，都會破壞新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)崇尚的資源配置最優(yōu)佳境。相反，這恰恰是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)所要批判和所不齒的，即使它很有效率，但因?yàn)樗鼰o視客觀存在的階級利益關(guān)系及其沖突，以及這種沖突對整個社會發(fā)展帶來的危害。所以，馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在充分肯定資本主義市場經(jīng)濟(jì)效率的豐功偉績時(shí)，同時(shí)對它導(dǎo)致的兩極分化和不可避免的經(jīng)濟(jì)危機(jī)給予了嚴(yán)厲批判，并充分證明了它的歷史暫時(shí)性和階段性以及向社會主義經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的必然性。顯然只有運(yùn)用唯物辯證法，才能得出這個結(jié)論?？梢姡瑢ν唤?jīng)濟(jì)形態(tài)有如此之大的不同判斷，完全源于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)在基本理論框架和基本方法上的根本不同。所以說，新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)至少在整體上不適合我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的研究工作，而這正是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究長處。

三、根本上是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式還是經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變

經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式這一概念本身，還只是反映了傳統(tǒng)發(fā)展模式下不同國家、不同條件下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展所走的道路是不同的，雖然都伴隨有經(jīng)濟(jì)增長而帶來的結(jié)構(gòu)變化和社會進(jìn)步，但結(jié)構(gòu)變化的內(nèi)容不同，社會進(jìn)步的含義不同，因此發(fā)展方式就不同。例如，美國與日本、英國與德國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式是不同的，雖然它們都經(jīng)歷了傳統(tǒng)工業(yè)化的經(jīng)濟(jì)增長過程。所以，一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，它可能仍然是在傳統(tǒng)發(fā)展模式中如工業(yè)化的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式中選擇不同的發(fā)展道路而已。例如，我們現(xiàn)在講從以擴(kuò)大外需為主的發(fā)展方式轉(zhuǎn)變到以擴(kuò)大內(nèi)需為主的發(fā)展方式時(shí)，可能要走的就是現(xiàn)在發(fā)達(dá)國家曾經(jīng)走過的道路，如美國的發(fā)展方式。美國在二戰(zhàn)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要是以外需為主，而在二戰(zhàn)后則逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐詢?nèi)需為主，②即以刺激國內(nèi)的高消費(fèi)為主的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。雖然目前在國際大環(huán)境下，這種高消費(fèi)的發(fā)展方式不再可能重走美國高消耗、高污染的老路，但我們知道，這種高消費(fèi)的發(fā)展方式仍然是傳統(tǒng)的以物為本的發(fā)展觀的體現(xiàn)，在根本上它只會加劇而不可能有助于解決人與人、人與自然的兩個和諧，因?yàn)闊o論技術(shù)如何發(fā)達(dá)，資源相對于人們的無限需求來說總是有限的，即使是“低碳式”消費(fèi)，也由于消費(fèi)總量很大，仍然是資源和環(huán)境承受不了的。例如，美國前總統(tǒng)克林頓女兒的一場婚禮，要耗費(fèi)人民幣3385萬元，即使是“集約型”消費(fèi)或“低碳式”消費(fèi)，但它耗費(fèi)的總資源即對生態(tài)的影響還是那么大。從人與人的關(guān)系來說，克林頓的女兒消費(fèi)多了，其他人只能少消費(fèi)或不消費(fèi)。

所以，從生態(tài)文明及科學(xué)發(fā)展觀的根本要求出發(fā)，僅提經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變也還是不夠的，至少是不明確的，雖然在科學(xué)發(fā)展觀的指導(dǎo)下，我們可能不會重走傳統(tǒng)的西方國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變這一命題本身在理念上并沒有給我們指明要走的是一條完全不同于西方工業(yè)化文明的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路。所以，我認(rèn)為應(yīng)該進(jìn)一步提出經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變，并為此在2008年第三屆世界政治經(jīng)濟(jì)學(xué)會論壇上提交了一篇論文：《經(jīng)濟(jì)的生態(tài)發(fā)展模式：生態(tài)文明的物質(zhì)基礎(chǔ)》。

文明是人類文化發(fā)展的成果，是人類與外部世界及自我交往而產(chǎn)生的物質(zhì)和精神成果的總和。從人類文明的物質(zhì)基礎(chǔ)來說，迄今為止人類文明經(jīng)歷了兩個階段，即農(nóng)業(yè)文明和工業(yè)文明?，F(xiàn)在人們進(jìn)一步提出生態(tài)文明。為什么要提出這個問題？又為什么會得到如此廣泛的響應(yīng)呢？很顯然，這一理念的提出，是緣于對工業(yè)文明的深刻反思。大家知道，三百多年的工業(yè)文明以人類征服和改造自然為主要特征，由此導(dǎo)致的一系列全球性生態(tài)危機(jī)說明地球已沒有能力繼續(xù)支持人類社會像工業(yè)文明那樣發(fā)展，為此需要開創(chuàng)一個新的文明社會形態(tài)來延續(xù)人類的生存和發(fā)展，這就是生態(tài)文明社會。如果這一假說沒有問題，或者說人類理想社會的追求沒有問題，那么按照歷史唯物主義的觀點(diǎn)，任何形態(tài)的文明社會都有一定的物質(zhì)資料的生產(chǎn)方式即經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式作為其物質(zhì)基礎(chǔ)。這樣，生態(tài)文明觀念的提出，就需要我們在理論上探討區(qū)別于工業(yè)文明經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的生態(tài)文明社會的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式及其轉(zhuǎn)變。所以說，僅僅提經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變?nèi)匀皇遣粔虻?，至少對于我們從事社會科學(xué)理論工作的人來說是不夠的，尤其對于馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，我們對人類社會的發(fā)展和規(guī)律的探尋不是應(yīng)該有更多的人文關(guān)懷嗎！實(shí)際上，大科學(xué)家們也都有很強(qiáng)烈的人文關(guān)懷。例如世界著名物理學(xué)家史蒂芬·霍金，最近在接受美國著名知識分子視頻共享網(wǎng)站一個訪談時(shí)稱，地球?qū)⒃?00年內(nèi)毀滅。他的原話是：“人類已經(jīng)步入越來越危險(xiǎn)的時(shí)期，我們已經(jīng)歷了多次事關(guān)生死的事件。由于人類基因中攜帶的‘自私、貪婪’的遺傳密碼，人類對于地球的掠奪日盛，資源正在一點(diǎn)點(diǎn)耗盡，人類不能把所有的雞蛋都放在一個籃子里，所以，不能將賭注放在一個星球上?！?/p>

我舉出霍金的例子，不僅是想說明凡有思想和責(zé)任的科學(xué)家都有強(qiáng)烈的人文關(guān)懷（更不用說我們從事人文科學(xué)研究的人），而且還想說明，他以極端的口吻表達(dá)了一個十分重要的終極性問題：世界及人類社會可否持續(xù)的問題，而且就在不遠(yuǎn)的將來。雖然我不同意他極端悲觀的觀點(diǎn)和結(jié)論，但我們也不能過于樂觀。也就是說，由于人類自身問題導(dǎo)致的在不遠(yuǎn)的將來世界及人類社會的不可持續(xù)性危機(jī)的確是存在的，而且可能性還很大，至少目前我們在制度、文化及人類的行為習(xí)慣上還沒有找到一條走出其“囚徒困境”可行的實(shí)踐道路；也或許，正由于人類基因中“自私、貪婪”的自然規(guī)律難以抗拒，最終的結(jié)果可能將不幸被史蒂芬·霍金言中。雖然走出“囚徒困境”的這條道路，其漫漫而修遠(yuǎn)兮，但是，具有終極人文關(guān)懷的馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)仍將上下而求索。

首先，我的一個基本觀點(diǎn)，就是無論農(nóng)業(yè)文明還是工業(yè)文明，它們的物質(zhì)基礎(chǔ)即經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式是一樣的，即在生產(chǎn)目的上都是以物為本，在增長方式上走的都是不斷從粗放型增長到集約型增長路徑。因此農(nóng)業(yè)社會也對環(huán)境和生態(tài)造成了較大破壞?！毒G色世界史》的作者認(rèn)為，自從有了農(nóng)業(yè)，天然環(huán)境就不復(fù)存在且呈急劇退化趨勢，因此環(huán)境問題和文明一樣古老。[2]恩格斯很早也作過論述：“文明是個對抗的過程，這個過程以其至今為止的形式使土地貧瘠，使森林荒蕪，使土壤不能產(chǎn)生其最初的產(chǎn)品，并使氣候惡化”。[3]如此看來，這種延續(xù)了數(shù)千年的傳統(tǒng)發(fā)展模式要轉(zhuǎn)變到生態(tài)文明社會的發(fā)展模式上來，顯然不是一件容易的事情，而需要一系列前提條件。我認(rèn)為有三個最重要的前提條件。[4]

第一，發(fā)展觀的根本轉(zhuǎn)變。無論是農(nóng)業(yè)社會還是工業(yè)社會，都是以物為本的發(fā)展觀。根據(jù)馬克思主義的唯物史觀，生產(chǎn)及其發(fā)展是人類社會生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。一旦人類把生產(chǎn)及其發(fā)展作為人類社會生存和發(fā)展的一種自覺選擇和意識時(shí)，便產(chǎn)生其發(fā)展觀。傳統(tǒng)發(fā)展觀由于把人的發(fā)展等價(jià)于物的發(fā)展，因而把物質(zhì)財(cái)富的生產(chǎn)、分配、交換和消費(fèi)作為唯一的目的，經(jīng)濟(jì)發(fā)展也就必然表現(xiàn)為物質(zhì)財(cái)富的增長?，F(xiàn)在看來，這種以物質(zhì)財(cái)富增長為目的的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，在工業(yè)化的技術(shù)即所謂的集約型技術(shù)支持下，已對人類居住的地球環(huán)境造成巨大災(zāi)難，甚至是不可逆轉(zhuǎn)的災(zāi)難?？梢姡沁@種以物為本的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式導(dǎo)致的環(huán)境危機(jī)，促使我們回歸到以人為本的科學(xué)發(fā)展觀，從而才可能提出并實(shí)踐經(jīng)濟(jì)的生態(tài)發(fā)展模式。

第二，幸福觀和消費(fèi)模式的根本轉(zhuǎn)變。人對幸福或福利的無限追求，是人和動物的一個根本區(qū)別，而正是由于人類具有這一獨(dú)特品質(zhì)，才使人類社會擁有不斷進(jìn)步的源泉。所以，生態(tài)文明社會及其經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的實(shí)現(xiàn)，不能靠壓制人們的欲望和需要來實(shí)現(xiàn)，而是要通過改變?nèi)祟惖男腋Ｓ^和欲望滿足即消費(fèi)模式來實(shí)現(xiàn)。由于人的幸福欲望在許多情況下需要外化在物質(zhì)對象上，因此長期以來人們便把物質(zhì)財(cái)富的增長看作幸福本身的實(shí)現(xiàn)。其實(shí)不然?？鞓分髁x者們的研究表明，人們對快樂的追求及其滿足，在表面上往往表現(xiàn)為對物質(zhì)財(cái)富的追求，但在物質(zhì)追求的背后，卻是人們對快樂的追求。所以，一旦人們的幸福觀從異化的物質(zhì)欲回歸到快樂欲本身，人們立即就可以發(fā)現(xiàn)：環(huán)境、休閑、健康、親情、友愛等等，這些并不需要太花資源和金錢的生產(chǎn)和消費(fèi)項(xiàng)目，原本就是無上快樂的源泉！

第三，生態(tài)發(fā)展模式的技術(shù)路徑的根本轉(zhuǎn)變。目前，循環(huán)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)思路為解決人與自然之間的和諧問題提供了生態(tài)文明社會的技術(shù)基礎(chǔ)，但它還不是解決人與人之間和諧的技術(shù)。根據(jù)生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系、生產(chǎn)決定消費(fèi)的原理，那么生態(tài)文明社會的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式還必須為人與人之間的和諧提供技術(shù)支持，比如生產(chǎn)快樂的技術(shù)上的支持。而且我認(rèn)為，人與人之間的和諧是基礎(chǔ)，如果這個問題不能解決，那么人與自然之間的和諧也就不可能從根本上解決，因?yàn)槿祟惖幕蚴亲运降?、貪婪的。即便有循環(huán)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)，但人類無節(jié)制的消費(fèi)（應(yīng)該說浪費(fèi)）不可能讓循環(huán)經(jīng)濟(jì)正常循環(huán)。所以，第二個前提很重要。實(shí)際上，這里蘊(yùn)含了和馬克思對共產(chǎn)主義社會前提思考同樣的命題。馬克思認(rèn)為，共產(chǎn)主義社會一個重要的物質(zhì)條件，就是產(chǎn)品像泉水一樣源源不斷地涌流出來。因?yàn)橛辛诉@個基礎(chǔ)，就可按需分配，人們就再也不會自私了。

在《經(jīng)濟(jì)的生態(tài)發(fā)展模式：生態(tài)文明的物質(zhì)基礎(chǔ)》一文中，我還運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的簡單分析工具，對生態(tài)文明社會的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式即生態(tài)發(fā)展模式進(jìn)行了邏輯上的證明。首先，我對傳統(tǒng)的效用進(jìn)行了批判，提出了生態(tài)效用假設(shè)；其次，還提出了技術(shù)轉(zhuǎn)換的生態(tài)約束假設(shè)。然后在這兩個理論假設(shè)下論述了經(jīng)濟(jì)生態(tài)發(fā)展模式的均衡條件和路徑。[5]

圖1 技術(shù)和人口既定下的均衡模型

在上述假定條件下，把生態(tài)無差異曲線和技術(shù)轉(zhuǎn)換生態(tài)約束曲線放在一個圖形里，就可以在理論上建立經(jīng)濟(jì)的生態(tài)發(fā)展均衡模型，如圖1所示?？v軸表示物質(zhì)產(chǎn)品數(shù)量，橫軸表示生態(tài)環(huán)境存量狀態(tài)。橫軸上的ET點(diǎn)表示生態(tài)環(huán)境消耗水平為零，因此生態(tài)環(huán)境實(shí)際存量水平最大值為ET，同時(shí)物質(zhì)產(chǎn)品也就為零；橫軸上的（ET-Em）點(diǎn)表示因生態(tài)消耗水平為最大值Em，③所以生態(tài)環(huán)境實(shí)際存量水平為人類生存下去的最低值，相應(yīng)物質(zhì)產(chǎn)品水平P也達(dá)到最大，即人類生存危機(jī)處于臨界點(diǎn)；參數(shù) E0表示生態(tài)環(huán)境偏好的最低存量水平，它是指工業(yè)時(shí)代以犧牲環(huán)境為代價(jià)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展導(dǎo)致生態(tài)危機(jī)，而引發(fā)人類在主觀上提出的生態(tài)環(huán)境存量最低水平，因而它不是指生態(tài)環(huán)境客觀的實(shí)際存量水平。所以，E0反映的是人類本身對生態(tài)環(huán)境的主觀需要，是一個動態(tài)概念，主要取決于人口總量和收入水平。在既定的收入水平下，隨著人口總量的增加，人類生存對生態(tài)環(huán)境存量水平的最低要求將相應(yīng)降低；④而在既定的人口總數(shù)下，收入水平的提高將導(dǎo)致人們對生態(tài)環(huán)境偏好最低存量水平的提高。⑤

根據(jù)生態(tài)效用無差異曲線的性質(zhì)，圖中形狀與人類生存所需要的生態(tài)環(huán)境最低存量水平E0密切相關(guān)，即在生態(tài)環(huán)境存量低于E0時(shí)極其陡峭，高于E0時(shí)極其平坦。如圖1中的無差異曲線U2，經(jīng)過E*點(diǎn)（E0A0與PET曲線交點(diǎn)）向左越來越陡，向右越來越平坦。其經(jīng)濟(jì)含義就是當(dāng)生態(tài)環(huán)境存量低于E0時(shí)（E0A0左邊），生態(tài)環(huán)境對物質(zhì)產(chǎn)品的邊際替代率MRSEP≈∞；當(dāng)生態(tài)環(huán)境存量高于E0時(shí)（E0A0右邊），MRSEP≈0。而根據(jù)PET曲線性質(zhì)，生態(tài)環(huán)境存量越低，生態(tài)環(huán)境對物質(zhì)產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率（MRTEP）越小。所以可得出結(jié)論：在PET曲線上E*點(diǎn)左邊部分的任何組合，肯定存在邊際替代率大于邊際轉(zhuǎn)換率（MRSEP﹥MRTEP），這時(shí)減少生態(tài)環(huán)境消耗帶來的生態(tài)效用增加，大于因此造成物質(zhì)產(chǎn)品減少形成的生態(tài)效用損失，人們會偏好選擇減少物質(zhì)產(chǎn)品；在PET曲線上E*點(diǎn)右邊部分的任何組合，肯定存在邊際替代率小于邊際轉(zhuǎn)換率（MRSEP﹤MRTEP），這時(shí)增加資源消耗帶來的生態(tài)效用損失小于因此造成物質(zhì)產(chǎn)品增加形成的生態(tài)效用增加，人們會偏好選擇增加物質(zhì)產(chǎn)品；只有在邊際替代率等于邊際轉(zhuǎn)換率（MRSEP＝MRTEP）時(shí)，即人們關(guān)于生態(tài)環(huán)境對物質(zhì)產(chǎn)品的邊際替代率等于技術(shù)水平?jīng)Q定的生態(tài)環(huán)境對物質(zhì)產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率時(shí)達(dá)到均衡。這就是生態(tài)發(fā)展模式下的生產(chǎn)均衡條件。

上面的分析，沒有考慮技術(shù)進(jìn)步以及人口增長因素的影響。下面我們將分別考察技術(shù)進(jìn)步以及人口增長（不考慮時(shí)間因素）對經(jīng)濟(jì)生態(tài)發(fā)展的影響。[6]

首先分析技術(shù)進(jìn)步因素的影響。技術(shù)進(jìn)步最大的作用在于提高生產(chǎn)轉(zhuǎn)換效率，使在既定消耗水平下能夠得到更大產(chǎn)出，因此在模型中（見圖2（a））就表現(xiàn)為P1ET曲線圍繞ET點(diǎn)向右上擺動，而P2ET曲線代表著比P1ET曲線更高的技術(shù)水平。技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定著新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展均衡水平，在既定的生態(tài)環(huán)境不受影響的條件下，新均衡點(diǎn)E*2對應(yīng)的物質(zhì)產(chǎn)品數(shù)量高于原來技術(shù)水平?jīng)Q定的物質(zhì)產(chǎn)品均衡數(shù)量，因此技術(shù)進(jìn)步推動了生態(tài)文明社會的經(jīng)濟(jì)向高層次發(fā)展。隨著技術(shù)不斷進(jìn)步，均衡點(diǎn)不斷上移，這些均衡點(diǎn)形成的軌跡就是技術(shù)進(jìn)步條件下的經(jīng)濟(jì)生態(tài)發(fā)展的均衡路徑，如圖2（a）中的E0A0方向。

圖2 經(jīng)濟(jì)的生態(tài)發(fā)展均衡模型

人口數(shù)量的增長，對社會經(jīng)濟(jì)的影響相當(dāng)廣泛，最根本的影響就是對生態(tài)環(huán)境的壓力加大。由于人口總量增加的壓力，人類生存要求的生態(tài)環(huán)境最低存量水平隨之下降，因此體現(xiàn)為E0A0線向左移動到E1A1（見圖2（b））。E1A1就是人口增長導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)新的生態(tài)發(fā)展路徑，也即人類生存要求的最低存量水平由E0降低到E1時(shí)的發(fā)展路徑。這條新增長路徑的出現(xiàn)，代表人口對生態(tài)環(huán)境壓力增大而使人類社會所需要的生態(tài)環(huán)境最低存量水平的下降，亦即人們賴以生存的環(huán)境質(zhì)量的下降，從而人類的效用偏好發(fā)生相應(yīng)移動，即從U1偏移到U3。因而新的均衡點(diǎn)E*3所代表的結(jié)果顯示，雖然物質(zhì)產(chǎn)品數(shù)量增加了，從而滿足了人口增長的需要，但整個社會因生態(tài)環(huán)境的壓力增加而導(dǎo)致人們生活質(zhì)量的下降。所以，在技術(shù)不變條件下，如果人口繼續(xù)增長下去，那么人類社會生產(chǎn)將趨于P1點(diǎn)，導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境難以逆轉(zhuǎn)。而在技術(shù)進(jìn)步條件下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展將面臨兩種選擇（見圖2（b））：一是沿著E1A1路徑，從E*3移動到E*4；二是從E1A1路徑移動到E0A0路徑上來，即從E*3點(diǎn)回移到E*2點(diǎn)。顯然，第一種路徑選擇可以提高人們物質(zhì)產(chǎn)品的消費(fèi)水平，但是生態(tài)環(huán)境質(zhì)量則低于E0A0路徑，因此其生活的生態(tài)質(zhì)量并不一定高，而第二種路徑選擇雖然并沒有提高人們物質(zhì)產(chǎn)品的消費(fèi)水平，但是生態(tài)環(huán)境質(zhì)量優(yōu)良，因而人們的生活質(zhì)量是更高的。顯然，這種選擇取決于人們對物質(zhì)產(chǎn)品與生態(tài)環(huán)境的偏好。在一個物質(zhì)欲更強(qiáng)的社會，人們將選擇E1A1經(jīng)濟(jì)增長路徑，而在一個具有生態(tài)理性的社會，人們將選擇從E*3點(diǎn)回移到E*2點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)路徑上來。

總結(jié)上述的討論：人口增長是打破經(jīng)濟(jì)生態(tài)發(fā)展均衡并且威脅生態(tài)文明社會的重要因素，而緩解人口增長壓力的有效路徑是依靠技術(shù)進(jìn)步，使PE曲線向右上擺動，形成E*2點(diǎn)所代表的均衡，使人類在生存不受到威脅的條件下恢復(fù)到人口增長前的物質(zhì)水平，從而保證人類的物質(zhì)需要。因此，技術(shù)進(jìn)步是維持和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)生態(tài)發(fā)展的根本因素。

當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)生態(tài)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變，不是一兩個地區(qū)或一兩個國家的事情，而是需要全世界至少是大多數(shù)國家共同努力才有可能實(shí)現(xiàn)的。但這面臨著嚴(yán)重的個體理性與集體理性沖突的囚徒困境問題，這從2010年哥本哈根會議的結(jié)局也可以看出?；蛟S這正是霍金對于末日預(yù)言的一個注腳。但是我本人還是十分樂觀的。因?yàn)槲蚁嘈?，人類基因可能是善惡共存的。按照演化博弈論的觀點(diǎn)，如果基因全都是善的或者惡的，那都是不穩(wěn)定的，因?yàn)橹灰幸粋€惡的或善的基因侵入，基因演化便隨即開始，最后會在一定比例的善惡下達(dá)到穩(wěn)定的均衡。當(dāng)然，我的這一觀點(diǎn)也只是一個假說。

四、結(jié)束語

當(dāng)然，有人會說，生態(tài)發(fā)展模式太遙遠(yuǎn)，從中國的現(xiàn)實(shí)看，現(xiàn)在需要的是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。不錯，從全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)和當(dāng)前國際政治、經(jīng)濟(jì)沖突看，更強(qiáng)化了我國加快發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的戰(zhàn)略目標(biāo)。但是，我要說的是，作為一個大國，尤其是以馬克思主義理論為指導(dǎo)的大國，我們不是應(yīng)該有更多的人文關(guān)懷和終極關(guān)懷嗎？！馬克思創(chuàng)立的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)也是有很強(qiáng)烈的人文終極關(guān)懷的。理想的共產(chǎn)主義社會在當(dāng)時(shí)不也是十分遙遠(yuǎn)的事嗎？但政治經(jīng)濟(jì)學(xué)還是要從理論邏輯上把它從空想變成科學(xué)。所以，真正的學(xué)問，做到最后都是有人文終極關(guān)懷的，只不過找不到科學(xué)答案時(shí)，有的人會到宗教里尋找答案，有的人則極度悲觀（例如牛頓的上帝第一推動力和霍金末日預(yù)言）。但是，馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅要有人文終極關(guān)懷，而且還要有科學(xué)探索的決心。最后，我想仿照新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家譏諷社會主義的話來作為結(jié)束語。

我記得不是很清楚了，大意是說：青年時(shí)可能信仰社會主義，但到老年時(shí)便不再信仰了，而信仰自由的資本主義。這里借用該句型強(qiáng)調(diào)一下：

青年時(shí)欣賞新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，因?yàn)樗雌饋怼翱茖W(xué)”；到老年時(shí)則頓悟：從追求大智慧、解決大問題來說，新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)只是“小兒科”，而政治經(jīng)濟(jì)學(xué)才能一展鴻圖。

注釋：

①這篇論文2007年2月被《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》雜志公開發(fā)表，同年8月被會議論文集《轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式》收錄并正式出版（社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2007年8月出版，第116-126頁）。

②美國戰(zhàn)后1971年首次出現(xiàn)外貿(mào)逆差，為30億美元，從那時(shí)起，美國外貿(mào)逆差不斷擴(kuò)大，80年代中期達(dá)到峰值，隨后有所下降；90年代又有所擴(kuò)大，但進(jìn)入本世紀(jì)后急劇擴(kuò)大。

③參數(shù)Em與參數(shù)E0不同，前者是客觀變量，它表示生態(tài)環(huán)境狀況對人類生存的客觀邊界，越過該邊界，人類社會將無法生存；而后者是主觀變量，它與人口數(shù)量和收入水平從而與人們生活質(zhì)量的主觀要求相聯(lián)系，所以是一個動態(tài)的變量。當(dāng)然，Em在客觀上限定了E0變動的最后邊界。

④其作用機(jī)理在于：人口增加，人類為了生存就需要獲取更多的物質(zhì)產(chǎn)品，從而被迫降低對生態(tài)環(huán)境的要求。體現(xiàn)了人口增加對生態(tài)環(huán)境壓力的加大。

⑤人們對生態(tài)環(huán)境最低存量要求水平的提高，實(shí)質(zhì)上反映了人類生活質(zhì)量的改善。

[1]程啟智.科學(xué)發(fā)展觀與經(jīng)濟(jì)增長范式革命[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究，2007（2）：45-48.

[2]克萊夫·龐廷.綠色世界史（中譯本）[M].上海：上海人民出版社，2002：69.

[3]恩格斯.自然辯證法[M].北京：人民出版社，1984：311.

[4]、[5]程啟智.論生態(tài)文明社會的物質(zhì)基礎(chǔ)：經(jīng)濟(jì)生態(tài)發(fā)展模式[J].中國地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(bào)，2010（3）：26-32.

[6]程啟智，向宏橋，徐楷.循環(huán)經(jīng)濟(jì)的均衡模型與發(fā)展路徑分析[J].中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào)，2007（5）：19-25.

責(zé)任編輯：林英澤

Abstract：Value judgment is not involved in transforming the mode of economic growth,but it is involved in transforming the mode of economic development.So,the neoclassical economics is suitable for the first one,but political economics is suitable for the latter one.Based on the fundamental requirement of eco-culture and the scientific outlook on development,the transformation of economic development mode is not enough;we should put forward the transformation of economic development pattern.The traditional development pattern should be transformed to the development pattern of ecocultural society;the outlook on development should be transformed from taking material as the center to taking people as the center;the outlook on happiness should be transformed from pursuing the desire of material to pursuing the desire of happiness itself;and technology should not only provide support for the harmony between people and nature,but also for the harmony among people.

Key words：transformation of the mode of economic development；political economics；neoclassical economics；transformation of the pattern of economic development

Thoughts on Three Related Issues about Transforming the Mode of Economic Development

CHENG Qi-zhi
（Zhongnan University of Economics and Law,Wuhan430073，China）

F120.3

A

1007－8266（2011）02－0038－07

程啟智（1953-），男，湖北省宜昌市人，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，馬克思主義當(dāng)代發(fā)展研究院副院長、生態(tài)文明與可持續(xù)經(jīng)濟(jì)研究中心主任，中國經(jīng)濟(jì)規(guī)律研究會常務(wù)理事，主要研究方向?yàn)轳R克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。