政府主導(dǎo)資源型城市轉(zhuǎn)型的政策途徑與政治約束

曹 斐，劉學(xué)敏

（北京師范大學(xué)資源學(xué)院，北京市 100875）

政府主導(dǎo)資源型城市轉(zhuǎn)型的政策途徑與政治約束

曹 斐，劉學(xué)敏

（北京師范大學(xué)資源學(xué)院，北京市 100875）

我國(guó)資源型城市大多進(jìn)入了資源開(kāi)采的成熟期或衰竭期，由于資源枯竭引發(fā)了一系列經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問(wèn)題，面對(duì)這些問(wèn)題，迫切需要在政府的推動(dòng)下對(duì)這些依靠資源而興的城市進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。本文以德國(guó)魯爾和法國(guó)洛林為主要研究對(duì)象，通過(guò)對(duì)歐洲資源型地區(qū)在轉(zhuǎn)型過(guò)程中政府作用和政治約束條件的研究，對(duì)我國(guó)資源型城市的轉(zhuǎn)型提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。

資源型城市；產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型；政府職能；政治約束

資源型城市因資源而生，也因資源而困。當(dāng)所依托的資源出現(xiàn)衰竭使開(kāi)采成本劇增，城市就會(huì)出現(xiàn)較嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)衰退。由于長(zhǎng)期的資源開(kāi)采、加工而形成的相對(duì)單一的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題，導(dǎo)致這些資源型城市在轉(zhuǎn)型上面臨較多的問(wèn)題和困難。我國(guó)目前現(xiàn)有資源型城市118個(gè)，其中資源枯竭型城市44個(gè)，①其中的絕大多數(shù)屬于伴礦而生的城市，即隨著建國(guó)后當(dāng)?shù)刭Y源的快速開(kāi)發(fā)而形成和發(fā)展起來(lái)的。經(jīng)過(guò)多年的高強(qiáng)度開(kāi)發(fā)，資源逐漸枯竭，城市競(jìng)爭(zhēng)力嚴(yán)重削弱，資源采掘、加工行業(yè)的下崗人員大幅增加，城市經(jīng)濟(jì)和財(cái)政舉步維艱。為此，如何實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)和城市轉(zhuǎn)型便備受關(guān)注。而由于資源型產(chǎn)業(yè)在我國(guó)資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的特殊地位，單純依靠市場(chǎng)導(dǎo)向進(jìn)行資源配置和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型難以達(dá)到有效的轉(zhuǎn)型目標(biāo)，因此，政府的干預(yù)、推動(dòng)和政策扶持便起到了尤為重要的作用。

一、國(guó)外資源型城市轉(zhuǎn)型中的政府作用

資源型城市轉(zhuǎn)型是一個(gè)國(guó)際性難題。國(guó)外也存在大量資源型城市或資源型地區(qū)，如美國(guó)的休斯頓，澳大利亞的珀斯，加拿大的薩德伯里，法國(guó)的洛林，德國(guó)的魯爾工業(yè)區(qū)，日本的北九州工業(yè)區(qū)，英國(guó)的南威爾士和伯明翰工業(yè)區(qū)等等，這些城市或地區(qū)在資源枯竭、開(kāi)采成本劇增或替代資源競(jìng)爭(zhēng)時(shí)也遇到嚴(yán)峻的轉(zhuǎn)型問(wèn)題。雖然各個(gè)城市或地區(qū)根據(jù)自身的資源條件和資源戰(zhàn)略也都采取了不同的轉(zhuǎn)型策略，其轉(zhuǎn)型道路和效果也各不相同，但從一些成功轉(zhuǎn)型的案例中可以看到，不論何種經(jīng)濟(jì)制度的國(guó)家，其中央政府和地方政府無(wú)一例外地在整個(gè)轉(zhuǎn)型過(guò)程中都扮演了非常重要的角色。

由于各國(guó)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式和制度安排基礎(chǔ)不同，其政府在轉(zhuǎn)型過(guò)程中的參與方式、程度也有所差異。歐洲國(guó)家如德國(guó)、法國(guó)雖然立足于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與自由競(jìng)爭(zhēng)，但在轉(zhuǎn)型問(wèn)題上更傾向于政府主導(dǎo)，直接干預(yù)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)；日本政府在處理城市或地區(qū)轉(zhuǎn)型時(shí)，卻傾向于政府不直接干預(yù)，而是通過(guò)一些產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)、扶持企業(yè)的發(fā)展；美國(guó)、加拿大、澳大利亞對(duì)資源型城市的態(tài)度則完全依靠市場(chǎng)的選擇，政府的參與程度較低，區(qū)位較差的城市在資源枯竭后可能被廢棄，而區(qū)位較好的城市的轉(zhuǎn)型也完全由市場(chǎng)和企業(yè)自主推動(dòng)，但對(duì)于后者，政府往往給予基礎(chǔ)設(shè)施的投入和建設(shè)。

因此，對(duì)這些國(guó)家在資源型城市轉(zhuǎn)型中政府職能和作用進(jìn)行研究，將對(duì)后發(fā)國(guó)家在資源枯竭型城市轉(zhuǎn)型中政府在戰(zhàn)略制定和政策實(shí)施上具有非常重要的借鑒意義。比較而言，歐洲這種立足于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、政府主導(dǎo)的“歐盟模式”②轉(zhuǎn)型路徑與我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制和轉(zhuǎn)型方略現(xiàn)狀更為接近，也更加值得關(guān)注與研究。

二、歐洲資源型城市轉(zhuǎn)型中政府的主要干預(yù)方式——以德法為例

歐洲各國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式的基本原則是競(jìng)爭(zhēng)、秩序、社會(huì)發(fā)展與公平。其大多認(rèn)為市場(chǎng)的靈魂是競(jìng)爭(zhēng)，但競(jìng)爭(zhēng)不能采取完全自由的形式，而是要公平競(jìng)爭(zhēng)，注重社會(huì)保障和社會(huì)福利，強(qiáng)調(diào)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的宏觀(guān)管理。[1]可以說(shuō)，歐洲經(jīng)濟(jì)體制的核心雖是以私有制為基礎(chǔ)、充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，但需要政府通過(guò)法律約束和宏觀(guān)調(diào)控來(lái)保證競(jìng)爭(zhēng)秩序的規(guī)范和市場(chǎng)的穩(wěn)定，尤其體現(xiàn)在一些重要領(lǐng)域，如以煤炭、石油、電力等為代表的資源產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。政府為這些企業(yè)提供良好發(fā)展環(huán)境的同時(shí)，也要求企業(yè)運(yùn)作要考慮整體利益，從而對(duì)企業(yè)活動(dòng)進(jìn)行一定的監(jiān)督和控制，因此，當(dāng)資源型產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)衰落而需要進(jìn)行轉(zhuǎn)型時(shí)，政府在政策的制定和實(shí)施上便無(wú)疑起到了主導(dǎo)性的作用，其中尤以德國(guó)魯爾工業(yè)區(qū)和法國(guó)洛林地區(qū)的轉(zhuǎn)型為代表。

德國(guó)魯爾地區(qū)位于北威州西部，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展源于第一次工業(yè)革命時(shí)期和二戰(zhàn)之后世界各國(guó)加快發(fā)展而帶來(lái)的對(duì)能源的巨大需求。據(jù)統(tǒng)計(jì)，魯爾區(qū)的經(jīng)濟(jì)總量在最高峰時(shí)曾占全德GDP的1/3，煤炭產(chǎn)量占全德的80%以上，鋼鐵產(chǎn)量占全德70%以上。[2]位于法國(guó)東北部的洛林也是依靠開(kāi)發(fā)礦產(chǎn)資源而發(fā)展起來(lái)的重要工業(yè)基地，其豐富的資源和發(fā)達(dá)的交通網(wǎng)絡(luò)成為法國(guó)重要的經(jīng)濟(jì)支柱，素有法國(guó)“工業(yè)頭巾”（écharpe industrielle）之稱(chēng)，全法90%的鋼鐵產(chǎn)于此地區(qū)。[3]但是隨著石油、天然氣等替代能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和沖擊，以煤炭、鋼鐵為支柱的魯爾③和洛林④均因主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)衰落而出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)滑坡、失業(yè)增加等一系列嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問(wèn)題。[4]、[5]因此，為了走出困境，歐盟及德、法政府都利用一系列的行政手段進(jìn)行指導(dǎo)、扶持和干預(yù)，以主導(dǎo)這些地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。歸結(jié)起來(lái)，其主要的政策干預(yù)途徑有以下四種：

第一，設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)制定地區(qū)發(fā)展規(guī)劃，并主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。北威州政府和德國(guó)聯(lián)邦政府一直將魯爾地區(qū)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整作為其工作的重要內(nèi)容，負(fù)責(zé)制定具體規(guī)劃及項(xiàng)目審批、財(cái)政資助等事宜，并早在1966年就編制了魯爾區(qū)總體發(fā)展規(guī)劃，并不斷依據(jù)市場(chǎng)變化進(jìn)行修改，使魯爾區(qū)在傳統(tǒng)的以開(kāi)采和冶煉為主的工業(yè)基礎(chǔ)上，拉伸產(chǎn)業(yè)鏈條，拓寬上下游領(lǐng)域，形成以煤—鋼—電—化工—機(jī)械—輕工—服務(wù)為主的多元化工業(yè)結(jié)構(gòu)。法國(guó)政府也于1963年成立國(guó)土整治與地區(qū)行動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)辦公室（DATAR），優(yōu)先將洛林作為整治地區(qū)，1996年又成立了洛林工業(yè)促進(jìn)與發(fā)展協(xié)會(huì)（APEIL0R），專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)區(qū)域規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，采用資源告別式的轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，完全放棄采掘與冶煉工業(yè)，大力發(fā)展汽車(chē)、電子、塑料加工等新興行業(yè)，使洛林地區(qū)重新煥發(fā)了生機(jī)。

第二，對(duì)轉(zhuǎn)型行業(yè)和企業(yè)進(jìn)行資金投入和財(cái)政補(bǔ)貼。德聯(lián)邦政府和北威州政府通過(guò)設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)政府資金，對(duì)魯爾區(qū)給予高額財(cái)政補(bǔ)貼，對(duì)生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行投資補(bǔ)助，對(duì)高新技術(shù)職位予以收入補(bǔ)貼，對(duì)企業(yè)銷(xiāo)售、企業(yè)改造和新企業(yè)償還舊企業(yè)所欠債務(wù)等均給予補(bǔ)助。1966～1977年的十余年中，政府便撥款150億馬克⑤資助魯爾礦區(qū)進(jìn)行集中改造，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。[6]法國(guó)政府和歐盟更是通過(guò)對(duì)洛林地區(qū)的直接投入，幫助其迅速擺脫傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的束縛，推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。法國(guó)政府每年用于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的資金高達(dá)30億法郎，歐盟也投入約20億法郎。[7]另外，法國(guó)政府通過(guò)簽署“國(guó)家—地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展合同”的方式，從1984～1988年，按照合同規(guī)定項(xiàng)目對(duì)資源枯竭地區(qū)總投資額達(dá)到40億法郎，其中3/4由法國(guó)政府直接承擔(dān)。[8]

第三，對(duì)原資源型產(chǎn)業(yè)的職工進(jìn)行新技術(shù)培訓(xùn)，幫助失業(yè)人員就業(yè)。歐盟各國(guó)對(duì)就業(yè)率的重視，既源于其崇尚競(jìng)爭(zhēng)與社會(huì)公平并重、注重社會(huì)保障與社會(huì)福利的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式，也與歐盟國(guó)家力量強(qiáng)大的工會(huì)組織有關(guān)。德國(guó)聯(lián)邦政府和州政府對(duì)魯爾區(qū)的企業(yè)實(shí)施每提供一個(gè)就業(yè)崗位便補(bǔ)貼5萬(wàn)馬克、工人轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)費(fèi)用100%由政府資助等優(yōu)惠政策。[9]此外，德聯(lián)邦政府還組建了若干不同層次、類(lèi)型、專(zhuān)業(yè)的培訓(xùn)中心，分門(mén)別類(lèi)地對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員進(jìn)行新技術(shù)培訓(xùn)，提高其職業(yè)技能。法國(guó)政府在洛林地區(qū)扶持創(chuàng)辦了100多個(gè)新興企業(yè)，并規(guī)定每雇傭一個(gè)當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力就可獲得3萬(wàn)法郎的資助，并興建16個(gè)企業(yè)園區(qū)，先后幫助了幾萬(wàn)人創(chuàng)業(yè)，同時(shí)也成立了各類(lèi)培訓(xùn)中心，對(duì)職工進(jìn)行新興產(chǎn)業(yè)的專(zhuān)業(yè)化培訓(xùn)，培訓(xùn)費(fèi)由國(guó)家支付，工資由企業(yè)支付，經(jīng)過(guò)培訓(xùn)后，培訓(xùn)中心為每個(gè)工人至少提供兩種職業(yè)選擇。時(shí)至今日，洛林地區(qū)75%的鋼鐵工人和89%的煤炭工人已成功完成轉(zhuǎn)業(yè)。[10]

第四，加強(qiáng)老工業(yè)區(qū)內(nèi)部環(huán)境治理，并根據(jù)各自的資源戰(zhàn)略創(chuàng)造適合其轉(zhuǎn)型路徑的外部環(huán)境。資源的大規(guī)模開(kāi)采造成了環(huán)境嚴(yán)重破壞和污染，大量因衰落和轉(zhuǎn)型所廢棄的礦井和工廠(chǎng)成為重新振興的障礙。因此，實(shí)施環(huán)境整治、加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是吸收外部投資、實(shí)施戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的先決條件。德聯(lián)邦政府在轉(zhuǎn)型時(shí)期共投資50億馬克，對(duì)污染嚴(yán)重的礦區(qū)進(jìn)行治理和改造，在魯爾河上建100多個(gè)澄清池凈化污水，把風(fēng)景綠化和土地利用放在首位，進(jìn)行大規(guī)模植樹(shù)造林，改善交通網(wǎng)絡(luò)和設(shè)備現(xiàn)代化，組成統(tǒng)一的運(yùn)輸系統(tǒng)，使魯爾區(qū)成為歐洲產(chǎn)業(yè)區(qū)位條件最好的地區(qū)之一。[11]法國(guó)政府也投入巨資對(duì)洛林地區(qū)關(guān)閉掉的企業(yè)進(jìn)行重新包裝，以開(kāi)辟新的用途或作為新廠(chǎng)廠(chǎng)址，或建居民住宅、娛樂(lè)場(chǎng)所，或建公共綠地等等，以創(chuàng)造良好的投資環(huán)境。

當(dāng)然，盡管干預(yù)政策大同小異，但魯爾和洛林基于自身的資源基礎(chǔ)和地區(qū)特點(diǎn)，其轉(zhuǎn)型的路徑并不完全一致。魯爾更強(qiáng)調(diào)在原有資源型產(chǎn)業(yè)鏈條延伸的基礎(chǔ)上扶持新興產(chǎn)業(yè)，實(shí)施“漸進(jìn)式”轉(zhuǎn)型方略，在創(chuàng)造外部環(huán)境上更注重對(duì)國(guó)有企業(yè)的私有化改造和對(duì)中小企業(yè)的吸引，主要實(shí)施資金扶持與技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策；洛林則實(shí)施的是較為“激進(jìn)式”的資源型產(chǎn)業(yè)整體退出、完全引入新興產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型方略，因而在創(chuàng)造外部環(huán)境上除了重視中小企業(yè)的培育外，還更加重視對(duì)外部投資的引進(jìn)，主要通過(guò)地價(jià)優(yōu)惠、投資補(bǔ)貼和稅收減免來(lái)吸引新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)入。

三、“歐盟模式”下轉(zhuǎn)型的政治約束及其啟示

歐盟國(guó)家的資源型城市或地區(qū)與我國(guó)資源型城市頗多相似之處，大多開(kāi)采歷史久遠(yuǎn)，多數(shù)礦區(qū)或老工業(yè)區(qū)處于開(kāi)發(fā)的成熟或衰退期，資源型城市發(fā)展已初具規(guī)模，無(wú)法像美國(guó)、加拿大那樣輕易放棄，任由其衰亡。雖然歐洲與我國(guó)制度安排的基礎(chǔ)有所差異，但在政府對(duì)資源型城市轉(zhuǎn)型的主導(dǎo)作用方面卻有許多共同之處，因此不論是魯爾式的漸進(jìn)式轉(zhuǎn)型、分階段改革，還是洛林式的激進(jìn)式轉(zhuǎn)型、全面性改革，對(duì)我國(guó)都有著重要借鑒意義。

值得注意的是，歐洲各國(guó)政治制度和政治約束條件更多地由選民來(lái)決定，因此在決定資源型城市轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，要考慮到事前政治約束和事后政治約束兩方面。假定政府決定轉(zhuǎn)型，則對(duì)于民眾所面對(duì)的轉(zhuǎn)型收益的事前概率是P，收益的凈現(xiàn)值為G（G>0），而從改革中受到損失的概率為1-P，收益的凈現(xiàn)值是L（L<0）。因不確定性完全針對(duì)民眾個(gè)人，在總體民眾數(shù)量足夠大時(shí)，根據(jù)大數(shù)定理，則可以認(rèn)為P也就是轉(zhuǎn)型的事后收益者的百分比。因此在決定轉(zhuǎn)型時(shí)，政府往往要衡量?jī)蓚€(gè)約束條件：

事前約束：PG+（1-P）L>0

事后約束：P>1/2

即在風(fēng)險(xiǎn)中性的情況下，政府既要衡量轉(zhuǎn)型之后總體收益的期望值是否為正，也要預(yù)估轉(zhuǎn)型之后受益民眾的比例是否會(huì)超過(guò)半數(shù)。導(dǎo)致社會(huì)總體福利降低（即PG+（1-P）L<0的情況）或是致使多數(shù)人受到損失（即P<1/2的情況）的轉(zhuǎn)型方案都會(huì)在政治約束條件下無(wú)法獲得通過(guò)，前者在轉(zhuǎn)型之初就會(huì)受到政府和民眾的否決，而后者在轉(zhuǎn)型之后也會(huì)被民眾要求逆轉(zhuǎn)。當(dāng)然，不同的轉(zhuǎn)型路徑或許受事前、事后兩種約束的程度不同，法國(guó)對(duì)洛林地區(qū)實(shí)施的資源型產(chǎn)業(yè)全面退出的激進(jìn)式、全面化的轉(zhuǎn)型由于逆轉(zhuǎn)成本非常之高（甚至可能遠(yuǎn)大于轉(zhuǎn)型失敗時(shí)的損失L），因此更為注重事前的約束條件，即要仔細(xì)地考慮與計(jì)算轉(zhuǎn)型成功的概率與收益，并保證最終會(huì)實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)的帕累托改進(jìn)。而德國(guó)對(duì)魯爾地區(qū)采取的漸進(jìn)式、分階段的轉(zhuǎn)型策略，注重的則是階段性改革完成后，民眾不會(huì)要求逆轉(zhuǎn)（此種類(lèi)型的轉(zhuǎn)型逆轉(zhuǎn)成本較低），即要保證民眾獲益的百分比大于所有選民的1/2，從而獲得選民的支持以繼續(xù)進(jìn)行后續(xù)階段的轉(zhuǎn)型。

當(dāng)實(shí)施多項(xiàng)政府干預(yù)政策或改革時(shí)，情況則要復(fù)雜的多。簡(jiǎn)單起見(jiàn)，我們假定為了對(duì)資源型城市進(jìn)行轉(zhuǎn)型而需要實(shí)施兩項(xiàng)改革時(shí)，成功的概率分別為P1、P2，獲得的收益是G1、G2，而失敗的概率是（1-P1）、（1-P2），承擔(dān)的損失是L1、L2（L1<0，L2<0），β1、β2為逆轉(zhuǎn)成本。那么當(dāng)兩項(xiàng)改革都要求進(jìn)行實(shí)施時(shí)，不論是洛林式的全面性轉(zhuǎn)型，還是魯爾式的分階段轉(zhuǎn)型，收益和損失的分布均如表1所示。

表1

這時(shí)，對(duì)于法國(guó)洛林式的城市轉(zhuǎn)型來(lái)說(shuō)，政府在主導(dǎo)轉(zhuǎn)型時(shí)所考慮的政治約束條件即變?yōu)椋?/p>

即在轉(zhuǎn)型之初，政府要衡量全部改革同時(shí)進(jìn)行之后的預(yù)期收益，只有保證最終的總收益為正，改革才會(huì)進(jìn)行；同時(shí)，為了確保半數(shù)以上的選民在轉(zhuǎn)型中受益（轉(zhuǎn)型不會(huì)被逆轉(zhuǎn)），還要預(yù)估轉(zhuǎn)型之后的P1+（1-P1）P2是否超過(guò)1/2，即第一項(xiàng)改革受益的人數(shù)與第一項(xiàng)改革受損但第二項(xiàng)改革受益的人數(shù)之和，是否超過(guò)所有選民的半數(shù)以上。只有這兩個(gè)約束條件同時(shí)實(shí)現(xiàn)，這種全面性的轉(zhuǎn)型才會(huì)得以順利實(shí)施。

而對(duì)于德國(guó)魯爾式的城市轉(zhuǎn)型來(lái)說(shuō)，兩項(xiàng)改革分階段實(shí)施，那么政府的政治約束條件便分為事前、事中（一項(xiàng)改革實(shí)施后而另一項(xiàng)尚未實(shí)施）和事后三部分。我們假設(shè)改革1先于改革2實(shí)施，則：

即在第一項(xiàng)改革之初，政府需要對(duì)第一項(xiàng)改革的結(jié)果進(jìn)行估計(jì)，由于面臨著逆轉(zhuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)，所以要確保第一項(xiàng)改革的期望值為正，且要大于逆轉(zhuǎn)成本；在第一項(xiàng)改革完成之后，改革成果已成既定的事實(shí)，如果受益民眾的比例超過(guò)半數(shù)，則可以順利實(shí)施第二項(xiàng)改革，而如果受益民眾的比例不到半數(shù)，那么只要能夠保證L1+P2G2+（1-P2）L2>β2>0，即受第一項(xiàng)改革損失的多數(shù)人（1-P1）如果預(yù)期第二項(xiàng)改革給他們帶來(lái)的收益會(huì)超出第一項(xiàng)改革所帶來(lái)的損失，那么第二項(xiàng)還是會(huì)順利進(jìn)行；最后，在所有的改革完成之后，如同洛林式的轉(zhuǎn)型一樣，民眾也要根據(jù)最終受益者的比重來(lái)衡量是否支持改革或是決定逆轉(zhuǎn)。

四、結(jié)語(yǔ)

綜上述，盡管我國(guó)在實(shí)施經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的時(shí)候采用了漸進(jìn)式的轉(zhuǎn)型路徑，但其并不等同于城市發(fā)展模式的轉(zhuǎn)型。作為資源型城市的轉(zhuǎn)型來(lái)說(shuō)，在舊有發(fā)展路徑依賴(lài)的基礎(chǔ)上，可能在經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)、環(huán)境、社會(huì)發(fā)展等一系列方面都需要進(jìn)行轉(zhuǎn)型。因此，不論是德國(guó)魯爾式的轉(zhuǎn)型模式還是法國(guó)洛林式的轉(zhuǎn)型模式，對(duì)我國(guó)資源型城市轉(zhuǎn)型都具有極高的借鑒價(jià)值和參考意義。

當(dāng)然，由于我國(guó)的政治體制與歐洲不同，在政府主導(dǎo)轉(zhuǎn)型時(shí)或許事前和事后的約束程度都弱于歐洲各國(guó)，即政治的約束條件往往會(huì)在某種程度上失去效應(yīng)，因而在現(xiàn)有的制度體系安排下，更需要我們的政府在主導(dǎo)轉(zhuǎn)型時(shí)不能盲目實(shí)施改革，需要通過(guò)仔細(xì)研究城市或地區(qū)的前期資源基礎(chǔ)、發(fā)展模式和未來(lái)發(fā)展方略，在轉(zhuǎn)型之前盡量對(duì)轉(zhuǎn)型的成本、投入、收益、損失等有清晰的認(rèn)識(shí)和估計(jì)，并對(duì)地區(qū)利益與民眾利益的分配進(jìn)行合理的博弈，結(jié)合國(guó)外轉(zhuǎn)型中政府的作用與職能，以及制定政策的傾向性和有效性，選擇一條適合個(gè)案城市或地區(qū)自身特點(diǎn)的轉(zhuǎn)型之路。

注釋?zhuān)?/p>

①為了落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)資源型城市可持續(xù)發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2007]38號(hào)），促進(jìn)資源型城市可持續(xù)發(fā)展和區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，2008年3月，國(guó)家發(fā)改委確定了阜新、伊春等12個(gè)城市為首批資源枯竭型城市，2009年3月，國(guó)家發(fā)改委又確定了棗莊、黃石等32個(gè)城市為第二批資源枯竭型城市。本文作者之一劉學(xué)敏主持了第二批資源型城市中的河北省承德市鷹手營(yíng)子礦區(qū)和河南省靈寶市轉(zhuǎn)型規(guī)劃的編制工作。

②之所以將其稱(chēng)之為“歐盟模式”而不是“歐洲模式”，則是為了將英國(guó)的轉(zhuǎn)型模式與之相區(qū)別，英國(guó)的制度基礎(chǔ)與歐盟國(guó)家有所差異，其政府在轉(zhuǎn)型中并不直接進(jìn)行完全干預(yù)，其轉(zhuǎn)型理念與美國(guó)類(lèi)似，但政府的參與程度卻高于美國(guó)，總體而言介于美國(guó)與歐盟之間。

③1958～1971年間，魯爾區(qū)開(kāi)工礦井由140口降至55口，職工人數(shù)從48.9萬(wàn)人減少到19.7萬(wàn)人，煤產(chǎn)量由1.22億噸降至0.91億噸。1960～1980年間，魯爾區(qū)內(nèi)居民數(shù)下降了3.5%（同期全國(guó)人口增長(zhǎng)了10.6%），千人中的就業(yè)人數(shù)從442.4人降至303.1人，失業(yè)率上升造成社會(huì)矛盾激化，1979年因罷工而損失的工作日為36.96萬(wàn)天，占當(dāng)年全國(guó)工作日損失數(shù)的91.2%。1980年魯爾區(qū)所在的北威州每千名居民中接受救濟(jì)的人數(shù)由29.7人升至36.6人，負(fù)債額占全國(guó)的比重也由6.4%上升到31.1%。

④從1975年到1992年，法國(guó)洛林地區(qū)的煤礦和鐵礦6.9萬(wàn)個(gè)工作崗位消失了88%，工人超過(guò)500人的冶金企業(yè)由25家減少為7家，鐵礦產(chǎn)量由年5000萬(wàn)噸到完全停產(chǎn)。

⑤由于魯爾區(qū)煤礦主要面臨的問(wèn)題是采煤成本高于市場(chǎng)價(jià)格的問(wèn)題（當(dāng)時(shí)魯爾區(qū)每噸煤生產(chǎn)成本為260-280馬克，而市場(chǎng)售價(jià)僅70馬克左右），德國(guó)政府給予魯爾地區(qū)的主要資助方式為價(jià)格補(bǔ)貼，每噸煤大約補(bǔ)貼200馬克。

[1]迪特里?！さ铱颂芈?，維克多·威爾佩特·皮爾，魏華.德國(guó)社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)：基礎(chǔ)、功能、限制[J].德國(guó)研究，2001，16（2）：49-54.

[2]宋冬林.東北老工業(yè)基地資源型城市發(fā)展接續(xù)產(chǎn)業(yè)問(wèn)題研究[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2009：176-177.

[3]沈堅(jiān).近代法國(guó)工業(yè)化新論[M].北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1999：60.

[4]國(guó)務(wù)院研究室課題組.德國(guó)老工業(yè)基地魯爾區(qū)改造與振興[J].經(jīng)濟(jì)研究參考，1992（24）：41-46.

[5]瞿偉，包衛(wèi)彬.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型為導(dǎo)向的我國(guó)資源型城市可持續(xù)發(fā)展模式研究[J].中國(guó)可持續(xù)發(fā)展論壇，2005：111-115.

[6]郭軍.兗礦集團(tuán)與德國(guó)魯爾集團(tuán)的比較分析[J].管理世界，2001（6）：175-180.

[7]田霍卿.資源型城市可持續(xù)發(fā)展的思考[M].北京：人民出版社，2000：77.

[8]袁朱.英國(guó)、法國(guó)老工業(yè)區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的主要對(duì)策及啟示[J].經(jīng)濟(jì)研究參考，2004（32）：11-17.

[9]余際從，李鳳.國(guó)外礦產(chǎn)資源型城市轉(zhuǎn)型過(guò)程中可供借鑒的做法經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)[J].中國(guó)礦業(yè)，2004，13（2）：15-18.

[10]張復(fù)明.資源型經(jīng)濟(jì)理論解釋、內(nèi)在機(jī)制與應(yīng)用研究[M].北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2007：124-128.

[11]劉力鋼，羅元文.資源型城市可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略[M].北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社，2006：150.

責(zé)任編輯：敖華

Abstract:Resources exploitation in most of China's resource-dependant cities has entered into the stage of maturity or exhaustion.There are a lot of economic and social problems have been incurred by resource exhaustion.So，the industrial transformation is the pressing task with the help of government promotion.Taking Ruhr,Germany and Lorraine，F(xiàn)rench as the object of research，making research on the role government plays in the transformation of European resource-dependant cities and the political constraints can provide the transformation of resource-dependant cities in China with experience and lessons.

Key words:resource-dependant cities；industrial transformation；government function；political constraints

The Policy Route and Political Constraints for the Transformation of Government Leading Resource-Dependant Cities

CAO Fei and LIU Xue-min
(Beijing Normal University，Beijing100875，China)

F127

A

1007－8266（2011）02－0058－05

＊本文系國(guó)家“十一五”科技支撐重點(diǎn)項(xiàng)目“濱海新區(qū)可持續(xù)發(fā)展模式研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2006BAC18B02）階段性研究成果。

曹斐（1980-），男，遼寧省本溪市人，北京師范大學(xué)資源學(xué)院博士生，研究方向?yàn)橘Y源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)；劉學(xué)敏（1963-），男，山西省襄汾縣人，北京師范大學(xué)資源學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)樽匀毁Y源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)。