武漢市促進(jìn)自主創(chuàng)新建設(shè)的法律機(jī)制研究

劉建平

（中共武漢市委黨校 法學(xué)教研部，湖北 武漢430010）

武漢市促進(jìn)自主創(chuàng)新建設(shè)的法律機(jī)制研究

劉建平

（中共武漢市委黨校 法學(xué)教研部，湖北 武漢430010）

本文回顧了武漢市在促進(jìn)自主創(chuàng)新法制實(shí)踐中取得的成績(jī)，指出了武漢市在促進(jìn)自主創(chuàng)新法制實(shí)踐中存在的問題，并就武漢市促進(jìn)自主創(chuàng)新建設(shè)提出了法律對(duì)策。

武漢市；自主創(chuàng)新；法律制度；促進(jìn)機(jī)制

一、武漢市促進(jìn)自主創(chuàng)新法制實(shí)踐中取得的成績(jī)

（一）認(rèn)真貫徹落實(shí)上位法，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)促進(jìn)自主創(chuàng)新建設(shè)的法律、法規(guī)。武漢市委、市政府高度重視促進(jìn)自主創(chuàng)新建設(shè)的法制工作，以全面落實(shí)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》為基礎(chǔ)，以認(rèn)真貫徹《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《科學(xué)技術(shù)普及法》、《專利法》、《著作權(quán)法》和《商標(biāo)法》為主線，嚴(yán)格執(zhí)行《國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)條例》、《國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》、《湖北省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》、《湖北省專利保護(hù)條例》和《湖北省著名商標(biāo)認(rèn)定和促進(jìn)條例》，緊緊圍繞全面推進(jìn)自主創(chuàng)新建設(shè)的法制目標(biāo)，建立健全依法行政工作制度和體系，加強(qiáng)對(duì)地方法制工作的監(jiān)督指導(dǎo)，不斷提高行政執(zhí)法效能，切實(shí)維護(hù)法制統(tǒng)一和政令暢通。

（二）認(rèn)真制定與國(guó)家法律、法規(guī)相銜接的地方立法，對(duì)自主創(chuàng)新建設(shè)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范管理，引導(dǎo)企業(yè)自主創(chuàng)新向?qū)I(yè)化、規(guī)模化、品牌化方向建設(shè)發(fā)展，有力地推進(jìn)了科技成果轉(zhuǎn)化及企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，為武漢經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)快速發(fā)展提供了強(qiáng)有力的法制支撐。先后制定出臺(tái)了《武漢市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》等一系列與上位法相銜接的地方立法和規(guī)范性文件。

（三）嚴(yán)格開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法工作。2009年武漢市以政府規(guī)章形式出臺(tái)了 《武漢市加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作若干規(guī)定》，從政府層面強(qiáng)化執(zhí)法協(xié)作，加大執(zhí)法力度，積極探索執(zhí)法聯(lián)動(dòng)機(jī)制，充分整合執(zhí)法資源，提高執(zhí)法效率，嚴(yán)厲打擊各種侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為，在全國(guó)開創(chuàng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助工作與司法救濟(jì)途徑的對(duì)接機(jī)制先例，連續(xù)4年榮獲“專利行政執(zhí)法先進(jìn)集體”稱號(hào)。自2008年以來，武漢市知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門先后大規(guī)模開展了旨在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和打擊專利詐騙的專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)——“雷雨行動(dòng)”和“天網(wǎng)行動(dòng)”，破獲多個(gè)專利詐騙犯罪團(tuán)伙，執(zhí)法成效顯著。2009年，武漢海關(guān)開展了郵遞和快件渠道知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)專項(xiàng)行動(dòng)，并在全國(guó)海關(guān)系統(tǒng)中首家開發(fā)了“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指引系統(tǒng)”，全年查獲知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件24起，案值185萬元。

（四）積極探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)的司法保障，依法保護(hù)自主創(chuàng)新的成果，賦予創(chuàng)新主體充分的法律救濟(jì)途徑。武漢市法院系統(tǒng)積極開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件“三審合一”的審判制度改革，并于江岸區(qū)法院設(shè)立全省首家基層法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判庭。2009年全市共審結(jié)識(shí)產(chǎn)權(quán)案件635件，近年來成功審理了法國(guó)拉科斯特（鱷魚）襯衫股份有限公司訴武漢武商集團(tuán)股份有限公司商標(biāo)侵權(quán)案、馮勇訴微軟（中國(guó)）有限公司侵犯商業(yè)秘密糾紛案等一批全國(guó)有影響的大案，較好地保障了公民、企業(yè)的自主創(chuàng)新權(quán)。

二、武漢市促進(jìn)自主創(chuàng)新法制實(shí)踐中存在的問題

（一）提升區(qū)域科技競(jìng)爭(zhēng)力的法律促進(jìn)機(jī)制不健全，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)換的地方立法不完善。自《專利法》實(shí)施以來，我國(guó)高科技領(lǐng)域中的發(fā)明專利絕大多數(shù)來自國(guó)外，如無線電傳輸、移動(dòng)通訊、半導(dǎo)體、西藥和計(jì)算機(jī)領(lǐng)域，來自外國(guó)企業(yè)和外資企業(yè)的發(fā)明專利分別占93%、91%、85%、69%、60%。由于缺乏核心技術(shù)，國(guó)產(chǎn)手機(jī)、計(jì)算機(jī)、數(shù)控機(jī)床售價(jià)的相當(dāng)一部分支付給了國(guó)外專利持有者。法制不僅能夠?yàn)樽灾鲃?chuàng)新科技活動(dòng)和科技管理提供民主、科學(xué)的規(guī)則和秩序，還能夠有效協(xié)調(diào)自主創(chuàng)新應(yīng)用中產(chǎn)生的利益關(guān)系，保證和促進(jìn)科技成果的合理使用和推廣。相比自主創(chuàng)新立法體系較為完備、法制水平較高的深圳市，武漢市至今尚未出臺(tái) 《企業(yè)技術(shù)秘密保護(hù)條例》、《高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)條例》、《創(chuàng)業(yè)投資條例》和 《政府采購(gòu)條例》，立法缺失導(dǎo)致大量具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專利技術(shù)未能有效轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

（二）扶持中小企業(yè)開展自主創(chuàng)新的地方立法尚不完善。從武漢市中小企業(yè)立法的情況來看，《武漢市民營(yíng)企業(yè)科技條例》制定于14年前（1996年），相關(guān)規(guī)定已經(jīng)明顯滯后于后金融危機(jī)時(shí)代企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展的需要，亟待修訂。由于立法滯后，部分中小企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力仍顯不足，外部金融激勵(lì)機(jī)制、股權(quán)激勵(lì)機(jī)制的建立缺乏足夠的法制保障。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度有待進(jìn)一步增強(qiáng)。專利侵權(quán)、侵犯商業(yè)秘密、技術(shù)壟斷等違法現(xiàn)象在農(nóng)副產(chǎn)品生產(chǎn)、生物制藥、食品加工、創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域較為突出，專利侵權(quán)、冒充專利和假冒他人商標(biāo)等行為屢屢發(fā)生，而有關(guān)部門開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法手段較為單一，制裁力度較為薄弱，不能對(duì)違法行為產(chǎn)生足夠的威懾力。當(dāng)權(quán)利受到侵犯時(shí)，當(dāng)事人選擇打官司費(fèi)時(shí)費(fèi)力，執(zhí)行法院判決困難重重，造成“維權(quán)成本高，侵權(quán)成本低”，有的企業(yè)“贏了官司，輸了經(jīng)濟(jì)”，導(dǎo)致自主創(chuàng)新主體的合法權(quán)益得不到及時(shí)、充分的保護(hù)。

（四）政府在自主創(chuàng)新領(lǐng)域的行政指導(dǎo)力度較為薄弱。行政指導(dǎo)是依法行政的重要內(nèi)容，是指行政機(jī)關(guān)在其職責(zé)范圍內(nèi)為實(shí)現(xiàn)一定行政目的而采取的符合法律精神、原則、規(guī)則或政策的指導(dǎo)、勸告、建議等行為。行政指導(dǎo)相比法律規(guī)范更具有靈活性和適時(shí)性，能夠積極引導(dǎo)企業(yè)行為，規(guī)范經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，降低法治成本。目前，武漢市出臺(tái)了不少促進(jìn)自主創(chuàng)新的法律文件和優(yōu)惠政策，但許多中小企業(yè)并不十分了解。特別是部分出口型企業(yè)，尤其需要政府加強(qiáng)對(duì)涉及到如何申請(qǐng)國(guó)際注冊(cè)商標(biāo)、如何加強(qiáng)專利的國(guó)際保護(hù)、如何實(shí)施商標(biāo)品牌戰(zhàn)略，以及企業(yè)如何應(yīng)對(duì)后金融危機(jī)時(shí)代的挑戰(zhàn)等方面的行政指導(dǎo)，通過“政府之手”幫助企業(yè)“趨利避害”。

三、武漢市在促進(jìn)自主創(chuàng)新建設(shè)中應(yīng)采取的法律對(duì)策

（一）全市各職能部門應(yīng)一如既往地高度重視法制工作，將依法促進(jìn)自主創(chuàng)新建設(shè)作為政府法制工作的重要指導(dǎo)思想，在法制實(shí)踐中充分發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用、市場(chǎng)在科技資源配置中的基礎(chǔ)性作用和企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用。以依法行政為指導(dǎo)，以科技決策、管理和評(píng)價(jià)相對(duì)獨(dú)立為目標(biāo)，探索建立政府部門和行業(yè)協(xié)會(huì)相結(jié)合的科技管理機(jī)制和科學(xué)公正的科技評(píng)估制度。推行項(xiàng)目管理責(zé)任制、招投標(biāo)制和跟蹤問效制，促進(jìn)科技管理民主化、科學(xué)化和制度化，不斷提高政府科技政策和科技法制的透明度和執(zhí)行力。

（二）應(yīng)盡快修改完善《武漢市民營(yíng)企業(yè)科技條例》，在時(shí)機(jī)成熟時(shí)制定出臺(tái) 《企業(yè)技術(shù)秘密保護(hù)條例》、《創(chuàng)業(yè)投資條例》和《政府采購(gòu)條例》，在立法中進(jìn)一步明確企業(yè)作為自主創(chuàng)新核心主體的地位，依法確認(rèn)和保障中小民營(yíng)科技企業(yè)的自主創(chuàng)新權(quán)，著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，促使企業(yè)真正成為研究開發(fā)投入的主體、技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主體和創(chuàng)新成果應(yīng)用的主體，培育和發(fā)展擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、自主品牌和持續(xù)創(chuàng)新能力的創(chuàng)新型企業(yè)。

（三）在地方立法中進(jìn)一步明確多元化、多渠道的科技投入體系，確保財(cái)政科技投入的穩(wěn)定增長(zhǎng)。按照國(guó)務(wù)院《實(shí)施國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要若干配套政策》的規(guī)定，“十一五”期間，財(cái)政科技投入增幅要明顯高于財(cái)政經(jīng)常性收入增幅。因此，在《武漢市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》、《武漢市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》等地方立法中應(yīng)將科技投入作為政府財(cái)政預(yù)算保證的重點(diǎn)體現(xiàn)出來，在年初財(cái)政預(yù)算編制和預(yù)算執(zhí)行中的超收分配中都要體現(xiàn)法定增長(zhǎng)的剛性要求，提高財(cái)政資金的使用效率，財(cái)政科技投入重點(diǎn)支持具有武漢特色的科技創(chuàng)新體系建設(shè)，通過法制引導(dǎo)社會(huì)加大科技投入。

（四）認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家促進(jìn)自主創(chuàng)新的稅收法律，實(shí)施扶持自主創(chuàng)新的政府采購(gòu)制度。貫徹落實(shí)國(guó)家對(duì)軟件、集成電路等方面的稅收激勵(lì)政策，重點(diǎn)扶持光機(jī)電、生物質(zhì)能源等“武字頭”優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。加大對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新投入的所得稅前抵扣力度，對(duì)從事與技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的技術(shù)中介服務(wù)收入，經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定，可視同技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入對(duì)待，享受有關(guān)營(yíng)業(yè)稅優(yōu)惠政策。稅務(wù)部門對(duì)新辦的中小科技型生產(chǎn)企業(yè)，可按規(guī)定辦理增值稅一般納稅人的認(rèn)定手續(xù)。此外，還應(yīng)按照《政府采購(gòu)法》的要求，探索建立財(cái)政性資金采購(gòu)自主創(chuàng)新產(chǎn)品制度。

（五）營(yíng)造尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法治環(huán)境，健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律實(shí)施機(jī)制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造激勵(lì)機(jī)制，依法嚴(yán)厲打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的違法行為。

（六）依法保護(hù)自主創(chuàng)新的成果，賦予創(chuàng)新主體充分的法律救濟(jì)途徑。目前，武漢市中級(jí)人民法院正結(jié)合該市審判實(shí)踐，逐步探索具有武漢特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)“三審合一”（刑事、民事、行政審判合一）的審判模式，并于江岸區(qū)法院設(shè)立全省首家基層法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判庭。全市各級(jí)司法機(jī)關(guān)應(yīng)在總結(jié)“江岸經(jīng)驗(yàn)”的基礎(chǔ)上，積極探索基層法院依法保護(hù)自主創(chuàng)新的實(shí)施途徑，不斷加大對(duì)自主創(chuàng)新的司法保護(hù)力度，

（七）深入開展自主創(chuàng)新普法宣傳教育，在全市范圍內(nèi)營(yíng)造積極、良性、張弛有度的自主創(chuàng)新法制環(huán)境。

（注：本文系中共武漢市委黨校2010年度調(diào)研課題，負(fù)責(zé)人：劉建平；參加人：胡玲莉、杜海萍、李強(qiáng)、周昕（執(zhí)筆）、劉鴻斌、關(guān)耀富、石誠(chéng)）