論語言研究的涌現(xiàn)范式

董保華，羅迪江

論語言研究的涌現(xiàn)范式

董保華，羅迪江

語言研究的涌現(xiàn)范式將語言視為復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，力圖通過語言在線生成過程的建模方法探討語言本質(zhì)。從理論及其機(jī)制介紹了語言研究的涌現(xiàn)范式 。

語言研究；復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)；理論；機(jī)制

自現(xiàn)代語言學(xué)之父索緒爾將語言研究納入科學(xué)范式以來，語言學(xué)研究飽經(jīng)滄桑，范式林立。除去一些影響小的學(xué)派，語言學(xué)在短短百余年竟出現(xiàn)結(jié)構(gòu)主義、功能主義、生成學(xué)派、認(rèn)知學(xué)派等諸多學(xué)派。結(jié)構(gòu)主義采用共時研究方法，將語言進(jìn)行條分縷析式結(jié)構(gòu)分解，在縱聚合與橫組合中去探討語言的內(nèi)在本質(zhì)；功能主義以語言功能為中心，認(rèn)為語言是系統(tǒng)的意義潛勢；生成學(xué)派將語言視為上天的稟賦，其操作在于轉(zhuǎn)換與移位；認(rèn)知學(xué)派采用體驗(yàn)哲學(xué)觀，將語言視為對客觀外界的主觀化。綜觀上述研究范式，它們都圍繞一個基本事實(shí)展開，即語言從何而來。對該問題的不同回答形成語言研究的不同范式。

一、語言研究的涌現(xiàn)范式

語言研究從未停止過對該問題的探討，并不時提出新的觀點(diǎn)，語言研究的涌現(xiàn)范式就是其中之一。所謂語言涌現(xiàn)范式，是把涌現(xiàn)現(xiàn)象作為語言研究關(guān)注的中心，揭示和闡述語言涌現(xiàn)的特征、來源、意義、形成機(jī)理、演變規(guī)律等，力求把握語言對象的整體涌現(xiàn)性，并進(jìn)而形成一套新穎獨(dú)特的理念、思路、方法等。目前已有學(xué)者以其敏銳的學(xué)術(shù)意識與強(qiáng)烈的學(xué)術(shù)責(zé)任感對語言涌現(xiàn)范式進(jìn)行了嘗試性探討。涌現(xiàn)范式視角下的語言研究借助復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論、神經(jīng)認(rèn)知科學(xué)、計算機(jī)建模等研究的最新成果，對揭示語言研究本質(zhì)和把握語言研究規(guī)律無疑是有意義的嘗試。本文旨在從語言涌現(xiàn)研究的理論、機(jī)制及其實(shí)例對該范式作嘗試性探討。

二、理論基礎(chǔ)：復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)與涌現(xiàn)生成機(jī)制

語言涌現(xiàn)范式自誕生之日起就將其自身置于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論框架下，開始思考語言如何涌現(xiàn)等語言研究基本問題。復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論是基于以工程系統(tǒng)為主第一代系統(tǒng)觀與以熱力學(xué)系統(tǒng)為主第二代系統(tǒng)觀發(fā)展起來的以生物和社會系統(tǒng)為主的第三代系統(tǒng)論。目前文獻(xiàn)中被冠以諸如動態(tài)系統(tǒng)理論、混沌理論、非線性系統(tǒng)、復(fù)雜性等名稱的研究都與復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論屬于同一范疇的研究。鑒于目前專門致力于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)研究的美國圣菲研究所（SFI）的突出貢獻(xiàn)和本文行文的方便，筆者將使用“復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論”統(tǒng)稱相關(guān)研究。該系統(tǒng)觀思想把系統(tǒng)“復(fù)雜性”突出出來，與古典科學(xué)對“簡單性”的尋求與解決形成鮮明的對照，并明確提出（個體的）適應(yīng)性導(dǎo)致了（系統(tǒng)的）復(fù)雜性。其核心思想是：系統(tǒng)內(nèi)所有變量相互關(guān)聯(lián)，某一變量的細(xì)微變化都會對系統(tǒng)內(nèi)其他變量乃至整個系統(tǒng)產(chǎn)生影響。de Bot用方程式將這一思想作了很好地概括：x(t+1)=f(x(t))，即狀態(tài)x在時間t+1時的狀態(tài)是其在時間t呈現(xiàn)的新狀態(tài)的函數(shù)。變量隨時處于變化之中，而狀態(tài)正是這些處于變化中的變量相互作用的結(jié)果。因此，系統(tǒng)隨時間變化的狀態(tài)不能準(zhǔn)確確定，且前后兩個相繼的狀態(tài)之間不存在穩(wěn)定的作為過渡的中間狀態(tài)，后一個狀態(tài)是突然出現(xiàn)的，體現(xiàn)出非線性特點(diǎn)。換言之，系統(tǒng)是以一種涌現(xiàn)方式處于動態(tài)活動之中。要探討復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，就必然對涌現(xiàn)進(jìn)行思考。

涌現(xiàn)（emergence），又譯為“突現(xiàn)”、“浮現(xiàn)”，從詞源學(xué)看，該詞出自拉丁語emergere（e-“出來”+mergere“汲出“），具有以下含義：其一，涌現(xiàn)是由某種復(fù)雜性原因?qū)е履辰Y(jié)果（或特質(zhì)）的出現(xiàn)；其二，這一特質(zhì)不可簡單的分析為各部分之和。換言之，涌現(xiàn)并非簡單的黑加白生成灰色的過程，而是黑與白融合生成新物或他物的過程。其實(shí)，涌現(xiàn)研究最早可追朔到上世紀(jì)中葉貝塔朗菲時期。然而，自貝氏將其引入一般系統(tǒng)論肇始，涌現(xiàn)就一直被認(rèn)為是非科學(xué)命題，并受到各個流派的批判。由于涌現(xiàn)現(xiàn)象本身所具有的獨(dú)特魅力，一直不乏追隨者，且不斷將涌現(xiàn)現(xiàn)象研究推向深入，如：普利高津的耗散結(jié)構(gòu)理論指出有序結(jié)構(gòu)來自于混沌、托姆的突變論指出了連續(xù)過程中的不連續(xù)結(jié)構(gòu)、哈肯的系統(tǒng)深化的序參量支配原理、艾根的具有自動催化作用的超循環(huán)模式等。正是如此，涌現(xiàn)研究的合理性不斷得到彰顯。特別是20世紀(jì)80年代，SFI將涌現(xiàn)視為復(fù)雜適應(yīng)性系統(tǒng)科學(xué)的主題，認(rèn)為“復(fù)雜適應(yīng)性，實(shí)質(zhì)上就是一門關(guān)于涌現(xiàn)的科學(xué)……就是如何發(fā)展涌現(xiàn)的基本規(guī)律。涌現(xiàn)生成機(jī)制就是復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)得以形成的根本動因?！?/p>

三、語言涌現(xiàn)機(jī)制

毋庸置疑，語言屬于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)。目前已有許多學(xué)者作過相關(guān)論述，恕不贅述。要全面揭示語言涌現(xiàn)生成過程，就必須將其建立在科學(xué)研究的基礎(chǔ)上，揭示其生成機(jī)制，并進(jìn)而制定科學(xué)的表述形式。那么，語言究竟如何涌現(xiàn)呢？筆者擬從語言的個體發(fā)生與種系發(fā)生兩方面對這一問題進(jìn)行探討。

鑒于“語言如何涌現(xiàn)”這一問題涉及時間跨度過長而無法追溯，SFI認(rèn)為設(shè)計某種模型可以模擬并還原眾多復(fù)雜的涌現(xiàn)現(xiàn)象。這種隱喻的方法論思想為科學(xué)揭示語言涌現(xiàn)機(jī)制提供了有益的借鑒與啟示，“建模（Modeling）是人類在沒有對某一事物完全認(rèn)識之前，只能從它無限的部分、方面和特征，選擇主要的若干屬性，形成對復(fù)雜系統(tǒng)的一個簡化的‘模型’”，其中“約束生成過程”（CGP）是其“核心”。所謂“約束生成過程”，指的是作為組成模型的基本單位的機(jī)構(gòu)產(chǎn)生了模型的動態(tài)行為。其中：“約束”指的是機(jī)構(gòu)本身的狀態(tài)變化規(guī)則和對機(jī)構(gòu)之間相互作用關(guān)系的約束將系統(tǒng)可能的動態(tài)行為限制在特定的集合之內(nèi)；“生成”是指作為CGP模型的基本元素的機(jī)構(gòu)對行為或信息做出反應(yīng)，并將此作為原因（輸入），產(chǎn)生結(jié)果（輸出）行為或信息。由于模型描述的是系統(tǒng)動態(tài)變化的性質(zhì)，所以“生成”就是一種動態(tài)“過程”。張君弟從普適性層面對涌現(xiàn)CGP作了較為深入的研究。筆者認(rèn)為，歸屬普適層面的語言現(xiàn)象也必然受CGP制約，并可利用CGP揭示語言涌現(xiàn)一般過程。

就語言的個體發(fā)生來看，語言表現(xiàn)為語言的音位、形態(tài)、詞匯、句法、語篇等各個個體層面，且每個個體層面都受到CGP的制約，并以語言涌現(xiàn)一般過程得以體現(xiàn)。在各個個體層面，只有智能主體具備根據(jù)不斷變化的各種輸入信息進(jìn)行適應(yīng)學(xué)習(xí)并輸出正確反饋信息的能力。因此，需先以能否具有適應(yīng)學(xué)習(xí)能力為標(biāo)準(zhǔn)將不具備適應(yīng)學(xué)習(xí)的主體予以篩選。隨后，這些具有適應(yīng)學(xué)習(xí)能力的智能主體與周圍環(huán)境因素共同進(jìn)行 “匹配變化標(biāo)識”，進(jìn)而開始自組織適應(yīng)學(xué)習(xí)。此過程中，智能主體利用所有可以利用的信息，產(chǎn)生自組織適應(yīng)學(xué)習(xí)效果預(yù)期，并由此形成和調(diào)整對未來發(fā)展的決策判斷。因此，要想預(yù)期成功極其困難，智能主體必須在規(guī)則（如IF-THEN）約束下生成可能的適應(yīng)集合，并在效果預(yù)期1—選擇最優(yōu)適應(yīng)結(jié)果—回聲反饋—效果預(yù)期n之間進(jìn)行不斷博弈，并最終實(shí)現(xiàn)預(yù)期成功。

語言個體發(fā)生可以看作其種系發(fā)生的一個斷面，因此一般過程體現(xiàn)了語言涌現(xiàn)的基本模式，同時也構(gòu)成了語言整體涌現(xiàn)的基礎(chǔ)與前提。Bates&Goodman認(rèn)為：“與長頸鹿的長頸是為了適應(yīng)生存需要一樣，人類的語言器官也是為了語言得以產(chǎn)生的需要。由于神經(jīng)機(jī)制的大量活動，人類進(jìn)入了其他物種沒有涉及的領(lǐng)域——語言。參與語言的神經(jīng)機(jī)制依然涉足其他活動（如分離聲音刺激、創(chuàng)造與使用符號等），但這些活動卻也服務(wù)于語言發(fā)生。因此，盡管這些活動獨(dú)立于語言，但卻使語言發(fā)生成為可能?！闭Z言神經(jīng)機(jī)制無疑為語言的整體涌現(xiàn)準(zhǔn)備了生物條件。同時，語言涌現(xiàn)還需要物理條件，即“趨同效應(yīng)機(jī)制（Convergent Effect Mechanism）?！笨梢哉f，生物條件是語言涌現(xiàn)的內(nèi)在構(gòu)件，決定語言涌現(xiàn)是否得以發(fā)生的關(guān)鍵因素；而趨同效應(yīng)機(jī)制則是對生物條件作用于語言涌現(xiàn)的動作機(jī)制。兩者共同作用，缺一不可。要實(shí)現(xiàn)語言涌現(xiàn)，所有智能主體須在趨同效應(yīng)機(jī)制作用下，以非線性方式通過相互約束和適應(yīng)，實(shí)現(xiàn)局域作用向全局作用的轉(zhuǎn)換，進(jìn)而產(chǎn)生出一個新的整體模式，即具有新特質(zhì)的層次。在一個層次的涌現(xiàn)形成后，這些新層次又可以作為“積木塊”，也在“趨同效應(yīng)”機(jī)制作用下，通過相互會聚、約束生成另一新的模式，即更高層次的涌現(xiàn)。由此層層涌現(xiàn)，形成了巨大的復(fù)雜語言涌現(xiàn)現(xiàn)象，并逐漸涌現(xiàn)語言的各個層面，如音位、形態(tài)、詞匯、句法、甚至語篇等，進(jìn)而涌現(xiàn)出整個語言系統(tǒng)。

當(dāng)然，屬于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的語言，不可能條分縷析地對其做出斷然區(qū)分，筆者將語言涌現(xiàn)分為個體涌現(xiàn)與整體涌現(xiàn)只是基于“理論研究需理想化”這一考慮。語言涌現(xiàn)正是通過個體涌現(xiàn)與整體涌現(xiàn)動態(tài)結(jié)合而形成紛繁蕪雜的語言現(xiàn)象的過程。兩者互為條件，相融相通，個體涌現(xiàn)是整體涌現(xiàn)的前提，整體涌現(xiàn)是個體涌現(xiàn)的必然歸屬。個體涌現(xiàn)體現(xiàn)于整體涌現(xiàn)的各層次階段或者說整體涌現(xiàn)的各層次階段都預(yù)設(shè)著個體涌現(xiàn)。

四、語言涌現(xiàn)研究實(shí)例舉偶

由于語言研究的涌現(xiàn)范式還屬于新生事物，國內(nèi)外在該領(lǐng)域的研究還較薄弱。鑒于香港中文大學(xué)語言學(xué)教授王士元在該領(lǐng)域的開創(chuàng)性工作，本文擬以王士元所做實(shí)驗(yàn)為例，對語言涌現(xiàn)過程作一介紹。

基于CGP，王士元通過設(shè)定具有發(fā)音表達(dá)與聽音取意兩個方陣的智能主體來探討語言涌現(xiàn)過程。智能主體方陣內(nèi)部可形成若干各種音義之間可能的配對，且在實(shí)驗(yàn)開始時就隨機(jī)設(shè)定每種配對的概率。這就如同先民在語言創(chuàng)造之前，每個個體都有其獨(dú)特的音義結(jié)合。問題在于，如何讓這一群智能主體通過互相溝通，產(chǎn)生出共同語言。溝通開始時，隨機(jī)抽取兩個智能主體，如智能主體甲和智能主體乙。甲用其發(fā)音表達(dá)方陣中某語音 （記作S1）來表達(dá)某語意 （記作M1），乙聽到S1后，就根據(jù)其聽音取意方陣中對應(yīng)的語意來理解S1。倘若M1恰好被乙在聽音取意方陣中選擇，那么就標(biāo)志溝通成功，進(jìn)而增加S1—M1在兩個方陣中本來配對的概率。如果乙在聽音取意的方陣中選擇了其他意義，比方說M2，那么兩個智能主體間的溝通即宣告失敗，且會導(dǎo)致S1—M1和S1—M2之間的配對概率下降。通過反復(fù)溝通后，智能主體發(fā)音表達(dá)與聽音取意兩方陣中的語音語義元素及其配對概率會慢慢地逐同，并最終形成一個具有共同語音語義配對的詞匯群，即智能主體必須在規(guī)則約束下生成可能的適應(yīng)集合，并在效果預(yù)期1到效果預(yù)期n之間進(jìn)行不斷博弈，并最終實(shí)現(xiàn)預(yù)期成功。

誠然，探討詞匯如何涌現(xiàn)對揭示語言本質(zhì)有一定作用，但詞匯涌現(xiàn)過程中體現(xiàn)出的線性時間特性卻表明語言只能依靠詞匯出現(xiàn)的前后次序來表達(dá)更多的意義，即通過語法來表達(dá)意義，而非僅僅依靠詞匯來表達(dá)。王士元在另一項實(shí)驗(yàn)中對語法的涌現(xiàn)作了初步探討，即如何讓具有共同語音語義配對的詞匯群相互影響從而將詞匯次序與其表達(dá)的意義相匹配。比如用具有6種不同排列方式的三個詞匯 “人”、“騎”、“馬”來表達(dá)“人騎馬”這個概念。溝通之初，不同智能主體并不知道“誰騎誰”，但經(jīng)過反復(fù)溝通后，智能主體形成統(tǒng)一的主謂賓格式 “人騎馬”，簡單的語法由此形成。毋庸置疑，語言系統(tǒng)會隨溝通的深入而變得越來越復(fù)雜，簡單的語法也就慢慢地被更為復(fù)雜的語法所替代。如果說共同詞匯的形成是語言進(jìn)化中的一次涌現(xiàn)，那么語法的產(chǎn)生則是更高層次的一次涌現(xiàn)，層層涌現(xiàn)共同匯聚神奇而又平凡的語言現(xiàn)象。

五、結(jié)語

長期以來，語言研究成果正是學(xué)者們將語言研究置于不同框架，從不同視角對其審視的結(jié)果。各種理論既有傳承，也不乏抵牾，但卻加深了人們對語言研究的認(rèn)識。本文扼要介紹語言涌現(xiàn)研究的理論、機(jī)制及其研究實(shí)例，正是為語言研究提供新的視角進(jìn)而加深語言研究認(rèn)識的有益嘗試。然而，一方面鑒于學(xué)術(shù)界對涌現(xiàn)研究還處于起步階段這一事實(shí)，語言涌現(xiàn)研究必將面臨很多問題與困難；另一方面，語言涌現(xiàn)研究集復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論、神經(jīng)認(rèn)知科學(xué)、計算機(jī)建模等研究的最新成果于一體，以獨(dú)特視角揭示語言現(xiàn)象，為后續(xù)研究留下了廣泛值得探索的領(lǐng)域。值得注意的是，語言涌現(xiàn)研究早在上世紀(jì)90年代就已引起學(xué)者的廣泛興趣。1997年在美國卡內(nèi)基梅隆大學(xué)召開的第28屆世界認(rèn)知討論會就以“語言涌現(xiàn)觀”為主題展開，大會論文主旨發(fā)言由著名心理語言學(xué)家Brain MacWhinney編輯成書出版，即The Emergence of Language。近幾年，國際權(quán)威學(xué)術(shù)期刊（Applied Linguistics、Bilingualism:Language and Cognition、Lingua、The Modern Language Journal） 相繼推出特刊，討論語言涌現(xiàn)論問題，充分體現(xiàn)了對該研究范式的重視。我們相信，語言研究的涌現(xiàn)范式將會引起國內(nèi)學(xué)者的廣泛關(guān)注，并將有更多的成果面世。

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H0-06

A

1673-1999（2011）13-0131-03

董保華（1978-），男，四川南充人，碩士，重慶科技學(xué)院外語學(xué)院講師，研究方向?yàn)橛⒄Z語言學(xué)理論及二語習(xí)得；羅迪江（1974-），男，廣西柳州人，碩士，廣西工學(xué)院外語學(xué)院講師。

2011-04-13